(完整版)工程变更和现场签证管理办法(2015版)

工程变更签证管理办法及流程第一章设计变更管理规定第一条目的1.1为了加强设计变更管理,规范工作流程,有效地控制成本,确保工程质量和工程进度,特制定本流程;1.2 通过对设计变更申报资料进行审查、审批,确保设计变更的及时性、合理性和经济性,消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响;第二条设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化,一般需要设计单位的签字、盖章, 或者发包单位的有关职能部门规划设计部代签;设计变更共分为三类：一一般设计变更：不改变设计原则,不影响使用功能,不影响工程的质量和安全,不影响美观,变更发生费用在5000元含人民币以下的；二较大设计变更：变更发生费用在5000元以上,100000元含以下的；三重大设计变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在100000元以上的;第三条设计变更的体现形式分为四类：一由设计单位提出的设计变更；二由建设单位、监理单位提出的设计变更；三由施工单位提出的设计变更；四由客户提出的变更申请;第三条对上述提出的工程设计变更,提出部门备齐相关原始资料,工程部森林湖工程部、新都汇工程部、规划设计部和成本控制部应认真审查,确定是否进行变更;第四条设计变更应将工程变更内容描述清楚;如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等,应达到根据变更单可准确计算工程量;第五条设计变更单由规划设计部按楼号分专业依发生先后顺序进行编号;如怡丰森林湖项目18号楼建筑第一次变更,变更页数为1页,编号应为YF-SLH-18-JZ-1-1 ,并与后附的设计院出具的变更单内容对照;第六条设计变更的控制1．设计变更控制原则：1.1 符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更,使之满足国家相关规范、法规；1.2 保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更,变更后应比原设计更合理、更满足使用功能；1.3 降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下,变更方案应更加节约成本；1.4 保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下,变更方案应更缩短施工周期；2.变更内容：2.1 原设计中不符合国家规范、法规的内容；2.2 原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合理的内容；2.3 原设计中某些功能要求不能达到或违背销售承诺而需要进行改进的内容；2.4 原设计中存在的遗漏、缺陷等内容；3.4.2 变更实施后,核算变更实际发生额是否在估算范围内；3.4.3 跟踪、调整工程动态成本并每月向公司汇报；3.5 总经济师：3.5.1 审核变更技术和经济的合理性；3.5.2 审批较大设计变更；3.5.3 审核重大设计变更；3.6 工程总工;3.6.1 审核变更技术的合理性；3.6.2 审批较大设计变更；3.6.3 审核重大设计变更；3.7．总经理：3.7.1 审核变更技术和经济的合理性；3.7.2�审批重大设计变更；4.相关流程：4.1 工程部、规划设计部、市场营销部在遇到需要对设计进行调整和补充,即要发生设计变更时,要求在0.5天内填写办理设计变更审批、通知单并提交下一受理部门,确定该变更费用承担单位,出具变更初步方案物业公司出具现状描述及最终效果描述和可能情况下的技术方如附有天,天内将4.6 成本控制部在接到变更后,要做好变更资料存档、统计工作,对变更通知单按一单一结的原则,每月统计汇总已完设计变更增减费用,变更结算资料双方各自留存,并随时调整动态成本变化情况,每月向公司汇报;4.7 对于经设计单位和公司正常手续批准的设计变更项目,规划设计部同时下发设计变更审批、通知单给成本控制部、工程部和施工单位,工程部组织施工单位实施;所有资料一式四份;4.8 设计变更审批流程图,见图一、图二;5.其他：5.1.对于客户提出的设计变更,经批准后,市场营销部在明确费用承担单位后,通知工程部,属客户承担费用,需预先收取费用；属公司承担费用需经公司批准,计入项目成本；5.2. 工程部在施工前应仔细审阅图纸,对设计结构问题应提前一个月提出解决申请,建筑问题提前15天提出解决申请,修改意见和材料代用提前7天提出申请,如果没在约定时间内提出变更申请,由此发生的变更要追究相关部门的责任；由于施工技术措施及工艺不当、质量等问题造成的变更,由此发生的费用由施工单位负责;5.3.规划调整或重大设计方案调整在原招标项目基础上增加新的项目不在设计变更范围内；须规划设计部提供多种方案,并经成本控制部进行费用测算及方案经济对比分析,经专题会议讨论、总经济师、副总经理、总经理批准后方可实施；图一设计变更审批流程主办单位：规划设计部图二业主提出的变更申请单审批流程主办单位：市场营销部设计变更审批、通知单指定印章该单无效;所有变更必须填写设计变更审批单,无审批的变更单无效;设计变更执行完毕后必须填写设计变更回执单后才能进入结算,无设计变更回执单的不予结算;设计变更回执单___年___月份____项目____工程设计变更费用确认单第二章现场签证管理规定第七条签证控制原则：1．实事求是原则：所有签证要本着实事求是的原则,经办人必须保证签证真实性；2．公平原则：在与合作单位发生签证时,应本着公平的原则,保证签证办理过程及时、准确；3．可追溯原则：现场签证的资料,包括：签证手续、签证申请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档,必要时经办人应保存复印件；第八条相关部门职责：1．工程部经办人负责填写签证通知单,并附签证原因、签证草图,并对该单签证的真实性负责；经总工程师审核后应在规定时间内上报公司成本控制部；2．工程部经理负责审核签证原始手续的齐全,在对签证发生情况进行了解后断定该签证是否应该发生,并在签证单上签字确认,对该签证发生的合理性负责；对费用调减的签证必须在规定时间内如实上报,否则追究相关人员的责任;3．成本控制部专业预算工程师在接到签证单后,应及时完成该签证的审核工作,并对签证发生费用核算的正确性、合理性、准确性负责；,②签证中的工程量计量过程应详尽；计时工的签证一定要有内容,以便进行核算；③机械台班的签证,工程部只签台班,由工程部通知成本控制部到现场参加约谈,共同确定台班费用,并签署约谈记录,由成本控制部、工程部、监理公司、施工单位共同签字后生效;④安装材料设备需注明厂家、型号、规格、品牌；⑤特殊部位还应用节点简图予以说明；⑥要符合结算的要求;见结算资料整理规定3．成本控制部在接到签证单二个工作日内估算完毕,小于5000元含5000元,由工程部安排施工单位施工, 5000-20000元含20000元的报总经济师审批,20000-50000元含50000元的报工程副总审批,50000元以上报总裁审批;4．工程部不得以金额的形式签署签证的费用,需要事先约定费用的签证,由工程部提前一天通知成本控制部到现场参加约谈,共同确定签证费用;5．施工单位在签证内容实施完成后, 7天内填写现场签证工程量审核单,报监理;施工;;描述清楚,如果文字描述不能满足结算编制的要求,要求附简图,并达到根据签证单可准确计算工程量的要求;2．对工程工期的变更以签证的形式办理,工程部应在七天内办理工期顺延签证,并在签证单上签署工期顺延的原因及顺延时间,经工程总工、工程总监、总经济师、工程副总确认后转至成本控制部对相应费用进行调整,否则不予认可;3．工程签证单按楼号由工程部分专业依发生先后顺序进行编号;如新都汇项目--零星工程--土建专业--QZ-001,并与后附的原始资料顺序对照;第十二条其他：1．由于施工单位原因造成的返工、拆改、整改等,严禁签证；2．严禁在未告知成本控制部的情况下办理隐蔽项目的签证,造成工程量不清、结算困难、后补手续等问题, 一旦发生类似情况,将追究相关人员的责任；3．对于已经完成部分施工,且由于我方原因必须进行更改的,工程部必须通知成本控制部,对已完成部分工程量进行现场核实,核实后方可进行更改后的施工；4．对于现场出现的紧急、零星工程,按照公司相关规定执行；5．禁止为降低额度人为将整体工程拆零操作；___年___月份____项目____工程现场签证费用确认单。

工程变更（洽商）、现场签证、及工程结算管理办法一、总则：为保证工程实施及竣工结算阶段成本控制的有效实施，确保工程施工的质量、进度，提高产品的客户满意度，掌控项目的实际成本，特制定本办法。

二、职责：1、技术部为所有设计变更（洽商）、现场签证的管理部门，对本部门和设计院（由于设计方案缺陷及施工图不完善）提出的设计变更负责。

2、销售部对本部门及客户申请变更负责。

3、工程部对施工单位提出的非设计原因变更（洽商）及现场签证负责。

4、预算部负责各类工程变更（洽商）、现场签证的分类汇总；编制、审核结算文件，并对结算数据准确性负责。

三、工程变更、现场签证的办理：1、工程变更分类如下：设计图纸变更、客户申请变更、施工技术变更。

分别由技术部、销售部及工程部申请，填写设计变更（洽商）审请表（见附件一），经相关部门及主管总经理批准后，由技术部委托设计院出具设计变更，发送相关部门组织实施。

2、现场签证是工程实施过程中发生的，合同中未明确工程量的现场认定，现场签证有施工单位提出，经工程部相关人员对签证内容审核并签署意见后由预算部进行复核，主管总经理签字转技术部等级发放后生效。

工程现场签证单（见附件二）中应写明工作内容、工程量（必要时附简图并加以说明）、用工数量、机械型号、台班数量等。

3、预算部对发生的设计变更（洽商）及现场签证进行分类登记，并加以分析。

4、对不符合本文件规定而发生的设计变更（洽商）及现场签证，不能作为办理结算的依据。

5、对于临时突发的设计变更及现场签证，如来不及办理手续，可口头通知相关人员，经认可后先行实施，于5日内将手续完善。

6、工程现场签证单一式四份，技术部（资料室）、工程部、预算部、施工单位各执一份。

四、工程结算的办理：1、工程项目按照合同约定完成后，工程部应要求施工单位按合同约定交齐竣工图纸、变更等竣工资料；以工程结算通知单（见附件三）的形式通知预算部办理工程结算；预算部依据工程合同及以上相关图纸等资料，由工程部配合对相应竣工工程实体进行核实无误后开始办理工程结算手续。

设计变更、签证管理办法第一、设计变更管理办法为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本办法。

一、结合我单位实施的建设工程实际情况，现将设计变更分为三类。

（一）一般设计变更：因施工图内容存在表述不清、概念模糊、设计遗漏等不改变设计原则，不影响工程的质量和安全，不影响美观的，变更费用在5000元（含）以下的。

（二）较大设计变更：原设计不能满足正常的功能使用，有明显缺陷，需进行优化设计或深化设计的。

变更费用在5000元以上，100000元（含）以下的。

（三）重大设计变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备的主要使用功能改变及变更的。

变更费用在100000元以上的。

二、设计变更提出条件。

1、设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规。

2、设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能。

3、在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更加节约成本。

4、原设计中存在的遗漏、缺陷等内容。

5、原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合理的内容。

6、在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期；三、设计变更办理流程。

1、工程设计变更发生时，提出方须先行提交《设计变更申请》（须写明工程名称、变更原因、变更内容、工程量增/减、工期变化等内容并附预算、变更设计详图）。

如需提前与设计部门沟通，由建设方会同相关人员与设计单位沟通，取得设计单位初步意见。

初步意见可体现在《设计变更申请》中“变更内容”中。

2、监理及建设方驻场代表须先行审查，审查通过签字确认后填写《设计变更审批单》报建设方工程部、审算部审查。

3、工程部会同审算部应及时对变更申请进行审查，确定是否进行变更及变更类型。

经审查确需变更，由工程部、审算部商总工室进行确认。

4、总工室确认通过后，转公司办公室报公司经理审查。

工程签证、变更管理办法及附表一、工程签证管理办法第一条分包单位权利（一）分包单位在接到工程指令、技术核定单时，如认为其中涉及到工程价款调整，则必须另行办理工程签证，以证明有关工作是否实施；同时，应汇同监理和发包人项目部审核人员及负责人在签证单上明确说明该技术核定内容的原由以及是否超出合同规定责任和义务。

（二）如分包单位未在规定的时间内办理签证单，则发包人认为分包单位自动放弃。

（三）对于自动放弃的变更、指令等不予补办，结算不予考虑。

第二条工程签证仅证明签证事实。

任何按本办法规定审核的签证并不绝对代表发包人公司会给予分包单位经济补偿、工期顺延或其他承诺。

第三条工程签证的办理主要有如下几种情形（一）发包人项目部发出的工程变更指令（含修改或补充之图纸）在完成实施后，其工作数量、工艺、材料将被覆盖（结构构件除外），无法再进行现场验证的；（二）工程变更指令未具体说明部位、尺寸、工艺、材料、无实施详图的，完成实施后需要进行现场验证或由分包单位用图示形式表达指令内容的；（三）工程变更指令以口头形式发出，未在规定的时限内以书面形式加以确认，而指令已经完成实施的；（四）发包人项目部发出的工程管理指令，引起分包单位改变施工顺序、缩短工期、增加周转材料、使用合同文件规定之外的工艺、导致分包单位工期延长增加材料设备租赁费用的；（五）发包人项目部和设计管理部批复分包单位建议，加重分包单位责任和增加分包单位费用支出，而增加的责任和费用又不属于合同文件规定之列的；（六）分包单位之间发生相互索赔，需要经过发包人项目、合约部协调处理的。

第四条分包单位提交的签证单或计算单应注明如下内容（一）工程工程指令签发时间及编号；（二）签证事实发生、完成及提交的日期；（三）执行签证事实的依据（以工程指令或委托书等函件作为附件）；（四）签证事实及完成情况简述；（五）涉及经济或工期索赔的数额或天数；（六）分包单位签发人员的签名和项目部印章。

内容不清楚、不齐全的签证单或计算单，监理单位及项目可拒收。

工程变更、现场签证管理办法二○一二年七月第一章总则第一条为提高项目公司工程管理水平，有效控制工程成本，规范在建项目工程变更、现场签证的行为，特制定本管理办法。

第二条工程变更、现场签证的管理原则“以事前控制为主”。

在设计阶段，项目公司应优选设计单位，并聘请专家或设计监理参与实施设计监理，主动影响设计、有效控制设计质量。

在工程招标阶段，结合工程实际情况，项目公司工程管理部门作好图纸会审及优化设计等工作，重点审查图纸的规范性、建筑功能设计、建筑造型与立面设计、结构安全性、材料代换的可能性、各专业协调一致情况、施工可行性等，及时纠正设计中的缺陷和失误并形成图纸会审记录。

原则上合同一经签订，不得办理变更、签证，特殊情况应遵照本管理办法。

第三条本管理办法适用于各项目公司开发项目的工程变更、现场签证管理。

第四条本管理办法所涉及名词含义：（一）地产公司：中交地产有限公司。

（二）城乡公司：中国城乡建设发展总公司。

（三）项目公司：城乡公司为投资开发房地产项目而依法组建的有限责任公司、项目部。

（四）工程变更：包含设计变更及工程洽商，指对设计资料及实施工程进行的修改、补充、完善、优化。

（五）现场签证：指根据承包合同约定而提出的关于零星用工量、零星用机械量、设计变更或工程洽商所引致返工量、合同外新增零星工程量等额外施工内容所作的签认证明。

（六）单项变更、签证：指单栋楼或施工现场不具累加性的单一事件的变更或签证。

如：1#楼门窗改变；地下障碍物的处理。

（七）累计变更、签证：指相对同一施工单位具有相同内容的变更或签证。

如：1～8#楼的地面做法变更；因墙体位置改变导致水、暖、电、气等相关专业的变更。

（八）估算金额：指含税总造价，包括直接工程费、措施费、利润、管理费、规费、价差、税金等。

（九）重大设计变更：符合下列情形之一的属于重大设计变更1.估算金额≥200万元的设计变更。

2.变更涉及如下内容的：（1）规划要求：建筑位置、退线距离、平面位置、建筑间距、退界距离、出入口设置等总平面布局。

.工程变更和现场签证管理办法（2015版）（2015年1月28日总经办会审核通过）工程变更和现场签证管理流程监理单位承包单位项目部项目公司/集团工程变更和现场签证管理流程草拟《甲方通知单》并完成内部审批根据审批意见修改通知单，编号、签字、盖章收发文档根据《甲方通知单》发起《签证申请单》收发文档、审核核实申请内容，发起签证申请审批签证申请明源审批根据签证申请审批结果完成《签证申请单》建设单位意见、签字、盖章、编号收发文档，编号签证实施监督实施实施完成，发起签证验收，《现场签证验收单》现场验收人员签字，承包单位签章签证确认明源审批根据签证确认审批，完成建设单位意见、签字、盖章等内容收发文档，编号接收文档根据签证验收填报《现场签证计价单》审核审核，发起现场签证确认审批流程，上传《现场签证验收单》审核，上传《现场签证计价单》审核1 目的加强现场签证管理，规范工作流程，提高现场签证的结算效率，有效地控制项目成本。

2适用范围适用于集团开发的项目在工程实施过程中，因发生超出合同范围而出现的有关费用、工期等变动情况。

3重要说明3.1.现场签证未经审批不得实施对于工程实施过程中，因发生超出合同范围而出现的有关费用、工期等变动情况，在符合合同约定以及本规定的条件下，要求承包人必须通过有效的申报(即：《现场签证申请单》)并获得我司流程审批和书面批准后方可实施，未经审批擅自实施的属于无效行为。

签证经审批实施后必须及时办理确认审批手续后，方能办理相关结算、付款。

3.2.签证验收当变更、签证的工作内容完成之后，承包人必须在验收时提交工程量确认文件（即：《现场签证验收单》），并在完工后最迟不超过7日内完成监理及发包人签字确认，否则项目公司应不予审核和支付费用。

3.3.隐蔽工程对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更和签证，要求承包人必须在覆盖或拆除前，会同监理人，我司现场工程师及成本人员共同完成工程量的确认和费用谈判，否则项目公司应不予支付费用。

编号：PJNF-ZD-GC01I WJU 呼卯團UUC K^KSi [D1TD 知啊咖144触$ MX，瞰工程变更和现场签证管理办法版号：A/1 （试行版）页码：第1页共21页工程变更和现场签证管理办法（2015 版）（2015年1月28日总经办会审核通过）编号：PJNF-ZD-GC01工程变更和现场签证管理办法版号：A/1 （试行版）页码：第2页共21页工程变更和现场签证管理流程承包单位监理单位项目部项目公司/集团收发文档根据〈〈甲方通知单》发起〈〈签证申请单》收发文档、审核收发文档，编号4签证申请明源审批签证实施监督实施程流理管证签场现和更变程工接收文档收发文档，编号审核，上传〈〈现场■签证计价单》审核，发起现场签证确认审批流程，上传〈〈现场签证验收单》根据签证确认审批，完成建设单位意见、签字、盖章等内容签证确认明源审批1目的加强现场签证管理，规范工作流程，提高现场签证的结算效率，有效地控制项目成本。

2适用范围适用于集团开发的项目在工程实施过程中，因发生超出合同范围而出现的有关费用、工期等变动情况。

3重要说明3.1.现场签证未经审批不得实施对于工程实施过程中，因发生超出合同范围而出现的有关费用、工期等变动情况，在符合合同约定以及本规定的条件下，要求承包人必须通过有效的申报（即：《现场签证申请单》）并获得我司流程审批和书面批准后方可实施，未经审批擅自实施的属于无效行为。

签证经审批实施后必须及时办理确认审批手续后，方能办理相关结算、付款。

32签证验收当变更、签证的工作内容完成之后，承包人必须在验收时提交工程量确认文件（即：《现场签证验收单》），并在完工后最迟不超过7日内完成监理及发包人签字确认，否则项目公司应不予审核和支付费用。

3.3.隐蔽工程对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更和签证，要求承包人必须在覆盖或拆除前，会同监理人，我司现场工程师及成本人员共同完成工程量的确认和费用谈判，否则项目公司应不予支付费用。

建设工程变更与现场签证管理办法
为了加强基建工程施工管理，切实加强工程现场管理过程中的设计变更和现场签证管理，提高工程质量，有效控制工程造价，特制订本办法。

一、建设工程技术变更实行签证联系会制度，由处长主持专门会议共同会签。

涉及到有较大技术变更的，要求设计单位人员参加。

二、施工图纸会审阶段发生的设计变更，无关工程造价的由处长会同主管校领导同意后执行。

涉及增加工程造价较大的变更，必须由主管校领导同意后生效；涉及增加工程造价重大变更，须报校长办公会议及校党委会议通过后生效。

三、现场施工过程中发生的一般变更由主管处领导负责，较大或重大变更的须经主管校领导及校长办公会议或校党委会讨论同意后执行。

四、工程设计变更的经办负责人为主管处领导，并负责签发变更通知单。

五、所有设计变更必须有相关的文字记载，包括联系会议纪要或办公会议纪要、变更通知单等，禁止口头承诺。

特殊情况下的口头承诺，必须在3日内补办变更通知单。

六、所有工程的设计变更单由建设、施工、监理和设计四方留存。

七、各专业工种的设计变更应加强相互联系，避免信息不通造成新的变更和费用增加。

八、未经签证程序签署的签证均为无效签证。

无签证或无效签证的变更项目，不作为竣工结算的依据。

工程现场签证管理办法第一章总则第一条为规范和管理工程现场签证的申报、审核和审批工作，提高工程现场管理及施工安全水平，保障施工质量和施工安全，制定本办法。

第二条本办法适用于建筑工程、市政工程、园林工程等工程项目的施工现场。

第三条工程现场签证是指在工程施工过程中，为适应工程实际情况变动，需要对施工图纸、工程设计和施工规范作调整的签证。

第四条工程现场签证的目的是保证施工质量、施工进度和施工安全，合理调整施工图纸和工程设计。

第五条工程现场签证应遵循公开、公正、公平、合法、合规的原则，做到权责一致、限时办结和有法可依。

第六条工程现场签证的申报、审核、审批和执行应按照相关法律法规和技术标准进行，建立健全相应的管理和责任制度。

第二章申报与审核第七条工程承包人在施工现场发现需要进行工程现场签证的情况，应及时向工程建设主管部门提出签证申请。

第八条签证申请应包括以下内容：（一）签证申请书，需要详细说明签证的内容、原因和影响；（二）调整后的施工图纸和工程设计；（三）签证涉及的技术标准和规范要求。

第九条工程建设主管部门收到签证申请后，应及时组织相关技术人员进行审核。

第十条签证审核应包括以下内容：（一）签证内容是否符合相关法律法规和技术标准的要求；（二）签证的合理性和必要性；（三）签证对施工质量、施工进度和施工安全的影响。

第十一条审核结果应及时通知签证申请人，并告知有关申诉的途径。

第三章审批与执行第十二条工程建设主管部门对符合签证要求的申请进行审批，不符合要求的申请应向申请人告知理由并予以退回。

第十三条工程建设主管部门应根据实际情况确定签证的执行方案，明确需要修改的施工图纸、工程设计和技术规范，以及需要调整的施工进度和施工质量要求。

第十四条工程建设主管部门和工程承包人应按照签证的执行方案进行签证工作，并建立签证记录，保留相关文件和资料。

第十五条工程变更后的图纸、设计和规范应及时传达给施工人员，并做好相应的培训和指导工作，确保施工按照最新的标准和要求进行。