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证券发行与承销真题2013年_真题无答案

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证券发行与承销真题2013年

(总分100, 做题时间90分钟)

一、单项选择题

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求

1.

下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是______。

• A.《格拉斯·斯蒂格尔法》

• B.《麦克法顿法》

• C.《国民银行法》

• D.《金融服务现代化法案》

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

2.

发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请______履行保荐职责。

• A.证券业协会

• B.证券交易所

• C.中国证监会

• D.具有保荐机构资格的证券公司

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A B C D

3.

下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中，错误的是______。

• A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

• B.净资本与负债的比例不得低于8%

• C.净资本与净资产的比例不得低于40%

• D.流动资产与流动负债的比例不得低于80%

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A B C D

4.

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

• **

• **

• **

**

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A B C D

5.

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司______的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

• A.现金

• B.资产

• C.资产负债

• D.所有者权益

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A B C D

6.

以募集方式设立的股份有限公司，发起拟订的章程草案须经______通过。

• A.出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上

• B.全体发起人、认股人所持表决权的2/3以上

• C.出席创立大会的认股人所持表决权的过半数

• D.全体认股人所持表决权的过半数

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A B C D

7.

实行固定资产折旧制度是为了遵循______原则。

• A.资本确定

• B.资本维持

• C.资本不变

• D.资本增加

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A B C D

8.

股东大会的职权可以概括为______。

• A.经营权和执行权

• B.决定权和审批权

• C.选举权和审批杈

• D.经营权和决定权

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

9.

上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过______的担保对象提供担保。

• **%

• **%

• **%

**%

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A B C D

10.

下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是______。

• A.资本公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

• B.法定公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

• C.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%

• D.公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公司法定公积金

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A B C D

11.

股份有限公司的监事会成员不得少于______人。

• **

• **

• **

**

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A B C D

12.

企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起______内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

• **个月

• **个月

• **个月

**个月

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A B C D

13.

发起人资金到位后，由______现场验资，并出具验资报告。

• A.资金评估事务所

• B.会计师事务所

• C.律师事务所

• D.工商管理部门

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A B C D

14.

目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不得少于人民币______元。

• **万

• **亿

• **亿

**亿

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A B C D

15.

拟上市的股份有限公司______与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。

• A.以控股股东的名义

• B.以自己的名义

• C.以主管部门的名义

•

D.以下属公司的名义

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A B C D

16.

资产评估报告的有效期为______起的一年。

• A.评估报告出具日

• B.评估基准日

• C.评估报告生效日

•

D.评估工作开始日

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A B C D

17.

下列属于资产评估报告正文内容的是______。

• A.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

• B.评估方法和计价标准

• C.评估资产的明细表

• D.评估资产的汇总表

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A B C D

18.

发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为______名。

• **

• **

• **

**

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A B C D

19.

在首次公开发行股票发行完成后的______个工作日内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。

• **

• **

• **

**

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A B C D

20.

假设公司上年经营收入为人民币1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为人民币6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为______元。

• **

• **

• **

**

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A B C D

21.

公司的股权价值等于______。

• A.公司整体价值-净债务

• B.公司整体价值+总债务值

• C.公司整体价值-总债务值

• D.公司整体价值+净债务值

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A B C D

22.

初步询价开始日前______个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。

• **

• **

• **

**

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A B C D

23.

在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起______日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。

• **

• **

• **

**

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A B C D

24.

根据深圳证券交易所相关规定，中小企业板块上市公司试行______。

• A.规范保荐制度

• B.弹性保荐制度

• C.严格保荐制度

• D.终身保荐制度

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A B C D

25.

证券事务代表应经过______培训，并取得相应的资格证书。

• A.交易所的董事会秘书资格

• B.证监会的董事会秘书资格

• C.交易所的证券事务代表资格

• D.证监会的证券事务代表资格

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A B C D

26.

发行人应在招股说明书及其摘要披露后______日内，将正式印刷的招股说明书全文文本______，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。

• **，一式五份

• **，一式五份

• **，一式三份

**，一式三份

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A B C D

27.

______应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出相关声明。

• A.保荐机构(主承销商)

• B.发行人律师

• C.承担审计业务的会计师事务所

•

D.中国证监会

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A B C D

28.

上市公告书中有关“股本结构及大股东持股情况”中应说明公司前______名股东的持股数量及比例。

• **

• **

• **

**

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A B C D

29.

发行人应在______中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

• A.“董事会声明与发行提示”

• B.“风险因素”

• C.“招股说明书概览”

• D.“发行人的基本情况”

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2011年11月资格考试《证券发行与承销》真题答案

2011年11月资格考试《证券发行与承销》真题答案

2011年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题答案及解析

一、单项选择题

1．【解析】答案为C。1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

2．【解析】答案为A。我国经济体制改革后，国内发行金融债券的开端为1985年由中国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。

3．【解析】答案为C。证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。在此限定规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。

4．【解析】答案为C。以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，要符合拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上的规定；若拟发行的股本总额超过4亿元人民币的。则其拟向社会发行股份的比例应达15%以上。

5．【解析】答案为B。公司章程的修改属于特别决议。

6．【解析】答案为B。《公司法》规定，公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的30%。

7．【解析】答案为B。《公司法》规定，公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

8．【解析】答案为C。《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。

9．【解析】答案为A。在设立股份有限公司时，境内评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产进行资产评估。评估的方法主要有重置成本法、现行市价法和收益现值法三种。

10．【解析】答案为D。高级管理人员的配偶姓名无需披露。

11．【解析】答案为D。发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。

2011年11月资格考试《证券发行与承销》真题

2011年11月资格考试《证券发行与承销》真题

2011年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1．1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A．《公司法》

B．《证券交易法》

C．《中华人民共和国证券法》

D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

2．我国金融债券的发行始于（ ）。

A．1985年

B．1982年 {来源：考{试大}

C．1983年

D．1994年

3．证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（ ）。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

4．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（ ）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（ ）以上。

A．3；15%

B．3；25%

C．4；15%

D．4；25%

5．股东大会的普通决议不包括（ ）。

A．董事会和监事会的工作报告

B．公司章程的修改

C．公司董事会拟定的利润分配方案

D．公司的年度报告

6．公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（ ）。

A．20%

B．30%

C．40%

D．35%

7．公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。

A．10；20

B．10；30

C．20；30

D．15；30

8．单独或者合并持有公司表决权股份总数（ ）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

2012年_证券发行与承销真题A_有答案

2012年_证券发行与承销真题A_有答案

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2012年_证券发行与承销真题A_有答案一、单项选择题

1．证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备。

A．10%

B．5%

C．2%

D．1%

2．股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。

A．2/3

B．1/3

C．1/2

D．1/5

3．股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。

A．1/2

B．1/3

C．2/3

D．1/4

4．清算组应当在成立之日起10日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。

A．30

B．40

C．50

D．60

5．公司因（ ）原因解散的，应当在解散事由出现之日起5日内成立清算组，开始清算。

A．股东大会决议解散

B．因公司合并或分立需要解散

C．依法被吊销执照、责令关闭或被撤销

D．当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司

6．招股说明书摘要的下列说法中，错误的是（ ）。

A．招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括8无需包括招股说明书全文各部分的主要内容

C．招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式

D．招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文

7．每次参加发审委会议的发审委委员为（ ）名。

A．3

B．5

C．7

D．11

8．发行费用不包括（ ）。

A．承销费用

B．评估费用

C．财务顾问费 时代学习网——职业人士网上考试辅导学习的家园 ，资料由本站网上收集整理。

2013年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题及答案(一)

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2013年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题及答案（一）

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1．意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。

A．《格拉斯•斯蒂格尔法》

B．《证券法》

C《金融服务现代化法案》

D．《证券交易法》

2．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。

A．注册制

B．审核制

C．审批制

D．核准制

3．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。

A．15

B．35

C．30

D．25

4．2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。

A．2009年10月1日

B．2009年8月10日

C．2009年5月15日

D．2009年6月1日

5．证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A．32

B．36

C．48

D．40

6．设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A．3，50

B．2，200

C．5，100

D．1，200

7．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．1／3，1／3 更多精品最新证券资料 /rufeng12-doc-179132-11-1.html