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创作编号：GB8878185555334563BT9125XW创作者：凤呜大王***风险评估报告根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：一、工作组织（一）组织保障本单位成立以内部控制领导小组为决策机构，计划财务处为牵头部门，业务部门为主体责任部门的风险评估工作机构。
具体而言：风险评估决策机构人员构成：牵头部门主要参与人员：主体责任部门参与人员：（二）风险评估范围本次风险评估所涉及的业务范围分为：机关层面风险和经济业务活动层面风险。
其中经济业务活动层面风险涵盖预决算业务、收支业务、政府采购业务、建设业务、资产管理业务和合同业务。
（三）工作程序按照风险识别、风险分析与评价、风险报告的基本工作程序，结合本单位经济业务活动的实际情况，实行单位层面风险评估与业务层面风险评估并行，主体责任部门对相关业务层面风险归口管理的风险评估机制。
具体程序如下：1.风险识别按照归口管理的基本原则，由计划财务处负责单位层面风险识别工作，主要辨识与风险评估机构保障、经济业务活动决策机制、经济业务活动责任机构与人员、会计控制、信息系统、内部控制制度等单位层面内部控制相关的风险因素。
业务层面风险因素由归口管理处室负责识别相应的风险因素，其中计划财务处负责预算业务，收支业务方面的风险识别；**处负责政府采购业务方面的风险识别；**处负责建设项目方面的风险识别；**处负责合同控制方面的风险识别；**处负责资产管理方面的风险识别。
风险识别工作完成后形成单位风险数据库。
2.风险分析与评价以“谁归口，谁分析”为基础，并采用二级风险分析机制完成风险分析与评价工作。
一级风险分析：按照风险识别工作的归口分工安排，各处室完成风险识别工作后，应当及时对所有识别的风险从发生可能性与影响程度两个维度进行风险分析，并根据初步分析形成的定量结论为基础对所有风险因素从定性角度确定“重大风险”、“重要风险”、“一般风险”。
车队危险源辨识与风险评估管理制度
为了使我队管理达到矿要求，特制定危险源辨识与风险评估管理制度，要求车队每位员工遵照制度执行。
一、车队综合管理委员会对本队作业范围内的危险源进行定期或
不定期的检查。
二、工作前风险评估是指员工在进入作业状态前，通过对周围环
境、作业现场、参加作业的班组成员个人体能、个人防护佩带情况、所使用的工具器材及其运输过程等全方位的认真检查后所进行的安全状态评价过程。
在此基础上，正确评定作业现场安全情况，及时排除安全隐患，为班组作业前创造良好的安全条件。
三、工作前风险评估内容：
1、员工到达作业地点时，首先检查作业地点的瓦斯浓度，当瓦斯超限时，及时撤离，不得进行作业，并将该情况迅速报告调度室。
2、作业人员到达作业场地时、检查作业场所支护情况，以免由于顶板坍塌造成人员伤亡。
3、员工在作业之前，必须对所使用工具进行检查，确保所使用的工具无损坏。
4、发现作业地点存在安全隐患（非重特大）组织有关人员对存在的隐患处理，处理不了直接汇报调度室。
四、工作前风险评估的检查考核
对不认真执行工作前风险评估的班组与个人，要减扣相应的质量标准化考核分数，拒不执行的，发现一次罚100元。
车队危险源辨识与风险评估管理制度
编号：BDIMS-C-2012-33-3-11-01-05
审批：
审核：
编制：
单位：太科院车队
日期：2012年。
安全生产风险分级管控体系实施指南城市公共汽车客运企业目录1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 基本要求4.1成立组织机构4.2编写本单位的安全生产风险分级管控实施指南5 工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则5.1.2风险点排查5.2 危险源辨识5.2.1 辨识依据5.2.2危险源辨识方法5.2.3 辨识范围及内容5.2.4工作危害分析法设施步骤5.2.5安全检查表法5.3风险评价5.3.1风险评价方法5.3.2风险评价准则5.3.3风险分级5.3.4重大风险5.4 风险控制措施的选择与实施5.4.1风险分级管控的要求5.4.2风险控制措施5.5 风险告知6 持续改进6.1 评审6.2 动态更新6.3 沟通7 文件管理城市公共汽车客运企业安全生产风险分级管控体系1 范围本标准规定了城市公共汽车客运企业安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。
本标准适用于指导XXX城市公共汽车客运企业安全生产风险分级管控体系的建设。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB6441-86 企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T23694-2013 风险管理术语GB/T24353-2009 风险管理原则与实施指南GB/T27921-2011 风险管理风险评估技术GB/T28002-2011 职业健康安全管理体系实施指南GB7258-2012 机动车运行安全技术条件GB/T18344-2001 汽车维护、检测、诊断技术规范GB/T22484-2008 城市公共汽电车客运服务JT/T1018-2016 城市公共汽电车公共事件应急预案编制规范DB37/T2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则3.术语和定义引用DB37/T2882-20164. 基本要求4.1成立组织机构城市公共汽车客运企业开展安全生产风险分级管控工作，应逐级成立以公司“党政”主要负责人为组长、副职任副组长，各业务处室负责人及各基层单位“党政”负责人任成员的领导小组。
绞车队安全风险评估报告10月2日[精选合集]第一篇：绞车队安全风险评估报告10月2日绞车队安全风险评估报告（9月26日至10月2日）一、本单位安全生产中存在的问题1、人的不安全行为农忙季节，离岗退养进程中，班前关注职工思想动态；吸取本队二次装载事故教训，抓好制度落实，监督。
2、物的不安全状态-592水平1#给煤机单机运行，考虑2#给煤机更换方案；副井地面出车侧反阻抓紧时间安装。
3、管理的缺陷处理现场问题时要考虑清楚，杜绝违章指挥；管理人员要盯住现场，严格执行跟值班制度。
二、通报分析口内评估周期内“三违”、工伤、事故情况9月28日早班，主井生产班范明汉未及时清理1#皮带下方淤煤属一般三违B 类。
9月29日早班，选煤班职工杨春使用水管洒水时未使用专用U型卡，属一般三违B类。
9月29日早班，副井生产班职工王雪义在副井运行使用的轨道内停留，属一般三违B类。
9月30日早班，电工班职工杨宏广在入井时未随身携带接地线，属一般三违B类。
第二篇：2月10日信息四项举措，完善党费收管用三环节党费是党员向党组织交纳的用于党的事业和党的活动的经费，党费收缴是党的基层组织建设和党员队伍建设的一项重要工作，是各级党组织的一项经常性的任务，也是加强党员教育管理的一项重要内容。
针对当前党费收、管、用工作中存在的诸多问题，笔者认为应从以下几个方面着手。
一要严领导。
各级党组织，要加强对党费收缴工作的领导，要配备党性原则强，工作积极负责的党员担任党费收缴工作。
在党费收缴工作中，要坚持规范化，制度化，做到年初对党员的党费按标准核算张榜公布，年终对党员交纳党费的情况和上缴党费的数额在支部大会上公开，使每一位党员能自觉及时足额交纳党费，保证基层党组织党费收缴工作顺利。
二要强宣传。
党费收缴工作是基层党组织的一项经常性工作，要切实做好党费收缴工作，做好对党员的宣传教育工作，要坚持党要管党、从严治党的原则，加强党的思想建设，提高党员的政治素质，增强党员的组织观念。
车队研究单位风险、岗位风险和风险等级
审定会议记录
时间：2011年6月2日
地点：车队学习室
参加人员：队长、书记、副队长、材料员、
保管员、核算员
主持人：书记
内容：专题研究单位风险、岗位风险和风险等级评定书记：今天我们召开会议主要是研究我们车队和队长、书记、副队长、材料员、保管员、核算员这6个岗位的廉政风险，审定这6个岗位的风险等级。
一、单位风险
大家要对我们车队、岗位的职责、权利、行权流程、风险点进行认真查找，并对风险点产生原因进行认真分析
综合大家分析汇总如下：
单位职权：
1、干部选拔
2、工资分配
3、材料领取、管理使用权
4、违纪、违章处罚权。
单位业务流程：
1、干部选拔：党政联审推荐→群众选举→民主评议→矿领导审批→任用
2、工资分配：依据出勤天数计算工资→公示→队联审→
工资科审批
3、材料管理使用：车队作计划→队长审批→领料→入库记账→副队长开票据→队长审批→出库
4、违纪违法：发现违章违纪现象→公布处罚情况→队长审批处罚→核算员入帐
单位风险源分析：
1、议事决策及执行风险：由于重大事项不经集体决议，不走明主程序，擅自决定，致使决策不科学，决策失误，给单位造成重大损失。
2 、制度机制风险：由于工作制度缺乏执行力工作程序缺乏明确规定，工作时限、标准和质量缺乏明确约定，个人自由裁量空间较大缺乏有效监督制约致使行使权力失控，工作行为失范，造成滥用职权，群众不满。
3、外部环境风险：为了达到个人目的，进行利益诱惑（如请客、送礼或施加非法正常影响，使其行为失范，给单位造成损失，在群众中影响较坏。
二、岗位风险
岗位职权：
队长岗位职权：1、干部选拔 2、工资分配
3、材料领取、管理使用权
4、违纪、违章处罚权
队长业务流程：1、干部选拔：党政联审推荐→群众选举→民主评议→矿领导审批→任用
2、工资分配：依据出勤天数计算工资→公示→队联审
→工资科审批
3、材料管理使用：车队作计划→队长审批→领料→入
库记账→副队长开票据→队长审批→出库
4、违纪违章：发现违章违纪现象→公布处罚情况→队
长审批处罚→核算员入帐
队长岗位风险源分析：
1、思想道德风险：由于个人私欲，私利等自身思想道德素质偏差或因他人请托等情节致使个人行为失范或职业操守发生偏移。
造成管理结果不公平，不公正，构成以权谋私，贪污腐败。
2 、岗位职责风险：由于履职不到位和法规意思淡薄，致使干部选拔不明主；工资分配克扣截留材料管理跑、冒、滴、漏；违纪违章处罚不按规定；群众不信任，稳定工作不好。
3、管理制度风险：由于管理制度不健全或缺乏执行力，工作程序缺乏明确规定，工作时限、标准和质量缺乏明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，致使行使权力失控，工作行为失范造成滥用职权，群众不满。
4、外部环境风险：为了达到个人目的，进行利益诱惑（如请客、送礼）或施加非法正常影响，使其行为失范，给单位造成损失，在群众中影响较坏。
一．书记岗位职权：干部选拔任用权、工资分配监督权、违章违纪处罚权、发展党员决定权
书记业务流程：
1、干部选拔任用权：党政领导推荐→基层职工推荐→群众评议→矿领导审批→公示→任用
2、工资分配监督权：定期召开民管会→监督工资公示情况→发现问题→提出意见→落实整改
3、违章违纪处罚权：发现工人违纪违章→制止并罚款处理→将罚款入账。
4、发展党员决定权：确定入党积极分子人员名单→按发展党员程序进行培养→发展
书记岗位风险源分析：
1、思想道德风险：因理想信念动摇，放松世界观改造。
造成事业观、工作关、政绩关不正确，追名逐利。
给企业造成不良影响。
2 、岗位职责风险：干部选拔：由于选拔程序不民主，存在支委会召开确定前收受好处、暗箱操作、用人失察，造成用人不当。
工资分配监督：由于制表公开前监督不力，存在收受好处现象，造成工资分配不透明。
发展党员决定：由于本人把关不严，私心较重，在确定入党积极分子名单前收受好处，严重损害党员干部形象。
违章违纪处罚：由于本人素质低下，品德恶劣，存在公报私仇、超标准处罚、收受工人好处免予处罚，损害职工个人利益.
3、管理制度风险：因管理制度不够健全，使工作中职权不明确，造成管理混乱，给企业造成不良影响。
4、外部环境风险：可能因上级部门、领导或亲友影响，在工作考核推荐中不能公平公正，给企业造成不良影响。
三、副队长岗位职权：1、干部任用推荐权 2、车辆修理保养监督管理权、4、违纪、违章处罚权 5、材料使用监督权
副队长业务流程：
1、干部任用推荐：对预任用人调查→收集预任用人信息→推荐预任用人
2、车辆修理保养监督管理：安排应该修理保养的车辆→出据所需材料票据→报队长签批→保管员出料
3、违纪、违章处罚：发现违纪、违章现象→公布处罚情况→核算员入帐
4、材料使用监督：车辆保养维修→监督使用→监督回收
副队长岗位风险源分析：
1、思想道德风险：可能由于思想觉悟不高，导致放松自我约束，有为自己谋私利的想法，给企业造成不良影响。
2 、岗位职责风险：由于个人利益或人情关系，致使推荐干部存在风险或超标准罚款，给企业造成用人失误、处罚不规范。
3、管理制度风险：因学习管理制度不透，存在私利思想，使行权不明确，造成行权不规范，造成用人失真。
4、外部环境风险：可能因人请托，在用人推荐上失范，
不能按照程序进行，人情罚款，给企业造成不良影响。
四、材料员岗位职权：报批材料权
材料员业务流程：
报队里用料申请→矿领导审批→到材料站领料→验收→入库
材料员岗位风险源分析：
1、思想道德风险：可能由于思想觉悟不高，导致抵制诱惑不坚定，思想转变不及时，放松自我约束，有为自己谋私利的想法，给企业造成不良影响。
2 、岗位职责风险：由于监管不到位，存在私利私欲想法，导致跑冒滴漏，人情料、弄虚作假，使企业遭受损失。
3、管理制度风险：由于制度不完善，容易在工作中通过制度漏洞捞取好处，给企业带来损失
4、外部环境风险：因上级部门、领导或亲友影响导致权力运用中出现廉政风险，给企业造成损失或不良影响。
五、保管员岗位职权：材料验收、管理发放权
保管员业务流程：
材料入库验收记账→队里批料→材料出库登记→清点发放
保管员岗位风险源分析：
1、思想道德风险：可能由于思想觉悟不高，导致抵制诱惑不坚定，思想转变不及时，放松自我约束，有为自己谋私
利的想法，给企业造成不良影响。
2 、岗位职责风险：由于领导、私利和他人请托导致做假帐、克扣截留、多开少付、串料卖料，给企业造成经济损失。
3、管理制度风险：因管理制度不完善，在工作中通过制度漏洞捞取好处，给企业带来损失。
4、外部环境风险：由于管理材料职权，经常遇到索取材料现象，给企业带来损失。
六、核算员岗位职权：出勤统计工资分配权
核算员业务流程：
对职工出勤天数统计进行工资分配、公示→将奖罚纳入工资→制定工资申报表→队长审核签字→报劳资科审批→将工资明细公示上墙
保管员岗位风险源分析：
1、思想道德风险：可能由于思想觉悟不高，导致抵制诱惑不坚定，思想转变不及时，放松自我约束，有为自己谋私利的想法，给企业造成不良影响。
2 、岗位职责风险：由于领导影响和自身私利私欲，导致弄虚作假、套取工资、分配不公、给人情工，现象，给企业造成经济损失，影响职工队伍稳定。
3、管理制度风险：因管理制度不严密，进行工资分配时有可能弄虚作假，给自己捞取好处，给企业跟职工带来损失
4、外部环境风险：因个人利益或亲友人情关系影响，不能按规章制度进行工作，给企业带来损失。
三、风险等级审定
书记：经过大家讨论认为，我们车队风险等级自定为A级。
队长、书记、核算员3个岗位风险等级审定为A级。
副队长、材料员、保管员4个岗位风险等级都为审定为B级。
