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证券投资分析形成性考核答案一、名词解释1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。
5、优先股：优先股是“普通股”的对称。
是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。
优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
6、股价指数：股价指数亦称股票价格指数。
动态地反映某个时期股市总价格水平的一种相对指标。
它是由金融服务公司根据市场上一些有代表性的公司股票的价格加权平均后计算的平均数值编制而成的。
具体地说，就是以某一个基期的总价格水平为100,用各个时期的股票总价格水平相比得出的一个相对数，就是各个时期的股票价格指数，股票价格指数一般是用百分比表示的，简称“点”。
7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。
8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。
它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作管理。
二、填空题1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。
2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。
3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性）4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。
5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系。
6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元。
7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的某些特点。
8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发行在外的优先股。
9、B股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易所认购和交易的股票。
证券投资分析:证券投资技术分析习题及答案一、单项选择题.以下各小题所给出的四个选项中, 只有一个是最符合题目要求的, 请将正确的代码填入空格内。
1．进行证券投资技术分析的假设中, 从人的心理因素方面考虑的假设是（）。
A. 市场行为涵盖的一切信息B. 证券价格沿趋势移动B. 历史会重演D. 投资者都是理性的2．进行证券投资技术分析的假设中, 进行技术最根本、最核心的条件是（)。
A. 市场行为涵盖的一切信息B. 证券价格沿趋势移动B. 历史会重演D. 投资者都是理性的3．在K线理论中的四个价格中, （）是最重要的。
A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价4. 当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线5．K线图中的十字线的出现, 表明( ）。
A. 多方力量比空方力量还是略微大一点B. 空方力量比多方力量还是略微大一点G、多空双方的力量不分上下D. 行情将继续维持以前的趋势, 不存在大势变盘的意义。
6. 下面关于单根K线的应用,说法错误的（).A. 有上下影线的阳线, 说明多空双方争斗激烈, 到了收尾时, 空方勉强占优势B. 一般来说, 上影线越长, 阳线实体越短。
使市场暂时失去方向C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡, 使市场暂时失去方向D. 十字星表明窄幅盘整,交易清淡7．在上升趋势中, 将（）连成一条直线, 就得到上升趋势线。
A. 两个低点B. 两个高点C. 一个低点,一个高点D. 任意两点8在上升趋势中, 如果下一次未创新高, 即未突破压力线, 往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线, 通常这意味着（）。
A. 上升趋势开始B. 上升趋势保持C. 上升趋势已经结束D. 没有含义9. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用。
很大程度不同是由于某种原因（）。
A. 机构主力斗争的结果B. 投资者心理因素C. 支撑线和压力线的内在抵抗作用D. 持有成本10．趋势线被突破后, 这说明（）。
证券投资剖析试题一、单项选择1证券投资技术剖析的目的是展望证券价钱涨跌的趋向即解决的问题。
A买卖何种证券B投资何种行业C何时买卖证券D投资何种上市公司2组建证券投资组合时波及到。
A决定投资目标和可投资资本的数目B确立详细的投资财产和对各样财产的投资比率C对投资过程所确立的金融财产种类中个别证券或证券组合详细特点进行考察剖析D投资组合的修正和业绩评估3用哪一种方法获取的信息拥有较强的针对性和真切性。
A历史资料B媒体信息C实地访查D网上信息4证券价钱反应了所有公然的信息但不反应内部信息这样的市场称为。
A无效市场B弱式有效市场C半强式有效市场D强式有效市场5“市场永久是对的”是哪个投资剖析派别的看法。
A基本剖析派别B技术剖析派别C心理剖析派别D学术剖析派别6我们把依据证券市场自己的变化规律得出的剖析方法称为。
A技术剖析B基本剖析C定性剖析D定量剖析7基本剖析的长处有。
A能够比较全面地掌握证券价钱的基本走势应用起来相对简单B同市场靠近考虑问题比较直接C展望的精度较高D获取利益的周期短8心理剖析派别所使用判断的本质特点是。
A只拥有否认意义B只拥有必定意义C能够必定也能够否认 D只作假定判断不作决议判断9一般来说债券的限期越长其市场价钱改动的可能性就。
A越大B越小C不变D不确立10以下哪一项不属于债券投资价值的外面要素。
A基础利率B市场利率C票面利率D市场汇率11贴水销售的债券的到期利润率与该债券的票面利率之间的关系是。
A到期利润率等于票面利率B到期利润率大于票面利率C到期利润率小于票面利率D没法比较12有以下两种国债。
国债到期限期息票率 A 10年 8% B 10年 5% 上述两种债券的面值同样均在每年年终支付利息。
从理论上说当利率发生变化时以下哪项是正确的A债券B的价钱变化幅度等于A的价钱变化幅度B债券B的价钱变化幅度小于A的价钱变化幅度C债券B的价钱变化幅度大于A的价钱变化幅度D没法比较13以下哪项不是债券基本价值评估的假定条件。
证券投资考试题及答案一、单选题1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股票价格的波动B. 股票的分红C. 企业利润的增长D. 股票回购答案：B2. 证券投资分析中，技术分析主要依据的是：A. 宏观经济数据B. 公司财务报表C. 历史价格和交易量数据D. 市场情绪答案：C3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 流动性强答案：C二、多选题1. 证券投资分析中，以下哪些属于基本分析的内容？A. 行业分析B. 公司分析C. 市场趋势分析D. 宏观经济分析答案：A, B, D2. 投资者在进行证券投资时，应考虑的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D三、判断题1. 股票的内在价值是指股票在公开市场上的交易价格。
答案：错误2. 债券的收益率与市场利率成反比。
答案：正确3. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
答案：错误四、简答题1. 请简述股票和债券的区别。
答案：股票是公司发行的所有权凭证，代表持有者对公司的所有权和收益权，但无固定收益；债券是公司或政府发行的债务凭证，代表持有者对债务人的债权，通常有固定的利息收益。
股票风险相对较高，收益潜力也较大；债券风险相对较低，但收益相对稳定。
2. 请解释什么是市盈率（PE），并说明其在投资决策中的作用。
答案：市盈率（PE）是衡量股票价格与公司盈利能力的指标，计算公式为股票价格除以每股收益。
市盈率反映了投资者愿意为每单位盈利支付的价格。
在投资决策中，较低的市盈率可能意味着股票被低估，而较高的市盈率可能意味着股票被高估。
投资者通常使用市盈率来评估股票的相对价值。
五、计算题1. 假设某公司股票的当前价格为50元，每股收益为2元，计算该股票的市盈率。
答案：市盈率 = 50元 / 2元 = 25倍2. 如果某投资者购买了价值10000元的债券，年利率为5%，计算第一年的利息收入。
案例分析题1.下图为某只股票日K线走势图。
请用证券投资技术分析中的形态理论对该股股价今后一段时间的走势进行预测。
（实体K线为阴线，空心K线为阳线）2.有三只债券甲、乙、丙。
下表中列出了有关这三只债券的期限、票面利率以及在不同的到期收益到期收益率债券甲价格5年期债券票面利率6％债券乙价格5年期债券票面利率8％债券丙价格10年期债券票面利率6％5％104.376 113.128 107.7956％100.000 108.530 100.0006.5％97.894 106.317 96.3657％95.842 104.158 92.8947.5％93.840 102.053 89.5788％91.889 100.000 86.410请根据表中数据说明马奇尔的债券价格定理。
3.据有关预测，2010年我国汽车需求量将突破1000万辆，这意味着未来若干年，我国汽车行业能保持20％左右的高速增长，市场潜力巨大；按销售量对GDP的弹性系数为1.5计算，在2001年至2010年间，我国汽车销售量也将以每年10.5％至11.85％的速度增长；新的供给将创造更多的需求，。
2002年全年累计新投放的轿车品牌就达十几个；政府的有力支持，今年国家有关部门相继推出了新的汽车产业发展政策征求意见稿、汽车金融公司管理办法，大大改善了汽车生产和消费的环境。
要求（1）请根据上述材料判断汽车行业属于行业生命周期的哪个阶段，这一阶段汽车厂商一般会采取何种价格策略？2）请描述行业生命周期各阶段的特征。
4.假定某股票指数编制者选定了6种股票A、B、C、D、E、F作为指数样本股，基期指数为100，基期定在2006年3月1日，采用基期固定权数加权法，权数为样本股已发行的流通股股份数。
每种股票股份数和基期收盘价如下表1所示：股票流通股股份数基期收盘价（元）A 5000 15B 7000 20C 8000 12D 10000 8E 12000 10F 15000 8表一2006年3股票流通股股份数3月31日收盘价（元）A 5000 14.5B 7000 20.5C 8000 12D 10000 8.5E 12000 11F 15000 8表二要求：（1）请计算2006年3月31日该种指数的收盘指数数值。
题目：运货单属于（）。
选项A：商品证券
选项B：货币证券
选项C：凭证证券
选项D：资本证券
答案：商品证券
题目：支票属于（）。
选项A：商品证券
选项B：资本证券
选项C：货币证券
选项D：凭证证券
答案：货币证券
题目：投资房地产属于（）。
选项A：实物投资
选项B：固定收益投资
选项C：金融投资
选项D：短期投资
答案：实物投资
1
题目：投资国库券属于（）。
选项A：实物投资
选项B：非固定收益投资
选项C：长期投资
选项D：短期投资
答案：短期投资
题目：一般来说，风险与收益的关系为（）。
选项A：正向关系
选项B：负向关系
选项C：没有关系
选项D：不确定
答案：正向关系
题目：资本证券包括（）。
选项A：债券
选项B：期票
选项C：基金
选项D：股票
答案：债券, 股票, 基金
题目：按投资对象和内容，投资可分为（）。
2。
《证券投资分析》客观题答案————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：第四章行业分析一、单项选择题1.对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于( )的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期2.低集中竞争型产业市场结构是指( )。
A.CR8≥70％B.20％≤CR8＜40％C.40％≤CR8＜70％D.CR8＜20％3.按照《上市公司行业分类指引》的编码规则，以下说法错误的是( )。
A.总体编码采用层次编码法B.类别编码采用顺序编码法C.门类编码采用顺序编码法D.门类编码采用单字母升序编码法4.下列关于回归模型的说法，正确的是( )。
A.—元线性回归模型是用于分析—个自变量Y与—个因变量X之间线性关系的数学方程B.判定系数r2表明指标变量之间的依存程度，r2越大，表明依存度越小C.在—元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其—即可D.在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是等价的5.在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为( )。
A.大类、中类、小类B.A类、8类、C类C.甲类、乙类、丙类D.I类、Ⅱ类、Ⅲ类6.行业处于成熟期的特点不包括( )。
A.企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高B.行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现C.行业在空间转移活动继续进行D.构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有—席之地7.某—行业有如下特征：企业的利润由于—定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。
那么这—行业最有可能处于生命周期的( )。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期8.( )行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
A.增长型B.周期型C.防守型D.初创型9.当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有( )。
题目：投资1年期国债属于（）
选项A：实物投资
选项B：长期投资
选项C：非固定收益投资
选项D：短期投资
答案：短期投资
题目：以下关于证券投资原则的说法，不正确的是（）选项A：在证券投资时，切记“先避风险，再谈利润”
选项B：在证券投资时，不能感情用事
选项C：在证券投资时，需要克制贪心
选项D：在证券投资时，需要做到集中投资
答案：在证券投资时，需要做到集中投资
题目：以下关于普通股的说法，不正确的是（）
选项A：普通股筹集到的资本属于权益资本
选项B：普通股筹资的资本成本较高
选项C：普通股股东一般具有表决权
选项D：普通股的股息固定
答案：普通股的股息固定
题目：在其他条件相同的情况下，货币供应量增加会促使股价（）选项A：下降
选项B：不变
选项C：上涨
选项D：不确定
答案：上涨
题目：在实际应用中，移动平均线采用的价格大多数是（）
选项A：最低价
选项B：收盘价
选项C：开盘价
选项D：最高价
答案：收盘价
题目：以下关于基金的说法，正确的是（）
选项A：开放式基金适合短线炒作
选项B：指数型基金可以完全消除系统性风险
选项C：基金定投可以规避入市择时的困惑
选项D：契约型基金不具有法人资格
答案：契约型基金不具有法人资格, 基金定投可以规避入市择时的困惑题目：以下关于公司财务分析的说法，正确的有（）。
证券投资分析试题及答案第一部分：单项选择题（共30题，每题2分）1. 以下哪个因素对证券市场的影响最大？A. 宏观经济指标B. 公司财务状况C. 技术分析指标D. 政治环境答案：A2. 下面哪种方法可以用来衡量一个公司的盈利能力？A. ROE（净资产收益率）B. EPS（每股收益）C. P/E比率（市盈率）D. 客观分析答案：A3. 股票市场的“牛市”期间，以下哪项投资策略较为适合？A. 短期交易B. 长期投资C. 保守风险控制D. 短期投机答案：B4. 技术分析是一种运用历史数据和图表来预测未来股价走势的方法。
以下哪种是技术分析的主要工具？A. 法律法规分析B. 财务分析C. 基本面分析D. K线图分析答案：D5. 以下哪个指标是衡量股票价格波动性的常用工具？A. Bollinger带B. 均线系统C. MACD指标D. RSI指标答案：A6. “风险溢价”是指投资者愿意接受的超过无风险回报的额外收益。
以下哪个指标可以体现风险溢价？A. Beta系数B. P/E比率C. ROED. 市净率答案：A7. 以下哪种市场指标可以反映市场整体的涨跌情况？A. 摩根股价指数B. 申万指数C. 上证指数D. 深证成指答案：C8. 投资组合理论中的“有效前沿”代表了投资者在特定风险偏好下能够获得的最佳收益。
以下哪种情况会导致有效前沿向上移动？A. 资本市场利率的上升B. 投资标的的收益率下降C. 投资者风险偏好增加D. 投资者预期回报降低答案：B9. “市场心理”指的是投资者对市场走势的情绪和信心。
以下哪种心理状态往往表明市场即将见顶或见底？A. 恐慌心理B. 超买心理C. 乐观心理D. 冷静心理答案：A10. 市盈率（P/E比率）是衡量股票价格是否被高估或低估的重要指标。
以下哪种情况可能导致股票的市盈率升高？A. 公司业绩下滑B. 投资者情绪低迷C. 市场整体上涨D. 利润增长放缓答案：C第二部分：分析题1. 请解释以下术语并举例说明：a) Beta系数；b) 宏观经济指标；c) 市净率。
证券投资分析答案证券投资分析作业1:第1 题:名词解释1.货币证券货币证券是表明对某种货币拥有提取领用的凭证,如支票、汇票和期票。
2.资本证券资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证,如债券、股票、认股权证,即其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。
3.公司债券1993 年12 月29 日,全国人大常委会通过了《中华人民共和国公司法》,规定股份有限公司、国有独资公司和有限责任公司,为筹措生产经营资金,可以法发行公司债券,承诺在规定的期限内按确定的利率还本付息。
公司债券的还款来源是其经营利润。
4.金融债券是我国金融机构,包括银行和非银行金融机构,利用自身信誉向社会公开发行的一种债券,无须财产抵押。
5.投资基金投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资,以获得投资收益和资本增值。
6.契约型基金契约型投资基金依据信托契约原理,规定当事人各自的权利义务。
一般由三方构成:基金托管人、基金管理人和基金受益人。
7.公司型基金公司型基金由投资者认购基金股份,组建基金投资股份公司,由投资公司委托基金管理公司经营操作,并委托基金保管公司保管投资证券、支付收益分配、计算基金买卖价格等事务。
8.开放型基金开放型基金也称追加式或不定额型投资基金,所发行的份额不顾定,随实际需求和经营决策而增减。
基金不上市交易,由基金管理公司开设柜台交易,其交易价格由基金资产净值决定,并不随行就市,每日由基金管理公司公布资产净值并据此确定投资者的申购价和赎回价,因此,基金份额不顾定,净值也无法固定。
第 2 题:简答题1.简述证券投资的功能。
答:1、实现资本的高效积聚;2、实现资本的合理配置;3、实现资本的均衡分布;4、证券市场筹资的特点。
2.简述国际资本与国际游资的区别。
答:1、国际游资又可称为国际投机资本,它是一种游离于本国经济实体之外,承担高度风险,追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。
证券投资分析形成性考核答案一、名词解释1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。
5、优先股：优先股是“普通股”的对称。
是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。
优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
6、股价指数：股价指数亦称股票价格指数。
动态地反映某个时期股市总价格水平的一种相对指标。
它是由金融服务公司根据市场上一些有代表性的公司股票的价格加权平均后计算的平均数值编制而成的。
具体地说，就是以某一个基期的总价格水平为100,用各个时期的股票总价格水平相比得出的一个相对数，就是各个时期的股票价格指数，股票价格指数一般是用百分比表示的，简称“点”。
7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。
8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。
它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作管理。
二、填空题1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。
2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。
3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性）4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。
5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系。
6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元。
7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的某些特点。
8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发行在外的优先股。
9、B股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易所认购和交易的股票。
10、多种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为（荷兰式）招标。
11、证券交易所组织形式有（会员制）和（公司制）。
我国上海和深圳证券交易所是（自律性管理的会员制）。
12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易市场），其特点表现为（①交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交易；②是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；③是抽象的市场，没有固定的场所和时间）。
13、股票场内交易一般分为（开户、委托、竞价、清算、交割）和（过户）六个程序。
14、我国股票竞价方式由开市前的（集合竞价）和开市后的（连续竞价）构成，竞价的原则是（五优先：价格优先；时间优先；数量优先；市价委托优先；代理委托优先）。
15、上海证券交易所综合指数以（1990年12月19日）为基期，采用（全部的上市股票为样本），并采用（股票发行量）为权数。
深证成分指数选用（40）家股票为样本股，以（1991年4月3日或1994年7月20日）为基期日，基期指数定为（1000）点。
三、单项选择题1．下列证券中属于无价证券的是（A）。
A．凭证证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券2、（B）是证据证券A、凭证证券B、收据C、股票D、债权3、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 (D) 为对象。
A．农产品 B，外汇 C. 企业债券 D．政府债券4、股份公司发行的股票具有（B）的特征。
A．提前偿还 B．无偿还期限 C．非盈利性 D．股东结构不可改变性5、职工股要在股份公司股票上市（A）后方可上市流通。
A、3年B、6个月C、3个月D、1年6．把股票分为普通股和优先股的根据是（B）A．是否记载姓名 B．享有的权利不同C．是否允许上市 D．票面是否标明金额7．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（A）A．累计优先股和非累计优先股 B．可调换优先股和非调换优先股C．参与优先股和非参与优先股 D．可赎回优先股和不可赎回优先股8．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10% B．20% C．15% D．30%9．我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（A）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A．已发行股份的10% B．总股份的5%C．总股份的10% D．已发行股份的5%10、假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到申购份额为（47696.633）份。
A、47685B、47686C、48412D、49138公式：申购份额＝申购金额÷1.015÷申购当日基金单位净值。
计算结果：50000÷1.015÷1.0328＝47696.633份额（47696.63份）说明：以上ABCD四个答案都不对，本人计算的是47696.633份11、对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（T+5）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A、TB、T+2C、T+7D、T+512、对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（B），即认为是发生了巨额赎回。
A、5%B、10%C、15%D、20%13、按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（C）A．70% B．90% C．80% D．100%14、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（B）A．5% B．10% C．15% D．20%15、基金收益分配不得低于基金净收益的(B)。
A．70％ B．90％ C．80％ D．100％16、按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（C）万元A．5000 B．2000 C．50000 D．10000四、多项选择题1．有价证券包括（BCD）A．证据证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券2．无价证券包括（CD）A．商品证券 B．货币证券 C．凭证证券 D．证据证券3．证券投资的功能主要表现为（ABC）A．资金聚集 B．资金配置 C．资金均衡分布 D．集中投资4．发起人和初始股东可以（ABCD）等作价入股。
A．现金 B．工业产权 C．专有技术 D．土地使用权5、按发行主体不同，债券主要分为（ABC）A．公司债券 B．政府债券 C．金融债券 D．贴现债券6、目前国际流行的国债招标办法有（BCD）等。
A．利率招标 B．收益率招标 C．划款期招标 D．价格招标7、按债券形态分类，我国国债可分为（ABC）等形式。
A．实物券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．可转换债券8、按付息方式分类，债券可分为 (ACD)。
A. 附息债券 B．贴现债券 C. 累进计息债券 D．零息债券9、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ABCD）A、基金规模不同B、交易方式不同C、交易价格不同D、投资策略不同E、信息披露的要求不同10、根据投资标的的划分基金可分为（ABC）A、国债基金B、股票基金C、货币基金D、黄金基金E、衍生证券基金11、证券流通市场分为（BD ）。
A．证券交易所 B．场外交易市场C．第三交易市场 D．场内交易市场12、指数基金的优点表现在（AB）A、风险较低B、管理费用相对较低C、监控工作比较简单D、延迟纳税E、收益比较高五、判断题1、证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。
（×）2、以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
(√)3、股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
（×）4、按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
（×）5、发行资本不得大于注册资本（√）6、公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。
（√）7、优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。
（×）8、有限股东只具有有限表决权。
（×）9、公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。
(×) 应该是15%10、欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
(×)13、有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
（√）14、用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。
(√) 什么是期限长债券长期债券短期债券15、一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。
（×）16、场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。
（×）六、计算题1、某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为5.8%，发行期限为三年。
在即将发行时，市场利率下调为4.8%，问此时该公司应如何调整其债券发行价格？答：由于市场利率下调该公司应该溢价发行债券。
发行价格=1000×(1+5.8%×3)／(1+4.8%×3)=1026.22(元)当然该公司还可以除去0.22元,以1026元价格在市场发行。
2、某股市设有A、B、C三种样本股。
某计算日这三种股票的收盘价分别为15元、12元和14元。
当天B股票拆股，1股拆为3股，次日为股本变动日。
次日，三种股票的收盘价分别为16.2元、4.4元和14.5元。
假定该股市基期均价为8元作为指数100点，计算该股当日与次日的股价均价及指数。
答：当日均价=15+12+14/3=13.67当日指数=13.67/8*100=170.88新除数=4+15+14/13.67=2.41次日均价=16.2+4.4+14.5/2.41=14.56次日指数=14.56/8*100=1823、某交易所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为9月30日，基期指数为100，基期、报解：报告期股价指数＝（55×10＋105×15＋160×20）÷（50×10＋100×16＋150×20）×100＝106.5七、问答题1、证券投资的功能是什么？答：（1）资金积聚功能。
可以汇积来自国家、企业、家庭、个人以及外资等资本。
（2）资金配置功能。
证券投资的吸引力在于能够获得比银行利息更高的投资回报，在同样安全条件下，投资者更愿意购买回报高、变现快的证券品。
投资者的这种偏好，往往会引导社会资金流向符合社会利益的方向。
（3）资金均衡分布功能。
