关于XX股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌
尽职调查工作底稿目录
1 业务调查
1-1 行业情况及竞争情况
1-1-1 行业访谈记录
1-1-2 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件
1-1-3 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告
1-2 主要产品或服务及其用途
1-2-1 公司关于主要产品或服务及其用途的说明
1-2-2 产品或服务售后服务政策
1-2-3 公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划
1-3 公司业务所依赖的关键资源
1-3-1 公司关于所依赖关键资源的说明
1-3-2 公司研发能力和技术储备情况
1-3-2-1 研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料
1-3-2-2 主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明
1-3-2-3 公司关于自主技术占核心技术比重的说明
1-3-2-4 技术许可协议、技术合作协议
1-3-2-5 核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明1-3-3 无形资产
1-3-3-1 商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明
1-3-3-2 商标、专利、非专利技术等无形资产摊销和减值情况、最近一期末账面价值
1-3-3-3 公司关于商标、专利、非专利技术等无形资产是否存在纠纷的说明
1-3-4 公司取得的业务许可资格或资质情况
1-3-5 公司拥有特许经营权的法律文件
1-3-6 固定资产
1-3-6-1 房产、主要设备等资产的占有与使用情况
1-3-6-2 房屋、土地、设备租赁合同
1-3-6-3 如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况
1-3-7 高级管理人员及核心技术（业务）人员
1-3-7-1 高级管理人员及核心技术（业务）人员简历
1-3-7-2 高级管理人员及核心技术（业务）人员的薪酬
1-3-7-3 高级管理人员及核心技术（业务）人员激励政策（包括股权激励）
1-3-7-4 最近两年上述人员变动情况
1-3-8 关于员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等情况的说明1-3-9 关于公司与竞争对手及潜在竞争对手（或行业平均水平相比）的竞争优劣势的说明1-4 商业模式
1-4-1 公司关于商业模式、经营模式（生产模式、采购模式、销售模式）、盈利模式的说明1-4-2 采购情况
1-4-2-1 前两年的采购情况以及成本变动分析
1-4-2-2 前两年主要供应商（前五大）基本情况表
1-4-2-3 前两年主要供应商（前五大）的各自采购额占年度采购总额的比例说明
1-4-2-4 与主要供应商（前五大）的供货合同
1-4-2-5 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况
1-4-2-6 关于关联采购情况的说明
1-4-2-7 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明
1-4-3 生产情况
1-4-3-1 主要产品的生产流程图或服务的流程图
1-4-3-2 公司关于生产工艺、技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）或服务的质量的说明
1-4-3-3 质量控制制度文件
1-4-3-4 质量技术监督部门出具的证明文件
1-4-3-5 安全生产及以往安全事故处理等方面的资料
1-4-4 销售情况
1-4-4-1 公司关于销售模式以及是否有排他性销售协议的说明文件
1-4-4-2 前两年的销售情况以及收入变动分析
1-4-4-3 前两年主要客户（前五大）基本情况表
1-4-4-4 前两年主要客户（前五大）的各自销售额占年度销售总额的比例说明
1-4-4-5 与主要客户（前五大）的销售合同
1-4-4-6 与销售相关的管理制度、市场推广计划、客户管理制度及其实施情况
1-4-4-7 关于关联销售情况的说明
1-4-4-8 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明
1-4-5 核心产品或服务
1-4-5-1 核心产品或服务的研发流程、周期
1-4-5-2 核心产品或服务的更新换代计划
1-4-6 重要资本投资项目（如规模化生产、重要设备投资等）的投资流程
1-4-6-1 重要资产投资项目的投资决策机制
1-4-6-2 重要资产投资项目的可行性和投资回报分析文件
1-5 公司收益情况
1-5-1 公司关于收益情况的说明
1-5-2 公司关于收入构成情况（包括产品或服务的规模、订价方式和依据）、收入变化情况和影响其变化的原因的说明
1-5-3 公司关于成本结构及其变动情况和变动原因的说明
1-5-4 每种产品或服务的毛利率及其变动趋势和变动原因的分析文件
1-6 公司中长期发展目标
1-6-1 中长期发展战略规划资料
1-6-2 历年发展计划及年度报告
1-6-3 关于发展战略的董事会会议决议
2 公司治理调查
2-1 公司章程及治理结构
2-1-1访谈记录
2-1-2 公司章程
2-1-3 组织结构图及关于部门职能描述的文件
2-1-4 股东大会、董事会、监事会、高级管理人员的构成情况和职责
2-1-4-1 经律师鉴证的公司股东名册
2-1-4-2 公司董事、监事、高级管理人员构成情况
2-1-4-3 公司高级管理人员职责
2-1-5 三会议事规则核查记录
2-1-5-1 三会议事规则
2-1-6 投资者关系管理制度
2-1-7 法律意见书
2-2 公司治理机制
2-2-1 访谈记录
2-2-2 公司董事会就公司治理机制执行情况的说明和自我评估
2-2-3 公司治理机制执行情况核查记录
2-2-3-1 历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等
2-2-3-2 董事会和监事会成员换届任职情况及任职资格文件
2-2-3-3 董事会对管理层业绩进行评估的机制和执行情况
2-2-3-4 表决权回避制度及其执行情况
2-2-3-5 公司如有未能执行的三会会议决议，相关执行者是否向决议机构汇报并说明原因说明文件
2-2-4 公司治理机制执行情况核查意见
2-3 公司股权结构
2-3-1访谈记录
2-3-2 公司股权结构
2-3-2-1 经律师鉴证的公司股东名册
2-3-2-2 公司股权结构图
2-3-2-3 公司关于控股股东及实际控制人的说明
2-3-2-4 股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件
2-3-2-5 公司股东之间关联关系说明
2-3-3 股权变动情况
2-3-3-1 股权变动涉及股东的内部决策文件（三会决议等）
2-3-3-2 公司审议重大股权变动的三会决议等（如需）
2-3-3-3 股权变动涉及的政府批准文件
2-3-3-4 股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件
2-3-3-5 股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等
2-3-4 相关工商变更登记资料
2-3-5 公司关于股东中是否有专业投资机构以及其参与公司治理的情况的说明
2-3-6 管理层及核心技术（业务）人员持股及其股份锁定情况表
2-4 公司董事、监事
2-4-1 访谈记录
2-4-2 公司董事、监事简历
2-4-3 董事、监事就本人及其近亲属持有公司股份的情况、是否存在对外投资及与公司存在利益冲突的情况的声明文件
2-5 公司独立性情况
2-5-1 访谈记录
2-5-2 业务独立性
2-5-2-1 控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况
2-5-2-2 如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果
2-5-2-3 控股股东、实际控制人与公司的采购、生产、销售部门的设置及各自运作情况
2-5-2-4 公司业务合同（包括采购合同及其对应的请购单、入库单、货款支付凭证，销售合同及其对应的出库单、客户验收单、销售回款凭证，生产指令等）抽查记录
2-5-2-5 公司关于关联采购和关联销售的说明
2-5-3 资产独立性
2-5-3-1 主要固定资产权属情况（包括资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票）2-5-3-2 房屋所有权证或公司办公场所租赁协议
2-5-3-3 土地使用权证
2-5-3-4 商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明
2-5-3-5 金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等抽查记录
2-5-3-6 公司关于最近两年是否存在资产被控股股东、实际控制人及其他关联方控制或占用情况的说明及相关资料
2-5-3-7 公司关于最近两年是否存在为控股股东、实际控制人及其控制的其它企业提供担保的说明及相关资料
2-5-3-8 公司为防止股东及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为所采取的措施和相应的制度安排
2-5-4 人员独立性
2-5-4-1 公司及重要子公司员工花名册
2-5-4-2 公司及重要子公司员工工资单和公司福利费（五险一金）缴纳凭证抽查记录
2-5-4-3 公司员工劳动合同及保密协议样本及抽查查记录
2-5-4-4 公司股东单位员工名册、劳务合同样本及抽查记录
2-5-4-5 公司董事会成员、高级管理人员是否在股东单位任职及领取薪酬等情况的书面声明2-5-5 财务独立性
2-5-5-1 控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运作情况
2-5-5-2 控股股东、实际控制人与公司及重要子公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证
2-5-5-3 会计管理的相关资料（包括但不限于会计制度、会计人员培训制度等）（参见3-1-8）2-5-5-4 公司内部审计稽核部门设置情况及相关内部审计制度（参见3-5-2）
2-5-5-5 公司关于财务独立性的声明
2-5-6 机构独立
2-5-6-1 控股股东、实际控制人与公司及重要子公司的营业执照、组织机构代证
2-5-6-2 公司关于设立相关机构的股东大会和董事会决议
2-5-6-3 公司内部各项机构的规章制度
2-5-6-4 公司关于机构独立情况的说明
2-6 同业竞争情况
2-6-1 访谈记录
2-6-2 公司实际控制人及其关系密切的家庭成员、公司董监高、公司持股5%以上股东控制的其他企业的营业执照、主营业务情况的说明
2-6-3 实地走访上述企业生产或销售部门的核查记录
2-6-4 控股股东或实际控制人关于避免同业竞争的承诺函
2-6-7 公司关于是否与控股股东或实际控制人存在同业竞争情况的说明及为避免同业竞争采取的措施和作出的承诺
2-7 重大经营事项
2-7-1 访谈记录
2-7-2 公司对外担保情况
2-7-2-1 公司对外担保政策及制度安排（包括决策权限及程序等）
2-7-2-2 公司近两年对外担保情况及相关决策程序
2-7-3 公司重大投资情况
2-7-3-1 公司控股子公司、参股子公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证
2-7-3-2 公司控股子公司、参股子公司的公司章程及工商登记资料
2-7-3-3 公司控股子公司、参股子公司最近一年及一期的财务报告及审计报告
2-7-3-4 公司重大对外投资政策及制度安排（包括决策权限及程序等）
2-7-3-5 公司近两年重大对外投资情况及相关决策程序
2-7-4 公司委托理财情况
2-7-4-1 公司委托理财政策及制度安排（包括决策权限及程序等）
2-7-4-2 公司近两年委托理财情况及相关决策程序
2-7-4-3 重大委托理财合同
2-7-5 公司关联交易情况
2-7-5-1 公司关联交易政策及制度安排（包括决策权限及程序等）
2-7-5-2 公司近两年关联交易情况及相关决策程序
2-7-5-3 公司关于规范关联交易的承诺函
2-7-6 公司管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程的规定，及其对公司影响的书面声明
2-8 管理层的诚信情况
2-8-1 公司管理层关于个人诚信状况的声明
2-8-2 公司管理层个人信用报告
2-8-3 全国法院被执行人信息查询系统查询记录
2-8-4 访谈记录
3 公司财务调查
3-1 内部控制环境及制度
3-1-1 对公司管理层及财务人员访谈记录
3-1-2 对注册会计师访谈记录
3-1-3 公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估
3-1-4 注册会计师对内部控制的鉴证意见
3-1-5 注册会计师关于内部控制的整改建议及企业的整改措施
3-1-6 有助分析公司内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录
3-1-8 会计管理的相关资料（包括但不限于会计制度、会计人员培训制度、ERP系统操作职责及规范表等）
3-2 风险因素及风险控制
3-2-1 公司应对重大风险的制度
3-2-2 公司最近两年应对重大风险情况及采取措施的说明
3-3 业务控制
3-3-1 对公司主要业务流程所涉及部门的负责人的访谈记录
3-3-2 各项业务管理规章制度
3-3-3 对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录（参见2-5-2-4）
3-4 信息系统控制
3-4-1 信息系统控制相关的业务规章制度
3-5 内部审计监督
3-5-1 内部审计人员访谈记录
3-5-2 内部审计报告、监事会报告
3-5-3 公司内部审计稽核部门设置情况及相关内部审计制度
3-6 公司最近两年及一期主要财务资料
3-6-1 最近两年及一期经审计的财务报告及原始财务报表
3-6-2 公司最近两年及一期主要财务指标分析表
3-6-3 同行业类似公司主要财务指标
3-6-4 对财务资料中重点事项（公司收入、成本、费用的配比性等）进行调查、复核或进行专项核查的相关资料
3-7 应收款项
3-7-1 应收账款明细表
3-7-2 大额应收账款抽查记录
3-7-3 大额应收账款余额变动分析、真实性分析及收回可能性分析
3-7-4 应收账款可回收性随机抽样
3-7-5 其他应收款明细表
3-7-6 大额其他应收款余额变动分析、真实性分析及收回可能性分析
3-7-7 预付账款明细表
3-7-8 大额预付账款抽查记录及与预付账款相关的采购合同
3-7-9 应收票据明细表
3-7-10 应收票据取得、背书、抵押和贴现等情况
3-7-11 应收款项账龄分析表
3-7-12 应收款项坏账准备计提政策及坏账计提充分性分析
3-8 存货
3-8-1 存货明细表及构成分析
3-8-2 存货盘点表
3-8-3 存货库龄表
3-8-4 存货采购抽查表
3-8-5 存货跌价准备计提表及提取充分性分析
3-9 重要的对外投资
3-9-1 访谈记录
3-9-2 控股子公司及参股子公司情况（包括营业执照、财务报告）
3-9-3 报告期公司购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告
3-9-4 重要对外投资的投资合同、投资凭证
3-9-5 公司内部关于对外投资的批准文件
3-9-6 纳入合并财务报表范围子公司的投资核算方法及注册会计师的意见
3-10 固定资产
3-10-1 固定资产明细列表
3-10-2 固定资产盘点表
3-10-3 按类别列示的固定资产及折旧明细表
3-10-4 固定资产减值准备明细表
3-10-5 报告期内构建与处置固定资产的核查记录
3-10-6 车辆行驶证抽查表
3-11 无形资产
3-11-1 无形资产明细表
3-11-2 无形资产摊销和减值情况
3-11-3 股东投入的无形资产的核查记录
3-11-4 外购无形资产的核查记录
3-11-5 自行开发的无形资产的核查记录
3-11-6 报告期内无形资产处置情况及相应的审批程序
3-12 资产减值准备
3-12-1 资产减值准备计提政策
3-12-2 公司资产减值准备的计提情况与资产质量状况相符性分析
3-12-3 资产减值准备的计提、冲销和转回的审批程序
3-12-4 公司关于资产减值准备计提充分性、合理性的说明
3-13 历次资产评估
3-13-1 历次资产评估报告
3-13-2 公司管理层访谈记录
3-13-3 资产评估机构访谈记录
3-14 应付款项
3-14-1 应付账款明细表
3-14-2 应付账款余额变动分析
3-14-3 大额应付账款抽查记录、真实性分析及相关的采购合同
3-14-4 应付票据明细表及利息核算表
3-14-5 其他应付账款明细表
3-14-6 预收账款明细表
3-14-7 应付账款和其他应付款账龄分析表
3-15 收入
3-15-1 公司实际采用的收入确认具体方法及其合规性分析
3-15-2 收入确认抽查记录及真实性测试（包括：公司销售商品或提供劳务的合同、定单、发出商品或提供劳务的凭证、收款凭证、发票、增值税、关税等完税凭证、销售退回凭证等）3-15-3 收入截止性测试
3-15-4 公司收入的产品构成、地域构成及其变动情况的详细资料
3-15-5 公司主要产品报告期价格变动的资料
3-15-6 公司报告期主要产品的销量变化资料
3-15-7 结合成本结转、信用政策、回款情况、纳税情况等对公司收入变动合理性的分析
3-15-8 公司就销售模式及其对公司收入确认影响的分析
3-16 成本
3-16-1 对公司业务人员、会计人员的访谈记录
3-16-2 公司成本管理办法
3-16-3 公司成本核算流程图
3-16-4 公司报告期主要产品的成本明细表
3-16-5 公司成本合理性分析
3-16-6 成本费用截止性测试
3-17 广告费、研发费用、利息费用
3-17-1 广告费明细表
3-17-2 重要广告合同及付款凭证
3-17-3 研发费用明细表
3-17-4 研发费用资本化归集和核算记录
3-17-5 利息费用明细表
3-17-6 重要的借款合同
3-17-7 短期借款明细表
3-17-8 利息费用资本化复核记录（包括：资本支出凭证、利息支出凭证、开工证明等资料）3-17-9 利息费用真实性测算分析表
3-17-10 公司关于是否存在逾期借款利息、支付给关联方的资金使用费情况的说明
3-18收入、成本、费用的配比性
3-18-1 按产品类别计算的毛利率及其变化分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析3-18-2 公司销售费用、管理费用、财务费用明细表
3-18-3 销售费用、管理费用与财务费用占营业收入的比重及变化分析，与同行业类似公司或产品的比较分析
3-18-4 与资产摊销有关的成本、费用与实际摊销之间的勾稽关系分析
3-19 非经常性损益
3-19-1 非经常性损益明细表
3-19-2 补贴收入的批复或相关证明文件
3-19-3 金额较大的营业外收入明细表
3-19-4 营业外收支真实性测试
3-20 股利分配政策
3-20-1 公司最近两年的股利分配政策
3-20-2 公司关于实际股利分配情况的说明
3-20-3 公司关于股票公开转让后股利分配政策的说明
3-20-4 相关三会文件
3-21 合并财务报表
3-21-1 控股子公司最近两年及一期经审计的财务报告及原始财务报表
3-21-2 控股子公司会计制度
3-21-3 合并会计报表抵消分录
3-22 关联方及关联交易
3-22-1 关联交易情况核查（包括营业执照、公司章程、报告期财务报告以及工商登记资料）3-22-2 关联交易管理制度
3-22-3 主要关联交易合同及相关决策文件
3-22-4 与关联交易相关的同类交易的市场价格数据
3-22-5 关联交易在销售或采购中的占比及其对公司经营独立性的影响
3-22-6 关联交易相关的应收、应付款项占发行人应收、应付款项的比例
3-22-7 关联交易产生的利润占公司利润总额的比例
3-22-8 关联交易大额销售退回情况
3-22-9 关联交易必要性、持续性、真实性的说明
3-22-10 经常性和偶发性关联交易及其对公司财务状况和经营成果的影响
3-22-11 公司关于减少和规范关联交易的措施说明
3-22-12 律师对关联方及关联交易的意见
3-22-13 注册会计师对关联方及关联交易的意见
3-23 审计报告
3-23-1 审计报告
3-24 会计师事务所变更情况（如适用）
3-24-1 公司管理层关于变更会计师事务所的说明
3-24-2 更换会计师事务所的决策文件
3-24-3 更换前后会计师事务所出具的专业意见
4 公司合法合规调查
4-1 公司设立及存续情况
4-1-1 设立及历史沿革情况
4-1-1-1 公司设立时的批准文件
4-1-1-2 公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程及相关的工商登记文件
4-1-1-3 公司报告期内的工商年检文件
4-1-2 公司历次股权变动情况
4-1-2-1 公司历次股权变动涉及的股权转让协议
4-1-2-2 公司历次股权变动涉及的资产评估报告及/或审计报告
4-1-2-3 公司历次股权转让的对价支付凭证或股权转让双方确认函
4-1-2-4 公司就历次股权转让后新股东所取得的各种特殊权利（如优先清算权、优先购买权、随售权等）的说明
4-1-2-5 公司就历次转让后公司章程以及董事会变化情况的说明
4-1-3 改制及股份公司设立情况
4-1-3-1 上级主管部门同意改制的批复文件
4-1-3-2 公司改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排
4-1-3-3 国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件
4-1-3-4 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等
4-1-3-5 国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件
4-1-3-6 股份公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、工商登记文件
4-1-3-7 发起人协议
4-1-3-8 关于同意整体变更的董事会决议、股东大会决议
4-1-3-9 创立大会文件
4-1-3-10 律师就公司整体变更合法合规性的专项意见
4-1-4 公司报告期内主营业务变动情况及其影响分析
4-1-5 公司报告期内董事、高级管理人员变动情况及其影响分析
4-1-6 公司报告期内实际控制人变动情况及其影响分析
4-1-7 内部职工股形成、演变、清理及相关确认文件（如适用）
4-2 最近两年股权变动的合法合规性
4-2-1 律师就公司最近两年股权变动合法合规性的专项意见
4-2-2 公司就最近两年股权变动（包括股本总额和股权结构变化）的说明
4-3 最近两年是否存在重大违法违规情况
4-3-1 公司就其两年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明
4-3-2 工商、税务、海关、环保、质监等行政主管部门出具的公司无违法违规证明文件或调查反馈文件
4-4 股权转让限制情况
4-4-1 公司股东或法人股东的法定代表人访谈记录
4-4-2 公司股东或股东的法定代表人就股份是否存在质押等转让限制情形、是否存在股权纠纷或潜在纠纷出具的书面声明
4-4-3 关于股东所持股份自愿锁定的承诺函
4-4-4 对公司股份是否存在转让限制的核查记录
4-5 主要财产的合法性
4-5-1 公司商标、专利、版权、特许经营权等无形资产及其权利期限对公司影响的核查记录4-5-2 实地查看记录
4-6 公司重大债务
4-6-1 访谈记录
4-6-2 重大合同核查记录
4-6-2-1 银行借款合同
4-6-2-2 尚未履行完毕的重大商务合同
4-6-2-3 虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同
4-6-3 公司就是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的债务情况的说明
4-6-4 大额其他应付款核查记录
4-7 纳税情况
4-7-1 公司税务负责人访谈记录
4-7-2 公司纳税申报表、税收缴款书核查记录
4-7-3 有关税收优惠、财政补贴的依据性文件
4-7-4 税务部门出具的公司无违法违规证明文件（参4-3-2）
4-8 环境保护和产品质量、技术标准
4-8-1 公司管理层及生产、技术负责人访谈记录
4-8-2 排污许可证
4-8-3 ISO9001质量认证文件及ISO14001环境管理认证文件
4-8-4 公司关于环保、产品质量、技术标准的声明
4-8-5 环保、质监等部门出具的公司无违法违规证明文件（参4-3-2）
4-9 重大诉讼、仲裁和其他重大或有事项
4-9-1 公司控股股东、实际控制人、董监高、核心技术（业务）人员访谈记录
4-9-2 与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议，法院或仲裁机构受理的相关文件
4-9-3 管理层关于诉讼、仲裁和其他重大或有事项情况及其影响的书面声明
尽职调查报告 （报告完成日期：【】年【】月【】日） 目录 1项目背景与交易结构概述2 1.1项目背景2 1.2交易结构概述2 2融资人资信情况4 2.1融资公司基本情况4 2.2融资公司经营情况4 2.3融资人财务状况4 2.4融资人银行贷款及对外担保情况5 3项目概况和建设情况5 3.1项目基本情况5 3.2项目建设条件6 3.3项目建设实施进度6 3.4项目的设计、施工、监理情况6 4项目市场情况7 4.1项目投资环境7 4.2项目分析及市场情况7 4.3项目租售情况预测8
5项目财务效益评估8 5.1房地产项目总投资预测8 5.2项目资金来源情况10 5.3项目损益预测10 5.4项目有关财务效益指标11 6信托方案与风险防范措施12 6.1交易结构安排及信托计划摘要12 7意见及建议13 8项目资料13 1
1项目背景与交易结构概述 1.1 项目背景 此处简要介绍项目背景情况 例如：【】年【】月【】日，某房地产有限公司通过竞拍获得【】省【】市【】地块，地块编号为【】（以下简称“【】项目”）。为【】希望由**信托就上述地块的土地出让金的交付提供融资服务。 1.2 交易结构概述 1.2.1 简要描述本项目的信托结构 融资方式：【贷款】/【股权投资】 融资总成本： 融资人要求信托资金到位时间： 信托期限：【】年 公司收入：其中信托报酬方式收取【】% ；财务顾问费形式收取【】% 保管人保管费： 受益人的预期收益： 项目发行计划（适用于集合类项目），详细制定项目的发行计划： 我公司私人银行部发行的额度【】万元 银行代销：【】万元发行费率： 第三方理财机构代发：【】万元发行费率： 1.2.2 项目现状 此处介绍项目现状，包括土地取得方式、价格（包括总价及楼面价格）、土地出让金缴纳进度、“四证”取得的情况、项目公司是否成立等情况 1.2.3 项目总投资及资金来源 项目总投资共【】万元。 2
第一章基本情况调查 一、公司概况 二、经营范围及主营业务 （一）公司经营范围 （二）公司主营业务 （三）公司主要产品 三、公司历史沿革及股权变动情况 （一）发行人改制与设立情况 （二）发行人设立后至今的历次股本变动情况 四、历次分红及转增股本情况 （一）历次分红及转增股本情况 （二）利润分配政策 （三）股东回报规划 五、报告期内重大资产重组情况 （一）重大资产重组情况 （二）其他资产重组情况 六、主要股东及实际控制人情况 （一）前十大股东持股情况 （二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系 （三）公司主要股东与实际控制人情况 七、公司对外投资情况 （一）对外投资企业概况 （二）控股子公司情况调查 （三）控股子公司对外投资企业情况调查 （四）参股公司情况调查 八、员工情况调查 （一）年龄构成情况 （二）专业构成情况 （三）教育程度情况 九、独立性调查 （一）人员独立性调查 （二）资产独立性调查 （三）财务独立性调查 （四）业务独立性调查 （五）机构独立性调查 十、内部职工股情况 十一、商业信用情况 第二章业务与技术调查 一、公司的主营业务 （一）公司的主营业务 （二）公司的主要产品及其用途 二、公司所处行业基本情况 （一）行业的主管部门和监管体制 （二）行业主要法律法规和政策 （三）行业市场前景 （四）行业竞争格局 （五）行业壁垒 （六）行业技术水平及技术特点 （七）行业的周期性、区域性及季节性特征 （八）行业与上下游之间的关联性 （九）公司的行业地位 （十）公司的竞争优势 三、采购情况 （一）主要原材料、辅助材料及能源动力的供应情况（二）采购模式 （三）供应商情况 四、生产情况 （一）生产流程 （二）公司主要产品产能、产量、销量情况 （三）主要固定资产和无形资产 （四）境外生产经营情况 （五）质量控制情况 （六）安全生产情况 （七）环境保护情况 五、销售情况 （一）销售模式 （二）主要客户情况 六、核心技术人员、技术与研发情况 （一）研发机构设置及研发人员情况 （二）主要技术及所处阶段 （三）在研项目 （四）研发激励机制 （五）保密体系 第三章同业竞争与关联交易调查 一、同业竞争情况调查 （一）公司与控股股东之间的同业竞争情况 （二）公司与实际控制人控制的其他企业之间的同业竞争情况（三）公司实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业 （四）避免同业竞争的相关承诺 （五）独立董事关于同业竞争的独立意见 二、关联交易情况调查 （一）关联方及关联关系 （二）年至年月经常性关联交易情况 （三）年至年月偶发性关联交易情况 （四）应收应付关联方款项余额 （五）减少和规范关联交易的措施 （六）独立董事对关联交易发表的专项意见 第四章董事、监事和高级管理人员调查 一、董事、监事和高级管理人员任职情况及任职资格 （一）董事会成员基本情况 （二）监事会成员基本情况 （三）高级管理人员基本情况 二、董事、监事和高级管理人员的经历及行为操守 （一）现任董事主要工作经历 （二）现任监事主要工作经历 （三）现任高级管理人员主要工作经历 三、董事、监事和高级管理人员胜任能力和勤勉尽责 四、董事、监事和高级管理人员薪酬及兼职情况 （一）董事、监事、高级管理人员最近一年在公司领取薪酬或津贴情况 （二）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况 五、董事、监事和高级管理人员变动情况 （一）董事变动情况 （二）监事变动情况 （三）高级管理人员变动情况 六、现任董事、监事和高级管理人员是否具备上市公司高级管理 人员资格 七、现任董事、监事和高级管理人员持股及其他对外投资情况 （一）公司董事、监事、高级管理人员报告期内持股变化情况（二）公司董事、监事、高级管理人员其他对外投资情况 八、现任董事、监事和高级管理人员最近月内是否受证监会处罚 九、现任董事、监事和高级管理人员是否存在涉嫌犯罪的情形第五章组织结构与内部控制调查 一、公司章程及其规范运行情况 （一）发行人设立时章程的制订 （二）发行人上市以来章程的修改 （三）发行人现行的《公司章程》 二、组织结构和三会运作情况 （一）组织机构 （二）公司治理制度
XXX污水处理厂工程 （BOT项目） 尽职调查报告 （） 审核人（签字）：（） 校核人（签字）：（相关人员） 编写人（签字）：（相关人员） ****中心 XXX年XXX月
目录
一、项目概述 XXXX污水处理厂设计处理规模为XX万m3/d，分XX期实施，一期规模XX万m3/d，二期规模XX万m3/d，工程概况如下： XXX污水处理厂工程于XXX年XX月XX日获得项目建议书/可行性研究报告批复，或于XXX年XX月XX日获得环境影响评价报告批复，或于XXX年XX月XX 日获得初步设计批复，或于XXX年XX月XX日完成施工图设计。设计规模为XX 万m3/d，采用XXX工艺，由XXX设计院设计，设计出水水质为国家污水排放标准的X级标准。 污水厂服务区域为XXX，服务人口为XX人，处理污水为：XX%工业废水，XX%生活污水，其中工业废水主要来源于XX、XX、XX等企业。服务区域配套污水管网建成XX%，预测污水量达到XX万m3/d。 二、工艺概况及评价 1、污水量预测概况介绍 1）工业废水类型、水量、水质； 2）生活污水水量、水质； 3）确定设计规模及保底水量。 2、进出水水质 1）设计进出水水质 XXX工程设计进出水水质单位：mg/L 2）水质分析 包括但不限于可生化性、脱氮除磷功能评价。
3、工艺流程及关键设计参数 1）工艺流程 污水处理工艺流程： 污泥处理工艺： 消毒工艺： 2）关键设计参数（构筑物尺寸、主要设备参数、设备数量等） （1）预处理部分设计参数 （2）生化池设计参数 （3）二沉池设计参数 （4）鼓风机选型设计参数 （5）污泥处理系统选型设计参数 4、厂平及边界条件 工程厂址、地质情况、自然气候、厂外道路、水、电等条件，周边环境及其他特殊要求。 四、工程成本估算 XXX污水处理厂运行成本估算表
XXXXXXXXXXXXX 公司 尽调报告
风险管理部 2017年XX月XX日 目录 第一章基本情况调查 ............................................................ III. 一、.................................................................... 公司概况III. 二、经营围及主营业务 III. （一）............................................................. 公司经营围III. （二）........................................................... 公司主营业务III. （三）公司主要产品III. 三、.................................................. 公司历史沿革及股权变动情况 III （一）..................................................................... 发行人改制与设立情况 ............................................................... （二）..................................... 发行人设立后至今的历次股本变动情况山 四、.......................................................................... 历次分红及转增股本情况 ............................................................. I.I.I.
业务尽职调查报告 一、主体信息 1、企业注册时间、年限、股东、法人情况，企业章程、企业征信报告。 关注：企业成立年限，成立时间较短的可能在银行暂无授信、贷款；股东为非自然人，需要穿透多层股权信息，深挖实际控制人；法人是否为实际控制人，是否存在股权代持协议；企业章程关注股东信息、实缴情况及章程修正案，对变更重要信息需要关注，如股东、法人、注册资本、经营范围、企业名称等信息；企业征信中信息是否准确，强关联公司情况，企业贷款，对外贷款情况，企业不良征信情况等。 2、法人、实际控制人工作履历及征信报告及资产情况 关注：法人、实际控制人工作履历情况，是否同现在企业从事岗位一致或相似；征信报告中个人基本信息是否一致、信用卡情况、贷款情况、担保情况、被查询情况等；名下资产是否真实有效，房产证信息及市场估价、车辆信息及市场估价。 3、企业主营业务 关注：企业主要经营范围、市场占有率、产品市场前景、业务拓展渠道、特许经营权、所拥有资质、企业获利模式等方面。 4、企业团队情况 关注：企业员工数量是否稳定；管理团队是否稳定；核心技术人员是否稳定等。 二、市场环境 1、宏观环境（政策及行业变动情况） 关注：企业属于什么行业，是否会受到国际国内经济环境影响，国家或国际出台相关政策有什么影响，行业是属于朝阳、夕阳类产业，是否属于支持类企业。可参考项目公司同类上市公司行业研究。
2、微观环境（生产经营情况及上下游情况） 关注：企业每个月产量、销量情况、市场占有率，是否存在应收账款回款问题及应收账款周期问题、是否存在存货周转率问题等。上下游主要客户群变动情况、采购成本及销售成本变动情况。 三、风险分析（流动性风险、信用风险、法律风险等） 关注：企业现金流情况、对外担保情况、被执行情况、涉及法律诉讼等问题。 四、财务状况 1、偿债能力（财务杠杆比率） 关注：流动比率、速动比率、现金比率、应收账款周转率等指标。 2、盈利能力（盈利比率） 关注：销售毛利率、销售净利率等指标。 3、营运能力（效率比率） 关注:全部资产、全部负债、总资产报酬率等情况 4、上下游合同 关注：往年购销合同，新增的购销合同，合同的甲方，合同金额及付款时间等信息 五、结论 项目能否开展、金额、期限、利率（担保费）
密级：松抵担保字[ ]第号流动资金贷款担保项目调查报告 （生产制造类企业） 申请企业名称： 项目名称： 业务经理A角： 业务经理B角： 报告时间： 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制
目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露（续做项目） 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露（续做项目） 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置 第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品（服务） 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品（服务） 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况
3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3 产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露（续做项目）3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露（续做项目） 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析： 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露（续做项目）5.7财务风险综合评价 第六部分安全保证措施 6.1安全保证措施清单 6.2房地产抵押 6.3机器设备抵押 6.4存货抵押 6.5权利质押 6.5.1专利权质押 6.5.2股权质押 6.5.3存货质押 6.5.4其他 6.6第三方企业连带责任保证
西部信托·荣华项目股权 集合资金信托计划尽职调查报告 企业名称：西安荣华集团有限公司 项目名称：西部信托·荣华项目股权集合资金信托计划 上报部门：信托业务一部
目录 第一章信托计划运作方式 一、项目背景 二、信托计划运作方案 三、关联交易说明 第二章房地产行业现状和市场环境分析 一、我国房地产发展状况 二、西安房地产市场现状 第三章荣华集团基本情况 一、公司概况 二、历史沿革 三、股东情况 四、公司治理和组织结构 五、荣华集团子公司情况 六、公司董事、监事及高级管理人员 七、母公司财务情况 八、合并报表情况 九、荣华集团所获荣誉 十、企业征信系统信用记录和担保情况 第四章荣华集团业务情况 一、公司行业地位及竞争优势 二、公司业务模式、发展状况及规划 三、公司开发完工项目 四、在建项目概况 五、土地储备 第五章北经城项目 一、项目概述 二、项目优势 三、项目投资估算及资金筹措 四、北经城项目销售团队---深圳世联地产顾问股份有限公司 五、项目现状 第六章股权转让资金支付能力分析
一、股权转让资金支付第一来源分析 二、股权转让资金支付第二来源分析 三、其他还款来源分析 第七章风险评估 一、政策性风险及对策 二、经营周期性风险及对策 三、经营管理风险及对策 四、股权转让资金支付风险及对策 五、其他风险及对策 第八章结论 一、项目经理意见 二、部门结论 第一章信托计划运作方式 一、项目背景 西安荣华集团有限公司（以下简称：荣华集团）是拥有壹级资质的房地产开发企业，法定代表人崔荣华。近期双方本着共同发展、双赢的精神，建立了良好的共信合作基础。双方相关人员经过长期的接触与洽谈，并对荣华集团及相关项目进行了分析论证，就荣华集团信托融资事项，达成了共识。 该公司近期正式向我公司提出融资申请，申请融资3亿元人民币，资金使用期限2年，还款来源以“北经城”项目的经营收入为主。所融资金用于支付该公司“北经城”项目的工程款。 “北经城”项目位于城市中轴线未央大道以东，市委新址以南，属地铁沿线项目。项目总建筑面积31.87万平方米，商住及纯住宅楼共11栋。1、2号楼预计9月底封顶，3-11号楼已全部封顶，正在进行内部施工，整个项目将于2013年底完工交付使用。 该项目目前已经取得《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、
项 目 尽 职 调 查 报 告 融资申请人：正兴新能源 项目调查单位： 项目调查人： 项目主管： 报告时间：2016年11月29日 编写说明 XXXX资产管理有限公司作为xx发展义安产业投资基金（有限合伙）的授权
的项目调查实施单位，按照务实高效和勤勉尽职的的原则和标准，对融资申请人xx正兴新能源股份有限公司（以下简称“正兴新能源”）的基本情况、融资资金使用计划及发展规划等材料进行了审慎核查，并在此基础上出具尽职调查报告。 在调查过程中，项目尽调组实施了查证、询问、实地考察等必要的调查程序，查阅了正兴新能源提供的书面文件资料和相关财务数据，并就有关事项向正兴新能源的高级管理人员及其他相关人员进行了咨询和必要的论证。 对于正兴新能源的各方面情况，本报告力求反映全面、真实、完整、公正、详尽，以供投资方案设计及投资决策参考。
目录 第一章基本情况调查 (1) 一、公司简介 (1) 二、公司股权情况 (2) 三、公司的主要资质 (3) 四、员工及高级管理人员情况调查 (3) 五、商业信用及法律诉讼情况 (5) 第二章组织结构与内部控制调查 (5) 一、组织结构 (5) 二、公司治理 (5) 三、内部控制情况 (6) 第三章业务与技术调查 (7) 一、公司的主营业务 (7) 二、公司所处行业基本情况 (7) 三、采购情况 (15) 四、生产情况 (15) 五、销售情况 (16) 六、核心技术人员、技术与研发情况 (17) 第四章同业竞争与关联交易调查 (17) 一、同业竞争情况调查 (17) 二、关联交易情况调查 (18) 第五章财务与会计调查 (18) 一、财务基本情况调查 (18) 二、企业财务状况 (19) 三、抵押担保事项 (24) 第六章业务发展目标调查 (24) 一、公司发展战略规划 (24) 二、公司未来三年（2017-2019）发展计划和目标 (24) 三、实施上述计划将会面临的主要困难 (25) 第七章融资资金运用情况 (26)
某公司 某-某城投财产权项目（单一资金） 尽职调查报告 （报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】
声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字： 年月日 直接调查人签字： 年月日 部门负责人签字： 年月日
目录 一、项目背景55 （一）项目来源55（二）融资需求55 二、信托计划要素及交易结构66 （一）信托计划要素66（二）交易结构66（三）流程描述66 1、确认债权债务关系66 2、设立财产权信托，受让应收账款66 3、债权确认协议66 4、委托人信托受益权回购义务77 5、政府出具相关文件77 6、担保措施77 三、委托人情况77 （一）基本情况77（二）公司性质99（三）财务状况99（四）财务分析错误!未定义书签。错误!未定义书签。（五）征信状况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（六）综合评价错误!未定义书签。错误!未定义书签。 四、债务人情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）财政实力情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 1、某市本级财政收支情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 2、某市债务情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 五、应收账款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (一)项目背景错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (二)项目基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。错误!未定义书签。六、用款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）项目名称错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）项目概况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（三）项目建筑规模错误!未定义书签。错误!未定义书签。（四）项目进度错误!未定义书签。错误!未定义书签。 七、抵押物情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。
业务尽职调查报告 尽职调查报告应包括财务，法律，业务等方面的内容。以下是业务尽职调查报告，欢迎阅读。 业务尽职调查报告1 一、内容完整，可供参考性强 业务尽职调查报告内容需包括以下几个方面： 1、商务模式调查 2、公司核心竞争力调查 3、募集资金投向调查 4、行业发展前景调查 5、管理体系及运营情况调查 6、公司的影响力调查知名度、公司提高企业形象的做法与措施、公司与政府和社会的关系等） 7、公司的产品与市场 8、核心技术 9、风险分析 10、公司对未来的展望 11、法律、财务尽职调查中相关的企业历史沿革、基本财务状况、资产状况、诉讼等问题的辅助业务调查。 二、途径完备，证明材料齐全 项目经理在进行业务尽职调查时，需做到的业务尽调步骤及提供的相关证明材料或备案材料如下： 1、收集资料：通过网络信息检索、行业报告阅读等多种形式收集企业资料。
相关证明材料：建立相应的资料搜索文件夹，对收集的材料进行整理、分类，表明出处，确定其可行度，选择性使用其中的观点或数据。 2、高管面谈：非常重要的环节，与公司总经理、分管财务、销售、生产、质量、人事、采购等机构的副总或部门经理座谈。了解公司完整的运营流程，并了解高管的精神状态或敬业精神以及公司的企业文化。 相关证明材料：整理高管面谈记录，清晰记录面谈时间、参加人及会谈内容，各高管的名片整理。 3、企业考察：对企业的经营、研发、生产、管理、资源等实施实地考察；对高管以下的员工进行随机或不经意的访谈，能够得出更深层次的印象或结论。 相关证明材料：记录考察流程及了解到的相关信息，获得相关证明文件的复印件整理，相关复印件请企业加盖公章，相关照片的整理汇总，若可能，提供相应产品样品。 4、竞争调查：梳理清楚该市场中的竞争格局和对手的情况。通过各种方式和途径对竞争企业进行考察、访谈或第三方评价；对比清楚市场中的各种竞争力量及其竞争优劣势。对竞争企业的信息和对比掌握得越充分、投资的判断就会越准！ 相关证明材料：对获得的相关信息来源分类标注，如据企业介绍、网络搜索、竞争者实地考察、第三方访谈等。
XXXXX律师事务所 关于XXXXX 之初步法律尽职调查报告 二零xx年·xx
释义 本报告中提到的下列简称，除非根据上下文另有解释外，其含义如下：
XXXXX律师事务所 关于XXXXX有限公司 之初步法律尽职调查报告 （20XX）XXXXX字第【】号致：XXXXX有限公司 XXXXX律师事务所接受XXXXX的委托，对XXXXX有限公司的基本状况进行法律尽职调查，现根据调查结果出具本尽职调查报告。 前言 20XX年XX月XX日至XX月XX日，本所律师接受XXXXX委托到XXXXX有限公司进行尽职调查，目前第一次现场调查已基本结束。 为出具本报告之目的，本所律师根据中国现行的法律、法规和规范性文件的相关规定，对目标公司的基本情况进行了调查。但由于时间仓促，本所律师本次调查工作主要采取以下工作方式： 1、向目标公司出具尽职调查清单及补充清单，要求该公司按照调查清单提供纸质材料，并对相关纸质材料进行查阅； 2、到目标公司进行现场调查； 3、听取目标公司有关管理人员的陈述和说明，向其询问、了解相关事宜； 4、到XXXXX市工商行政管理局查阅目标公司工商注册登记情况及变更情况； 5、到XXXXX市国土资源局调查目标公司土地登记情况。 由于本次尽职调查时间比较仓促，上述查验的方式不尽完整，本所律师对
所调查事项难以进一步的核实和查验。因此，本所不能确保本报告不存在疏漏、瑕疵等情况。 本所律师声明： 本尽职调查报告系依据出具日以前已经发生或存在的有关事实，以及在本尽职调查报告出具日在中国境内有效的中国法律、行政法规、地方性法规和各类规章、其他规范性文件，同时也是基于本所对有关事实的了解和对有关法律的理解。 本尽职调查报告中仅涉及被调查目标截至报告出具日已发生的法律事项，而不涉及任何有关会计、审计及资产评估等专业事项。本所在本尽职调查报告中对有关会计报表、审计报告和资产评估报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于这些文件的内容本所并不具备核查和作出评价的适当资格。除非另有说明，本尽职调查报告中列出的财务数据和财务方面的内容（如资产负债表情况、相关财务数据摘录等）仅基于目标公司提供的相关财务资料，尚未经审计师核实，此部分内容仅供贵公司作为参考，确切的财务状况应以审计报告为准。 本尽职调查报告依赖于目标公司提供的资料、相关人员口头介绍的情况及网上查询信息，对于该等资料及信息，本所假定其均真实、准确、全面且不存在误导性陈述。 本报告仅供委托人XXXXX公司之目的使用，除非事先取得本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本报告或其任何部分用作其他任何目的。 本报告为初稿，并非最终完整版本，仅供委托人参考。
方正东亚信托有限责任公司 尽职调查报告 信托项目名称： 信托业务部门： 部门负责人： 信托经理： 申报时间：
目录 第一部分信托项目概况 第二部分交易对手基本情况 一、交易对手基本信息 二、交易对手股权结构 三、交易对手经营情况分析情况分析 四、交易对手内部治理 五、实际控制人基本情况 六、交易对手财务情况 七、交易对手资信状况 第三部分单位保证人基本情况 一、保证人基本信息 二、保证人股权结构 三、保证人业务简介 四、保证人内部治理 五、保证人财务情况 六、保证人资信状况 第四部分个人保证基本情况 第五部分资金用途与偿债能力分析 一、资金用途分析 二、偿债能力分析 第六部分房地产抵押物情况 第七部分质押物（权利）情况 第八部分信托项目可行性分析 一、项目背景 二、项目法律合规可行性 三、项目风险控制可行性分析 四、其他需要说明的事项及其分析 五、本项目银行为什么不贷款 六、本项目发行和销售草案 七、结论与建议结论与建议 附件1 尽调资料清单 附件2 尽职调查工作底稿
第一部分信托项目概况 信托项目名称 项目性质 委托人(受益人) 信托规模 信托期限 交易对手 信托资金运用方式 信托资金退出方式 信托资金最终用途 还款来源 资金归集方式 保管银行 受益人预期年化收益率及分配方式 信托报酬年费率 其他信托费用 信托计划销售方式 风险控制措施 交易结构示意图 第二部分交易对手基本情况（广厦建设集团有限责任公司） 一、交易对手基本信息 营业执照注册号 组织机构证号码 成立时间 法定代表人姓名 及身份证号 注册地址 经营范围 企业性质按照所有制划分 按照组织形式划分 房地产开发资质 贷款卡号 二、交易对手股权结构 交易对手股东名称 出资方式 投资额（万元） 注册资本占比 实收资本占比 三、交易对手经营情况分析 四、交易对手内部治理 五、实际控制人的基本情况 六、交易对手财务情况 1、资产负债情况、(单位：单位：元)(最近三年审计报表及一期财务报表)
财务尽调报告模板 篇一：财务尽职调查报告标准范本 关于张家界旅游公司 财务尽职调查报告 张家界旅游有限公司： 我们接受委托，对张家界旅游有限公司（以下简称“公司）截至XXXX年1XX月30日的财务情况进行了尽职调查。我们是基于贵公司提供的尽职调查提纲进行的，尽职调查主要从公司概况、公司组织与管理、业务考察与市场分析、生产过程与生产分析、公司财务、拟投资计划、其他相关情况等方面展开，其中我们主要负责与公司财务有关的部分的调查。在调查过程中，我们主要采取访谈、实地考察、查阅、收集有关资料等方式，访谈对象包括公司相关职能部门的负责人和财务部人员。我们所提供的财务尽职调查报告，是在对公司所提供资料及与公司相关人员访谈结果的基础上进行分析，并按照贵公司的尽职调查提纲规定的内容进行编写的。由于受客观条件、公司相关人员主观判断及公司提供资料的限制，部分资料和信息的真实性、完整性可能受到影响。本报告仅为委托方提供分析参考作用，任何不当使用与本所及其尽职调查人员无关。 一、公司概况： 1、公司的基本情况：
公司原名为张家界旅游有限公司，系xxx年xx月xxx 日xxx号文批准设立的中外合资有限责任公司，该公司于xxx 年xx月xx日成立，取得xxx工商行政管理局注册号为xxx 的企业法人营业执照。住所：xxx。经营范围：xxxx。经营期限xxx年。法定代表人：xxx。 公司股权及注册资本经历次变更后，现注册资本xxx 万元，由股东以现金投足，其中：张家界旅游有限公司出资xxx万元，占xx%、xxx有限公司出资xxx万元，占xxx%。 2、公司享受的重大优惠政策情况： 公司生产项目分阶段建设、分期投产，其中一期项目XXX年建成投产，从XXX 年至XXX年享受外商投资企业和外国企业所得税“两免三减半”的税收优惠，因公司XXX年认定为先进技术型企业，从XXX年至XXX年享受先进技术型企业减按10%税率缴纳外商投资企业和外国企业所得税的优惠。 二期项目于XXX年追加投资XXX万元进行，根据XXXX 地方税务局XX文件，认定公司一、二期投资分别设立账册、凭证核算，能够准确计算各自的应纳税所得额。经XXX同意二期追加投资的生产经营所得可以单独计算并享受企业所得税定期减免优惠。从XXX年至XXXX年享受外商投资企业和外国企业所得税“两免三减半”的税收优惠，并从XXX年至XXX年预享受先进技术型企业减按10%税率缴纳外商投资
川信-嘉丰股权投资集合资金信托计划尽职调查报告 报告完成日期：2013年10月
集合信托项目尽职调查声明页1 第一部分：遵守信托职业道德规 信托开展信托业务均致力于奉行严谨的公司治理与职业道德，遵守政府和监管部门的法律法规。现在此重申，本人在本次川信-嘉丰股权投资集合资金信托计划的尽职调查中，不涉及下述情况： ·冒充第三方签名； ·造假文本； ·盲目在文本上签名/见证； ·向第三方披露客户信息； ·超权利围与第三方签署协议； ·超权利围允许更优惠利率； ·参与不当利率返还； ·纵容或包庇非法行为； ·在任何情况下收受客户钱财； ·交易对手及相关方与本人及团队相关人员不存在表面或实质的亲属关系或利益关联关系。 第二部分：尽职调查执行的标准 1.业务来源（单选，请在选择项下标注“√”，并在下文填写） □向潜在客户拨打 □客户自己上门 □推荐，请标注“√”，并在下文填写： □由现有信托客户所推荐 □由信托部员工所推荐
□由外部代理/中介机构推荐 □由银行/金融机构所推荐 □其它，请指出： 就来源于推荐渠道的业务，请提供以下信息： 推荐公司/银行的名称 推荐公司/银行的联系 2.尽职调查方式（可多选，请在选择项下标注“√”） □约谈 ·约谈日期： ·约谈时间： ·调查人员： ·接受调查人员、服务单位、职务和联系方式 □见面约谈 本人确定已经多次面见过客户。 以下是详细信息： ·面见日期、时间（若有多次的，依次列明）： ·面见地点： ·调查人员： ·有无片区分管领导参与约谈：□有，请予以说明 □无 ·接受调查人员、服务单位、职务和联系方式 □现场尽调 本人确定已前往项目相关企业进行现场尽调。以下是详细信息：·现场尽调日期：
XXXXXXXXXXXXX公司 尽调报告 风险管理部 2017年XX月XX日
目录 第一章基本情况调查 ................................................. - 1 - 一、公司概况....................................................... - 1 - 二、经营范围及主营业务 ............................................. - 1 - （一）公司经营范围 ............................................... - 1 -（二）公司主营业务 ............................................... - 1 -（三）公司主要产品 ............................................... - 1 -三、公司历史沿革及股权变动情况 ..................................... - 1 - （一）发行人改制与设立情况 ....................................... - 1 -（二）发行人设立后至今的历次股本变动情况 ......................... - 1 -四、历次分红及转增股本情况 ......................................... - 1 - （一）历次分红及转增股本情况 ..................................... - 1 -（二）利润分配政策 ............................................... - 1 -（三）股东回报规划 ............................................... - 1 -五、报告期内重大资产重组情况 ....................................... - 1 - （一）重大资产重组情况 ........................................... - 1 -（二）其他资产重组情况 ........................................... - 2 -六、主要股东及实际控制人情况 ....................................... - 2 - （一）前十大股东持股情况 ......................................... - 2 -（二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系 ....................... - 2 -（三）公司主要股东与实际控制人情况 ............................... - 2 -七、公司对外投资情况 ............................................... - 2 - （一）对外投资企业概况 ........................................... - 2 -（二）控股子公司情况调查 ......................................... - 2 -（三）控股子公司对外投资企业情况调查 ............................. - 2 -（四）参股公司情况调查 ........................................... - 2 -八、员工情况调查 ................................................... - 2 - （一）年龄构成情况 ............................................... - 2 -（二）专业构成情况 ............................................... - 2 -
投资公司尽职调查 报告模板
【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告 一、机构基本情况 1.1公司基本信息 尽职调查联系方式： 1.2公司概况其它补充介绍： 如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速经过审核）
1.3公司股东构成及股权结构 公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍 控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构如下： 2、实际控制人股权结构或从业简历： 二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩） 【范文】公司当前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。
主要核心人员简介如下： 3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍） 【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资范围为【】。当前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。 三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信
息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度： □是□否
密级：松抵担保字[]第号 流动资金贷款担保项目调查报告 （生产制造类企业） 申请企业名称： 项目名称： 业务经理A角： 业务经理B角： 报告时间： 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制 目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露（续做项目） 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露（续做项目） 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置
第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品（服务） 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品（服务） 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况 3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露（续做项目）3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露（续做项目） 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析： 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露（续做项目）
附件编号：0000-03024-30-01 版号：B 传统类业务尽职调查与估值报告 （参考格式） 报告摘要：概括描述尽职调查和估值的整体情况，主要内容包括尽职调查与估值目的、调查对象与范围、基准日、估值方法、估值结论等。对资产包，可列表说明各类资产的估值结果。 如：根据公司有关规定，经分公司业务决策委员会会议审议同意收购/处置立项后，调查人员完成了对××资产包的尽职调查与估值工作。截止估值基准日××××年××月××日，××资产包账面价值为××万元，估值结果为××万元，增值/减值额为××万元，增值/减值率为××%。各类资产估值结果详见下表： 资产估值结果汇总表 金额单位：人民币万元 一、尽职调查估值目的 说明尽职调查与估值目的。 如：本次尽职调查与估值目的是搜集、核实××资产状况、权属关
系、市场前景等信息资料，并估算××资产于估值基准日的市场价值，为×××事宜提供价值参考意见。 二、尽职调查估值对象与范围 根据尽职调查估值目的确定尽职调查估值对象与范围。以文字或表格形式具体说明尽职调查与估值对象，以及该对象对应的资产范围，如聘请中介机构参与或进行调查，应说明中介机构调查对象及范围。 三、尽职调查与估值基准日 明确尽职调查基准日及估值基准日，并说明选取的理由，如尽职调查基准日与估值基准日不一致，应说明原因。 四、尽职调查估值情况 说明尽职调查组织安排及具体实施情况，详细说明尽调估值对象各类信息，估值方法的选用，估值过程，尽职调查与估值结论等。 （一）尽职调查工作情况 说明尽职调查工作安排、具体实施情况。 （二）××资产尽职调查与估值 1、债权资产 1）债权基本情况，包括债权形成的情况、债权合同信息等。 2）债务企业及债务责任关联方情况（对于非金收购，还应涉及债权转让方情况），包括企业基本情况（如：企业历史沿革、住所、法定代表人、注册资本、股东构成及持股比例、主要经营范围等）、企业主要资产情况、企业财务情况和经营情况等。
(完整)政信类信托项目尽调报告模板 编辑整理： 尊敬的读者朋友们： 这里是精品文档编辑中心，本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的，发布之前我们对文中内容进行仔细校对，但是难免会有疏漏的地方，但是任然希望（(完整)政信类信托项目尽调报告模板）的内容能够给您的工作和学习带来便利。同时也真诚的希望收到您的建议和反馈，这将是我们进步的源泉，前进的动力。 本文可编辑可修改，如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅，最后祝您生活愉快业绩进步，以下为(完整)政信类信托项目尽调报告模板的全部内容。
中融国际信托有限公司 中融-【】项目 尽职调查报告 (报告完成日期：【】年【】月【】日)经办业务部门:【】部
声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《中融国际信托有限公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定,根据融资申请人提供的和本人收集的资料,经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字： 年月日 直接调查人签字： 年月日 部门负责人签字: 年月日
目录 一、项目背景6 二、信托计划要素及交易结构6（一)信托计划要素7 (二)交易结构8（三)流程描述9 1、确认债权债务关系9 2、设立财产权信托，受让应收账款9 3、债权转让通知9 4、委托人回购义务10 5、政府出具相关文件10 6、担保措施10 三、委托人情况10（一）基本情况10（二)公司性质11 (三）财务状况11（四）征信状况11（五）综合评价11四、债务人情况11