供应商评审与考核控制程序

供应商考核与评价控制程序Supplier assessment evaluation procedure（ISO9001：2015）1.目的Purpose规范公司对供应商的选择、评价及管理，确保供应商之生产能力、配合度，及其所提供之产品质量、交期符合本公司要求。

To Standardize the selection, assessment and management of the suppliers, and ensure their production capacity, cooperation, product quality and delivery comply with the company requirements.2.范围Application scope凡本公司生产所需的原料、辅料、包装材料、模治具、机械设备之供应商，或委外加工商均适用本程序It is applicable to the supplier or the outsourcing subcontractor of the company required raw material, auxiliary material, packaging material, mold tooling/jigs and machine/equipments.3.定义Definition无N/A4.权责Responsibility4.1供应链管理部Supply chain management dept.4.1.1负责选择供应商之信息收集、筛选，适当时组织一个评审小组实地评审供应商。

4.1.1 To select the information for the supplier collection and screening, andorganize the assessment team for the supplier assessment.4.1.2负责对供应商的机器设备、生产能力、财务能力、品质状况及配合度的考核。

可编辑修改精选全文完整版合格供应商评定对供应商进行评定和选择，以保证供应商能长期、稳定地提供质优、价格合理的物料或服务。

1.职责1.1技术人员负责采购物资技术标准的制定。

技术人员负责进厂物料的检验和试验。

1.2采购人员负责所需材料的采购，采购询价对价格满意后对供应商基本的生产设备、检测设备、公司规模、人数了解满意后确定选为备选供应商2、在备选供应商里通过打分确定合格供应商4．3．1年度考核a.年度考核由综合办负责。

b.年度考核主要由四方面构成：质量、交期（交货时间）、价格、配合度。

c.年度考核时机：以一年为单位作考核，在每年12月份进行考核。

e.考核成绩①质量得分X=【1-（进料不合格批数/总进料批数）】×40②交期得分Y=【1-（逾期批数/总进料批数）】×20③价格得分Z④配合度得分W⑤总分=X+Y+Z+Wf.考核等级及奖惩g.考核登记采购负责人将考核成绩登记在“供应商年度考核表”上，并纳入供应商档案。

4．3．2需要时，由厂长提出，组织技术、检验、采购等人员走访合格供应商，了解其经营管理情况。

4．3．3同一供应商同一产品连续两次出现不合格时，由检验员以“质量信息反馈单”的形式要求其改进，如改进无效果，质检员报请厂长批准，取消其合格供应商资格。

4．3．4供应商价格、交货期、服务水准低劣时，采购人员报请厂长取消其合格供应商资格。

4．3．5批准后的供应商应在《合格供方名单》中删除。

4．3．6采购员负责建立并保存合格供应商档案，其中包括“供方能力调查表”、“供方评价表”、“供应商年度考核表”等有关的证实资料。

4．4服务供应商的控制4．4．1运输公司的协议4．4．2计量检定机构检验负责人对计量检定机构进行评审，确保计量检定机构具有国家权威机关的授权，评审合格后方可为本厂提供计量检定服务。

5．支持性文件5．1《物资分类管理规定》6记录6．1供方调查表6．2供方评定表6．3供方考核表6．4质量信息反馈单。

供应商评审控制程序1、目的明确新供应商的选定，制定评价供应商的方法，以保证采购产品质量、供货稳定、符合国家和国际相关标准2、适用范围适用于公司所有业务往来的供应商3、职责3.1 采购部全面负责对公司所有供应商的评价工作，同时统筹各相关部门对本程序的实施3.2 采购部经理确保本程序得到有效实施，确认合格供应商《合格供应商一览表》（附录1）3.3采购部审查和制定《供应商调查表》（附录2），并负责定期对供应商进行评价，将结果记录在《供应商评价记录表》（附录3）3.4采购部负责召集相关部门共同评审供应商素质和能力，负责指导供应商4.程序4.1 供应商调查4.1.1调查现有业务往来供应商的总体状况，发出《供应商调查表》进行调查，以此作为供应商评价的基础4.1.2 新供应商确定4.1.2.1采购部负责组成新供应商评价小组，成员可以是品质部，研发部等4.1.2.2评价小组首先对供应商的价格、资质、供货能力、产品品质等进行调查评估，原则上应是货比三家，在此基础上作选择4.1.2.3如出现以下情况，可以不进行供应商评估a．海外供应商b．顾客指定的供应商c．其他供应商（如金额少、不定期供货的供应商）4.1.2.4评价小组应在调查完成后在《供应商调查报告书》（附录4）中填写相应事项，提交采购部经理确认4.1.2.5对供应商调查结果判断不合格时，应要求其改善，并做再次调查，确认合格后再次提请采购部经理确认4.1.2.6采购部应将被承认的供应商登录在《合格供应商一览表》内4.2供应商定期评价4.2.1每季度品质部以部品来料检查批次的合格率为基准进行评价，分以下三个等级a. A级表示在IQC（原材料检查）设定的目标值以上b．B级表示在IQC（原材料检查）设定的目标值以下到90%之间c．C级表示合格率在90%以下4.2.2每季度采购部按交货期进货的情况（入库率）为基准进行评价，分以下3个等级a．A级表示按期交货率在95%以上b．B级表示按期交货率在80%——95%之间c．C级表示按期交货率在80%以下4.2.3 采购部、品质部分别将评价结果记录在《供应商评价记录表》上，同时采购部应将不合格供应商的评价结果以书面形式通知到该供应商。

1 目的为了规范本公司原材料采购渠道，对供应商进行动态管理，为质量提升;供货稳定;新产品开发;充分优化配套体系提供基础和依据。

特制定该办法。

2适用范围本办法适用于为我公司提供配套产品和服务的所有供应商的管理。

3定义引用自GB/T19000-2000 ; ISO9000-2000《质量管理体系，基础术语》。

4评审团队组成和权责4.1采购部负责推荐合格供方；负责建立本部门供应商评定表（详细内容见附表001），并完成该表格。

组织新供方资格的考察、评定；负责组织合格供方再评价；负责代表公司与供应商签订《产品质量保证协议》；负责供应商质量保证能力的监督、审核；负责供应商合格供方资格的暂停和解除。

4.2技术部、质量部、采购部参与对供方资格的监考。

4.3质量部负责对供方供货质量状况进行季度或年度评价；并根据此评价向采购部提出暂停或解除其合格供方资格的建议。

合格供方等级的界定由管理者代表负责。

4.4 公司领导有权对接受合格供方再评价的供应商的资格提出评定意见。

负责对供方再评价后的合格资格进行综合评定并提出建议；负责批准物资采购文件。

4.5总经理负责审批供应商的合格供方资格。

5 内容5.1原则5.1.1评审原则：应遵循高质量、低价格、重合同、守信用、管理好、就近选点的原则。

采购部门必须保证每种采购产品具有两家及以上的稳定供应商，以保证稳定供货和技术创新。

5.1.2 供应商必须签订了《产品质量保证协议》和《技术协议及保密规定》后才能签订供货合同。

拒不签署协议的供应商，采购部应有计划地削减该供应商供货量，在指定期限内取消其合格供方资格。

5.1.3 分级原则：应遵循公平，公正，按章处理为原则。

其分级办法以现场评审与材料评审为主要内容。

5.1.4 选择要求：对1级供应商基本要求必须是专业生产厂家，具备相应的产品安全认证或质量体系认证资格，生产同类或类似产品一年及以上，生产检测设备为国内同行业先进水平；对2级，3级，4级类供应商的基本要求是必须具备该产品的质量保证能力和供应能力。

采购供应商控制程序1.目的对供方进行选择、辅导、考核和管理，以确保供方产能、工艺、价格、品质、包装、交期、服务具备满足本公司规定要求的能力。

2.适用范围适用于为本公司提供生产物料、外协加工的供方，提供营销服务和产品设计开发服务的供方。

3.职责3.1供应商评估小组：总经理为组长，采购、市场、技术、工艺、品保、物流部经理为副组长，开发工程师、采购工程师、IQC工程师为组员。

3.1.1采购部负责对新供应商资源的调查和初评。

3.1.2采购部负责对主要原材料的市场价格调查和评估。

3.1.3采购部负责公司在管理、技术、品质、包装上辅导合格供方。

3.1.4总经理负责公司年度供方评定、批准合格供方名单。

3.2采购部负责物料和外协加工供方的开发、初选。

3.3采购部负责公司生产物料和外协加工供方、新供方的合格评定和跟踪管理。

3.4市场部负责公司营销服务合格供方的评定和跟踪管理。

3.5技术部负责公司产品设计开发服务合格供方的评定和跟踪管理。

3.6品保部负责对供方来料的检验、汇总、分析。

3.7工艺部对产品性能、工艺水平进行评定。

4.供方评定程序4.1直接性物料是指直接用于生产加工装配的物料（包括外协加工件）。

4.2物料、外协供方的选择、评定。

4.2.1供方评定的内容：A、企业形象。

B、管理人员素质。

C、专业技术能力。

D、机械设备的良好状况。

E、原材料供应渠道和品质。

F、产品品质控制能力。

G、生产能力。

H、产品价格。

I、资金和信誉状况。

J、管理制度良好状况。

4.2.2采购员、采购部经理通过各种渠道收集具有潜值的供方，作为候选供方(获得产品、体系认证企业优先)。

向其发出“供方认定表”，要求对方提供营业执照、企业资料，总经理公司技术、工艺、品保部进行评定，必要时，到生产场所进行现场评定，做出评审结论，得分70分以上的为合格供方，合格供方评定表报总经理批准。

4.2.3供方复评，总经理依据价格、品质、工艺、包装、交期交量、服务等公司对“供方定期评审表”内容进行评审分析。

采购及供应商评审程序规范采购及选择合格供应商，确保采购的物资\外包加工产品符合规定要求。

适用于提供原辅材料、检测/试验设备、备品备件或服务的供应商评审及相应物资的采购与外包管理。

1、供应商评审小组负责：主要物资新供应商的选择和评定工作，并签署审核意见，以及供应商的平时考核。

2、业务副总负责：大宗原材料供应商的组织考察及采购。

3、物控部负责：保持合格供应商名册并及时更新。

负责组织考察供应商的营业执照、生产能力、技术装备，质量保证能力等，执行除大宗原材料外的原辅材料的采购动作，办理必要的外协外包加工。

4、品管部负责：对供应商的技术/专业能力、质量保证能力的评审；向物控部提供来货检验情况。

5、生产部负责：对供应商的生产/设备能力进行评审，制定物料需求计划/外包加工计划.6、总经理或分管副总负责：对供应商评审结果的最终确认，审批［合格供应商名册］。

7、物控部负责：7.1依物料需求采购，确定“采购合同（购销合同/传真/电话等）”内容，并明确产品要求。

7.2协调客户\生产部在供应商处验货。

7.3与供应商沟通，落实供货、退货、改进及采购条款，需要时，要求供应商对产品质量的改进。

8、总经理或分管副总负责大宗贵重原材料采购合同的批准；物控部经理负责对零星原料、辅助材料及包装材料采购的批准。

1、总则1.1物控部应对生产所需的材料供应商按照本程序的要求进行评审，并进行持续的监督，确保采购的产品符合公司规定的要求。

L2以下之特殊供应商也需进行评价，与材料供应商比照办理，当评价未通过但必须向其采购时，公司应以合同或协议等方式加以控制：A国家法定的部门或机构：如技术监督局、计量部门、海关、商检等。

B独家经营或行业内知名的供应商，如原纸、铝箔的大供应商；C客户指定的供应商。

D取得质量体系认证或产品认证（仅购买该产品时使用）的公司。

E海外供应商，经样品承认合格而能提供出货质量保证者。

2、成立供应商评审小组2.1供应商评审小组由总经理或授权代表、总办、物控部、生产部、品管部主管组成。

供应商评定控制程序第一条目的对供应商进行评定和选择，确保供应商能够提供满足本企业规定要求的产品／服务。

第二条范围本程序对向本企业提供产品及服务的供应商的评定及选择作出了明确规定。

第三条职责1.采购部门负责组织评定工作。

2.质量管理部门负责组织对供应商现场的评定。

3.合格供应商名单由企业最高管理者批准。

4.质量管理部门负责跟踪合格供应商质量情况。

第四条运作流程1.供应商评定时机(1)应评定的供应商包括以下三类。

①产品供应商。

②运输服务供应商。

③报关服务供应商。

(2)如下情形之一者，可将供应商直接登录为合格供应商。

①通过IS09000质量管理体系认证者。

②在本企业推行IS09000质量管理体系之前，已往来的供应商，且产品／服务无重大不良者。

③由客户指定的供应商(其供应原材料只可用于该客户产品)。

④卖方独占市场时。

⑤世界500强或中国500强提供的产品／服务。

2.产品供应商评定流程(1)如下时机，应进行供应商评定。

①增加新的产品供应商。

②原有产品供应商出现重大质量问题。

(2)供应商市场初选。

相关职能部门依据客户需求、市场有关信息，收集目标产品提供应商有关详细资料，填制《供应商质量评价表》。

(3)供应商产品检测。

采购部门向供应商提供采购物资有效技术资料(至少包括技术部门的技术图纸、质量管理部门的《进料检验控制标准》)，要求供应商提供样品，送质量管理部门进抖检验员依据《原材料检验规程》进行检验，质量管理部门进料检验员将检验结果填制相应的《供应商质量评价表》，并将评审表返回采购部门。

(4)供应商产品试用。

采购部门向检验合格的供应商，试订小批量样品送生产部门试用，生产部门将试用结果填制相应的《供应商质量评价表》，并将统计表返回采购部门。

(5)供应商现场评定。

检验及试用合格后，企业最高管理者或其授权人员(一般为质量管理部门经理或采购部门经理)组织企业内审员和相关部门人员参加的考察小组，对候选供应商进行现场考察并评审，考察结束，企业最高管理者或其授权人员(一般为质量管理部门经理或采购部门经理)将现场综合评定结果进行汇总。

目录供应商评估标准………………………………………………………………………………2-5价格控制程序…………………………………………………………………………………6-8供应商控制程序……………………………………………………………………………9-15采购控制程序………………………………………………………………………………16-21采购部工作职责 (22)采购说职务说明书…………………………………………………………………………23-26编号CG-A-002A文件更改处理单编号修改状态0 页次1/4生效2009-05-01供应商评估标准1目的：对供方进行评估考核，寻求符合本公司质量目标要求的供方，促使品质稳定和持续提高。

2.适用范围：适用于向本公司提供产品及服务供方的评估。

3.职责：3.1供方评估小组：总经理为组长，技术、工艺、采购、品保、物流经理为副组长、开发工程师、采购员、IQC为成员。

3.1.1对潜在供方的调查与评估。

3.1.2对现有供方的绩效进行评估。

3.1.3主要产品的材料价格估算。

3.1.4核准合格供方名单。

3.2工艺部经理负责供方生产设备、检测设备和产品工艺水平的评估。

3.3技术部负责对供方开发设计能力进行评估。

3.4采购部经理负责对供方价格、交期、交量的评估。

3.5品保部经理负责供方质量体系、来料各种品质数据的分析与评估。

3.6物流部经理负责对产品防护、包装、售后服务的评估。

4.潜在供方评估程序：4.1采购部收集具有合作潜力的厂商。

4.2查证质量体系、检验资料或过程控制质量记录。

4.3供方样品的品质鉴定、品质保证能力的调查。

4.4经初评合格后，采购部负责通知厂商制作样件。

4.5品保部IQC依据进料检验标准进一步确认样品品质，并作记录。

4.6若品质不合格，要求厂商重新打样，重新打样仍不合格，则淘汰资格。

编制审核批准编号CG-A-002A文件更改处理单编号修改状态0页次2/4生效2009-05-01供应商评估标准4.8供方评估内容及步骤。

电线电缆供应商评审管理控制程序1.目的建立供应商开发、选择、考察、评价和重新评价的准则，有效地实施对供应商的管制，确保供应商所交付的产品符合公司预期的采购要求。

2.范围适用于对公司生产用直接/辅助材料供应商、委托加工厂商的管制。

3.职责3.1物控部：供应商的开发、调查表收集及资格审查，组织实施对供应商之选择、评价和重新评价，供应商提交样品时的接口，与供应商签订相关合同、协约/议，建立和维持最新版AVL名册，实施供应商交货表现评核，适时要求供应商进行品质、交期、配合度等的改善。

3.2品质部：参与和配合采购部实施对供应商的选择、评价和重新评价，定期反馈供应商交货质量表现评核结果给物控部，对交货质量异常改善成效的追踪。

3.3研发部：供应商提供新材料的确认，适时参与对供应商的选择、评价和重新评价。

3.4总经理：审批供应商现场考察和评审报告，对合格供应商资格的批准。

4.定义4.1供应商：为公司提供原材料、辅助材料、加工半成品、部件的组织。

供应商按材料类型分为：直接材料供应商和辅助材料供应商两类。

按供应商经营特点分为：生产厂商和代理/贸易厂商。

4.2 ROHS低风险供应商：没有使用过有害物质的交货记录，且满足以下条件之一的供应商：材料/部品已通过ROHS材料宣告认证，或国际知名、商誉良好、高诚信度企业，或提供的材料/部品从物料属性及相关数据库得知含有害物质的机会甚微。

4.3 ROHS高风险供应商：材料/部品没有通过ROHS材料宣告认证，企业规模小、诚信度不高，从物料属性及相关数据库知得含有有害物质的机会很大的供应商，主要存在于塑胶、五金、油漆油墨、粘合剂、PCB等。

4.4零星物料：公司极少量采购的材料，包括：样品设计阶段用于完成样品机所需的材料或因应某种紧急需求，现有合格供应商无法提供而需要于市场上通过柜台购买的少量材料。

4.5委托加工厂商：因生产所需，安排委外加工半成品或成品供应商。

4.6客户指定厂商：客户指定用于其产品的材料/零件/部件供应商。

10供方评审控制程序供方评审是一项非常重要的程序，旨在确保选择合适的供应商，以满足组织的需求。

为了确保供方评审的公正性和透明度，以及减少潜在的风险，组织需要建立一套有效的供方评审控制程序。

以下是一个涵盖了供方评审控制程序的示例，旨在帮助组织确保其供应商选择过程的高效性和准确性。

1.制定评审标准：确定供方评审的关键标准，这些标准应与组织的需求和目标相一致。

标准可以包括供应商的财务稳定性、资质和经验、合规性、质量控制、交付能力等。

2.设立评审小组：组织一个跨部门的评审小组，由具有相关经验和知识的成员组成。

评审小组的成员应包括采购、财务、法务等相关部门的代表，以便全面评估供应商。

3.书面文件准备：要求供应商提供一系列的书面文件，如企业注册证明、资质认证、财务报表等。

这些文件应在评审过程中使用，并与评审标准进行比较。

4.评估供应商能力：通过组织现场考察或面试供应商来评估其能力。

此外，了解其过去的客户和合作伙伴经验，以获取对其综合能力的更全面了解。

5.进行背景调查：6.评审记录和评估：确保对每个供应商进行详细的评审记录和评估。

记录应包括供应商的关键信息、评估标准和评估结果等。

评审的过程和结果应是透明和可核查的，以保证程序的公正性。

7.风险评估：针对每个供应商进行风险评估，以确定其对组织的潜在风险。

这可以基于评估结果和辅助资料来完成。

8.综合评估和选择：将所有供应商的评审结果综合评估，最终选择最合适的供应商。

评审小组应就评审结果进行讨论，并根据组织的需求和目标作出决策。

9.撰写评审报告：将评审的过程和结果撰写成一份评审报告，报告应包含对供应商的评价、风险评估结果以及选择最终供应商的原因和依据等。

10.建立供方管理控制机制：供方评审的目的不仅仅是选择供应商，还包括建立供方管理机制，确保所选供应商的履约能力和质量控制能力。

组织应建立一套有效的供方管理控制程序，包括签订合同、履约监控、质量评估等。

总结起来，供方评审控制程序是一个涵盖多个方面的综合性控制程序。