2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案

证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验100 单选题（共2题，每题20分）1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务（）对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。

• A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况• B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况• C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况• D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况我的答案：B2 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

• A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外• B.所有证券公司• C.开展公司债券业务的证券公司• D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司我的答案：A多选题（共2题，每题20分）1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括（）与服务国家战略能力指标。

• A.公司债券基础保障能力指标• B.公司债券业务能力指标• C.公司债券合规展业能力指标• D.公司债券项目风险控制实效指标我的答案：ABCD2 . 公司债券基础保障能力指标包括（）。

• A.公司债券制度建设指标• B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标• C.公司债券内部控制人员占比指标• D.公司债券合规展业能力指标我的答案：ABC判断题（共1题，每题20分）1 . 公司债券业务收入指标以证券公司上一年度公司债券承销与受托管理业务收入总和为依据。

对错我的答案：对。

读书破万卷下笔如有神《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。

A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。

A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。

A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。

A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于20XX年1月，披露业绩快报预计20XX年度净利润为500万元，公司20XX年年报显示净利润为250万元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。

A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。

资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载西安交通大学17年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题100分答案地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容西安交通大学17年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题单选题（1. 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（）。

A. 确定该行业是否属于周期性行业B. 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率C. 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D. 该行业内的市场结构答案:D满分：2 分2. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。

A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨答案:C满分：2 分3. 金融期货的交易对象是（）。

A. 金融商品B. 金融商品合约C. 金融期货合约D. 金融期权答案:C满分：2 分4. 以下各资产项中，流动性最强的是（）。

A. 流动资产B. 长期资产C. 固定资产D. 无形资产答案:A满分：2 分5. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。

A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 利润分配表答案:B满分：2 分6. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。

A. 公司经营效益B. 居民收入水平C. 投资者对股价的预期D. 通货膨胀和国际收支等答案:D满分：2 分7. 上市公司定期公告的财务报表中不包括（）。

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部资料)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。

A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。

A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。

A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。

A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。

A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。

A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。

A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。

B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。

C15010《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）解读（上）一、单项选择题1. 下列不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者应符合的条件的是（）。

A. 具备相应风险识别能力和风险承担能力B. 个人投资者金融资产不低于100万元或者最近三年个人年均收入不低于30万元C. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元D. 机构投资者净资产不低于1000万元您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（）。

A. 本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市场主体积极性B. 本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则C. 通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资，切实保护投资者权益D. 通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题3. 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。

一、单项选择题1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。

A. 三；一B. 三；三C. 五；三D. 五；五您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（）。

A. 对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料B. 调查取证，询问当事人及其相关单位和个人C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.03. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）。

A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为D. 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05. 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06. 私募基金应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。

A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

证券从业2017金融市场练习题及答案解析【4】(31) 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。

A: 附权股B: 含权股C: 除权股D: 除息股答案:C解析:股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。

(32) 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。

A: 从业人员的资格管理B: 后续职业培训C: 从业人员的职业规划D: 从业人员诚信信息管理答案:C解析:中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。

(33) 深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。

A: 0.001B: 0.01C: 0.05D: 0.005答案:A解析:深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为O.O01元人民币，B股为0.01港元。

(34) 关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是( )。

A: 封闭式基金的基金规模是固定的B: 开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请C: 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响D: 开放式基金一般每周或更长时间公布一次答案:D解析:封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

(35)证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为( )亿元。

A: 2B: 3C: 4D: 5答案:D解析:证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。

证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。

(36) ( )是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

C17011证券市场投资者教育实践（课后测验100分）一、多项选择题1. 下列哪些属于投资者教育的主要内容（）。

A. 投资决策教育B. 资产配置教育C. 权益保护教育D. 以上均不是描述：投资者教育的内涵您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.02. 下列对投资者教育的原则说法正确的是（）。

A. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代B. 投资者教育应采取固定的模式C. 投资者教育就是投资者咨询D. 投资者教育应该是公正的、非营利的描述：投资者教育的内涵您的答案：A,D题目分数：10此题得分：10.03. 目前，我国多层次资本市场的结构包括（）。

A. 主板B. 中小板C. 创业板D. 全国中小企业股份转让系统描述：我国资本市场的概况您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.04. 以下对我国投资者教育的发展说法正确的是（）。

A. 我国证券市场投资者教育发展的初期，证监会印发了《证券市场各方责任教育纲要》和《实施方案》，明确了市场各方责任B. 上海证券交易所率先成立了投资者教育中心C. 股权分置改革阶段，投资者教育的内容引入了“三权”、“四促”的概念D. 目前，中国证监会已经将投资者教育工作纳入了日常监管描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 境外投资者教育的主要形式包括（）等。

A. 在报社媒体开设投资者教育专栏B. 开设投资者服务热线C. 提倡信息披露内容通俗化D. 开办投资者见面会描述：境外证券市场投资者教育实践经验您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6. 中国证监会在投资者教育工作中发挥组织领导、全面部署、监督管理的作用。

（）描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 自创业板开始，我国证券市场引入了投资者适当性制度。

（）描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 沪深交易所组织开展投资者问答、做理性投资人、走进上市公司、315投资者维权等专题投资者教育活动。

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案一、单项选择题1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动率，反映了（）。

A. 以往数据的变化情况B. 市场对未来的预期C. 波动率变化对期权价格的影响D. 标的资产真实的波动情况您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入另一个希腊字母（）。

A. VegaB. VommaC. GammaD. Theta您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品？（）A. 远期B. 期货C. 掉期D. 期权您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。

A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就能降低风险B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.05. 以下哪些因素会影响利率的变动？（）A. 通货膨胀预期B. 货币政策预期C. 经济周期D. 国际利率水平您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和重要影响因素。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。

2017年证券从业考试试题及答案：基础知识（冲刺卷1）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] ( )只能在期权到期日执行。

A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权参考答案：A参考解析：欧式期权只能在期权到期日执行。

2[单选题] 对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A.证券分户管理B.资产独立核算C.资产分户管理D.证券分级管理参考答案：C参考解析：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

3[单选题] 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。

A.9：15～9：25B.9：20～9：25C.9：25～9：30D.14：57～15：00参考答案：D参考解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

4[单选题] 有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用( )抵押等方法进行内部增级。

A.超额B.等额C.实物D.财产参考答案：A参考解析：有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用超额抵押等方法进行内部增级。

5[单选题] 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

A.20%B.25%C.30%D.35%参考答案：A参考解析：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

6[单选题] 商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为( )。

A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本参考答案：B参考解析：2003年中国银监会发布《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

一、单项选择题1. 《证券期货投资者适当性管理办法》中要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资人，以下条件正确的是（）。

A. 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元B. 具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历C. 金融资产不低于1000万元D. 具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历描述：投资者与产品或服务的匹配您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法，说法错误的是（）。

A. 《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务B. 标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立C. 《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变D. 是投资者适当性管理的原则规定和底线要求，不适用于新三板描述：《办法》解决的主要问题您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A. 3个月B. 半年C. 1年D. 2年描述：内部控制制度您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责，下列说法正确的有（）。

A. 各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则B. 行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，供经营机构参考C. 行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考D. 各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排描述：自律职责您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题，表现在以下方面（）。

一、单项选择题1. 依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。

案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。

A. 10，10B. 15，10C. 15，5D. 15，15您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。

A. 分散风险功能B. 价格形成机制C. 资本配置功能D. 转换机制您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定，内幕交易情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A. 1B. 3C. 5D. 10您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. “在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。

A. 不确定性B. 重大性C. 非公开性D. 隐秘性您的答案：B题目分数：10此题得分：10.05. 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。

A. 内幕信息已经形成之日B. 内幕信息开始酝酿、形成之日C. 内幕信息尚未形成之时D. 相关决议经由董事会讨论通过之日您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。

A. 高比例控盘B. 高比例对倒C. 高比例成交D. 操纵期间短您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.07. 中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。

A. 线索发现B. 做出初步调查或立案决定C. 组成调查组进行现场调查收集证据D. 形成调查终结报告，并复核或内审E. 移交行政处罚委员会审理或移送公安机关您的答案：A,B,D,E,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 在证券行政处罚案件审理过程中，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。

2017证券从业考试选择题及答案【第1题】以下货币市场基金不得投资的金融工具是( )。

A.现金B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券答案：C解析：C。

货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票;可转换债券;剩余期限超过397天的债券;信用等级在AAA级以下的企业债券;国内信用评级机构评定的A—1级或相当于A—1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;流通受限的证券。

【第2题】根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指( )。

A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D.出资额不低于基金公司注册资本25%的【第一大股东答案：D解析：D。

主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的则务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

根据中国证监会2012年发布的《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。

【第3题】根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于股票的为股票基金。

A.50%B.60%C.70%D.80%答案：D解析：D。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。

【第4题】根据( )，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

A.债券发行者B.债券到期日C.债券投资对象D.债券信用等级答案：A解析：A。

根据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

根据债券到期日，可以将债券分为短期债券、长期债券等。

根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。

【第5题】基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是( )。

A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.违规承诺收益或承担损失D.增加风险提示答案：C解析：C。

2017证券市场基本法律法规测试题及答案【3】21.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

A.70%B.50%C.30%D.10%22.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

A.25%B.30%C.35%D.40%23.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

A.1至3年的证券市场禁人措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁人措施D.终身的证券市场禁入措施24.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

A.3000B.4000C.5000D.600025.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会26.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金27.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎B.诚信C.依法D.独立28.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构29.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。