银行信息科技信息系统日志管理制度模版

银行信息科技信息安全管理制度第一章总则第一条为加强我行计算机信息系统的信息和安全管理，规范中心机房的各项操作，保证计算机系统正常、安全、稳定地运行，根据《中华人民共和国计算机系统安全保护条例》及国家有关法律、法规和政策，结合中心机房的实际情况，特制订此制度。

第二章信息安全人员职责第二条信息安全人员要奉公守法，严格遵守银行的各种规章制度。

第三条认真履行各岗位工作职责，严格按照操作规范进行工作，确保各项工作的正常开展。

在岗期间必须坚守工作岗位，不得善离职守，认真填写各系统要求的有关巡检记录。

第四条保证我行数据的机密性，严禁将业务软件、数据报表及技术资料提供或泄露给外部无关人员；保护客户资料的机密数据，严禁向外部无关人员泄露任何存款人或单位的资料。

第五条离岗前须做好各项工作及相关资料文档的顺利交接，未进行交接，不得离岗。

第三章信息安全管理第六条由科技开发部经理、业务部门经理、系统管理员、网络管理员组成计算机网络安全管理小组，具体负责银行计算机系统信息的安全与管理。

第七条与业务系统有关的计算机软件、数据、技术文档、口令等严格控制在一定范围内，未经信息科技部门经理与主管经理批准不得被无关人员使用或查看，更不能外借，保证我行机密的安全。

第八条系统密钥应分开由双人保管，并登记详细的记录，说明系统名称及使用方法，保证所掌握密钥的安全管理。

第九条业务主机的超级用户口令由主管经理掌握；主机各操作用户由系统管理员按规定分配并控制权限，确实因工作需要增加权限时，应做好登记，工作完成后应及时收回。

第十条开发机、综合业务主机、数据库、营业网点前置机及网络系统等各级密钥口令必须进行严格管理，责任到人，层层负责，人人保密。

第十一条各系统口令必须定期进行一次更换，并作好详细记录。

第十二条生产机、开发机及各业务系统前置机由各负责人员严格按照操作规程进行开关机，不得擅自删除和修改他人文件，不得装载任何与业务无关的软件和设备，不得使用任何与业务无关的存储介质和数据，严禁交给无关人员进行操作。

农商银行信息科技相关管理制度
一、信息科技管理体系
1.建立完善的信息科技管理组织结构，明确各级岗位职责，确保信息科技工作规范有序进行。

2.设立信息科技管理委员会，负责审议信息科技政策、战略和重大决策，并对信息科技工作进行全面掌握和协调。

二、信息科技招投标管理
1.制定招投标管理程序，明确招投标工作的流程和责任分工，确保公正、透明和合规性。

2.开展供应商的定期考核，并建立供应商黑名单制度，确保供应商的质量和信誉。

三、信息系统的规划与运维管理
1.制定信息系统规划，明确信息系统的发展方向和目标，确保信息系统与业务发展的需求相适应。

2.建立信息系统运维管理制度，包括系统备份、故障处理、安全管理等，确保系统的稳定和安全运行。

四、信息安全管理
1.制定信息安全策略和制度，明确信息安全的目标和要求，并落实到每个部门和个人。

2.建立信息安全事件处理机制，及时处理和应对信息安全事件，减少信息安全风险。

五、数据管理
1.建立数据管理制度，包括数据收集、存储、传输、使用和销毁等环节，确保数据的完整性、准确性和安全性。

2.定期开展数据备份和恢复工作，确保数据的可用性和可靠性。

六、信息技术人员管理
1.设立信息技术人员培训计划，提升信息技术人员的专业能力和素质。

2.促进信息技术人员的知识更新和技术创新，激励他们提出改进和创
新的方案。

七、信息科技管理监督与评估
1.建立信息科技管理考核和评估体系，定期对信息科技工作进行评估
和反馈，推动信息科技工作的持续改进。

2.加强对信息科技工作的监督检查，发现问题和风险，及时进行纠正
和改进。

银行信息科技信息系统问题管理制度第一节总则第一条为稳步提升我行信息科技服务管理水平，加强信息系统问题管理和跟踪，实施故障根源分析和整改解决，预防故障重复性发生，特制定本制度。

第二节适用范围第二条本制度适用于我行所有信息系统生产环境以及与生产系统相关的网络、设备、机房等基础设施和监控、操作等生产服务。

第三条问题管理范围包括与IT生产系统相关的各种问题，以及围绕问题解决所发生的发现与记录、分析与诊断、解决与整改、关闭与总结的整个过程。

第三节职责描述第四条问题管理过程的角色主要包括：问题提出人、问题经理、问题分析人、问题解决人。

（一）问题提出人：1、问题提出人负责提出问题并提交问题单至问题经理。

问题提出人通过参与事件解决过程被动发现问题，或通过参与监控事件、日常检查、基础设施的运行趋势分析等活动主动发现问题；2、问题提出人负责对问题信息进行收集、整理并登记。

问题提出人应及时登记问题，确保内容完整、描述准确，分类合理，避免重复提出问题；3、问题提出人负责对问题单的最后处理结果进行确认并关闭问题单。

（二）问题经理：1、问题经理负责对问题进行分派、监控、所需资源的协调、定期产生报表等；2、问题经理负责定期对问题进行汇总，分析，向相关人员汇报问题单处理进度；3、问题经理负责问题的最后审核，并做好关闭和事后评价工作。

（三）问题分析人：1、问题分析人负责对问题现象进行审核、确认；2、问题分析人负责深入的问题分析，以找出根源性原因；3、问题分析人在特殊情况下为专家。

（四）问题解决人：1、问题解决人负责确认问题分析人的分析结果；2、问题解决人负责分析结果的基础上，找到可行的解决方案；3、问题解决人负责安排生产变更或其他输出方式，实施问题的解决过程。

第四节问题来源第五条问题的来源包括如下几种情形：（一）事件升级，通常由生产事件触发，管理目标是通过故障诊断、明确故障的根本原因、提出解决措施或纠正建议、最终解决问题以避免故障再次发生。

XXXX银行股份有限公司信息科技安全管理制度第一章总则为加强XXXX银行(以下简称“本行”)信息科技安全管理，确保信息科技系统的安全、稳定运行，参照有关信息科技安全管理规定，结合本行实际，特制定本管理规定。

第一条信息化建设基本规则（一）统一发展规划。

根据本行的的总体信息规划，结合本行实际，制定信息化建设工作计划。

（二）统一规范标准。

认真做好信息科技工作的组织建设、岗位落实、安全管理等方面工作，不断加强关键环节的内部控制和风险防范。

（三）统一设备选型。

购置同一型号电子设备、安全配套设施。

（四）统一应用软件。

为保证信息系统的应用安全，本行使用统一开发和推广的应用软件。

第二条机构设置。

本行信息科技工作由综合管理部负责管理。

第三条信息科技工作职责（一）研究制定信息科技发展计划并组织实施，负责提出信息科技需求，指导和协调全行信息科技工作的稳步发展；（二）负责配合做好各类应用系统的应用推广工作，并负责日常的管理维护、技术服务等工作，保障各应用系统安全稳定运行；（三）负责电子设备及耗材的采购与管理；（四）负责自助设备的安装、管理与维护；（五）负责协助有关部门做好业务拓展相关的技术支持服务；（六）负责信息科技安全检查、监督，定期对信息科技风险进行研究分析，及时发现工作中存在的问题，并进行整改；（七）负责信息系统突发事件应急管理，制定应急预案并组织定期演练；（八）负责信息科技工作进行评价、考核、奖惩；（九）负责组织实施信息科技相关的技能培训和安全培训；（十）完成信息科技工作相关的其他工作。

第二章安全管理第一节组织管理第三条信息科技安全管理实行“预防为主、综合治理、人员防范与技术防范相结合”的原则，建立安全管理责任制，逐步实现科学化、规范化管理。

第四条安全组织（一）本行设立以董事长为组长、行长为副组长、相关负责人为成员的信息科技安全管理领导小组，负责本行信息科技安全管理工作。

各支行也要相应成立以支行行长为组长，相关人员为成员的信息科技安全领导小组。

银行信息科技文档管理制度第一章总则第一条为规范某银行科技文档的管理，以便更好的分析利用，防范科技风险，特制定本规定。

第二条信息科技文档是指某银行科技开发部开展各类信息系统建设、应用、管理过程中形成的，具有保存价值的计算机程序、文档、图表、数据、影像资料等以各种形式为载体的文件材料。

第三条科技文档管理应当遵循全面搜集，依法保管，合理利用的原则。

第二章归档与保管第四条科技开发部工作人员在开展工作过程中，形成的资料应及时按照有关规范进行整理，并及时提交。

第五条文档的整理（一）分类技术文档分类原则：1.按项目分类整理。

比如按制度、规范性文档、管理类、设备类、项目类进行分类。

2.按内容分类：立项、需求、开发、测试、上线、运行管理等。

3.遵循其他有关技术文档分类的原则。

（二）编号整理完毕后，应进行编号，注明类别、年度、日期、项目名称、所编的号码不得出现重复。

第六条文档的归档（一）综合管理岗根据整理后的信息科技文档填写《信息科技文档管理台帐》（见附件1）进行归档。

（二）归档范围信息科技档案包括：信息化项目建设的论证报告、设计方案、审批资料、采购资料；各类系统的建设资料、开发资料，各类源代码、各类文档、各种设备资料、数据资料、各类记录等。

（三）档案的介质文档包括以各类形式存放的信息资料档案，如：纸质资料、光盘、磁带、硬盘、存储卡、IC卡、专用存储设备等。

第七条文档的保管（一）科技档案保管应做到‚六防‛、‚五无‛、‚二不‛：1．六防：防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防有害生物。

2.五无：无虫蛀、无鼠咬、无霉烂、无损坏、无化学异味。

3.二不：不丢失、不泄密。

磁介质文档保管应具备防磁条件，按规定需双备份的科技文档应异地分别存放。

（二）科技文档管理的基本要求1.信息科技文档应做到妥善保管、有序存放、方便查阅。

2.基于技术文档的特殊性，应安装专用存放、存储系统或设备保管各类技术档案。

如防磁、防辐射等特殊要求的设备、设施。

第五章附则第八条本办法由某银行制定并负责解释。

系统日志管理制度第一章总则第一条为规范和加强对系统日志的管理，维护信息系统的安全和稳定运行，根据国家有关法律法规、政策文件和相关标准规范，制定本制度。

第二条本制度适用于本单位所有信息系统的日志管理工作。

第三条本单位各部门、单位和个人都应当遵守本制度的规定，积极配合信息系统管理员进行日志管理工作。

第二章日志管理的一般要求第四条系统日志应当全面、及时、准确地记录系统的运行状态、用户操作和安全事件等信息。

第五条系统日志的记录内容应当包括但不限于系统启动和关闭、用户登录和注销、文件操作、系统异常、安全事件等。

第六条系统日志的记录格式应当清晰易懂，包括日志事件、时间、用户、主机、IP地址、事件类型、具体描述等信息。

第七条系统管理员应当根据系统的实际情况制定合理的日志备份和存储策略，确保系统日志的完整性和可靠性。

第八条系统管理员应当对系统日志进行定期审查和分析，及时发现并处理系统异常和安全事件。

第九条系统管理员应当建立一套健全的系统日志管理制度，包括日志记录级别、日志备份周期、日志存储位置、日志审查频次等。

第三章日志管理的具体要求第十条系统管理员应当根据系统的实际情况设定适当的日志记录级别，保证系统日志既不过于冗杂，又不漏掉重要信息。

同时，应当定期对日志记录级别进行评估和调整。

第十一条系统管理员应当定期进行日志备份，确保系统日志在系统故障或攻击事件发生时能够及时恢复。

第十二条系统管理员应当将系统日志保存一定的时间，以便审计、调查和法律要求的需要。

第十三条系统管理员应当将系统日志存储在安全可靠的地方，采取措施确保日志的保密性和完整性。

第十四条系统管理员对系统日志的审查和分析应当及时，对异常和安全事件应当立即进行处理和报告。

第四章日志管理的责任和义务第十五条系统管理员应当对系统日志的安全和完整性负责，对日志的备份、存储和审查工作进行有序管理。

第十六条各部门、单位和个人应当积极配合系统管理员进行系统日志的管理工作，如实记录操作信息，不得删除或篡改系统日志。

系统日志管理制度范文系统日志管理制度范文一、概述系统日志是记录系统运行过程中的关键信息的记录文件，包含了系统的运行状态、故障信息、用户操作等重要数据，对于系统的安全性和稳定性起到关键作用。

为了保障系统日志的完整性和可审计性，提高系统运行的安全性和稳定性，制定本系统日志管理制度。

二、日志记录内容1.系统日志应记录以下内容：（1）系统开关机时间。

（2）系统启动或关闭过程中的错误和警告信息。

（3）用户登录和退出信息。

（4）用户操作的详细信息。

（5）系统运行状态的详细信息。

（6）系统发生异常、错误或警告的详细信息。

（7）系统资源的使用情况。

（8）系统性能参数的变更情况。

2.日志记录应包含时间戳、事件类型、事件描述、事件级别等必要信息，以便后续分析和审计。

三、日志记录级别1.日志记录级别分为如下几个级别：（1）DEBUG：用于开发和调试阶段，记录详细的调试信息。

（2）INFO：用于记录正常的操作和运行信息。

（3）WARN：用于记录警告信息，表明系统可能存在潜在的问题。

（4）ERROR：用于记录系统错误和异常信息。

（5）FATAL：用于记录致命错误，表示系统无法继续正常运行。

2.系统管理员可以根据需要设置日志记录级别，一般建议设置为INFO级别，只记录重要的操作和运行信息。

四、日志保留期限1.系统日志的保留期限为至少6个月。

2.在保留期限内，系统管理员有权根据需要对日志文件进行归档和压缩，以节省存储空间。

五、日志审计1.定期审核系统日志，对系统运行情况进行监控和分析，及时发现和解决问题。

2.对于一些重要的操作或事件，需要进行详细的审计，包括管理员的操作、关键数据的修改等。

六、日志备份和恢复1.定期备份系统日志，保证数据的安全性和完整性。

2.在系统出现故障或异常时，可以通过备份日志进行故障分析和恢复。

七、日志管理责任1.系统管理员负责制定日志管理策略和制度，并监督执行。

2.系统操作员负责日常操作和维护工作，保证日志的正常记录和审计。

银行信息科技信息系统数据安全管理办法模版银行信息科技信息系统数据安全管理办法第一章总则第一条为规范信息科技信息系统数据安全管理行为，保障银行信息科技信息系统数据的安全性、稳定性、可靠性、可控性，本办法依据国家有关法律、法规及银行管理机构的规定制定。

第二条本办法适用于银行信息科技信息系统数据安全管理的各个环节，本办法所称银行信息科技信息系统数据安全，是指银行信息系统及信息处理过程中的数据资产受到的保护。

第三条银行信息科技信息系统数据安全管理应当坚持科学规范、合理有效、风险控制、法律合规的原则。

第四条银行应当加强对信息科技信息系统数据安全管理的组织领导，落实信息科技信息系统数据安全管理的责任和义务。

第五条银行应当建立信息科技信息系统数据安全管理制度和数据安全管理体系，定期评估信息科技信息系统数据安全风险，采取科学有效的控制措施。

第六条银行应当加强对员工的信息科技信息系统数据安全教育和培训，提高员工的信息安全保密意识和安全管理能力。

第七条银行应当建立信息科技信息系统数据安全事件的应急响应机制，及时处置信息安全事故，防止信息损失和影响扩散。

第二章银行信息科技信息系统数据安全管理组织和责任第八条银行应当建立信息科技信息系统数据安全管理组织机构，明确职责、分工，落实数据安全管理的责任和义务。

第九条银行应当设立信息科技信息系统数据安全管理机构，负责制定信息科技信息系统数据安全管理制度、规则与流程，并推进数据安全管理工作的落实。

第十条银行应当设立信息科技信息系统数据安全审计与监控机构，负责对信息科技信息系统数据安全进行监控与审计，并及时发现和整改风险隐患。

第十一条银行应当设立信息科技信息系统数据安全风险管理机构，负责建立风险评估、防范和应急处置等制度、流程和措施，定期评估数据安全风险，并采取有效措施控制风险。

第十二条银行应当设立追溯责任及处置机构，及时发现和处置致数据泄露、篡改和破坏等安全事件的责任追究和处置工作。

XX农商银行计算机信息系统安全管理制度X农商银〔2019〕228号第一章总则第一条为加强XX农商银行（以下简称本行）计算机信息系统的安全保护工作，保障本行计算机信息系统安全、稳定运行，根据《浙江省农村金融机构计算机信息系统安全管理暂行规定》，结合本行实际情况，特制订本制度。

第二条本行计算机安全管理部门是指XX农商银行的科技信息管理部门。

第三条本行的计算机安全管理部门应对电子化项目建设的规划、立项、开发、验收、运行及废止各环节进行安全监管第四条本制度围绕计算机信息系统制定，凡是与各项计算机信息系统运行相关的所有计算机管理、操作及维护均受本制度约束。

第二章计算机安全人员管理第一节人员基本要求第五条本制度所称计算机安全人员，是指本行计算机安全管理部门的专(兼)职计算机安全管理人员。

第六条计算机安全人员应当政治过硬、业务素质高、遵纪守法、恪尽职守。

第七条计算机安全管理部门人员及专职计算机安全管理员应有银行计算机工作三年以上经历，具备本科以上学历。

兼职计算机安全管理员应有银行业务工作五年以上或专职计算机维护管理工作三年以上经历，具备专科以上学历。

第八条违反国家法律、法规和行业规章受到处罚的人员，不得从事计算机安全管理工作。

第九条计算机安全人员应具有公安部门颁发的计算机安全培训合格证书。

第二节人员配备与管理第十条全省农村合作金融机构本行计算机安全管理部门应配备专职或兼职的计算机安全管理员。

第十一条计算机安全人员的配备和变更情况，应向上一级主管部门报备。

第十二条计算机安全人员必须实行持证上岗制度。

第十三条计算机安全人员调离岗位，必须严格办理调离手续，承诺其调离后的保密义务。

第三节职责范围第十四条计算机安全管理部门的职责是：（一）贯彻执行计算机信息系统安全管理领导小组的决议，指导、监督、协调和规范计算机安全工作；（二）拟订计算机安全总体规划和计算机信息系统安全管理制度，并监督执行；（三）跟踪先进的计算机安全技术，提出计算机安全防范策略；（四）参与计算机信息系统工程建设中的安全规划，监督安全措施的执行；（五）参与计算机安全专用产品的选型，组织计算机信息系统安全的评估和审批；（六）组织辖内计算机安全检查，分析辖内计算机安全总体状况，提出安全分析报告和安全防范建议；（七）组织辖内计算机安全知识的培训和宣传工作；（八）配合有关部门进行计算机安全内部审计和金融计算机犯罪案件调查，打击金融计算机犯罪；（九）加强与公安机关计算机安全职能部门、政府安全保密职能部门联系，并接受指导；（十）及时向计算机信息系统安全管理领导小组和有关部门、单位报告计算机安全事件。

银行信息科技监控管理制度模版银行信息科技监控管理制度第一章总则第一条目的与依据为加强银行信息科技（以下简称“IT”）监控管理，提高信息安全管理水平，保障银行的信息资产安全，制定本制度。

本制度依据《中华人民共和国信息安全法》、《银行信息系统安全管理办法》、《社会化服务风险管理指引》等法律法规和有关规定制定。

第二条适用范围本制度适用于本行所有涉及IT系统的业务活动、管理活动等方面的监控管理工作。

第三条定义1. IT系统：指本行使用的所有计算机软硬件及网络设备、通讯设备等。

2. IT监控：指对IT系统的安全管理和数字数据信息进行有效的记录、跟踪和管理的行为。

3. 安全事件：指在IT系统中，发生可能造成对信息系统安全威胁的行为、事件或损害。

4. 程序、数据：指本行IT系统中的软件程序和电子数据。

5. 业务应用系统：指涉及客户业务的核心系统，包括账户管理系统、支付清算系统、网上银行系统等。

第二章信息科技监控机制第四条 IT监控的基本要求IT监控应具有全面性、精确性、可靠性、实时性和预防性。

1.全面性：覆盖全行所有系统，全面监控涉及银行信息系统的各项活动。

2.精确性：监控手段和技术工具应确保监控结果的准确性和一致性。

3.可靠性：确保监控手段和技术工具的安全可靠性，防止被恶意攻击，保护监控数据的机密性。

4.实时性：确保监控立即生效，并及时发现、处理问题，避免损失扩大。

5.预防性：在预防风险的同时，监控及时响应信息安全事件，保障银行信息资产的安全。

第五条操作规范1. 采用专业的IT管理工具，配备专业的监控人员，对IT环境、系统应用程序和数据进行全面监控。

2. 各项监控记录要尽可能地接近实时计算，及时生成相关报告和警告信息，并按照预先设定的处理标准进行快速、精准的响应处理。

3. 建立紧急事件反应机制，及时处理和响应紧急事件，建立灵活高效的操作流程。

4. 不断完善监控手段和技术工具，不断提高监控的安全性和可靠性。

第六条设备要求1. IT监控系统应具备安全稳定、可靠高效、易于操作等性能。

银行信息科技运行维护管理制度模版银行信息科技运行维护管理制度第一章总则第一条为规范银行信息科技系统的运行管理，确保系统的安全、稳定、高效运行，维护银行信息系统的信息安全和业务的连续性，制定本制度。

第二条本制度适用于银行内部所有信息科技运行维护管理工作。

第三条信息科技系统运行维护管理应当遵循“安全、稳定、高效”的原则。

第四条银行应当建立信息科技运行维护管理机构和岗位，并配备专业的技术人员，确保信息科技系统的正常运行。

第五条银行应当根据信息科技系统的特性，制定相应的信息安全策略和技术措施，加强对信息科技系统的保护，确保信息安全。

第二章组织管理第六条银行应当设立信息科技管理部门，负责信息科技系统的规划、建设、维护、管理和运营。

第七条银行信息科技管理部门应当定期制定信息科技运行维护管理计划，并报领导批准。

第八条银行信息科技管理部门应当配备专业、技术过硬的员工，具备较强的信息安全意识、技术水平和应急处理能力。

第九条银行信息科技管理部门应当定期组织员工进行业务和应急演练，提升信息科技运行维护管理水平和应急处理能力。

第十条银行应当建立信息科技系统运行维护管理责任制，确保信息科技系统的运行安全和业务的连续性。

第三章运行管理第十一条信息科技系统应当具备可靠的运行环境和设备，保证信息科技系统运行的稳定性。

第十二条信息科技系统应当进行24小时不间断的监控和运行管理，保证信息安全和业务连续性。

第十三条信息科技系统应当建立相应的灾备机制，保证在发生故障或灾害的情况下，能够及时恢复业务。

第十四条信息科技系统应当定期进行备份和存档，并进行数据加密和存储，确保信息的安全性和可靠性。

第十五条信息科技系统应当采用权威、可靠的安全防护设施和系统，进行信息安全的保护和防范。

第十六条信息科技系统应当按照相关法律法规和规章制度要求，建立信息安全事件处置和报告机制，保证信息安全。

第四章审计监督第十七条银行应当委托专业的第三方机构对信息科技系统运行维护管理进行审计和监督，保证信息科技系统的规范、合法运行。

银行信息科技信息系统日志管理制度第一节总则第一条为规范管理已投产业务系统的主机设备所产生的系统日志、重要应用日志，确保各类日志的及时、完全归档，同时经过日志系统的过滤，及时发现设备与系统的故障，提高生产系统的可靠性，特制定此规定。

第二节适用范围第二条本细则对生产系统日志的设计、规划、配置、使用、采集、备份、查询、分析、销毁等活动提出管理要求，适用于总行科技开发部所管理的所有生产系统主机、系统软件，以及重要应用系统的各类应用日志。

第三条生产系统所涵盖的各技术层面应按照此规定的要求，将系统类日志、应用运行日志、应用排错日志、应用故障日志等纳入日志使用、采集、归档、查询、分析、销毁的管理体系之中，并遵照日志技术规范，在系统开发及配置阶段，满足日志的格式及传输模式要求。

第四条对本规定所包括的所有日志信息任何人没有权利删除、添加或者变更。

第三节术语定义第五条术语及定义（一）日志：是记录系统活动的重要信息。

包括总部各个生产系统主机和重要应用程序所产生的日志。

（二）日志源：指产生日志的各个生产主机和应用程序。

（三）日志管理系统：指由日志管理平台和日志源构成的，对IT 系统日志进行集中采集、归档、过滤、监控、分析以及在线保存的管理平台。

（四）生产系统日志：包括基础设施即系统类和应用基础环境产生的日志。

其中系统类日志涵盖了主要系统的操作系统日志，系统软件日志，存储设备日志。

应用类日志包括主要应用系统产生的运行日志，故障日志，交易日志及数据库及中间件所产生的日志。

第四节岗位职责第六条生产系统日志管理相关的岗位职责包括：(一) 监控管理员监控管理员负责对日志进行采集，归档，报警。

同时协助系统管理员和开发人员对日志报警消息进行分析。

(二) 系统管理员负责对所管理系统日志的日常巡检，并对日志的报警消息进行分析。

(三) 开发人员在开发阶段根据既定标准，完成应用日志标准化设计。

包括日志分类，格式，二个方面：1、日志分类：各应用系统，应将交易流水日志、系统debug日志，系统报错日志分别写出到不同的文件，以便分析与监控。

农商银行信息科技相关管理制度(一)农商银行作为我国农村金融的重要组成部分，信息科技相关管理制度的建立对其经营成果和风险控制具有重要的意义。

以下是农商银行信息科技相关管理制度的几个方面：I. 组织管理组织管理是确保信息科技相关管理制度顺利执行的关键。

农商银行应当设立信息技术部门，定期组织内部培训和知识分享，对全行信息系统的设备、应用程序、数据进行日常维护和管理。

此外，银行还应当采取一系列措施，例如规定信息安全管理的职责分工，以及建立各级别的技术管理人员考核评价机制等。

这些措施可以保障农商银行的信息系统安全和运行效率，形成合力。

II. 安全管理信息安全管理是农商银行信息科技相关管理制度当中较为重要的环节。

银行必须建立、调查和处理安全事件或漏洞，确保个别员工或随意使用第三方和未经授权的访问不会导致安全漏洞的发生或敏感信息泄露的风险。

此外，要做到应用程序访问的安全性、密码复杂性、数据加密、机构内部隔离等措施。

可以通过内部外部审计、军事训练等手段提高系统抗攻击的能力，并定期进行安全漏洞扫描，确保业务系统的运行稳定。

III. 数据管理农商银行需要建立全行数据管理的规范，以防控风险。

对于重要的数据，应该建立严格的备份机制，以防止机器故障，硬盘损坏造成数据丢失。

同时，对客户相关数据的处理必须绝对谨慎，不能随意处理或泄露。

农商银行可以通过数据加密、工作流程管理等安全措施保证数据的安全性，在信息安全保障方面居于先行地位。

IV. 应用系统管理应用系统管理涉及到银行进行业务流程相关数据的采集、存储和处理的各种系统的管理。

与业务相关的系统必须建立严格的应用访问权限控制、数据访问授权和审计等，从而确保业务流程所需要的数据及其访问受到正确管理。

同时，要加强对业务流程中的用户行为进行跟踪，确保相关行为合法合规，并在业务与技术等方面建立清晰的沟通和沟通渠道。

综上所述，农商银行信息科技相关管理制度建立必须健全、可靠，尤其要在信息安全管理方面更为注重。

银行信息科技信息系统事件管理制度模版银行信息科技信息系统事件管理制度第一节总则为保障某银行信息系统生产环境的安全运行，规范生产环境运行事件发现、识别、登记、处理、升级、跟踪、回顾等管理过程，特制定本管理规范。

第二节适用范围本规范适用于总行进行事件处理，分行事件处置和管理参照此制度执行。

本规范中生产环境是指支持某银行日常业务运作的各类已投产信息系统，以及支持其运行所需的系统、网络、设备、机房等基础设施。

本规范中运行事件（以下简称事件）是指生产环境发生的，影响业务应用、系统环境、网络通信、机器设备、机房等基础设施正常有效运行，引起或有可能引起服务中断或服务质量下降的各类故障。

第三节事件分级和定义第一~三级事件定义如下：各信息系统的预警级别设为三级预警（黄色）、二级预警（红色）和一级预警（黑色）三个级别。

（1）信息系统发生中断或故障，5家以下营业柜台的对外服务中断，或者是1项全行大集中式的业务中断，且在30分钟内尚未恢复，则视为三级预警信号（黄色）。

（2）信息系统发生中断或故障，8家以上营业柜台的对外服务中断，或者是2项全行大集中式的业务中断，且在30分钟内尚未恢复，则视为二级预警信号（红色）。

（3）信息系统发生中断或故障，造成全行范围内主要业务中断，在30分钟内尚未恢复，则视为一级预警信号（黑色）。

各信息系统的预警级别按照以上原则进行具体定义。

发生或一般事件升级为较大突发事件（三级）时，应启动相应的应急预案流程进行处置（详见《某银行信息系统应急响应预案》）。

第四节强制恢复时间点目标强制恢复时间点：指我行信息系统重要业务功能无法正常开展的最长可容忍时间（自事件被发现开始计算），重要信息系统如果超过此时间点系统功能未得到恢复，我行将启动信息系统应急响应预案，同时经IT应急领导小组审批后向监管机构报告。

初始应急操作决策时间点：指为了实现强制恢复时间点目标，在突发事件发生后的较早期必须做出某项应急操作决策的最后时间点。

信息系统日志管理制度第一章绪论第一条为了规范和加强公司信息系统日志的管理，有效防范和打击网络安全事件，保障公司信息系统的安全和稳定运行，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有信息系统日志管理工作，包括但不限于网络设备日志、服务器日志、数据库日志等。

第三条公司所有部门及相关人员必须严格遵守本制度的规定，不得私自修改、删除、篡改、隐藏系统日志信息。

第二章信息系统日志管理要求第四条公司信息系统日志必须符合国家有关法律法规的要求，并且必须记录系统操作、网络访问、安全事件等相关信息。

第五条管理人员应当对信息系统日志进行定时备份和归档，保证日志的完整性和可追溯性。

第六条日志管理人员必须具备相应的技术能力和经验，能够及时发现和处理异常日志信息。

第三章信息系统日志管理流程第七条信息系统日志管理流程包括日志记录、日志采集、日志存储、日志分析、日志审计等环节。

第八条日志记录：系统在发生重要操作、异常事件等情况时，必须记录相应的日志信息，包括操作人员、操作时间、操作内容等。

第九条日志采集：通过采集设备、软件等工具，将系统生成的日志信息采集到指定的日志服务器或存储设备中。

第十条日志存储：对采集到的日志信息进行存储和管理，包括备份、归档等操作，保证日志的完整性和安全性。

第十一条日志分析：通过专业的日志分析软件或工具，对日志信息进行分析和处理，及时发现异常信息。

第十二条日志审计：定期对系统日志进行审计工作，发现可能存在的漏洞或安全隐患。

第四章信息系统日志管理责任第十三条公司信息系统日志的管理责任由信息安全部门负责，包括制定日志管理政策、规定日志安全等级、监督日志记录和审计等工作。

第十四条各个部门的管理员和操作人员有责任确保系统日志的记录完整和安全，不得删除或篡改日志信息。

第十五条日志管理员必须经过相关的培训和考核，获得相应的资质证书和经验，才能担任相关职责。

第十六条对于严重的日志管理违规行为，公司将给予相应的纪律处理，甚至追究刑事责任。

第1篇第一章总则第一条为了加强银行日志安全管理，确保银行信息系统安全稳定运行，防范和打击金融犯罪，根据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，结合我行实际情况，制定本规定。

第二条本规定适用于我行各级分支机构及所属子公司，包括但不限于各业务部门、技术部门、运营部门等。

第三条本规定的目的是确保银行日志安全，提高银行信息安全防护能力，保障银行业务连续性和客户合法权益。

第四条银行日志安全工作应当遵循以下原则：（一）统一管理：银行日志安全工作由我行信息安全管理机构统一负责，各部门按照职责分工，共同参与。

（二）分级保护：根据日志信息的重要性，实行分级保护，确保重要日志信息的安全。

（三）实时监控：对银行日志进行实时监控，及时发现异常情况，采取措施进行处理。

（四）责任明确：明确各级人员的安全责任，确保日志安全工作落到实处。

第二章日志安全管理制度第五条日志安全管理制度包括：（一）日志安全管理办法：明确日志安全管理的组织机构、职责分工、工作流程等。

（二）日志安全操作规程：规定日志采集、存储、传输、分析、备份、恢复等操作的具体要求和流程。

（三）日志安全事件处理规程：明确日志安全事件的处理流程、响应时间、报告要求等。

（四）日志安全审计制度：规定日志安全审计的范围、内容、方法和周期。

第六条日志安全管理办法应当包括以下内容：（一）日志安全管理的组织机构：设立信息安全管理机构，负责银行日志安全工作的组织、协调和监督。

（二）职责分工：明确各级人员的安全职责，包括信息安全管理机构、业务部门、技术部门、运营部门等。

（三）工作流程：规定日志安全工作的具体流程，包括日志采集、存储、传输、分析、备份、恢复等环节。

第三章日志安全操作规程第七条日志采集（一）日志采集应当遵循实时、全面、准确的原则，确保日志信息的完整性。

（二）日志采集应当覆盖银行信息系统中的关键设备、关键应用和关键操作。

（三）日志采集应当采用标准化的日志格式，便于后续处理和分析。

xx银行信息系统日志管理办法xx总发〔xx〕133号，xx年7月8日印发第一章总则第一条为规范xx银行计算机信息系统日志管理及备份和恢复、信息安全检查工作，提高日志管理质量，明确内部管理责任，保障计算机及网络系统正常运行，依据《商业银行信息科技风险管理指引》等金融行业有关法律、法规及信息安全标准，结合xx银行的实际情况，制定本规定。

第二条本规定制定了xx银行内部相关管理人员的职责和权限、管理对象和审计时限、日志管理工作的内容和工作流程、日志数据备份和恢复工作的内容和工作流程、审计输出文档等内容，作为xx 银行开展日志管理工作的标准和规范。

第三条日志管理及备份和恢复工作须配备专职管理人员和专用管理设备（日志管理审计分析系统），严格按照本规定实施细则执行日常管理。

第四条本规定适用于xx银行科技部门的日志管理安全审计工作。

第二章管理范围及人员第五条日志管理对象应包括xx银行核心服务区的系统主机、网络设备/安全设备、数据库及应用系统。

日志内容主要包含：（一）服务器主机：包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件。

（二）网络设备/安全设备：针对运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。

（三）数据库系统：对数据库用户的操作行为进行记录并审计数据库运行状况及重要系统命令的使用等安全相关事件。

（四）应用系统：对应用系统重要安全事件进行记录；审计记录的内容至少应包括事件日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等。

第六条日志内容根据重要性分为重要、一般两级。

核心系统、网络设备、应用系统以及一些数据库为重要级别，外围系统为一般级别。

全局管理员对设备进行分类分级后，在《xx银行日志系统设备分类分级表》中进行登记。

第七条日志管理人员应根据岗位职责，通过日志管理系统细分日志管理权限。

严格控制不同类型日志的查看员。

信息科技系统事件处理管理办法编制部门：版次号：生效日期：xx年06月26日目录修改与审批记录.............................................................................................................. 错误！未定义书签。

第一章总则 (3)第二章事件等级划分 (3)第三章事件管理 (4)第四章事件汇报机制 (5)第五章附则 (6)附件： (6)附件1：《信息科技事件报告表》 (7)第一章总则第一条为保证银行（以下简称“本行”）信息科技系统的安全、稳定、高效运行，规范事件报告和监控管理的流程,提高信息科技系统事件的快速反应能力,特制定本办法。

第二条本办法中涉及的信息科技系统主要包括本行数据中心、分支行所有主机系统、网络系统、安全设备、应用系统以及信息保障系统等。

第三条本办法所称重要信息系统，是指本行支撑关键业务,其信息安全和系统服务安全关系公民、法人和组织的权益或社会秩序和公共利益,甚至影响国家安全的信息系统。

主要包括面向客户、涉及账务处理且时效性要求较高的业务处理类、渠道类和涉及客户风险管理等业务的管理类信息系统,支撑上述系统运行的前置机、客户端、机房、网络等基础设施也应作为重要信息系统的一部分。

第四条重要信息系统分类详见《银行信息系统分类规范》。

第二章事件等级划分第五条根据事件（按照本行信息科技系统的调整计划而进行的计划内停机不包含在事件中）对信息科技系统的影响程度不同,将事件由高到低分为一级至三级三个级别。

事件分类参照银监会《银行业重要信息系统突发事件应急管理规范》（银监办发〔2008〕53号）执行。

第六条一级事件（特别重大突发事件）：在系统运行期间,由于不可控制原因而造成信息科技系统毁灭性损坏,或者由于主机系统平台、网络通讯或应用系统遭受严重破坏,无法在短时间内恢复服务,全行业务无法正常开展可能达6小时(含)以上。