第四章提单及提单业务

第五章提单及提单业务一、提单的概念及作用1、什么是提单？（bill of lading B /L）我国《海商法》第71条: “提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

”提单是重要的海上货物运输单证，也是一份重要的国际货物贸易单证，货物由承运人接收或者装船后，应托运人的要求，由承运人、船长、或者承运人的代理人签发。

2、提单的作用（1）海上货物运输合同的证明①在提单签发之前，合同已经通过要约和承诺成立，签发提单只是承运人履行合同的一个环节。

②构成合同的条件，除了“要约”和“承诺”的两个阶段外，还必须满足一定的要件即有合同当事人的签署。

③提单不仅是证明承运人和托运人之间存在合同，更是他们之间合同内容的证明，即提单上的内容除承运人与托运人事先另有约定或者托运人证明内容不是其真实的意思表示外，属于承托双方合同的内容，对双方具有约束。

（2）提单是承运人接受货物或者货物已经装船的证明①具有货物收据的作用，签发收货代运提单意味着承运人已经收到货物，签发已装船提单明已经将货物装船。

②证据效力：承运人与托运人之间是初步证据；承运人与收货人之间是绝对证据（最终证据）。

（3）提单是承运人据以交付货物的凭证①承运人应向提单中载明的记名人或者指示人指示或者提单的持有人交付货物。

如果签发了一式多份正本提单，应收回其中的一份正本提单，其余作废，除非合同中约定收货人凭全套正本提单提货。

②保函：实际业务中，特别是近距离运输，经常出现提单流转慢于货物运输的速度，经常出现收货人凭副本提单加保函提货的情况。

保函主要内容包括收货人一经收到正本提单，保证交给承运人和如果承运人因接受保函需要向第三方负担赔偿责任时，收货人保证向承运人赔偿相应的损失等。

承运人不凭正本提单放货，不论是否凭副本提单加保函，都构成无单放货，是一种违法行为。

③无单放货：海商法规定“提单是承运人据以交付货物的凭证”，按此规定，无论记名提单、不记名提单、指示提单，承运人都应该凭正本提单交付货物。

第四章复习要点1.提单的作用2.提单的种类记名提单、指示提单、不记名提单；预借提单、倒签提单、顺签提单；转换提单、交接提单；3.提单条款确认条款、不知条款、承诺条款、签署条款4.海运单4.提单的缮制在填写件数时应注意将箱内货物的总件数写清“货物”（GOODS）是指自货方收到的全部货物或其任何部分，并包括非由承运人或其代表提供的任何集装箱。

“件”是指由货方或其代表装载并铅封的每一集装箱，而不是在集装箱中所装的货物件数，如果此项件数未在本提单正面列明，或者是用“据称内装”或类似词句列明。

即除非提单上已显示了货物件数，否则由货方装箱的一个集装箱将作为一件计算“集装箱”（CONTAINER）包括任何集装箱，如开顶集装箱、拖车、可运油罐、框架箱、平板箱、货盘，以及为运输货物而使用的任何其他设备或设施。

5.提单的签发1）有权签发提单的人：承运人、船长、承运人的代理人2）提单应签发给托运人。

当贸易合同以CIF价成交时应签发给卖方；以FOB价成交时应签发给卖方，但应满足三个前提条件：1.卖方向承运人实际交货；2.卖方的名字反映在提单的托运人栏中；3.卖方指示承运人将提单签发给卖方。

3）提单的签发日期：装船日期：货物装船完毕的日期提单签发日期：承运人签发提单的日期货物仅通过海运方式完成运输：提单签发日期与装船日期为同一天或晚于装船日期货物通过多式联运方式完成运输：提单的签发日期应为在内陆点承运人接管货物的日期6.提单的缴还和注销：记名提单有时无须缴还与注销，但根据我国法律，即使是记名提单也要交换和注销7.提单法1）海牙规则中对于承运人责任的规定：（1）提供适航的船舶《海牙规则》第3条第1款规定：承运人必须在开航前和开航当时，克尽职责：(a) 使船舶适航；(b) 妥善地配备船员，装备船舶和配备供应品；(c) 使货舱、冷藏舱和该船其他载货处所能适宜而安全地收受、载运和保管货物（2）妥善的保管货物《海牙规则》第5条第2款规定：承运人应妥善和谨慎地装载、搬运、配载、运送、保管、照料与卸载货物。

提单业务(Bill of Lading; B/L , Bs/L )提单的操作是十分重要的一个环节, 因此必须十分重视。

5.1.1 提单格式不同格式的提单对船东责任的规定是不一样的, 但是无论任何格式、任何人签发的提单都是对船东 (中散)有约束力的。

1) 中散提单格式除合同另有规定或调度另有指示外, 航次租船合同下一般签发中远格式提单。

从2000 年起, 原中远提单将被中远集运、中远散运、中远杂运等专用提单替代。

( 中散提单详见附录)2) 根据租约签发所呈交的提单"AS PRESENTED"有的租船合同可能会规定船长应签发所呈上的"AS PRESENTED" 提单条款 , 船长应仔细研究合同及 B/L 条款 , 谨慎对待 , 并传真调度共同审核后 , 授权船长签发 , 并留存备用。

3) 简式提单简式提单是租约下常用的提单格式, 如: 中散简式和"CONGENBILL" 格式o ( 详见附录)5.1.2 提单签发1) 船长通常应由船长代表船东签发提单。

2) 船东代理船东代理可以在得到中散公司或船长授权时代表船长签发提单。

3) 租方或租方代理如果租约中规定租方或其代理人可以签发提单, 这时船长必须保证大副收据能够真正反映货物实际状况。

4) 其他船东授权的人上述2) 、 3) 、 4) 签发提单人均需要船长的授权委托书。

船长授权委托书格式见附录5.1.3 提单日期提单日期应为货物实际装上船日期。

如装多票货, 则每票货的提单日期应具体为每票货实际装毕日期。

应严格遵守提单日期为已装船日期, 除非公司另有指示, 严禁预借或倒签提单。

5.1.4 去美国提单编号( SCAC Number)美国海关为加强进口货物管理, 要求去美国船舶所载货物提单需统一编号, 否则会导致罚款等处罚。

公司调度人员在向代理通知航次任务时会将该航次所载货物的提单统一编号格式一并告诉代理, 由代理根据此编号格式制作提单供船长签署。

《远洋运输业务》笔记要点第一章远洋运输特点：海上危险和国际性定义：以船舶为工具，从事本国港口与外国港口之间或者完全从事外国港口之间的货物和旅客的运输，即国与国之间的海洋运输远洋运输业及其构成：1.船舶营运业2.船舶租赁业3.海运经纪人及代理业⑴海运经济人⑵船舶代理人⑶货运代理人 4.无船承运人及多式联运经营人 5.其他与远洋运输有关的辅助行业⑴装卸业⑵理货业⑶仓储业⑷驳运业班轮运输的概念：是指船舶按事先制定的船期表在特定的航线上，以既定的挂靠港口顺序，经常地从事航线上各港间的船舶运输四定：定线，定价，定港，定时班轮运输具备的条件：1要有技术性能高，设备齐全的船舶 2.有技术和业务水平较高的船员3.有一套适于接收和交付小批量货物的货运程序班轮运输的优点：1.能及时，迅速地将货物发送和运达目的港2.特别适应零星小批量的件杂货对运输的需要3.能满足各种货物对运输的需求，并能较好地保护货物质量4.负责转运工作，有利于扩大贸易网租船运输的经营方式：1.航次租船2.定期租船3.光船租船4.包运租船爆仓怎么做？通过提前取货，降低单箱重量。

班轮运输的货运程序：揽货和订舱→装船→卸货→交付货物船期表的定义：以表格形式反映班轮航行的运营时间和线路的计划表作用：1.有利于船公司获取船期表中航线各个挂靠港的货载2.有利于船舶，港口和货物及时衔接船期表的内容：船名，航线，航次编号，始发港，中途港，终点港港口名称，到离各港时间。

货运公司海运流程：询价→报价→确认booking→向船公司订舱→船公司放S/O→拿S/O提柜→做柜→还柜→报关→放行→提供补料→付单确认→开debit note→付款→放单放货有哪种形式：电放，提单，保函国际航运业务营销渠道，客户的维护与开拓：1.打电话2.群发邮件，群发传真3.亲戚朋友 4.扫楼扫街扫厂 5.同行或国内代理 6.阿里巴巴网7.路牌广告8.户外媒体9报纸10.展销会11.专业名录公司购买电话号码国际贸易合同条款：1品质条款quality clause 2.数量条款quantity clause 3.包装条款packing clause 4.价格条款price clause 5.交付条款delivery clause 6.保险条款insurance clause 7支付条款payment clause 8.检验条款inspection clause 9.索赔、不可抗力与仲裁条款班轮运输的主要货运单证一、装船单证：1.托运单（booking note，B/N），是指由托运人根据买卖合同和信用证的有关内容向承运人或其代理人办理货物运输申请的书面凭证。

泰安市商业银行提货担保/提单背书业务管理办法第一章总则 (2)第二章受理与审查 (2)第三章提货担保业务 (3)第四章提单背书业务 (5)第五章业务监督与管理 (6)第六章收费管理 (7)第七章附则 (7)内外部规章制度索引 (8)第一章总则第一条为加强对本行提货担保及提单背书业务的管理，规范业务操作，防范业务风险，根据中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局及总行有关规定，参照国际惯例，制定本办法。

第二条本办法所称提货担保业务系指本行应开证申请人的要求，在货物先于海运提单、港至港联运提单、可凭以提货的租船提单等物权凭证到达目的地时，为其向承运人或承运人的代理人出具承担先行放货责任的保证性文件的行为。

第三条本办法所称提单背书业务是指本行应开证申请人的要求，在收到以本行为抬头的正本物权凭证由本行背书给开证申请人凭以办理提货手续的行为。

第四条本项业务原则上仅限于信用证结算方式。

第二章受理与审查第五条收到以本行为抬头的运输单据，并已由本行办理了提货担保业务，可将运输单据直接背书给申请人，无须经过信贷审批程序，并应尽快换回本行出具的提货担保书。

对于信用证已到单，经审查单证相符(或存在不符点,但客户同意接受)且已提供付款手续的提单背书业务，由总行国际业务部审查后直接报有权签批人审批。

第六条进口开证（押汇）与其项下提货担保业务应分别占用授信额度。

对资信良好、贸易背景真实且无不良纪录的长期合作客户，经总行审查同意，可占用一个授信额度。

提货担保及提单背书金额超过信用证最大金额，差额部分应另占客户的授信额度，对于不符合信用方式办理提货担保业务的，还须对差额部份追加足额、有效、可靠的担保。

第七条提货担保及提单背书业务经审查通过后由有权签批人签发。

第三章提货担保业务第八条提货担保的适用对象必须是在本行办理进口贸易结算的客户。

第九条有下列情形之一者，原则上不得办理提货担保：（一）非本行开出的信用证；（二）单据（副本）中存在重大不符点；（三）信用证有效期已过；（四）申请人经营不佳，或在本行曾有不良记录；（五）本行认定的其他情况。

单证员：提单业务内容1．提单签发人我国《海商法》第七十二条明确规定：“货物由承运人接收或者装船后，应托运人的要求，承运人应当签发提单。

提单可以由承运人授权的人签发。

提单由载货船舶的船长签发的，视为代表承运人签发。

“可见，提单的签发人包括承运人、承运人的代理人和船长。

各国有关海上货物运输的法律，都规定船长是承运人的固然代理人，不需经承运人的特殊授权便可签发提单。

但如提单由承运人的代理人签发，则代理人必需经承运人的合法授权托付。

未经授权，代理人是无权签发提单的。

2．提单签发的地点和日期提单签发的地点应当是货物的装船港。

提单签发的日期应当是货物实际装船完毕的日期，并且与大副签署的收货单签发的日期相全都。

在国际贸易的实践中，提单签发的日期特别重要。

由于只有将货物装船后，才能区分所装货物外表状况是否良好，件数是否与申报数字相符；同时由于货物的装运期限都是买卖双方事先商定的，而且信用证也规定了货物的装船期限，把签发提单的日期看作是货物已装船完毕的日期，也就是卖方向买方的交货日期。

假如货物装船日期一旦超过规定时间，就可能遇到买方在目的港拒收货物并恳求赔偿损失和银行拒付货款的问题。

假如提单签发日期提前于货物装船完毕日期，甚至货物未装船就签发已装船提单，这就扩大了承运人的责任，也有可能构成对第三者的欺诈行为，而引起收货人拒绝提货，进而提出索赔。

提单的签发是依据大副签署的收货单，在与提单记载的各项内容核对无误后才签发的。

假如收货单上有批注，则提单签发人就应照实转批在提单上。

3．提单的份数提单有正本提单和副本提单之分。

副本提单只用于日常业务，不具有法律效力。

正本提单是一式几份，以防提单的遗失、被窃或拖延到达或在传递过程中发生意外事故造成灭失。

各国海商法和航运习惯都允许签发数份正本提单，并且各份正本提单都具有同等效力，但以其中一份提货后，其他各份自动失效。

由于正本提单是一种物权凭证，可以流通和转让，因此，承运人为防止消失利用多份正本提单进展损害提单当事人利益的非法活动，一是要求收货人凭承运人签发的全套正本提单在目的港提货，二是全部正本是在提单上注有“承运人或其代理人已签署本提单一式*份，其中一份经完成提货手续后，其余各份失效“等内容。