中国石化供应商动态量化考核办法

金陵传六朝石化争今朝——扬子石化物资装备部物资管理创佳绩觅踪扬子石化矗立在六朝古都南京。

在扬子乙烯工程建设初期，这里汇聚了来自全国各地的五万建设大军，队伍浩浩荡荡，把一片热情和汗水融入到这片土地。

“团结、拼搏、突破”的扬子精神是艰苦卓绝时代的最强音。

作为扬子石化的后备集装地，扬子石化物资装备部（以下简称扬子物装部）则为扬子石化扬帆护航做出了突出的贡献。

多年来，扬子物装部始终坚持“理性采购、优质供应、降本增效、诚信服务”的采购理念；遵循“公平、公开、公正”的原则，服务于客户、供应商两个相关方，抓住质量、进度、价格三个环节的采购策略，扎扎实实地把各项工作深入开展，圆满地完成了物资供应的各项任务指标，并连续多年荣获“中石化物资供应管理先进单位”称号。

采购管理：优化采购方式，节约采购成本企业离不开管理，然而企业与企业间的管理理念又不尽相同。

谈及扬子石化的采购管理特点，物装部经理曹平介绍说：“扬子石化主要是从性价比最优采购，优质供应商的筛选；电子网上采购、BW查询；供应商寄售、框架协议采购；采购价格测算、合同评审；南京区域协同采购等方面做好工作，来节约采购成本的。

”据记者了解，2008年，扬子石化完成采购金额43.37亿元，节约采购资金9636万元；节约率达到4.89%；网上采购率达到99.7%；采购产品合格率达到100%；采购计划完成率99.1%；客户满意率96.3%；工单配送1.96万份。

这些成绩的取得与扬子物装部的先进采购管理模式是分不开的。

“经过采购方式优化，扬子物装部建立了独具特色的采购模式。

”曹平说，首先是彻底消除独家采购。

对独家采购的品种，要破除地域和人为等因素，在搜索BW系统和调研的基础上，积极引入兄弟企业成熟的供应商；要加强需求计划的管理，量化采购工艺技术指标，杜绝指定采购；对一些成分固定的纯物质三剂品种，要实行公开招标；要从部分品种如水处理剂入手，请技术运行部尽快提出询价书，明确技术要求，由物装部组织招标，签订合同；对同品种不同装置使用的两家供应商，要引入竞争机制，打破独家单一供应。

中国石化监〔2011〕319号《中国石化一般物资采购供应业务监督规程》1一般物资采购供应业务监督总体描述1.1一般物资采购供应业务重点监督环节主要包括物资供应管理体制、业务运行机制、计划管理、供应商管理、采购模式及方式、采购价格管理、合同管理、过程控制和储备管理等9个环节。

1.2中国石化（中国石油化工集团公司、中国石油化工股份有限公司的统称，下同）一般物资采购供应业务监督工作示意图见附件。

2重点监督环节的监督内容2.1物资供应管理体制监督环节重点监督内容2.1.1归口管理。

通过查询物资供应管理体制情况，检查是否由一位领导主管物资供应工作，是否由一个部门负责对物资计划、供应商、价格、过程控制和储备实施物资供应专业化管理。

2.1.2集中采购。

通过查阅物资采购相关资料，检查是否由一个部门统一负责生产建设所需物资（除原油、原料油、成品油）的对外采购，是否实行供应与管理相结合，对集团化采购物资品种有无擅自采购的行为。

工程项目是否另设采购机构，除中国石化直属工程建设单位总承包的工程项目外，其他工程项目是否存在以工程总承包形式将物资采购外包的问题。

2.1.3统一储备。

通过查阅储备管理相关资料，检查是否实行了统一储备，是否实现了储备信息共享、储备资源的统一管理和统一调度。

2.2业务运行机制监督环节重点监督内容2.2.1专业化分工流程化操作运行机制。

通过了解物资供应管理岗位设置和人员配备情况，检查是否实现了权力分置，即是否将价格确定和供应商选择的权力与申请货款支付的权力相互分离；是否实行采购合同签订与签订后过程控制相互分离、相互监督制衡的管理模式。

2.2.2业务公开机制。

通过查阅网上采购资料，检查是否存在网下采购、网上补录采购过程的现象，网上采购率是否符合要求；是否按照中国石化业务公开的要求，对物资采购的过程信息、结果信息（包括需求计划提报、供应商选择、供应商考核、价格确定以及指定采购等主要信息）进行公开。

2.3计划管理监督环节重点监督内容2.3.1需求计划。

中国石化煤炭采购管理办法1 煤炭采购管理总体要求1.1规范内容的界定煤炭采购分为总部直接集中采购、总部组织集中采购和企业自采三中采购模式。

动力煤及化工煤纳入总部直接集中采购和总部组织集中采购，生产机零星生活用煤纳入企业自采。

1.2煤炭采购管理原则坚持集团化采购，发挥中国石化整体优势，归口管理、统一计划、统一订货、联合谈判，加强战略采购要大矿合作，依托煤炭物流基地，构建中国石化煤炭保供体系，实现煤炭采购安全供应、及时供应、经济供应。

1.3煤炭采购管控方式1.3.1实行总部和企业间上下一体，分工协作的运作模式。

1.3.2实施专业化分工和流程化操作，实现主要业务环节相互分离、相互监督制衡的管理模式。

2组织机构与职责2.1物资装备部是煤炭采购的沟口管理部门，负责煤炭采购的管理、监督、检查、考核，负责煤炭集中采购的组织、实施工作，负责煤炭物流基地的建设及日常管理。

2.2企业物资供应部门是煤炭集中采购的配合部门，负责自采工作的组织实施。

2.3企业生产、技术、质量、使用部门负责煤炭数量、质量的验收以及堆场管理，企业物资供应部门参与数量、质量验收。

3工作程序和要求3.1煤炭采购管理主要包括计划管理、供应商管理、市场分析、价格管理、签订框架协议（合同）、进度控制、计量与检验、货款支付与结算、库存管理等环节。

3.2计划管理3.2.1企业生产、计划等管理部门根据下一年度企业处生产经营计划，确定下年度需求计划，及时提交物资供应部门。

物资供应部门制定企业年度煤炭采购计划预案，经企业主管供应领导审批后，全口径上报物资装备部。

3.2.2物资装备部研究制定下年度煤炭订货思路，形成采购方案，组织企业、供应商进行对接，制定年度采购计划并下发执行。

3.2.3企业生产、计划等管理部门组织用煤单位按月及时向物资供应部门下达月度煤炭需求计划。

3.2.4企业物资供应部门根据月度需求计划制定采购计划。

属总部直接集中采购的及时上报物资装备部，属总部组织集中采购的由企业自行实施。

中国石化供应商网络管理指南本指南特为供应商了解中国石化供应商网络管理理念和管理规则，以及了解加入中国石化供应商网络的流程，提供指导和帮助。

凡参与中国石化物资装备部（国际事业公司）（以下简称物资装备部）和中国石化各企业交易的供应商都必须加入中国石化供应商网络。

物资装备部是中国石化供应商管理的归口部门，物资装备部供应商与客户管理处负责日常管理工作。

企业物资供应部门在物资装备部的指导下负责本企业供应商日常管理工作。

一、中国石化供应商管理的理念1、供应商是中国石化发展的重要资源的理念。

在世界经济一体化，物流管理与供应链管理理论迅速发展的大背景下，中国石化在物资供应管理工作中，一直认为供应商是企业发展的重要外部资源。

合理对供应商资源的整合和利用，加强对供应商关系的管理，是提高企业效益的重要途径。

2、在竞争前提下供需双方合作双赢、共同发展的理念。

中国石化正在摒弃落后的、供需双方完全对立竞争的采购理念，改造传统的不合时宜的采购方式，十分重视供应商关系管理，注重培育战略供应商和主力供应商群体，强调与他们建立稳定的供需合作关系，谋求供需双方合作双赢、共同发展。

3、供应商管理工作公开、透明的理念。

在供应商管理工作中，中国石化实现了在电子商务网和ERP业务操作系统上公开交易、公开考评供应商的功能，增加了供应商网络准入的透明度和供应商考评的公开性。

4、中国石化建立了对供应商的业绩引导订货机制。

中国石化支持和鼓励供应商在公平竞争的基础上追求最佳业绩，扶优汰劣，不断优化中国石化的供应商群体。

二、供应商的分类和管理方法中国石化供应商网络实行分层控制管理。

按照产品目录划分为一级网络供应商和二级网络供应商。

（一级产品目录见附件一，一级之外的产品为二级产品）中国石化根据所采购物资的重要程度、市场环境，针对不同类型的供应商，制定不同的管理策略。

供应商的分类如下：1、对涉及中国石化生产建设安全稳定运行的关键性物资的供应商，通过评估确定为战略供应商。

供应商XX月份月度考核表供应商名称:评分人：评分日期：年月日审核人：审核日期：年月日供应商月度考核评分表（标准版）使用说明一、概述本《供应商月度考核评分表（标准版）》旨在建立一套全面、公正的供应商月度评价体系，通过对供应商在品质、交期、服务、环保等方面的表现进行量化评分，以确保供应商能够持续提供高质量的产品和服务，满足公司的业务需求。

本评分表将作为供应商月度考核的主要依据，用于评估供应商的绩效水平，并为后续的供应商管理决策提供参考。

二、评分项目及细则品质（40分）进料/产线异常：每次发生进料或产线异常，扣除2分。

旨在减少因供应商产品问题导致的生产中断或质量下降。

问题重复发生：同一问题重复出现，每次扣除5分。

强调供应商需对问题进行彻底分析和改善，避免问题重复发生。

低级错误：如因供应商疏忽导致的明显错误，每次扣除10分。

此条细则旨在提高供应商的责任心和细致程度。

报告不及时回复：供应商未能及时回复品质异常报告，每次扣除2分。

确保供应商对品质问题给予足够的重视和及时的响应。

严重客诉：因供应商问题导致的严重客户投诉，每次扣除20分。

这是供应商品质控制能力的直接体现，对供应商影响重大。

交期（30分）延期但不影响生产：首次延期且不影响公司生产进度的，扣除2分。

鼓励供应商按时交货，同时给予一定的容错空间。

延期且发生3次以上：在不影响生产的情况下，延期发生3次及以上，扣除5分。

加强对频繁延期行为的管控。

延期影响生产但不影响客户交期：延期导致公司生产受影响但不影响客户交期的，扣除10分。

强调供应商需对生产进度负责。

延期影响客户交期：延期导致客户交期延误的，扣除20分。

此条细则体现了对客户交期的严格要求。

服务（20分）交期回复拖延：供应商未能及时回复交期询问的，每次扣除2分。

确保供应商在交期沟通上的及时性和准确性。

品质异常处理拖延：品质异常发生后，供应商处理不及时的，每次扣除2分。

强调供应商需快速响应并处理品质问题。

中国石化贵金属管理规范1 基本要求1.1 管理内容的界定1.1.1 贵金属是指铂、铑、钯、金、银、锇、钌、铱等贵金属以及氯铂酸、氯化钯、硝酸银等贵金属化合物。

1.1.2 贵金属催化剂是指含以上1种或多种贵金属的催化剂，贵金属催化剂失效后统称贵金属废催化剂。

1.1.3 贵金属业务包括贵金属买卖、贵金属租赁及以旧换新、贵金属废催化剂回收加工、贵金属废催化剂买卖。

1.2 贵金属管理原则1.2.1 贵金属废催化剂处理遵守国家相关环保法律法规，统一回收处理的原则。

1.2.2 贵金属集中储备原则。

1.2.3 企业生产、技术、机动、使用和物资供应等相关部门协同管理原则。

1.3 贵金属管控方式中国石油化工集团公司、中国石油化工股份有限公司（以下统称中国石化）对企业贵金属实施统一管理、统一供应、集中储备。

2 组织机构与职责2.1 总部部门职责2.1.1 科技开发部负责编制贵金属催化剂年度需求计划，牵头组织审批；负责贵金属废催化剂回收率的确认及贵金属分析化验的仲裁管理。

2.1.2 炼油技术部、化工事业部负责对贵金属催化剂年度需求计划提出意见，审核相关预算项目。

2.1.3 物资装备部负责贵金属的统一供应、贵金属废催化剂处理的归口管理，以及贵金属业务的监督、检查。

2.1.4 催化剂分公司负责贵金属采购、租赁、储备和贵金属废催化剂的统一回收。

2.2 企业相关部门职责2.2.1 企业生产、技术、机动、使用等部门负责编制提报贵金属需求计划、贵金属废催化剂处理计划，并配合催化剂分公司做好贵金属废催化剂的回收工作。

3 贵金属管理内容及要求3.1 企业在提报年度三剂需求计划中一并提报贵金属年度需求计划和贵金属废催化剂处理计划。

境外采购贵金属及处理贵金属催化剂须经物资装备部审批。

3.2 采购渠道3.2.1 企业新建装置所需贵金属向催化剂分公司租赁。

3.2.2 企业现有装置在用贵金属催化剂更换所需贵金属及贵金属化合物，采用以旧换新方式由催化剂分公司供应，不足部分从催化剂分公司采购。

1.4物资采购供应业务流程①一、业务目标1 经营目标1.1 建立“统一管理、统一采购、统一储备、统一结算”的物资采购供应管理体制。

1.2 推动科学理性采购，保证生产建设所需物资安全供应、及时供应和经济供应。

1.3 在全球范围内搜寻资源，追求物资采购性能价格比最优和供应总成本最低。

1.4 实行框架协议采购，提高物资供应工作效率。

1.5 强化物资供应过程控制，增强物资供应工作主动权。

2 财务目标2.1 资金支付安全。

2.2 会计核算真实、准确、完整、及时。

2.3 减少资金占用。

3 合规目标3.1 物资采购过程公开、规范有序、合法合规。

3.2 物资采购合同或协议符合国家法律、法规、外贸政策和股份公司内部规章制度。

①本流程所称物资不包括原油、成品油、燃料油、股份公司内供润滑油。

二、业务风险1 经营风险1.1 分散对外采购，不能形成整体和批量采购优势，造成采购资金浪费和流失。

1.2 国内外采购割裂，不能在全球范围内搜寻资源，对全球供应市场行情缺乏了解、跟踪、分析和研究，价格监管不力，导致采购性能价格比不合理。

1.3 物资需求计划不准确、不及时，变更频繁，不能有效满足生产建设物资需求，造成物资积压。

1.4 物资供应过程控制能力弱，物资采购供应不及时、采购物资质量不能满足生产技术要求，影响正常生产建设。

1.5 供应商选择不当，指定或变相指定供应商，造成经济损失，滋生腐败。

1.6 重复储备、库存结构不合理，储备资金占用大。

1.7 物资采购合同或协议对买卖双方的权利、义务和违约责任等表述不清，或未经审核变更合同、协议条款，导致经济纠纷和经济损失。

1.8 物资采购一单一询价、一单一招标、一单一签约，供需关系动荡，供应费用增加。

2 财务风险2.1 资金分散使用，付款时间、方式、金额不恰当造成资金效益的流失。

2.2 结算不及时，多记、错记、漏记物资入库、库存或应付账款，导致财务数据不准确、不完整。

3 合规风险3.1 制度不健全或有漏洞，执行制度不到位和监督考核不力,导致违纪违规问题发生。