企业风险防范管理手册
近年来，企业面临着日益复杂多变的风险挑战。为了有效应对这些风险，企业
风险防范管理手册成为一种必不可少的工具。它是企业风险管理体系的核心文件，旨在帮助企业建立及维护稳健的风险管理体系，保护企业的利益和发展。
一、风险管理的重要性
风险是企业经营过程中无法避免的潜在危险，可能带来负面影响。仅仅依靠应
急处置是不够的，企业需要积极主动地进行风险管理。风险管理帮助企业识别、评估和应对各类风险，减少损失，提升企业的稳健性和可持续发展能力。
二、企业风险防范管理手册的含义
企业风险防范管理手册是企业风险管理体系的指导性文件，是企业管理层制定
风险管理策略、规定风险管理要求和流程的依据。它主要包括以下内容：
1. 风险管理目标和原则：明确企业的风险管理目标，如保护企业的资产和利益、提升企业的管理水平等，并规定风险管理的原则，如科学性、风险预防优先等。
2. 风险管理组织架构：建立专门的风险管理部门或委员会，明确风险管理的职
责和权限，确保风险管理活动的有效开展。
3. 风险管理流程：制定详细的风险管理流程，包括风险识别与评估、风险监控
与控制、风险应对与处理等，确保风险管理工作的连续性和有效性。
4. 风险管理方法和工具：列举和介绍企业常用的风险管理方法和工具，如风险
矩阵、风险评估模型等，帮助企业进行风险识别和评估。
5. 风险管理绩效评估：建立风险管理绩效评估机制，定期对风险管理工作进行
评估和改进，以确保风险管理工作的持续改进和卓越表现。
三、企业风险防范管理手册的编制步骤
1. 确定编制目标和范围：明确企业风险防范管理手册的编制目标和范围，以便
于后续的具体工作展开。
2. 识别和分析风险：对企业内外部的各类风险进行全面识别和分析，包括市场
风险、财务风险、法律风险等。
3. 制定风险管理策略：基于风险分析结果，制定相应的风险管理策略，如风险
避免、风险转移、风险减少等策略。
4. 设计风险管理流程：根据风险管理策略，设计具体的风险管理流程，明确各
个环节的责任和要求。
5. 撰写企业风险防范管理手册：根据前述步骤的结果，编写企业风险防范管理
手册的各个章节和内容。
6. 审核和批准：由相关部门和管理层对企业风险防范管理手册进行审核和批准，确保其合规性和可行性。
7. 实施和监督：将企业风险防范管理手册推广至全员，并建立有效的监控和反
馈机制，确保风险管理工作的有效实施。
四、企业风险防范管理手册的应用价值
企业风险防范管理手册的编制和应用具有以下价值：
1. 统一风险管理思想和方法：企业风险防范管理手册为企业提供了一套统一的
风险管理思想和方法，提升企业在风险管理方面的专业水平。
2. 规范风险管理流程和活动：企业风险防范管理手册规定了风险管理的流程和
要求，使企业的风险管理活动更加有序和规范。
3. 提高风险管理的有效性：借助企业风险防范管理手册，企业能够更加准确地
识别和评估风险，及时应对和处理风险，提高风险管理的有效性。
4. 加强内外部沟通和合作：企业风险防范管理手册为企业内外部的沟通和合作
提供了框架和基础，促进信息共享和资源整合。
五、总结
企业风险防范管理手册是一项重要的工具，对于企业建立稳健的风险管理体系
具有重要意义。通过编制和应用该手册，企业能够有效识别、评估和应对各类风险，增强企业的稳定性和抵御能力，提升企业的竞争力和可持续发展能力。因此，每个企业都应该根据自身情况和需求制定适合自己的企业风险防范管理手册，并且不断完善和更新。只有通过持续的风险管理工作，企业才能在不确定的环境中保持稳健发展的态势。
风险管理手册 概述 风险管理手册是一个组织或企业对风险管理的基本原则、方法和步骤的文档化描述。它旨在帮助组织了解并有效应对可能影响其目标实现的各种风险。 风险管理的重要性 风险是无法避免的，任何活动都存在一定程度的风险。因此，了解和管理风险对于组织的长期成功至关重要。风险管理有助于组织识别、评估和应对潜在威胁、机遇和不确定性，从而降低负面影响、提高决策效果，保证组织可持续发展。 编写风险管理手册的目的 编写风险管理手册的目的在于为组织的风险管理流程提供指导，明确角色和责任，并确保风险管理过程的一致性和有效性。这一手册还可以作为组织内部和外部参与者了解风险管理的参考资料，帮助他们理解组织对风险的认识和对策。 风险管理手册的内容 1. 风险管理框架：明确组织的风险管理目标和原则，确定风险管理的范围和基本原则，确保风险管理与组织的战略和目标一致。 2. 风险管理流程：描述组织的风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监督等环节。说明各个环节的具体步骤和相应的工具和方法。 3. 风险管理角色和责任：界定组织内外各个职能部门在风险管理中的角色和责任。明确谁负责执行风险管理流程的各个环节，并确保各个职能部门能充分合作和配合。 4. 风险评估工具和方法：列出用于风险评估的工具和方法。根据风险的特点和组织的需求，选择适当的评估工具和方法，确保评估结果准确可靠。
5. 风险控制策略：制定风险控制策略，明确如何降低风险的发生概率和影响程度。包括风险防范、应急响应、转移风险和接受风险等措施。 6. 风险监督和报告：规定风险监督的方法和频率，确保风险的动态监测和即时 响应。同时，定义风险报告的内容和格式，包括风险通报、风险分析和应对措施等。 7. 风险培训和沟通：制定风险培训计划，培养组织内部员工对风险的意识和能力。并确定风险沟通的渠道和方式，保证关键信息的传递和共享。 风险管理手册的执行和维护 执行风险管理手册需要明确责任和权限，确保相关人员的理解和遵守。同时， 风险管理手册需要定期进行检查和修订，以适应组织内外部环境的变化。组织应根据实际情况，制定风险管理的绩效评估指标，并进行定期的审核和反馈。 风险管理手册的价值 风险管理手册是组织风险管理的重要工具和文档，可以帮助组织提高预见性、 应变能力和决策能力。它能够促进组织对风险的全面认识和理解，减少损失和风险带来的负面影响，提高组织的竞争力和可持续发展能力。 结论 风险管理手册是组织对风险管理的重要文档，它明确了风险管理的目标、原则、流程、角色和责任，并提供了相应的工具和方法。通过正确执行和维护风险管理手册，组织可以有效地应对各种风险，降低损失，提高竞争力，实现可持续发展。因此，组织应高度重视风险管理手册的编写和执行，并为其持续改进创造良好的环境和条件。
企业风险防范管理手册 近年来，企业面临着日益复杂多变的风险挑战。为了有效应对这些风险，企业 风险防范管理手册成为一种必不可少的工具。它是企业风险管理体系的核心文件，旨在帮助企业建立及维护稳健的风险管理体系，保护企业的利益和发展。 一、风险管理的重要性 风险是企业经营过程中无法避免的潜在危险，可能带来负面影响。仅仅依靠应 急处置是不够的，企业需要积极主动地进行风险管理。风险管理帮助企业识别、评估和应对各类风险，减少损失，提升企业的稳健性和可持续发展能力。 二、企业风险防范管理手册的含义 企业风险防范管理手册是企业风险管理体系的指导性文件，是企业管理层制定 风险管理策略、规定风险管理要求和流程的依据。它主要包括以下内容： 1. 风险管理目标和原则：明确企业的风险管理目标，如保护企业的资产和利益、提升企业的管理水平等，并规定风险管理的原则，如科学性、风险预防优先等。 2. 风险管理组织架构：建立专门的风险管理部门或委员会，明确风险管理的职 责和权限，确保风险管理活动的有效开展。 3. 风险管理流程：制定详细的风险管理流程，包括风险识别与评估、风险监控 与控制、风险应对与处理等，确保风险管理工作的连续性和有效性。 4. 风险管理方法和工具：列举和介绍企业常用的风险管理方法和工具，如风险 矩阵、风险评估模型等，帮助企业进行风险识别和评估。 5. 风险管理绩效评估：建立风险管理绩效评估机制，定期对风险管理工作进行 评估和改进，以确保风险管理工作的持续改进和卓越表现。 三、企业风险防范管理手册的编制步骤
1. 确定编制目标和范围：明确企业风险防范管理手册的编制目标和范围，以便 于后续的具体工作展开。 2. 识别和分析风险：对企业内外部的各类风险进行全面识别和分析，包括市场 风险、财务风险、法律风险等。 3. 制定风险管理策略：基于风险分析结果，制定相应的风险管理策略，如风险 避免、风险转移、风险减少等策略。 4. 设计风险管理流程：根据风险管理策略，设计具体的风险管理流程，明确各 个环节的责任和要求。 5. 撰写企业风险防范管理手册：根据前述步骤的结果，编写企业风险防范管理 手册的各个章节和内容。 6. 审核和批准：由相关部门和管理层对企业风险防范管理手册进行审核和批准，确保其合规性和可行性。 7. 实施和监督：将企业风险防范管理手册推广至全员，并建立有效的监控和反 馈机制，确保风险管理工作的有效实施。 四、企业风险防范管理手册的应用价值 企业风险防范管理手册的编制和应用具有以下价值： 1. 统一风险管理思想和方法：企业风险防范管理手册为企业提供了一套统一的 风险管理思想和方法，提升企业在风险管理方面的专业水平。 2. 规范风险管理流程和活动：企业风险防范管理手册规定了风险管理的流程和 要求，使企业的风险管理活动更加有序和规范。 3. 提高风险管理的有效性：借助企业风险防范管理手册，企业能够更加准确地 识别和评估风险，及时应对和处理风险，提高风险管理的有效性。
风险预控管理风险管理手册 风险预控管理是一种全面的风险管理方法，旨在识别并控制组织面临的各种风险，以保障组织的可持续发展。风险管理手册是指导组织在实施风险预控管理过程中的具体操作手册，包含了风险管理的原则、方法和具体工具，有助于组织建立完善的风险管理体系。本文将详细介绍一个风险管理手册的内容和编写要点。 一、风险管理手册的内容 1. 风险管理框架 风险管理框架是一个组织进行风险管理的基本原则和方法的描述。在这一章节中，应包含一份详细的风险管理策略，包括风险观点、风险管理目标和组织风险文化的建设。 2. 风险识别和评估 在这一章节中，应包含一份详细的风险识别和评估的流程和方法。包括如何识别风险、风险的分类和评估、风险影响程度的评估等。同时，还需明确风险评估结果的衡量标准和风险评估的周期。 3. 风险控制和决策 这一章节中，需要明确组织对于不同风险的控制策略和控制措施。包括防范风险、降低风险和转移风险的具体方法和步骤。
同时，还需明确风险控制决策的相关流程和组织中风险控制机制的作用。 4. 风险监控和报告 这一章节中，应包含一份详细的风险监控和报告的流程和方法。包括风险监控的指标和方法、风险报告的格式和内容，以及风险报告的发送频率和接收人。 5. 风险应对和处理 这一章节中，需要明确组织对于不同风险的应对和处理策略。包括如何应对和处理未能有效控制的风险、风险应对的执行流程和相关职责等。 二、风险管理手册的编写要点 1. 确定风险管理目标 在编写风险管理手册之前，组织应明确自己的风险管理目标。根据组织的战略目标和风险管理需求，确定风险管理手册的内容和重点。 2. 明确风险管理责任 风险管理是一项持续的工作，需要各级管理人员的共同参与和负责。在编写风险管理手册时，应明确各级管理人员在风险管理中的职责和权限，确保风险管理体系的有效运行。
企业内控手册之全面风险管理流程手册 一、前言 全面风险管理是企业风险管理的核心内容，为了提升企业全面风险管理水平，管理部门制定了本手册，旨在全面规范企业全面风险管理流程，对企业内部的各类风险 进行有效识别、评估和控制，将风险降到最低程度，以保证企业的安全运营和持续增长。 二、范围 本手册适用于本公司的全面风险管理流程。 三、定义 1. 全面风险管理：指企业整体风险管理框架运作的过程，包括风险识别、评估、控制、监测和反馈等阶段。 2. 风险管理：指采取一定的措施去应对可能发生的不确定事件，以保证企业利益安全的过程。 四、流程概述 1. 风险识别 风险识别是风险管理的起点，通过识别风险可以在发生之前及时进行防范。公司应按照自身特点，开展风险识别工作，包括但不限于财务风险、市场风险、战略风险、合规风险、技术风险、环境风险等方面。 2. 风险评估 风险评估是对风险进行定性和定量评估的过程，需要考虑到风险的概率和影响度，根据评估结果确定应对措施。 3. 风险控制 风险控制是针对已经发生的风险进行处理，包括但不限于防范、缓解、转移、承担等措施。 4. 风险监测 风险监测是对已经控制的风险进行跟踪和评价，确保措施有效。监测结果需要及时反馈给相关部门，以便及时调整管理措施。
5. 风险反馈 风险反馈是指对风险管理的过程中所采取的措施进行反思、总结和提高的过程，以避免类似风险再次发生。 五、实施步骤 1. 风险识别 （1）制定风险识别的方法和工具，包括但不限于调研、访谈、问卷调查等。 （2）进行风险识别，收集风险信息，建立风险清单。 （3）对风险进行分类，按照风险的来源、性质、可能性等进行分类，分类需要可操作性，方便后续进行风险评估。 2. 风险评估 （1）制定风险评估的方法和工具，包括但不限于排查、分析、计算等。 （2）根据风险清单的分类，分别评估各类风险的可能性和影响度，统计各类风险管理状态。 （3）根据评估结果，制定应对各类风险的措施，并编制风险应对计划。 3. 风险控制 （1）按照风险应对计划，制定风险控制方案，并明确责任人。 （2）按照风险控制方案，采取相应措施进行控制，包括但不限于防范、缓解、转移、承担等。 （3）建立风险控制台账，记录风险控制情况，及时发现问题，做好调整。 4. 风险监测 （1）制定风险监测计划，定期对已经控制的风险进行跟踪和评价。 （2）按照监测计划，进行风险监测工作，及时掌握风险动态，发现风险异常及时处理。 （3）对监测结果进行分析，制定和调整风险控制措施和策略。 5. 风险反馈 （1）对已经控制的风险进行反思、总结和提高，分析风险的成因和漏洞。
综述 为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C （一般风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。 本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险
防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指 正。同时希望广大干部职工能根据自身工作实际和经验，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们将根据需要予以修 订。
目录 一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施......................................................... ............................................ 1 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施. (7) 三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施......................................................... ...................................... 22 四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施. (52) 五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施.................... 69 六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施.................... 72 七、附则......................................................... . (86)
民营企业常用风险防范手册 山东省工商联维权服务中心 一、企业法律风险和预防的几个公式。 法律风险=商业风险=经营风险 一个分公司的风险=总公司的风险 良好的法律事务制度可以减少风险、增加机会 公司根据风险环境的变化重新风险评估，并调整管理战略。 风险的成因： 法律风险的后果: 举例
风险的利益主体 二、影响法律风险的因素。 ──企业自身因素 ──行业风险因素（高风险到低风险） 1、医药和生物技术 2、银行等金融业 3、信息技术和电子 4、自然资源/能源/公用事业
5、电信 6、工程和建设 7、重工业 8、轻工业 ──商业、投资活动地区风险因素 ──法律组织形式的风险因素 三、如何建立健全民营企业法律风险防范机制？
首先，民营企业进行风险管理应该制定法律风险管理战略。这个战略包括：一、评估公司法律风险环境；二、法律风险的防范措施必须在全集团公司内统一适用并执行.三、法律风险环境随时都在发生变化，法律风险管理战略应当进行必要的调整.战略既要包括预防性措施，也包括突发事件管理预案。 其次,必须强化风险意识。民营企业家必须要认识到，在强大的国家公权力前，民营企业家是脆弱的，法律风险一旦发生，会给企业带来严重的后果，但事前是可防可控的。 第三，建立健全法律风险防范机制，要与加快建立现代企业制度、完善法人治理结构有机结合起来，使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分。领导人意识到风险存在并管理该风险，是迈向法律预防性实践关键的一步。 第四，必须突出合同管理、知识产权管理和授权管理.加强合同管理是防范企业法律风险的基础性工作，要建立以事前防范、事中控制为主,事后补救为辅的合同管理制度。对于知识产权管理，不少企业尚未建立知识产权法律风险防范机制，科研开发与知识产权管理、技术创新与依法保护明显脱节，要抓紧建立健全知识产权纠纷处理机制。另外，在投融资决策、对外收购股权，特别是涉及期货等高风险业务领域，要严格授权程序。 四、走出企业法律事务管理系统的三大误区！ “我公司的所有合同文件，都必须获得公司法律顾问和财务总监的同意之后方能签署,若有一方反对，合同就无法签订。"经济学中著名的“木桶理论”认为，决定木桶能盛多少水不在于最长的一块木板，而在于最短的那一块。对企业法律事务工作的重要性认识不足，将成为我国企业“最
安全管理手册风险防范措施 一、引言 安全管理手册是企业安全管理的重要指南，旨在确保员工在工作过程中的安全与健康。风险防范措施是手册的核心内容，针对各种潜在的安全隐患提出具体的解决方案。本文将详细介绍风险防范措施的制定原则、实施步骤及常见风险的处理方法。 二、风险防范措施的制定原则 1. 预防为主：制定风险防范措施的首要原则是预防为主。通过预先识别和评估潜在的安全风险，采取有效的预防措施，降低事故发生的可能性。 2. 全面覆盖：风险防范措施应全面覆盖各个工作环节，包括但不限于生产过程、设备操作、物料处理等，确保不留安全死角。 3. 针对性强：针对不同岗位和工作特性，制定个性化的风险防范措施。措施应具体、明确，具有可操作性。 4. 持续改进：随着企业发展和外部环境的变化，安全风险也随之变化。因此，风险防范措施应持续更新和改进，以适应新的安全需求。 三、风险防范措施的实施步骤 1. 识别风险：通过收集安全事故案例、进行危险源辨识和风险评估，全面了解企业面临的安全风险。 2. 制定措施：根据风险评估结果，制定相应的风险防范措施。措施应注重预防，同时包括应急处置方案。
3. 发布与培训：将风险防范措施纳入安全管理手册，并通过培训和宣传活动，确保员工熟悉并掌握相关内容。 4. 监督与检查：建立监督检查机制，定期对风险防范措施的执行情况进行检查，发现问题及时整改。 5. 反馈与改进：鼓励员工提出安全改进建议，及时收集并采纳合理化意见，不断完善风险防范措施。 四、常见风险的防范措施 1. 机械伤害风险的防范措施： ·设置安全防护装置，如防护栏、防护罩等； ·对机械设备进行定期维护保养，确保其正常运行； ·对员工进行机械设备操作培训，提高其操作技能和安全意识。 2. 电气伤害风险的防范措施： ·对电气设备进行定期检查，确保其接地良好、绝缘合格； ·员工使用电气设备时应穿戴合格的防护用品，如绝缘手套、绝缘鞋等； ·设置电气安全警示标识，加强员工电气安全教育。 3. 化学品的防范措施： ·对化学品进行分类储存，避免不同种类化学品混放； ·使用化学品时应佩戴个人防护用品，如化学防护眼镜、化学防护手套等； ·对员工进行化学品知识培训，提高其安全意识和应急处置能力。 4. 高处坠落风险的防范措施：
企业风险管理手册 一、引言 在快速发展的商业环境中，企业面临着各种风险和挑战。为了确保 企业的可持续发展，风险管理成为了一项至关重要的任务。本手册旨 在帮助企业建立有效的风险管理体系，以减少潜在风险对企业造成的 影响，并提供相应的预防和应对措施。 二、风险识别与评估 1.风险识别 企业应通过系统化的方法，识别各种潜在风险。这涉及对企业内外 部环境进行全面分析，包括市场风险、供应链风险、金融风险等。通 过对风险的识别，企业可以提前做好准备并规划相应的风险管理措施。 2.风险评估 对已识别的风险进行评估是衡量其对企业的潜在影响的重要步骤。 评估风险的严重程度、发生概率和影响范围，帮助企业确定哪些风险 最需要优先处理，以及如何合理分配资源来应对这些风险。 三、风险管理策略 1.风险避免 对于一些高风险的活动或市场，企业应考虑避免参与或退出。避免 风险最直接的方式是避免暴露在风险环境中。此时，企业应审慎评估 其经营活动，并做出相应的战略调整。
2.风险转移 企业可以将潜在风险以保险、合同或其他方式委托给第三方承担。 通过合理的风险转移，企业可以减少自身面临的风险，并在发生风险 事件时得到相应的赔偿和支持。 3.风险缓解 对于不能完全避免或转移的风险，企业应采取措施进行风险缓解。 这包括制定详细的操作规程、加强内部控制制度、培训员工等。通过 提高内部的风险防范和应对能力，企业可以最大程度地减少风险事件 的发生，并降低其影响。 4.风险应对 尽管企业已经做好了风险避免、转移和缓解，但仍然可能面临风险 事件。在这种情况下，企业应制定相应的应对措施，以及危机管理预案。这包括建立紧急响应机制、储备紧急资金、加强与利益相关者的 沟通等。 四、风险管理实施 1.组建风险管理团队 企业应成立专门的风险管理团队，负责协调和执行风险管理策略。 该团队应由经验丰富的专业人士组成，并与企业各部门保持密切联系，确保风险管理工作的顺利进行。 2.制定风险管理计划
企业廉洁风险防控手册(总110页) --本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可-- --内页可以根据需求调整合适字体及大小--
廉洁风险防控手册 目录 第一部分概论 ............................... 错误!未定义书签。 第一章手册综述............................................ 错误!未定义书签。 第二章廉洁风险防控概述.................................... 错误!未定义书签。 第三章廉洁风险防控机制.................................... 错误!未定义书签。 第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序.................... 错误!未定义书签。第二部分重点业务事项廉洁风险防控............. 错误!未定义书签。
第一章“三重一大”决策.................................... 错误!未定义书签。 一、议题准备........................................... 错误!未定义书签。 二、集体决策........................................... 错误!未定义书签。第二章选人用人............................................ 错误!未定义书签。 一、中层干部选聘....................................... 错误!未定义书签。 二、后备干部选拔....................................... 错误!未定义书签。 三、员工录用........................................... 错误!未定义书签。第三章财务管理............................................ 错误!未定义书签。 一、预算管理........................................... 错误!未定义书签。 二、融资管理........................................... 错误!未定义书签。 三、对外担保管理....................................... 错误!未定义书签。 四、银行账户管理....................................... 错误!未定义书签。 五、代管资金管理....................................... 错误!未定义书签。第四章资产管理............................................ 错误!未定义书签。 一、资产配置管理....................................... 错误!未定义书签。 二、自建资产竣工决算管理............................... 错误!未定义书签。 三、剥离资产管理....................................... 错误!未定义书签。 四、废旧物资处置管理................................... 错误!未定义书签。 五、个人代持境外国有资产管理........................... 错误!未定义书签。第五章工程建设............................................ 错误!未定义书签。 一、勘测设计业务....................................... 错误!未定义书签。 二、设备物资采购管理................................... 错误!未定义书签。 1、采购计划编制与审批.................................. 错误!未定义书签。
安全风险辨识及防范手册 引言 安全风险辨识及防范手册旨在帮助组织和个人识别潜在的 安全风险，并提供相应的防范措施。安全风险是指可能对人员、财产或环境造成损害的因素或事件。辨识和防范这些风险是确保组织和个人安全的重要步骤。 本手册将介绍一些常见的安全风险，并提供相应的防范手段。通过阅读本手册，您将能够更好地了解和管理可能的安全风险。 安全风险辨识 内部风险 内部风险是指源于组织内部的安全问题。以下是一些常见 的内部风险： 1.员工行为不端：员工的不当行为可能导致安全问题。 例如，员工盗窃、泄露机密信息、滥用权限等。 2.设备失效：设备故障或失效可能导致人员和财产的 损失。定期检查和维护设备是降低设备失效风险的关键。
3.数据泄露：未经授权的访问或数据泄露可能导致信 息安全问题。加强对数据的访问控制和加密措施可以减少 数据泄露的风险。 外部风险 外部风险是指源于组织外部环境的安全问题。以下是一些 常见的外部风险： 1.自然灾害：自然灾害如地震、洪水、暴风雨等可能 对组织和个人造成安全威胁。定期进行灾害风险评估，并 制定相应的紧急预案是减少自然灾害风险的重要措施。 2.网络攻击：网络攻击如黑客入侵、病毒攻击等可能 导致数据泄露和系统崩溃。定期更新和升级网络安全设备，加强对系统和数据的监控是减少网络攻击风险的关键。 3.经济风险：经济风险如金融危机、市场波动等可能 影响组织和个人的财务安全。制定合理的财务计划和风险 管理策略是减少经济风险的重要措施。
安全防范手段 内部风险防范 1.员工培训：定期对员工进行安全意识培训，提高员工对安全风险的认识和应对能力。 2.访问控制：建立严格的访问控制机制，确保只有授权人员可以访问敏感信息和设备。 3.设备维护：定期检查和维护设备，及时修复潜在的故障，降低设备失效的风险。 4.数据加密：对敏感数据进行加密，防止未经授权的访问和泄露。 外部风险防范 1.灾害风险评估：定期进行灾害风险评估，制定相应的紧急预案，提前做好灾害应对准备工作。 2.网络安全设备：安装更新和升级的防火墙、入侵检测系统和安全软件，加强对网络的安全监控。 3.备份和恢复：定期对系统和数据进行备份，并测试恢复过程，以防止因网络攻击导致的数据永久丢失。
风险管理控制手册 一、引言 风险是企业发展过程中无法避免的因素之一。为了减少和控制风险 对企业造成的负面影响，建立一个完善的风险管理控制手册至关重要。本手册旨在有效帮助企业管理层识别、评估和处理各种风险，确保企 业的持续发展与成功。 二、风险管理的目标 风险管理的目标是通过全面的风险管理措施，确保企业在各个方面 的安全与稳定。具体目标包括但不限于以下几个方面： 1. 保护员工安全和健康：通过制定合理的安全规定，提供必要的培 训和设备，确保员工在工作场所的安全与健康。 2. 保护公司财产：制定安全防范措施，防止公司财产被盗窃、损坏 或其他意外事故的发生。 3. 保护公司声誉：通过制定有效的风险管理流程，防范并解决潜在 的声誉风险，维护企业的公信力和形象。 4. 保护客户利益：确保向客户提供高质量和安全的产品或服务，防 止因风险事件对客户造成不利影响。 5. 实现商业连续性：通过建立应急响应机制，及时应对各种突发事件，降低对企业正常运营的影响。 三、风险管理的原则
1. 全员参与：风险管理是企业的共同责任，每个员工都需要参与其中，遵守相关政策和规定，共同防范风险。 2. 风险识别与评估：对可能影响企业运营的各种风险进行系统的识 别和评估，以确定其潜在危害程度和发生可能性。 3. 风险控制与减轻：制定相应的对策和措施，对潜在风险进行控制 和减轻，避免或降低其对企业的不利影响。 4. 监测与改进：建立健全的风险监测机制，定期对风险管理控制手 册进行评估和改进，确保其始终有效和适应企业的实际需求。 四、风险管理流程 1. 风险识别和评估：通过全员参与，收集和分析与企业运营相关的 各种风险。根据风险的潜在危害程度和发生可能性，进行优先级排序。 2. 风险控制和减轻：针对每种风险，制定相应的控制和减轻措施， 明确责任人和时间表，确保措施的有效实施。 3. 风险监测和评估：建立风险监测机制，对已经实施的风险控制措 施进行监测和评估，及时发现和解决问题，并对控制措施的有效性进 行评估。 4. 应急响应：建立应急响应机制，对突发风险事件进行及时应对， 最大限度地降低其对企业正常运营的影响。 5. 持续改进：定期审查和改进风险管理控制手册，根据经验教训， 更新和完善相关的政策和规定，以适应企业的发展和变化。
法律风险防备指导手册 企业法律风险防备指导是指对企业也许存在旳法律风险进行评估，进而提出旳针对性防止措施。企业常见法律风险如下： 一、企业治理方面旳注意事项 1、企业与他人共同对外投资设置企业时，请核算合作方与否履行了投资义务。假如合作方没有履行投资义务，在企业对外负债旳状况下，我司将会因合作方旳过错向债权人承担责任。 2、假如企业收购其他企业股权，收购协议生效后请尽快办理企业工商登记变更手续，否则将面临无法真正获得股权旳风险。 3、企业章程是企业最重要旳法律文献之一，对企业企业、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力，一旦发生争议，将成为法院判断各方权利义务关系旳重要根据。企业在参与制定、修改企业章程时请仔细衡量，谨慎签订。 4、企业旳投资者之间产生分歧十分正常，请遵照企业章程规定旳程序处理争议。召开股东会前，需要按照企业章程规定旳期限、方式与内容告知股东，假如我方没有妥当地履行告知义务，所形成旳股东会、董事会决策也许将被法院撤销。
二、签订协议步旳注意事项 1、完备旳书面协议对于保证交易安全乃至维系与客户之间旳长期关系十分重要。尽量与客户签订一式多份旳书面协议，保持多份协议内容旳完全一致并妥善保留，以防备少数企业因协议手续上旳欠缺逃避违约责任。 2、在协议履行过程中双方变更协议内容，包括数量、价款、交货、付款期限等现象较多，但为防止纷争，请妥善保管对于证明双方之间协议详细内容具有证明力旳下述资料：与协议签订和履行有关旳发票、送货凭证、汇款凭证、验收记录、在磋商和履行过程中形成旳电子邮件、传真、信函等资料。 3、在签订多页协议步加盖骑缝章并紧邻协议书最末一行文字签字盖章，防止少数缺乏商业道德旳客户采用换页、添加等措施变化协议内容侵害企业权益。 4、企业业务人员对外签约时需要授权。在有关简介信、授权委托书、协议等文献上尽量明确详细地列举授权范围，以防止不必要旳争议。业务完毕后应尽快收回尚未使用旳简介信、授权委托书、协议等文献。 5、企业业务人员离开企业后，在与其办理交接手续旳同步，向该业务人员负责联络旳客户发送书面告知，告知客户业务人员离职状况。 6、在签订协议步也许为了保证协议履行而需交付定金，
风险防控手册》 1.目的 危险源辩识、评价、等级评估和防控是建立和有效运行职业健康安全管理的基础。为了对公司在服务及管理过程中，可能影响职业健康安全的危险源实施有效控制，特制定本手册。 2.适用范围 本手册适用于本公司职业健康安全危险源识别、评价、等级评估和防控的全过程。 3.职责 公司品质管理部负责组织、指导各单位对公司的各项活动及物业服务过程中职业健康安全危险源识别、评价，对评价出的《不可接受风险清单》制定风险控制措施，为制定目标、指标与管理方案提供依据。 4.通常危险源辨识的方法可综合选择以下适用的方法： --通过与员工询问交谈 --作业现场观察 --查阅有关记录 --作业流程和作业过程分析，包括其产生的不安全行为的可能性 --工作任务分析 --安全巡视和检查 --事件评审和事后的分析
--对有害暴露（化学和物理的因素）和监视和评价 --专家组讨论等方法进行危险源识别 5.在危险源辨识过程中考虑以下方面的信息源或输入： --职业健康安全法规和其他要求 --健康安全监视数据 --职业暴露和健康评论 --健康安全事件记录 --公司已发生健康安全事件的报告 --危险物质（原材料、化学品、废物、产品、副产品）存货清单--产品规范、材料安全数据表、和其他职业健康安全数据 6.在危险源辨识过程中，宜考虑的非常规活动和状况的示例包括： --设施或设备的清洁 --临时的工艺更改 --非预定的维修 --办公场所或设备的启用或关闭 7.作业条件风险评价 对作业过程中的危险因素评价采用直接判断法与作业条件危险性评价法相结合，通过定量的评价方法分析危害导致危险事件发生的可能性和后果，确定风险的大小。定量评价主要采取作业条件风险评价法（LEC 法）。作业条件危险性评价方法主要是以与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小。
企业用工风险防范手册 企业用工风险防范手册 一、企业用工风险防范的必要性 自2007年下半年开始，国家陆续颁布和实施了一系列法律法规和司法解释，对企业用工进行全面规范，从政府行政部门执法力度不足变为以维护劳动者合法权益为核心。因此，规范企业劳动用工，防范企业劳动用工风险的发生就更为重要。 二、企业用工风险防范 一）录用招聘阶段 随着《劳动合同法》的实施，企业用人风险越来越大，招聘作为企业用人的第一关，其影响越来越大。 1、告知义务
1.1用人单位的告知义务 用人单位招用劳动者时，应如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬等基本情况，并留有书面证据。 1.2劳动者的告知义务 劳动者应如实说明与劳动合同直接相关的基本情况。 1.3用人单位和劳动者必须充分履行告知义务，否则视为违法。 1.4用人单位与劳动者告知义务的区别 用人单位必须如实详细告知劳动者所有法律规定的项目，并留有书面证据。只有用人单位提出了告知要求，劳动者才必须如实告知。 1.5告知义务的举证责任在用人单位。
1.6劳动者未尽告知义务，用人单位可以以试用期不符合录用条件为由解除劳动合同。 2、劳动合同的订立 2.1劳动关系的建立时间 用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系。 2.2由合同签订和劳动关系建立时间同，可能产生以下三种情况： a.劳动关系建立时即签订劳动合同； 建立劳动关系后的一个月内，双方应书面定立劳动合同。如果用人单位提供的劳动合同文本未载明《劳动合同法》规定的劳动合同必备条款或者未交付劳动者，劳动行政部门应责令改正；如果给劳动者造成损害，用人单位应承担赔偿责任。劳动合同应由用人单位与劳动者协商一致，并在劳动合同文本上签字或者盖章生效。劳动合同的期限分为固定期限劳动合同、
工贸行业企业安全生产风险分级管控与隐患治 理指导手册 前言 本指导手册是依据安全生产有关法律法规、标准规范要求，充分借鉴吸收国内外风险管理和隐患治理先进经验，结合我省工贸行业安全生产工作实际，编制而成。目的是规范和指导全省工贸行业企业主动落实安全生产主体责任，深入开展安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作，从源头识别风险、控制风险，科学及时排查治理事故隐患，切实加强安全生产基础工作，全面提升本质安全水平，有效防范遏制各类生产安全事故的发生。 工贸行业企业安全风险分级管控与隐患排查治理工作，应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。企业依据相关风险评估方法及风险分级管控标准，进行系统科学全面的风险辨识、评估，确定风险分级，明确管控层级和管控责任，制定管控措施，形成风险管控清单。企业在风险分级管控的基础上，结合原有隐患排查治理体系，编制事故隐患排查清单，检查风险管控措施落实情况，将风险管控措施未落实或失效的作为安全事故隐患进行治理，确保各类风险管控措施持续有效。
工贸行业企业安全风险分级管控与隐患排查治理工作，应当与安全设施升级相结合，实施机械防护、上锁挂牌、自动化升级改造等，提升安全设备设施及工艺装备的可靠性、稳定性，提高本质化安全水平；应当与精准化管理相结合，全面细致排查安全管理制度落实方面的问题，修订完善安全生产责任制和安全管理制度，推进安全生产精准化管理；应当与标准化作业相结合，将风险管控措施分解细化为岗位作业人员的行为规范，开展标准化作业培训，推进岗位标准化作业，提升岗位作业人员安全风险预判能力和控制能力；应当与提升应急能力相结合，全面系统开展安全风险评估，完善应急保障措施，有针对性地组织开展应急演练，提升应急保障能力和突发事件处置能力。
企业廉洁风险防控手册 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-
廉洁风险防控手册目录
第一部分概论 第一章手册综述 一、序论 反腐倡廉是立党之本、强国之基。党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制；十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制
度笼子的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。 XXXX股份有限公司（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。 二、手册说明 为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体
风险管控手册 （示例） XXX有限公司 2017年XX月XX日 编写说明 为积极落实国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知监总管四〔2016〕31号和吉林省安全监管局关于印发《冶金等工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力实施方案》的通知》（吉安监管〔2016〕188号文件）精神，深刻吸取天津港“8?12”特别重大事故教训，坚持关口前移，着力构建风险管控和隐患排查治理体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，及时发现和消除各类事故隐患，防患于未然。XX有限公司总经理、公司风险评价领导小组组长XX亲自组织，各生产单位和各主管部门及生产一线人员参加，进行了2017年度风险辨识和评价，风险评价小组和安全部具体负责编制了《风险管控手册》。本手册依据国家相关标准规范及公司重大危险源评估报告等相关材料进行编制，每年公司根据风险评价结论进行完善和持续改进。本手册做为公司风险管控措施落实和责任落实的指导性文件，要求全体从业人员参与风险评价并掌握本手册的具体内容，本公司要求以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前，把好事故发生的源头关口，保证安全生产。 2017年6月10日
目录 一、企业简介 二、公司风险评价组织； 三、公司危险源的识别依据； 四、公司采用的风险评价方法； 五、公司风险等级确定及相应的管控单位和管控责任人； 六、公司采取的主要控制措施； 七、重大危险源辨识与分级 八、公司等级以上风险的可控状态 九、附件1:公司、车间、岗位安全风险管控台账 附件2:企业风险公告栏 附件3:岗位风险告知卡 附件4:风险评价与控制管理制度 附件5:风险动态管理制度 附件6:风险警示告知管理制度 附件7:《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986 附件8:危险性作业活动风险分析 企业简介 XXX有限公司成立于20XX年XX月XX日，注册资本XXXX万元，法定代表人XXX。公司位于XXXXX，占地面积XXXXXX㎡，年产值XXXX元，公司专业致力于XXXXX制造销售。XXXXX有限公司现有员工XXXX余人，其中技术人员XXXX余人，销售人员XXXX余人，全年生产XXXX天，三班倒，每班8h。
XX 集团 XXXX 有限责任公司 廉洁风险防范管理手册 2022 年 11 月
目录 1.0XX 公司廉洁风险防范管理组织体系 2.0XX 公司廉洁风险防范管理流程 3.0XX 公司廉洁风险防范管理责任分工 4.0XX 公司廉洁风险防控一览表 5.0 公司领导廉洁风险防控一览表 6.0 各单位廉洁风险防范管理资料 6.1 综合办公室廉洁风险防范管理资料6.2 财务部廉洁风险防范管理资料 6.3 企管部廉洁风险防范管理资料 6.4 供应配套部廉洁风险防范管理资料6.5 销售部廉洁风险防范管理资料 6.6 研究设计所廉洁风险防范管理资料6.7 生产安全部廉洁风险防范管理资料6.8 品质部廉洁风险防范管理资料
风险 预警 问责 诫勉 纠正 处理 制定廉洁风险管理实施方案 施 门 位 找 估 险 实 部 单 查 评 风 点 综合评估 整改纠正 考 核 考 核 结 果 运 用 明确 岗位 职责 完善 制度 机制 岗位 廉洁 教育 制定考核计划 持 续 改 进 警示 提醒 动态 监控 定期 自查 办公 室 后期处理 中期监控 前期预防 自 查 领 导 小 组 评 价
明确目 标责任 3.0XX 公司廉洁风险防范管理责任分工表 1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。 2.明晰公司重大事项决策程序，编制流程图。 3.重要人事任免程序、明晰人事调动，编制流程图。 4、工资发放审批程序，编制流程图。 5、明晰职工退休、养老保险缴纳审批程序，编制流程图。 6.统筹协调机关各部门工作范围、职责权限，编制流程图。 7、明晰新闻宣传报导程序，编制流程图。 8、统筹协调廉洁风险防范工作，催促采取廉洁风险防范措施。 9.对每一个风险岗位编制 1—2 条警示语言。 1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。 2.明晰大额度资金使用审批程序，编制流程图。 3.对每一个风险岗位编制 1—2 条警示语言。 落实本部门风险点排查， 排查重大 事项决策、重要人事任免风险点、 审查和规范机关各部门职责权限、 排查宣传经费管理风险点， 组织实 施廉洁风险防范管理、 按照廉洁风 险防范管理要求， 完善人力资源信 息化建设方案、 协助建立廉洁风险 信息化平台， 催促指导各部门责任 分工落实情况，制定防范措施， 落实本部门风险点排查， 排查大额 度资金使用的决策风险点， 制定防 范措施； 按照廉洁风险防范管理要 求，健全完善金碟财务系统 2022 年 10 月底前 2022 年 10 月底前 X X X X 综合办 财务部 X X X X X X X X X