企业风险防范管理手册

企业廉洁风险防控手册 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-廉洁风险防控手册目录第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。

党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制；十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。

因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。

XXXX股份有限公司（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。

按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。

二、手册说明为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体系）2013-2017年工作规划，制订《XXXX集团有限公司廉洁风险防控手册》。

企业风险分级管控隐患排查治理双重预防指导手册目录第一章潜在风险双重防范的相关知识1.1目的意义为深入贯彻落实人民政府办公厅《深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案》，依据《企业风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则（试行）》制定本实施指导手册。

1.2适用范围本实施指导手册依据国家安全生产法律法规及标准、规范、充分借鉴吸收国内外安全管理先进适用经验方法，结合实际情况编制。

本《手册》规定了企业风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设实施（简称“双重预防”）的基本方法，适用于行政区域内各行业领域企业开展风险管控与隐患排查治理双重预防体系建设工作，各行业领域也可结合本行业领域特点，研究制定本行业或领域的风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设实施指导手册。

1.3总体目标指导企业建立先进适用的风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系，通过实施工艺严防、设备严控、人员严管和过程严治，实现企业风险管控与隐患排查治理的“全员、全方位、全过程”一体化闭环管理；确保企业能够有效控制风险、及时治理隐患，最大限度避免发生安全生产事故；实现企业双重预防的法治化、常态化、标准化、清单化和息化，实现企业安全管理能力的本质提升，从根本上取得事故防范的主动权。

1.4规范性引用文件下列文件是使用本说明书所必需的，最新版本(包括所有修改形式)适用于本说明书。

GB 2894安全标志及其使用导则GB 6441企业职工伤亡事故分类gb/t生产过程中危险有害因素分类与代码GB 危险化学品重大危险源辨识GB/T 风险管理术语GB/T 风险管理原则与实施指南gb/t风险管理风险评估技术gb/t职业安全健康管理体系要求gb/t企业安全生产标准化基本规范gbz158工作场所职业危害警示标志AQ/T 3046化工企业定量风险评价导则1.5术语和定义以下术语和定义适用于本说明手册。

（1）风险事故或事件发生的可能性和严重程度的组合。

可能性，是指事故（事件）发生的概率。

企业风险控制管理制度手11rt7ttΓ第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用资金对企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责执行董事职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过基金资产总额［30%］,或者单一投资股权超过被投资公司总股本［30%］的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

风险管理手册概述风险管理手册是一个组织或企业对风险管理的基本原则、方法和步骤的文档化描述。

它旨在帮助组织了解并有效应对可能影响其目标实现的各种风险。

风险管理的重要性风险是无法避免的，任何活动都存在一定程度的风险。

因此，了解和管理风险对于组织的长期成功至关重要。

风险管理有助于组织识别、评估和应对潜在威胁、机遇和不确定性，从而降低负面影响、提高决策效果，保证组织可持续发展。

编写风险管理手册的目的编写风险管理手册的目的在于为组织的风险管理流程提供指导，明确角色和责任，并确保风险管理过程的一致性和有效性。

这一手册还可以作为组织内部和外部参与者了解风险管理的参考资料，帮助他们理解组织对风险的认识和对策。

风险管理手册的内容1. 风险管理框架：明确组织的风险管理目标和原则，确定风险管理的范围和基本原则，确保风险管理与组织的战略和目标一致。

2. 风险管理流程：描述组织的风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监督等环节。

说明各个环节的具体步骤和相应的工具和方法。

3. 风险管理角色和责任：界定组织内外各个职能部门在风险管理中的角色和责任。

明确谁负责执行风险管理流程的各个环节，并确保各个职能部门能充分合作和配合。

4. 风险评估工具和方法：列出用于风险评估的工具和方法。

根据风险的特点和组织的需求，选择适当的评估工具和方法，确保评估结果准确可靠。

5. 风险控制策略：制定风险控制策略，明确如何降低风险的发生概率和影响程度。

包括风险防范、应急响应、转移风险和接受风险等措施。

6. 风险监督和报告：规定风险监督的方法和频率，确保风险的动态监测和即时响应。

同时，定义风险报告的内容和格式，包括风险通报、风险分析和应对措施等。

7. 风险培训和沟通：制定风险培训计划，培养组织内部员工对风险的意识和能力。

并确定风险沟通的渠道和方式，保证关键信息的传递和共享。

风险管理手册的执行和维护执行风险管理手册需要明确责任和权限，确保相关人员的理解和遵守。

企业环境保护合规与法律风险防范手册1. 引言企业环境保护合规是现代企业不可或缺的责任和义务。

在全球范围内，各国法律法规对企业的环保要求越来越严格，同时，错失环保合规可能导致企业面临巨大的法律风险和声誉损失。

因此，本手册旨在为企业提供有关环境保护合规和法律风险防范的指导，帮助企业建立健全的环保管理体系。

2. 环境保护合规的意义环境保护合规是企业履行社会责任的重要方面，也是维护生态环境的必然要求。

通过遵守环境法律法规，企业可以减少环境污染和资源浪费，同时提升企业的可持续发展能力和竞争力。

3. 建立环境保护合规框架3.1 确定法律法规依据：企业应认真研究所在国家和地区的环境保护法规，明确自身应当遵守的法律法规要求，并建立相应的内部规章制度。

3.2 制定环境政策：企业应制定明确的环境政策，并将其传达给所有员工和合作伙伴，确保每个人都理解并遵守环保政策。

3.3 确保资源投入：企业应保证充足的资源支持环保合规，包括人力、物力和财力，以满足合规要求的落实和维护。

3.4 设立责任部门：企业应明确环境保护合规的主责部门，建立并维护环境监督管理机构，监测、评估、改进企业环境表现。

3.5 进行定期培训：企业应定期组织环保培训，提高员工对环境保护合规的认识和意识，确保每个员工都能履行环保责任。

4. 环境保护合规的具体要求4.1 废物管理：企业应建立科学合理的废物管理制度，包括废物的分类、收集、储存、运输和处置等环节。

同时，企业还应积极推广资源回收利用和循环经济模式。

4.2 环境影响评估：企业在进行新项目开发、改扩建或重大工程时，应进行全面的环境影响评估，确保项目对环境的影响控制在合理范围内。

4.3 污染物排放控制：企业应严格遵守国家和地方对污染物排放的限制要求，通过先进的污染物处理技术和设备，减少对环境的污染和破坏。

4.4 节能减排：企业应加强能源管理，推广节能技术和设备，减少温室气体和其他有害气体的排放。

4.5 生态保护：企业应积极参与生态保护活动，维护和恢复自然生态环境，保护珍稀濒危物种和自然资源。

企业内部全面风险管理实施指导手册一、引言企业在面临日益复杂的经济环境和竞争情况下，实施全面风险管理显得尤为重要。

全面风险管理旨在帮助企业识别、评估和管理各种可能影响企业目标实现的风险，从而提高企业的稳定性和持续发展能力。

本手册旨在为企业内部提供全面风险管理实施的指导，帮助企业建立健全的风险管理体系。

二、风险管理的基本概念1.风险的定义和分类：风险是指不确定性事件发生的可能性和对企业目标实现的影响。

可以根据风险的性质将其分为战略风险、操作风险、金融风险、市场风险、法律风险等。

2.风险管理的原则：企业在实施风险管理时需遵循以下原则：全员参与、持续改进、系统化管理、风险与回报平衡、风险管理与战略一致。

三、全面风险管理的框架1.风险识别和评估：企业需要通过风险识别工具和方法，对内部和外部的潜在风险进行全面的识别。

然后通过定性和定量的分析方法，评估各个风险的潜在损失和可能性。

2.风险控制和防范：根据风险评估的结果，企业需要制定相应的控制措施和防范策略，以最大限度地减少风险的发生和影响。

这包括建立内部控制制度、制定风险管理策略和方案等。

3.风险监测和预警：企业需要建立有效的风险监测和预警机制，及时掌握风险的动向和变化趋势，以便及时采取相应的应对措施。

4.风险应对和应急：企业需要建立完善的应对和应急机制，一旦风险发生，能够及时快速地做出应对和处置。

五、全面风险管理的关键技术和工具1.风险评估模型和方法：企业需要采用适合自身情况的风险评估模型和方法，对各种风险进行定量和定性的评估。

2.风险监测系统：企业可以利用信息技术工具建立有效的风险监测系统，实时监测和分析风险。

3.风险管理软件：可以通过使用风险管理软件来辅助企业进行风险管理工作，包括风险识别、评估、控制和监测等。

六、全面风险管理的组织实施1.风险管理团队：企业应建立专门的风险管理团队，负责协调和推动全面风险管理的实施工作。

2.风险管理培训：为了确保企业内部全员理解和支持风险管理工作，需要进行相关的培训和宣传工作。

企业廉政风险防控手册第一章绪论一、企业廉政风险防控手册的必要性企业廉政风险防控手册是企业建立健全廉政风险预防和控制体系的基础文件，是对企业廉政管理工作进行规范、系统和全面的指导，对于建立和完善企业廉政管理制度具有重要的意义。

随着市场经济的发展，企业经营状况日益复杂，廉政风险也随之而来。

因此，建立一套完善的廉政风险防控手册，对企业廉政风险的预防和控制至关重要。

二、企业廉政风险防控手册的编制目的本手册旨在规范企业廉政管理工作，加强廉政风险防范和控制，促进企业廉政文化建设，建立健全的廉政管理制度，保护企业长期发展的利益。

具体目的如下：1. 统一全体员工的廉政观念，明确廉政风险的概念和特点，加强员工廉政意识，尊重法律，忠诚企业。

2. 加强对廉政风险的认识和分析，建立廉政风险防范和控制的体系和方法，规范企业经营行为。

3. 建立健全的廉政管理制度，保护企业的声誉和品牌形象，提高企业的市场竞争力和社会声望。

第二章廉政风险的特点和类型一、廉政风险的特点1. 频繁性：随着市场环境和法律法规的变化，廉政风险也会发生变化，并呈现出动态性和复杂性。

2. 匿名性：廉政风险常常隐藏在企业的各个环节中，难以被及时发现和防范。

3. 波及性：一旦廉政风险发生，其影响范围广泛，不仅可能损害企业的经济利益，还会损害企业的声誉和形象。

4. 多样性：廉政风险的类型多种多样，如行贿受贿、挪用公款、滥用权力等，企业需全面防范。

二、廉政风险的类型1. 行贿受贿：包括企业内部员工之间以及企业与外部合作伙伴之间的行贿受贿行为。

2. 滥用权力：指企业管理人员利用职权谋取个人私利，或者滥用职权导致企业利益受损。

3. 虚报冒领、挪用公款：包括企业内部员工或者管理人员虚报冒领、挪用公款的行为。

4. 违反行业规范和法律法规：包括在企业生产经营活动中违反行业规范和法律法规的行为。

第三章廉政风险的防范和控制一、廉政风险的防范1. 建立健全的廉政管理制度：包括建立公司章程、规章制度、内部管理制度等，规范企业员工的行为。

企业法律风险预防手册企业法律风险预防手册封面一：寻法网，为您寻找法律援手！封面二：融入式企业法律顾问服务项目说明前言：其实我们更需要不打官司的律师目录第一章企业设立一、企业注册成立法律风险防范系列谈一注册哪种形式的企业？二、企业注册成立法律企业法律风险预防手册封面一：寻法网，为您寻找法律援手！封面二：“融入式”企业法律顾问服务项目说明前言：其实我们更需要“不打官司”的律师目录第一章企业设立一、企业注册成立法律风险防范系列谈一注册哪种形式的企业？二、企业注册成立法律风险防范系列谈二股东可以哪些财产出资？三、企业注册成立法律风险防范系列谈三知识产权如何出资？四、企业注册成立法律风险防范系列谈四非货币资产的出资评估五、企业注册成立法律风险防范系列谈五怎样合理设置股份比例？六、企业注册成立法律风险防范系列谈六准备哪些公司设立法律文件？七、企业注册成立法律风险防范系列谈七制订公司章程的法律技巧八、企业注册成立法律风险防范系列谈八设立失败需要承担哪些法律责任？第二章法人治理结构九、避免股东会决议无效的法律方式十、公司董事的法律规定十一、从保护中小股东利益角度看监事会的作用十二、企业高管及经理人选聘的法律风险第三章股东及股权十三、代持股隐名投资人的法律风险防范十四、公司股东享有的法律权利十五、股东要求公司回购股权的法律条件十六、公司股权期权激励需要注意的法律问题十七、不实际出资而取得股权干股的法律问题十八、有限公司股权转让的程序十九、详谈股权转让收购法律风险的预防第四章合同管理二十、不履行合同或约定的法律应对二十一、出现合同违约应当如何应对二十二、合同履行中发生变化应如何处理二十三、解除合同的法律方式二十四、如何订立一份合法有效的合同二十五、买卖合同法律风险防范技巧二十六、详谈借贷合同的法律风险防范技巧二十七、企业合同管理制度通用范本二十八、服务型企业合同管理制度范本二十九、生产型企业合同管理制度范本第五章债权管理三十、论债权管理的法律技巧三十一、追收欠款的非诉讼方式第六章人力资源管理三十二、单位常见劳动违法行为及责任三十三、企业劳动用工法律风险防范三十问三十四、哪些行为属于工伤第七章经营运行三十五、公司对外担保应注意的法律问题三十六、详谈民间借贷的法律风险防范三十七、企业常见经济类刑事犯罪及预防第八章法律风险预防制度体系三十八、企业法律风险防范体系的建立与完善第九章诉讼基础知识三十九、打官司需要交法院多少钱四十、打官司需要多长时间四十一、打官司需要准备哪些书面材料四十二、诉讼时效及不及时主张民事权利的危害四十三、北京市律师诉讼收费方式及政府指导价标准一、企业注册成立法律风险防范系列谈一注册那种类型的企业？在我国目前的企业法律框架内，企业分法人和非法人两种，总的来讲，通俗意义上的企业类型包括：个人独资企业、合伙企业以及全部由自然人出资的有限责任公司（包括一人有限责任公司）、股份有限公司以及中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业等。

企业安全管理制度风险管控手册一、引言企业安全管理制度风险管控手册是一份重要的文件，目的在于确保企业在日常运营中能够有效预防和应对可能带来的安全风险。

本手册致力于建立一套科学、全面、系统的安全管理制度，并提供相应的风险管控措施，以确保企业安全运营，保护员工、客户、财产和环境的安全。

二、管理责任1. 领导层安全意识：企业领导层要树立安全意识，将安全作为企业核心价值观的重要组成部分，并制定明确的安全目标。

2. 安全管理组织：成立专门的安全管理组织，负责制定企业安全管理制度、安全操作程序以及安全培训计划，并确保每个岗位都有安全责任人。

3. 安全培训和意识提升：定期进行安全培训，提高员工对安全风险的认识和应对能力，并通过内部通讯等方式加强员工的安全意识。

三、风险评估与控制1. 风险评估方法：采用科学的方法对企业可能面临的安全风险进行评估和分类，包括物理风险、环境风险、人员行为风险等。

2. 风险控制措施：根据风险评估结果，制定相应的防范和控制措施，例如加强设备检修、改进工艺流程、规范人员行为等。

3. 应急预案与演练：制定应急预案，确保在发生安全事故时能够及时、有效地应对，同时定期组织演练，提高应急处置的能力。

四、安全设备和技术支持1. 安全设备投入：确保公司配备必要的安全设备，如防火安全设备、安全监控系统、紧急救援设备等，并定期检查和维护设备的正常运行。

2. 技术支持与更新：积极引入最新的安全技术和管理手段，与专业机构合作，定期进行技术支持和系统更新，以适应不断变化的安全风险。

五、安全监督与检查1. 安全检查制度：建立定期的安全检查制度，在现场、设备和人员层面进行安全检查，及时发现和排除存在的安全隐患。

2. 问题整改和追踪：对安全检查中发现的问题及时进行整改，并进行问题追踪，确保问题解决的彻底性和持续性。

3. 安全数据分析：通过收集、整理和分析安全数据，形成安全管理的指标和报告，为决策层提供数据支持，及时调整和优化安全管理措施。

企业安全生产是企业发展的重要保障，而安全生产风险辨识评估管控是保障企业安全生产的重要环节。

本指导手册旨在帮助企业更好地进行安全生产风险辨识评估及管控工作，确保员工的人身安全和生产设施的正常运转。

一、安全生产风险辨识1.明确风险辨识的目的和重要性：风险辨识是识别潜在的危险因素和可能导致事故的因素，它的目的是为了预防事故的发生，保证安全生产的顺利进行。

2.建立风险辨识的机制：建立明确的风险辨识工作流程和责任分工，确保每个环节都得到有效执行。

3.明确风险辨识的范围和对象：明确辨识的范围，包括生产设施、生产过程、员工作业等，并明确辨识的对象，包括物理因素、化学品因素、生产工艺因素等。

二、安全生产风险评估1.确定风险评估的方法和标准：根据不同的风险对象和范围，确定适合的评估方法和评估标准，包括定性评估和定量评估。

2.收集评估所需的数据和信息：通过调查、观察、测量等方式，收集评估所需的必要数据和信息，确保评估的准确性和可靠性。

3.确定风险等级和危害程度：根据评估结果，确定风险的等级和危害程度，以便于后续的管控措施的制定和实施。

三、安全生产风险管控1.制定风险管控计划：根据评估结果，制定具体的风险管控计划，明确管控的目标、措施、责任人、时间表等重要内容。

2.实施风险管控措施：按照计划逐步实施风险管控措施，包括技术措施、管理措施和人员培训等方面。

3.监督和检查风险管控效果：建立健全的监督检查机制，对风险管控措施的实施效果进行监督和检查，确保其有效性。

四、安全生产风险辨识评估管控的持续改进1.总结经验和教训：定期总结风险辨识评估管控工作的经验和教训，不断改进工作方法和工作流程。

2.加强风险管理意识：通过培训和教育，增强员工的风险管理意识和风险管控能力，使其能够在工作中时刻警惕可能存在的安全隐患。

3.完善管理制度和流程：根据实际工作情况，不断完善企业的安全生产管理制度和流程，确保其符合国家法律法规的要求和企业的实际情况。

企业风险管理手册范本预防和应对风险的策略企业风险管理手册范本预防和应对风险的策略第一章：引言企业风险管理是确保企业健康和可持续发展的重要组成部分。

本手册旨在为企业提供一套全面的风险管理框架，并描述预防和应对风险的策略。

通过有效的风险管理，企业可以识别、评估和应对各种风险，以确保业务连续性和利益最大化。

第二章：风险识别与评估2.1 识别风险在风险管理过程中，首要任务是识别潜在的风险。

为此，企业应当通过以下途径收集信息：- 内部渠道：包括员工反馈、内部审计、相关部门报告等。

- 外部渠道：包括市场情报、竞争情报、行业研究报告等。

2.2 评估风险经过识别风险之后，企业需要对风险进行评估。

评估风险的关键步骤包括：- 确定风险概率：对风险发生的可能性进行评估。

- 确定风险影响：评估风险发生后对企业的影响程度。

- 制定风险矩阵：将风险概率和影响程度综合考虑，制定风险矩阵。

第三章：预防风险的策略3.1 风险避免对于高风险和严重影响企业的事件，企业应采取风险避免的策略。

具体措施包括：- 严格执行合规政策：确保企业在法律、法规、行业标准等方面合规。

- 定期维护设备：确保设备的正常运行和安全性。

- 建立防范机制：例如监控系统、访问控制措施等。

3.2 风险转移对于一些风险，企业可以通过购买适当的保险来转移风险责任。

这样一来，企业在面临风险时可以获得资金支持，减轻风险带来的损失。

3.3 风险降低对于无法完全避免或转移的风险，企业应该采取降低风险的策略。

如下所示：- 加强员工培训：提高员工对风险的识别能力和应对能力。

- 定期检查和维护：保持设备、基础设施的正常运行和安全性。

- 多样化企业运作：降低单一因素对企业的影响，增加业务的多样性。

第四章：应对风险的策略4.1 应急响应计划企业应制定应急响应计划，以便在风险事件发生时能够迅速做出反应。

关键步骤包括：- 确定应急组织：明确责任分工和沟通渠道。

- 制定应急预案：包括危机管理、危机公关等方面的应对策略。

XX 集团 XXXX 有限责任公司廉洁风险防范管理手册2022 年 11 月目录1.0XX 公司廉洁风险防范管理组织体系2.0XX 公司廉洁风险防范管理流程3.0XX 公司廉洁风险防范管理责任分工4.0XX 公司廉洁风险防控一览表5.0 公司领导廉洁风险防控一览表6.0 各单位廉洁风险防范管理资料6.1 综合办公室廉洁风险防范管理资料6.2 财务部廉洁风险防范管理资料6.3 企管部廉洁风险防范管理资料6.4 供应配套部廉洁风险防范管理资料6.5 销售部廉洁风险防范管理资料6.6 研究设计所廉洁风险防范管理资料6.7 生产安全部廉洁风险防范管理资料6.8 品质部廉洁风险防范管理资料风险 预警问责 诫勉纠正 处理制定廉洁风险管理实施方案施 门 位 找 估 险 实 部 单查评 风 点综合评估整改纠正考核考核结 果运用明确 岗位 职责完善 制度 机制岗位 廉洁教育制定考核计划持 续改进警示 提醒动态 监控定期 自查办公 室后期处理中期监控前期预防自查领 导小 组评 价明确目 标责任3.0XX 公司廉洁风险防范管理责任分工表1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.明晰公司重大事项决策程序，编制流程图。

3.重要人事任免程序、明晰人事调动，编制流程图。

4、工资发放审批程序，编制流程图。

5、明晰职工退休、养老保险缴纳审批程序，编制流程图。

6.统筹协调机关各部门工作范围、职责权限，编制流程图。

7、明晰新闻宣传报导程序，编制流程图。

8、统筹协调廉洁风险防范工作，催促采取廉洁风险防范措施。

9.对每一个风险岗位编制 1—2 条警示语言。

1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.明晰大额度资金使用审批程序，编制流程图。

3.对每一个风险岗位编制 1—2 条警示语言。

落实本部门风险点排查， 排查重大 事项决策、重要人事任免风险点、 审查和规范机关各部门职责权限、 排查宣传经费管理风险点， 组织实 施廉洁风险防范管理、 按照廉洁风险防范管理要求， 完善人力资源信 息化建设方案、 协助建立廉洁风险 信息化平台， 催促指导各部门责任 分工落实情况，制定防范措施， 落实本部门风险点排查， 排查大额 度资金使用的决策风险点， 制定防 范措施； 按照廉洁风险防范管理要 求，健全完善金碟财务系统2022 年 10 月底前2022 年 10 月底前X XX X综合办财务部X X XX X XX X X生产安全部X X X X X1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

企业风险管理手册一、引言在快速发展的商业环境中，企业面临着各种风险和挑战。

为了确保企业的可持续发展，风险管理成为了一项至关重要的任务。

本手册旨在帮助企业建立有效的风险管理体系，以减少潜在风险对企业造成的影响，并提供相应的预防和应对措施。

二、风险识别与评估1.风险识别企业应通过系统化的方法，识别各种潜在风险。

这涉及对企业内外部环境进行全面分析，包括市场风险、供应链风险、金融风险等。

通过对风险的识别，企业可以提前做好准备并规划相应的风险管理措施。

2.风险评估对已识别的风险进行评估是衡量其对企业的潜在影响的重要步骤。

评估风险的严重程度、发生概率和影响范围，帮助企业确定哪些风险最需要优先处理，以及如何合理分配资源来应对这些风险。

三、风险管理策略1.风险避免对于一些高风险的活动或市场，企业应考虑避免参与或退出。

避免风险最直接的方式是避免暴露在风险环境中。

此时，企业应审慎评估其经营活动，并做出相应的战略调整。

2.风险转移企业可以将潜在风险以保险、合同或其他方式委托给第三方承担。

通过合理的风险转移，企业可以减少自身面临的风险，并在发生风险事件时得到相应的赔偿和支持。

3.风险缓解对于不能完全避免或转移的风险，企业应采取措施进行风险缓解。

这包括制定详细的操作规程、加强内部控制制度、培训员工等。

通过提高内部的风险防范和应对能力，企业可以最大程度地减少风险事件的发生，并降低其影响。

4.风险应对尽管企业已经做好了风险避免、转移和缓解，但仍然可能面临风险事件。

在这种情况下，企业应制定相应的应对措施，以及危机管理预案。

这包括建立紧急响应机制、储备紧急资金、加强与利益相关者的沟通等。

四、风险管理实施1.组建风险管理团队企业应成立专门的风险管理团队，负责协调和执行风险管理策略。

该团队应由经验丰富的专业人士组成，并与企业各部门保持密切联系，确保风险管理工作的顺利进行。

2.制定风险管理计划风险管理计划应具体明确每个风险的管理措施、责任人和执行时间。

公司法律风险防范手册第1章企业法律风险防范基础 (3)1.1 法律风险概述 (3)1.2 法律风险防范的意义与目标 (4)第2章公司设立与组织架构法律风险防范 (4)2.1 公司设立过程中的法律风险 (4)2.1.1 公司名称风险 (4)2.1.2 注册资本风险 (4)2.1.3 出资方式风险 (5)2.1.4 设立程序风险 (5)2.2 公司组织架构法律风险 (5)2.2.1 组织架构设置风险 (5)2.2.2 职权分配风险 (5)2.2.3 人员招聘风险 (5)2.3 公司治理结构法律风险 (5)2.3.1 股东会、董事会、监事会设置风险 (5)2.3.2 决策程序风险 (5)2.3.3 利益冲突风险 (6)第3章合同法律风险防范 (6)3.1 合同签订法律风险 (6)3.1.1 合同主体不适格风险 (6)3.1.2 合同内容不完整或不明确风险 (6)3.1.3 合同形式不合法风险 (6)3.1.4 签字（章）瑕疵风险 (6)3.2 合同履行法律风险 (6)3.2.1 履行期限风险 (6)3.2.2 履行方式风险 (6)3.2.3 履行标准风险 (7)3.2.4 履行凭证风险 (7)3.3 合同变更与解除法律风险 (7)3.3.1 变更合同法律风险 (7)3.3.2 解除合同法律风险 (7)3.3.3 合同解除后的善后处理风险 (7)3.3.4 合同解除与违约责任风险 (7)第4章知识产权法律风险防范 (7)4.1 知识产权保护策略 (7)4.1.1 知识产权布局规划 (7)4.1.2 知识产权风险评估与防范 (8)4.1.3 知识产权运营与维护 (8)4.2 专利法律风险防范 (8)4.2.1 专利检索与分析 (8)4.2.2 专利申请与布局 (8)4.3 商标法律风险防范 (9)4.3.1 商标注册与保护 (9)4.3.2 商标使用管理 (9)4.3.3 商标维权与应对 (9)第5章劳动关系法律风险防范 (9)5.1 招聘与录用法律风险 (9)5.1.1 发布招聘广告及信息 (9)5.1.2 面试与资格审查 (10)5.1.3 录用通知与背景调查 (10)5.1.4 签订试用协议 (10)5.2 劳动合同管理法律风险 (10)5.2.1 合法签订劳动合同 (10)5.2.2 合同内容规范 (10)5.2.3 合同变更与解除 (10)5.2.4 劳动合同续签 (10)5.3 劳动争议处理法律风险 (10)5.3.1 建立劳动争议预防机制 (10)5.3.2 及时协商解决 (11)5.3.3 依法参与劳动仲裁和诉讼 (11)5.3.4 遵守法律法规，及时履行裁决 (11)第6章环保与安全生产法律风险防范 (11)6.1 环保法律风险防范 (11)6.1.1 环保法律法规遵守 (11)6.1.2 环保设施建设与运行 (11)6.1.3 环保应急预案 (11)6.2 安全生产法律风险防范 (11)6.2.1 安全生产法律法规遵守 (11)6.2.2 安全生产设施建设与运行 (12)6.2.3 安全生产应急预案 (12)6.2.4 安全生产标准化建设 (12)第7章财务与税收法律风险防范 (12)7.1 财务管理法律风险 (12)7.1.1 合规风险 (12)7.1.2 信用风险 (12)7.1.3 利润分配风险 (13)7.1.4 财务报告风险 (13)7.2 税收法律风险防范 (13)7.2.1 税收合规风险 (13)7.2.2 税收争议风险 (13)7.2.3 税收优惠政策风险 (13)7.2.4 国际税收风险 (13)7.2.5 税收筹划风险 (13)第8章市场竞争与反垄断法律风险防范 (13)8.1.1 市场准入与退出风险 (13)8.1.2 商业秘密保护风险 (14)8.1.3 知识产权侵权风险 (14)8.1.4 不正当竞争行为风险 (14)8.2 反垄断法律风险防范 (14)8.2.1 垄断协议风险防范 (14)8.2.2 滥用市场支配地位风险防范 (14)8.2.3 经营者集中风险防范 (14)8.2.4 行政性垄断风险防范 (14)第9章国际贸易法律风险防范 (15)9.1 国际贸易合同法律风险 (15)9.1.1 合同条款明确性风险 (15)9.1.2 合同履行风险 (15)9.1.3 法律适用风险 (15)9.2 国际贸易支付法律风险 (15)9.2.1 支付方式风险 (15)9.2.2 汇率风险 (15)9.2.3 信用风险 (15)9.3 国际贸易货物运输法律风险 (15)9.3.1 货物运输方式风险 (15)9.3.2 货物保险风险 (16)9.3.3 货物清关风险 (16)9.3.4 贸易壁垒风险 (16)第10章争议解决与法律救济 (16)10.1 争议解决方式选择 (16)10.1.1 争议解决概述 (16)10.1.2 和解与调解 (16)10.1.3 诉讼与仲裁 (16)10.2 诉讼法律风险防范 (16)10.2.1 诉讼风险评估 (16)10.2.2 诉讼策略制定 (16)10.2.3 诉讼法律风险防范措施 (17)10.3 仲裁法律风险防范 (17)10.3.1 仲裁程序与规则 (17)10.3.2 仲裁风险识别 (17)10.3.3 仲裁法律风险防范策略 (17)10.3.4 仲裁与诉讼的衔接 (17)第1章企业法律风险防范基础1.1 法律风险概述法律风险是指企业在经营过程中，因法律法规、合同条款、诉讼纠纷等因素，可能导致企业权益受损的不确定性事件。

民营企业常用法律风险防范手册一、企业法律风险和预防的几个公式。

法律风险=商业风险=经营风险一个分公司的风险=总公司的风险良好的法律事务制度可以减少风险、增加机会公司根据风险环境的变化重新风险评估，并调整管理战略。

风险的成因：违反合同违反法律侵犯第三方权益怠于行使权利法律风险的后果：经营损失处罚有形/无形资产损害诉讼声誉损害举例风险的利益主体利益主体利益股东投资回报董事会/管理层职业声誉信托责任避免个人责任职业发展/报酬雇员/社会企业的经济活动能力企业的社会责任二、影响法律风险的因素。

──企业自身因素低风险高风险国内国外未上市上市/境外上市国内销售1、医药和生物技术2、银行等金融业3、信息技术和电子4、自然资源/能源/公用事业5、电信6、工程和建设7、重工业8、轻工业──商业、投资活动地区风险因素一级地区美国日本欧洲澳大利亚加拿大二级地区东亚印度东盟中南美俄罗斯三级地区其他地区──法律组织形式的风险因素三、如何建立健全民营企业法律风险防范机制?首先，民营企业进行风险管理应该制定法律风险管理战略。

这个战略包括：一、评估公司法律风险环境；二、法律风险的防范措施必须在全集团公司内统一适用并执行。

三、法律风险环境随时都在发生变化，法律风险管理战略应当进行必要的调整。

战略既要包括预防性措施，也包括突发事件管理预案。

其次，必须强化风险意识。

民营企业家必须要认识到，在强大的国家公权力前，民营企业家是脆弱的，法律风险一旦发生，会给企业带来严重的后果，但事前是可防可控的。

第三，建立健全法律风险防范机制，要与加快建立现代企业制度、完善法人治理结构有机结合起来，使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分。

领导人意识到风险存在并管理该风险，是迈向法律预防性实践关键的一步。

第四，必须突出合同管理、知识产权管理和授权管理。

加强合同管理是防范企业法律风险的基础性工作，要建立以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅的合同管理制度。

企业财务风险管理控制与防范手册第一章财务风险管理概述 (2)1.1 财务风险的定义与分类 (2)1.2 财务风险管理的意义与目标 (3)第二章财务风险评估 (3)2.1 财务风险评估的方法 (3)2.2 财务风险评估的流程 (4)2.3 财务风险评估指标体系 (4)第三章财务风险控制策略 (5)3.1 财务风险控制的基本原则 (5)3.2 财务风险控制的措施 (5)3.3 财务风险控制的效果评价 (6)第四章资金管理风险与控制 (6)4.1 资金管理风险的类型 (6)4.2 资金管理风险的控制方法 (7)4.3 资金管理风险防范措施 (7)第五章投资决策风险与控制 (7)5.1 投资决策风险的识别 (7)5.2 投资决策风险的控制策略 (8)5.3 投资决策风险的防范措施 (8)第六章财务报告风险与控制 (9)6.1 财务报告风险的来源 (9)6.1.1 会计信息失真 (9)6.1.2 内部控制系统不健全 (9)6.1.3 外部环境变化 (9)6.1.4 利益相关者压力 (9)6.2 财务报告风险的控制措施 (9)6.2.1 加强会计人员素质培训 (9)6.2.2 完善内部控制系统 (9)6.2.3 加强外部审计 (9)6.2.4 加强与利益相关者的沟通 (9)6.3 财务报告风险的防范策略 (10)6.3.1 制定严格的财务报告编制规范 (10)6.3.2 建立健全财务报告审查机制 (10)6.3.3 加强信息披露 (10)6.3.4 强化财务报告风险评估 (10)第七章金融市场风险与控制 (10)7.1 金融市场风险的分类 (10)7.2 金融市场风险的控制方法 (11)7.3 金融市场风险防范措施 (11)第八章税务风险与控制 (11)8.1 税务风险的识别 (11)8.2 税务风险的控制策略 (12)8.3 税务风险的防范措施 (12)第九章法律法规风险与控制 (13)9.1 法律法规风险的类型 (13)9.1.1 法律法规变化风险 (13)9.1.2 法律法规执行风险 (13)9.1.3 法律法规合规风险 (13)9.2 法律法规风险的控制方法 (13)9.2.1 建立法律法规风险管理体系 (13)9.2.2 完善内部管理制度 (13)9.2.3 加强法律法规培训 (13)9.3 法律法规风险的防范策略 (13)9.3.1 建立法律法规风险预警机制 (14)9.3.2 加强法律法规合规审查 (14)9.3.3 建立法律顾问制度 (14)9.3.4 加强与行业组织的沟通与合作 (14)第十章财务风险管理体系建设 (14)10.1 财务风险管理组织架构 (14)10.2 财务风险管理制度的建立 (14)10.3 财务风险管理的监督与评价 (15)第一章财务风险管理概述1.1 财务风险的定义与分类财务风险是指企业在运营过程中，由于内外部环境变化和财务决策的不确定性，导致企业财务状况波动、经营成果受损的可能性。