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期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．国家商总局D．中国银监会正确答案：A 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2．申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务( )以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )。
A．2年；3年B．3年；2年C．3年；5年D．2年；5年正确答案：B 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3．申清期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括( )。
A．具有期货从业人员资格B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C．具有会计师以上职称或者注册会计师资格D．具有从事期货业务2年以上经验正确答案：D 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4．在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3年B．5年C．6年D．8年正确答案：D 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2年B．3年C．5年D．8年正确答案：C 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）历年真题试卷汇编1(总分：62.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：20.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
[2016年3月真题]（分数：2.00）A.董事长B.监事C.首席风险官√D.财务负责人解析：解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用：本办法。
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
3.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格? ( )[2015年3月真题]（分数：2.00）A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会√D.期货保证金安全存管监控机构，解析：解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
4.申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是( )。
[2014年7月真题]（分数：2.00）A.具有硕士学位B.具有5年以上的期货从业经历C.通过中国证监会认可的资质测试√D.具有期货从业人员资格解析：解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法、期货从业人员管理办法(总分：30.50，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：15，分数：7.50)1.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：( )。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第21条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(1)申请书；(2)任职资格申请表；(3)2名推荐人的书面推荐意见；(4)身份、学历、学位证明；(5)资质测试合格证明；(6)中国证监会规定的其他材料。
因此，本题的正确答案为D。
2.期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交( )推荐人的书面推荐意见。
A．3位 B．2位 C．5位 D．1位（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 参见本章单项选择题第1题真题解析。
3.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
A．15% B．20% C．30% D．50%（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第32条的规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
因此，本题的正确答案为C。
4.下列选项中属于期货从业人员的是( )。
A．期货公司的打字员B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 根据《期货从业人员管理办法》第4条规定，《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指：(1)期货公司的管理人员和专业人员；(2)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(3)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(5)中国证监会规定的其他人员。
吉林省2015年上半年期货从业：投资咨询业务考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货交易所总经理每届任期__年。
A．5B．4C．3D．22、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A．亲属B．近亲属C．同学D．朋友3、实物交割要求以__名义进行。
A．客户B．交易所C．会员D．交割仓库4、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的____原则，维护期货交易各方的合法权益。
A：公开、公平、公信B：公平、公信、公正C：公正、公信、公开D：公开、公平、公正5、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。
A．通货膨胀率B．利率C．预期心理D．仓储成本6、空头避险策略中，下列何种基差值的变化对于避险策略有负面贡献____ A：基差值为正，而且绝对值变大B：基差值为负，而且绝对值变小C：基差值为正，而且绝对值变小D：无法判断7、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括__。
A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录C．有健全的风险管理制度和内部控制制度D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件8、当从事自营业务的交易会员的持仓量超出持仓限额时，交易所有权采取的措施是（）。
A．立即交割B．取消会员资格C．没收保证金D．强行平仓9、期货投机交易的方法包括__。
A．买低卖高B．卖高买低C．平均买低D．平均卖高10、（）年底全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。
A．1993B．1999C．2003D．200711、推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
A．2人B．3人C．4人D．5人12、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定的“不得低于”和“不得高于”是指规定标准的。
2015年上半年吉林省基金从业资格：期货市场的基本功能试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金2.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．103.股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重4.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%5. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%6. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险7. 以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票8. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．209. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利10. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象11. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）历年真题试卷汇编1任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
[2016年3月真题]A．董事长B．监事C．首席风险官D．财务负责人2．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格? ( )[2015年3月真题]A．中国期货业协会B．期货交易所C．中国证监会D．期货保证金安全存管监控机构，3．申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是( )。
[2014年7月真题]A．具有硕士学位B．具有5年以上的期货从业经历C．通过中国证监会认可的资质测试D．具有期货从业人员资格4．期货公司拟免除以下( )人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
[2015年5月真题]A．首席风险官B．独立董事C．监事会主席D．董事长5．期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 ( )。
[2015年3月真题]A．20％B．30％C．10％D．25％6．期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。
[2016年3月真题]A．1B．5C．3D．27．期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是( )。
[2015年3月真题]A．副总经理B．总经理C．首席风险官D．董事长8．中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
[2014年3月真题]A．监事B．董事C．经理层人员D．高级管理人员9．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。
[2014年9月真题]A．3B．6C．2D．12题]A．行业规范B．公司章程C．自律规则D．中国证监会的规定11．依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有( )。
吉林省2015年下半年期货从业资格《基础知识》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门4、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所6、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报7、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评8、中国期货业协会是（）。
2015年吉林省期货从业资格法律法规：纠纷案件问题考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当（）。
A．及时向期货公司住所地公安部门报告B．及时向期货公司总经理报告C．立即向期货交易所报告D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告2、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在报告中国证监会．A：调整前B：调整前3日内C：调整后D：调整后3日内3、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金4、客户保证不足时应。
A：允许客户透支交易B：及时追加保证金或自行平仓C：对客户进行强行平仓D：无限期等待客户追加保证金5、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．10B．15C．20D．306、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。
A．中国B．蒙古C．马来西亚D．新加坡7、关于期货套利与投机的区别，下列说法不正确的是。
A：期货投机交易只是利用单一期货合约绝对价格的波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异变动套取利润B：期货投机交易在一段时间内只做买或卖；而套利则是在同一时间买入和卖出相关期货合约，或者在同一时间在相关市场进行反向交易，同时扮演多头和空头的双重角色C：期货套利交易赚取的是合约价格变动的收益D：期货套利交易成本一般要低于投机交易成本8、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年，或者具有相当职位管理工作经历。
A．2B．3C．4D．5正确答案：A 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2．具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3．申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务()年以上经验，或者其它金融业务()年以上经验。
A．2；3B．3；5C．3；4D．4；3正确答案：C 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4．期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3B．5C．8D．10正确答案：D 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5．申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A．外交部B．公证机构C．国务院教育行政部门D．国务院期货监督管理机构正确答案：C 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A．1B．2C．3D．4正确答案：B 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7．期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过()个月。
2015年上半年吉林省期货从业资格：董事、监事、高管任职资格考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是．A：终止境内分支机构B：变更住所C：终止境外期货类经营机构D：变更法定代表人2、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当__向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A．每日B．每月C．每季D．每年3、期货居间人的下列行为属于越权的有__。
A．代理签订《期货经纪合同》B．代签交易月账单C．代理客户委托下达交易指令D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务4、____是风险的主要特征，也是风险的本质。
A：客观性B：潜在性C：不确定性D：可测性5、下面关于交易量的说法错误的有__。
A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量C．下降趋势中价格下跌，交易量较小D．三角形整理形态中交易量较大6、为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是____A：作为交易所内部机构的结算机构B：附属于交易所的相对独立的结算机构C：多家交易所共用的一家全国性结算公司D：证券监管部门指定的商业结算机构7、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书．A：半年B：1年C：2年D：3年8、董事会秘书行使下列（）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B．文件保管C．期货交易所股东资料的管理D．组织协调专门委员会的工作9、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于时，该点为损益平衡点。
A：执行价格B：执行价格+权利金C：执行价格一权利金D：标的物价格+权利金10、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。
A．《期货交易管理条例》B．《期货交易管理办法》C．《期货交易所管理办法》D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格办法》11、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。
A．该商品的体积B．该商品的储藏、保管方式和特点C．该商品的生产、使用、消费等特点D．该商品的期货价格的价格波动规律12、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A：人事管理制度B：客户保证金安全存管制度C：财务管理制度D：绩效管理制度13、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金14、全面结算会员期货公司应当建立并执行（）结算制度。
A．当日无负债B．次日负债C．期末无负债D．期初元负债15、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，__依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A．中国证监会及其派出机构B．中期协C．中金所D．中期协及其派出机构16、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核17、最早的金融期货品种外汇期货是在______率先推出的。
A．芝加哥期货交易所B．纽约商业交易所C．纽约期货交易所D．芝加哥商业交易所18、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。
A．CME 3个月期国债B．CME 3个月期欧洲美元C．CBOT 5年期、国债D．CBOT 10年期国债19、结算准备金存入__。
A．投资者资金账户B．会员专用结算账户C．会员专用资金账户D．交易所专用结算账户20、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。
A．看涨期权B．看跌期权C．欧式期权D．美式期权21、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。
A．方便套期保值者进行期货交易B．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级C．增强期货交易市场的流动性D．保证买方收到符合期货合约规定的商品22、以下不属于效率市场形式的是__。
A．弱式有效市场B．半弱式有效市场C．强式有效市场D．完全有效市场23、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是__点。
A．12200B．13000C．13600D．1380024、关于期货结算机构的正确说法是__。
A．它担保交易履行B．它增加了市场的信用成本C．它是所有合约卖方的买方D．它是所有合约买方的卖方25、一般情况下，当玉米一般月份合约单边持仓大于20万手时，经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的__。
A．10%B．20%C．25%D．15%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、持仓量研究涵盖两大方向：A：研究价格、持仓量和成交量三者之间的关系B：研究持仓量和时间两者之间关系C：研究各投资者多空持仓变化D：研究各会员多空持仓变化2、下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是（）。
A．中国证监会提议可以召开理事会临时会议B．1/2以上理事联名提议可以召开理事会临时会议C．1/3以上理事联名提议可以召开理事会临时会议D．中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议3、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得客户的保证金和充抵保证金的其他资产．A：查询B：查封C：扣划D：冻结4、需求弹性的差异主要取决于__等因素。
A．该商品是否有可接受的替代品B．消费者的需求偏好C．该商品的支出在消费者收入中所占比重D．消费者适应新价格所需时间的长度5、持仓费是指为拥有或保留商品、资产等支付的__等费用总和。
A．交易手续费B．保险费C．利息D．仓储费6、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以__垫付，不得占用其他客户的保证金。
A．自有资金B．风险准备金C．交易保证金D．结算相保金7、蝶式套利的特点有______。
A．蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动B．蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利C．连接两个跨期套利的纽带是居中月份的期货合约D．在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和8、下列交易指令中，不需指明具体价位的是（）。
A．阶梯价格指令B．止损指令C．限价指令D．市价指令9、下列不属于期货投机者特征的是。
A：利用期货与现货盈亏相抵来保值B：实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己预测的是否一致C：预测标的物价格将要上涨就择机买进期货合约D：是套期保值者的交易对手10、期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。
期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料是。
A：终止营业部申请书B：拟终止营业部的决议文件C：关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D：中国证监会规定的其他材料11、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职__年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3B．5C．8D．1012、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有．A：诚实守信的品质B：良好的职业道德C：履行职责所必需的经营管理能力D：期货交易业绩优良13、属于整理形态的有.A：三重底B：楔形C：矩形D：旗形14、期货交易的基本特征有A：合约标准化B：杠杆机制C：双向交易和对冲机制D：当日无负债结算制度15、期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。
A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的16、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有__。
A．履行职责应当保持充分的独立性B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项17、下列关于前期库存量的说法，正确的是。
A：前期库存量是指上一季(或上一年)积存下来可供社会消费的商品实物量，它是构成总需求量的重要部分B：根据存货持有者的身份不同，可将前期库存量分为生产者存货、经营者存货和政府存货C：前期库存量的多少，体现着供应量的紧张程度，供应短缺将导致价格上涨，而充裕的供应将导致价格下跌D：对于能够储藏的小麦、玉米、大豆等农产品以及能源和金属矿产品等，研究前期库存是非常重要的18、与电子交易方式相比，公开喊价具有的优势是__。
A．能够增强人与人之间的信任关系B．突破时空的限制C．如果市场出现动荡，可凭借交易者之间的友好关系，提供更稳定的市场基础D．活跃市场气氛19、下列关于期权类型的说法，正确的有__。
A．根据期权合约标的物的不同，可分为现货期权和期货期权B．根据期权买方的权利的不同，可分为看涨期权和看跌期权C．根据期权交易地域的不同，可分为美式期权和欧式期权D．近年来，欧式期权已占据主流，交易量超过美式期权20、物价总水平对金融期货的影响体现在A：总需求的变化B：资产结构的调整C：利率D：汇率21、期货市场的风险与现货市场的风险相比，具有放大性的特征，主要原因是__。
A．与现货价格相比，期货价格波动较大，更为频繁B．期货交易具有“以小博大”的特征，投机性较强C．期货交易量大，风险涉及面广D．期货交易具有远期性，未来不确定因素多，若行情发生突然变化，风险会持续扩散22、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有__。
A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位D．首席风险官向期货公司董事会负责23、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。
