中国限制稀土出口政策和措施符合世贸原则

奥巴马称中国限制稀土出口违反贸易规则网易财经3月13日讯据外电报道，美国总统奥巴马表示，中国限制稀土元素的出口违反了全球贸易规则。

美国将寻求世界贸易组织(WTO)的协助，推动中国政府解除对稀土出口的配额制度。

越发依赖中国稀土出口的欧盟和日本也将加入美国，向WTO提出诉讼请求。

这一诉讼被认为是奥巴马政府在中国加强执行贸易规则和商业惯例的一部分。

外界预计奥巴马政府将就稀土出口对中国提起诉讼。

全球大多数的稀土矿在中国出产，这些稀土被用于诸如苹果公司的iPhone等消费电子产品、灯泡、尖端武器和其它高科技产品之中。

中国对稀土市场的控制已引起美国担忧，美国认为自己在制造复杂装备系统所必需的稀土资源上太过依赖中国。

2010年中国曾暂时停止向美国、日本和其它国家出口稀土这一重要矿物，该举曾引起轩然大波。

WTO初步裁定：中国限制稀土出口违反了国际贸易规则商务部7月6日称，将稀土环保标准和即将出台的行业准入标准纳入稀土出口企业资质条件。

美国当地时间7月5日，WTO初步裁定，中国限制九种工业原材料出口违反了国际贸易规则。

这九种原材料分别为铝土、焦炭、萤石、镁、锰、金属硅、碳化硅、黄磷、锌。

中安顾问指出，虽然中方态度明确，曾一再表示对上述矿物进行出口管制，是出于环保的考虑，但WTO专家组报告认为，中方仅仅是限制出口，而不采取措施限制本国工业使用这些原材料，无论是短期还是长期都无法证明出口配额限制和关税能减少环境污染。

此次就九种原材料的诉讼或是欧美国家为后续稀土战争的一次提前演练。

经历了一段时期的沉寂，稀土市场再次成为热议的焦点，近段时间，无论是日本发现海底稀土的消息，或是上述诉诸WTO的贸易争端，都明显或隐晦的与中国稀土市场相挂钩。

就稀土本身市场而言，在已经高企的稀土价格下，中国市场的紧缩必然会在两到三年内对全球稀土市场产生限制性影响，而欧美国家则选择通过进一步的外界施压来缩减这种影响。

在未来相当长一段时间内，国内稀土市场的调整都不会因为外力因素的影响而减缓或是停止，目前虽然国内稀土的开采量大幅降低，但是实际上并未大幅降低出口，欧美国家的宣传更多的是在制造噱头。

Chinese rare earth export restrictions中国限制稀土出口Event: China recently issued "on the promotion of sustainable and healthy development of rare earth industry, a number of views." "Opinion" that, in the strict control of the total rare earth mining and production, China will strictly control the rare earth metals, oxides, salts and rare earth ferroalloy exports of primary products, the mining, production, consumption and export restrictions should be synchronized implementation.事件：中国新近发布了《关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》。

《意见》指出，在严格控制稀土开采和生产总量的同时，中国将严格控制稀土金属、氧化物、盐类和稀土铁合金等初级产品出口，有关开采、生产、消费及出口的限制措施应同步实施。

Analysis：1.China Rare Earth only enough for 20 years.2.Core purpose is to protect the environment.3. In line with WTO principles.分析：1.中国稀土仅够使用20年。

2.核心目的是保护环境。

3.符合世贸原则。

1.China Rare Earth only enough for 20 years.Rare Earth is an important strategic non-renewable resources, new energy, new materials, environmental protection, aerospace, electronic information and other fields used widely. Statistics show that China's total reserves of rare earth only 30% of the world, but China is already the world's largest exporter of rare earth, providing 90% of global production and trade volume. In recent years, China has been in accordance with national laws and regulations of the rare earth industry to take the necessary management and restrictions.The statistics, China's rare earth reserves remaining 27 million tons of total reserves in the world, accounting for more than 70% from the previous fall to the current 30%. At current production rate, China's medium and heavy rare earth reserves only for 15 to 20 years, the next most likely need to import.In contrast abroad, many countries have implemented archiving policies of rare earth resources. Japan's total imports of only 1 / 3 for the production, the rest used as a strategic reserve, 83% of Japan's rare earth from China. The industry estimates that Japan reserves of rare earth has enough for 40 to 50 years.1.中国稀土仅够使用20年稀土是不可再生的重要战略资源，在新能源、新材料、节能环保、航空航天、电子信息等领域的应用日益广泛。

2012年中国稀土案简析沈海峰案由：稀土资源一直作为工业现代化的催化剂，广泛应用于军事、石油化工，医疗等多个领域，稀土的开发具有极其重要的战略地位。

中国领导人邓小平曾说过“阿拉伯有石油，中国有稀土”表明了中国有丰富的稀土资源，但是中国稀土占世界36%，但是每年的产量占世界比例高达90%，常年的过度开发导致了环境的污染和破坏，而且这一战略资源的快速流失使中国政府采取了一些必要的管制措施。

2012年初，中国工信部颁布措施，对包括稀土等九种原材料出口进行管制，减少美国，墨西哥，欧盟等国的稀土配额，这也直接导致了这场稀土贸易战的爆发。

经过：美国率先寻求世界贸易组织(WTO)的协助，推动中国政府解除对稀土出口的配额制度，越发依赖中国稀土出口的欧盟和墨西哥也加入美国，向WTO提出诉讼请求。

美国等国认为中国采取了出口配额、出口许可证和出口限价等诸多限制措施，违反WTO规则以及中国加入WTO议定书，中国政府应解除对稀土等资源出口的限制政策。

根据世贸组织争端解决机制规则，接下来争端各方首先进行至少60天磋商，但是60天内分歧没有得到解决，于是世贸组织派出专家组调查取证，最后专家组裁定中方涉案的出口关税和出口配额措施不符合中方加入世贸组织的承诺和有关世贸规则，且未满足保护可用尽自然资源等例外条款的条件，WTO在总的原则上要求成员国共享市场资源。

中国的态度：我国政府采取的一系列政策措施，完全是出于保护资源、环境和可持续发展的需要，配额和关税措施是综合措施的一部分，符合WTO规则。

专家组对《关税与贸易总协定》（GATT）第20条的解读错误表示遗憾。

总结：这一次稀土案的败诉催促我们加快市场化改革的步伐，它在催促我们的政府不要轻易干预市场，不要片面地行使行政权力去保护某些国企，中国要做好资源整合，同时，中国也要争取在世贸组织更多的话语权，来保护自己的权益。

稀土信息 No.1 2024RARE EARTH INFORMATION29 一、《中国禁止出口限制出口技术目录》政策沿革 商务部会同科技部于2023年12月21日公布《中国禁止出口限制出口技术目录》（商务部 科技部公告2023年57号）（以下简称《目录》2023版），自公布之日起实施，《〈中国禁止出口限制出口技术目录〉调整内容》2020年第38号）同时废止。

《目录》2023版是继2001年正式发布之后，根据《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国技术进出口管理条例》进行的第四次修订，本次修订幅度较大，共删除34项技术条目，新增4项，对37项技术条目的控制要点和技术参数进行了修改。

修订后《目录》2023版稀土相关禁止类由3项压缩至2项，稀土相关限制类由5项扩增至6项。

为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德、保护人的健康或者安全、保护动物和植物的生命或者健康、保护环境；依据法律、行政法规的规定和我国所缔结或者参加的国际公约、协定的规定，我国对需要禁止出口的技术或者限制出口的技术进行禁止或者限制。

《目录》2023版相关稀土政策的修订情况见表１、表２。

二、《中国禁止出口限制出口技术目录》政策变化对比 《中国禁止出口限制出口技术目录》最早于2001年正式发布，并分别在2007年、2008年、2020年、2023年进行修订，而稀土相关的技术内容只在2008年和2023年进行过修订，因此，这里直接对比2001年版本、2008年版本和2023年版本。

2023年最新版与2008年版本相比，主要有以下变化： 1 禁止出口部分：对2008年版本做出精简，分为萃取分离、金属合金，新增了对稀土金属合金技术的出口禁止；删除离子矿堆浸技术；将离子型稀土矿山浸取工艺和稀土萃取剂调整为限制出口技术；将磁体（钐钴、钕铁硼、铈磁体）制备技术、稀土晶体领域的稀土硼酸氧钙制备技术以及钕玻璃制备工艺技术新增至禁止目录。

2 限制出口部分：将离子矿浸取工艺、稀土萃取剂合成工艺、金属材料的稀土改性添加技术及稀土采矿、选矿、冶炼技术新纳入限制出口部分；删除稀土色釉料；新增硅酸钇镥（LYSO）、溴化镧（LaBr 3:Ce）晶体技术和掺钕硼酸铝钇（NYAB）晶体技术。

WTO终审裁定“稀土案”中国败诉WTO裁决稀土案中国落败日媒去年就爆料中国输/2014年03月27日07:34一如此前日本媒体“预判”，世贸组织(WTO)26日晚间公布的稀土案专家组报告，认定中国对稀土等相关产品的出口税及出口配额管理措施违规。

一如此前日本媒体“预判”，世贸组织(WTO)26日晚间公布的稀土案专家组报告，认定中国对稀土等相关产品的出口税及出口配额管理措施违规。

鉴于此案的复杂性及WTO相关仲裁程序，稀土案远未“尘埃落定”，一些国家指望藉此重温“以黄土价购稀土”的旧梦，也注定止于“单相思”而已。

纵观此案中日媒体的表现，颇耐人寻味。

去年10月份，日本《读卖新闻》等媒体便“爆料”称WTO已裁决中国败诉，一度造成国际稀土市场动荡。

本月20日，《日本经济新闻》再度称中国已输。

“作为原告方，日本有直接的利益，其选在裁决公布前违规报道，压低国际稀土价格、从中渔利的意图很明显。

”中国商务部条约法律司一位不愿具名的官员向中新社记者指出。

该官员并透露，鉴于日媒此举已构成泄密，中方已向WTO 交涉。

作为回应，26日公布的专家组报告中亦对此行径进行了不点名谴责。

事实上，上述“小插曲”何尝不是此案的一个缩影。

作为原告方，美欧日抬出WTO规则压制中国，其目的无非是为了以最低的价格买到稀土。

原告方所“选择性忽略”的一个事实是，一度无序的稀土私采乱挖已对中国多地环境构成了极其严重的破坏。

“稀土开采造成的严重环境污染已影响多个地区及重要水系，其中很多环境问题是无法修复的。

”中国稀土学会副秘书长张安文向中新社记者指出。

张安文以重稀土产地江西赣州为例称，该地位于东江水系的源头，近年来却因稀土开发导致生态环境的严重破坏。

初步估算，该地区恢复生态至少需要380亿元人民币。

与此同时，轻稀土产地包头也曾因滥采导致水污染，威胁黄河中下游水质安全。

正是出于保护资源环境的目的，中国政府对稀土等相关产品采取了征收出口税及出口配额管理措施。

第一张“美国诉中国限制稀土出口案”简介2012年3月15日，中国收到美国、欧盟、日本在世贸组织争端解决机制下提出的有关稀土、钨、钼的出口管制问题的磋商请求。

此次诉讼涉及的稀土、钨、钼均为稀有资料，但是由于稀土生产、加工过程对生态环境影响巨大，均被中国列为实行出口配额许可证管理的货物。

就中国对稀土、钨、钼的出口管制措施，美国向WTO争端解决机构提起诉讼.稀土一般是以氧化物状态分离出来的，虽然在地球上储量非常巨大，但冶炼提纯难度较大，显得较为稀少，得名稀土。

第二张稀土是制造被称为“灵巧炸弹”的精密制导武器、雷达和夜视镜等各种武器装备不可缺少的元素。

因其天然丰度小，又以氧化物或含氧酸盐矿物共生形式存在，故叫“稀土”。

稀土作为电子、军事科技领域不可或缺的战略资源，是中国重要的贸易砝码。

据了解，稀土是发展电子信息产业，开发新能源、环保和国防尖端技术等不可缺少的新材料。

稀土镍氢可充电，已广泛应用于移动电话、笔记本电脑、电动工具等方面。

各种稀土材料在航天、航空和国防尖端技术中，如雷达、侦察卫星、激光制导和自动指挥系统等方面都获得了广泛应用。

第三张近年来，随着资源对一国可持续发展战略影响的日益重要，特别是在全球金融危机导致美元贬值的大背景下，发展中国家开始从以出口资源换取外汇的经济战略逐步转向对出口的限制；而发达国家在自身储备战略资源的同时，反对发展中国家对资源的出口限制。

我国作为世界上稀土储量大国，也是稀土产品生产和出口大哥，因此我国的稀土资源出口成为欧美等国家争夺的焦点。

过去多年，中国以仅占全球总储量23%的稀土储备向世界供应了95%的稀土产量，不仅价格低得犹如“黄金卖了土豆价”，而且由于开采技术含量低，盲目开采，以致造成国内巨大的环境成本。

当中国意识到问题严重开始限制稀土出口时，美日欧却极为不满。

自我国制定政策来管理后，国际上便一直争端不断。

第四张从中国的角度上说，中国的稀土储量，一直稳居全球第一。

但11年7月底美国能源政策分析家汉弗莱斯公布的一组数据却令人震惊：近年来，中国稀土储量已从世界储量的90%下降到36%，产量则仍占全球产量的97%。

中国稀土出口政策合规合情作者：暂无来源：《中国名牌》 2014年第8期本刊记者/ 刘斐李云路沈洋世界贸易组织（WTO）做出了可能会对世界环境资源可持续发展造成危害的裁定，认为中国对稀土、钨、钼相关产品采取的出口关税、配额管理措施违反了WTO 相关规定。

中国商务部条约法律司负责人对此表示遗憾。

中国商务部国际贸易经济合作研究院研究员梅新育接受记者采访时说，中国稀土出口配额措施符合世贸规则，也适应中国国情，中国应当准备上诉并争取有希望的诉点。

事实上，《1994 年关税与贸易总协定》第二十条“一般例外”规定了十种缔约方可以限制进口或出口的情况，其中二、七、九、十款均可适用于中国限制出口稀土等战略金属资源。

此次，虽然中国也曾援引第七款“保护可用尽自然资源例外条款”进行抗辩，但未获WTO专家组报告的支持。

他们认为，中国稀土出口配额措施与保护自然资源无关，且未与国内限制生产或消费的措施一同实施。

对此，对外经济贸易大学中国WTO 研究院院长助理李扬表示，希望WTO 专家组到中国实地考察，了解一下中国出于保护自然环境以及调整经济结构的需要采取的限制稀土生产和消费的举措。

长期以来，中国的稀土开采、选冶、分离因技术落后，导致地表植被破坏严重，造成水土流失和土壤污染、酸化，使得农作物减产甚至绝收。

2011 年 5 月，国务院正式颁布了《国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》，把保护资源和环境、实现可持续发展摆在更加重要的位置，依法加强对稀土开采、生产、流通、进出口等环节的管理。

此后，商务部、环保部、工信部、国土部等多个主管部门“出手”整治稀土秩序，国务院还发布了《中国的稀土状况与政策》白皮书，一些不符合环保和产业政策的稀土开采和生产企业相继停产整顿。

记者了解到，在被称为“稀土王国”的江西赣州市，自2011 年10 月起就已将辖内所有稀土矿山停产，以加强稀土开采的环境保护。

至今仍无复工时间表。

目前，赣州市的中重离子型稀土资源储量占世界已探明总量的40%。

中国稀土案的启发摘要：资源是经济发展的重要支柱，现代各国经济实力的竞争很大程度上就体现为资源的竞争，因此要想抢占经济发展的制高点，保障资源的安全是至关重要的。

早在2012年美日欧将此案诉诸WTO争端解决机制时，就有很多专家学者断言中国在此案中仍避免不了败诉的命运。

历时两年多的时间，世贸组织再次裁定中国败诉，这将对我国的稀土产业管理、对外经济贸易以及环境与资源政策等方面产生巨大的影响。

中国稀土案同样也是一面镜子，照出了我国在国内和国际方面存在的诸多问题。

从此案中寻求启发和借鉴，开启我国稀土行业反思和转型的新时代。

关键词：美国诉中国稀土案、原材料限制案、败诉原因、启发借鉴一、中国稀土案案件始末中国稀土案源于我国在生态环境逐步恶化的背景下，对稀土等珍贵自然资源出口的逐步限制。

2005年，稀土的出口退税被取消，同时还大大减少了出口配额企业的名额。

2006年，我国的国土资源部停止了新的稀土矿开采许可证的发放。

2009年4月，我国再次发布了新的《稀土矿开采总量控制目标》，继续压缩新的开采许可证，从源头上控制稀土矿的开采。

2009年，我国提出了要在六年之内将稀土出口配额限量目标。

随着这些限制措施的出台，触动了国际社会上以美日欧为代表的长期依赖中国稀土的这些国家的利益。

2012年3月13日，美日欧针对我国对钨、钼、稀土的规制措施提出了磋商请求，并诉诸了WTO 争端解决机制。

同月15日，我国正式收到了美日欧的磋商请求，就此被称为“美国诉中国稀土案”。

日内瓦时间2014年3月26日，WTO公布了关于此案的的专家组报告，裁定中方的规制措施违反了世贸组织的规定。

2014年8月7日，WTO公布了中国稀土案的上诉报告，最终裁定我国对稀土的出口规制措施不符合WTO的规定。

对于这个案件，商务部发言人表示：“这个结果跟大家最初所预料的一样。

出口税的征收，不在我国加入WTO 时所列举的清单当中。

出口配额方面，在使用时要符合一定的条件，它有一个保护资源或者是环境的前提，而且国内国外的限制要同步。

论中国稀土出口限制政策是否是违反WTO规则的------美方观点（中国违反了规则）一、事件背景稀土金属，虽然我们不知道它们是什么，但是它们都在我们身边。

埋在地壳中的17个化学元素，他们发挥了至关重要的作用。

比如，锂离子电池在日常电子设备很常见，电动车电机的太阳能电池板和风力涡轮机在许多清洁技术也有应用。

于是，随着我们的需求增加，镝，钕，铽已在近几年迅速增加。

在当前，资源是一个国家的宝贵财富，也是发展中国家维护自身权益，对抗大国强权的重要武器。

中国改革开放的总设计师邓小平同志曾经意味深长地说：“中东有石油，我们有稀土。

”而拥有31%储量的中国供了全球90%以上的稀土供应，处3于近乎垄断的地位。

根据资料显示，2011年中国第一批稀土出口配额为14446吨，较2010年第一批配额减少11.4%。

2010年，中国稀土出口配额同比下降39%，同时增加了15%—25%的关税。

美国，欧盟和日本对此采取行动，于3月13日在世界贸易组织（WTO）对中国提出诉讼，中国限制出口几种原料，包括稀土，违反了WTO规则，具体来说就是中国未能对出口配额和出口许可证和出口价格履行承诺。

中国对此做出的回应是“中国实行稀土出口配额，是基于环保政策，走可持续发展道路，所以中国管理稀土矿开采，冶炼和出口的措施是符合世贸规则的。

”而我们却不赞同中国的说法，我们认为：中国的稀土出口限制政策违反了WTO规则，并从以下几个部分来进行分析：一、《入世议定书》和GATT条款根据《入世议定书》,中国入世后的需尽义务主要有：削减进口关税这是中国入世后的首要任务，要逐步将中国关税加权平均水平降到关贸总协定要求的发展中国家水平，并将最高关税一般地约束在百分之十五以下。

逐步取消非关税措施中国入世后的代价就是削减如配额、进口许可证以及外汇管理胶术检验标准等非关税措施。

根据资料显示，2012年1-9月份稀土矿石、金属及化合物的出口量为9967吨，较上年同期下降11.5%，不足全年配额的1/3，与2011年相比，2012年我国将对镨、钇金属以及氧化镨新征收25%的出口关税；对钕、镨、钇的氟化物、氯化物、碳酸盐类新征收15%的出口关税；对镧、镨、钕、镝、铽、钇的其他化合物新征收25%的出口关税；对钕铁硼速凝永磁片新征收20%的出口关税；其他产品关税不变，金属镝目前价格为440万元/吨，亦高于2010年5月的107万元/吨（含税）的价格。

第1篇第一章总则第一条为了规范稀土进出口管理，保障国家稀土资源的安全和合理利用，维护国家经济安全，促进稀土产业的健康发展，根据《中华人民共和国对外贸易法》、《中华人民共和国矿产资源法》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于稀土及其相关产品的进出口活动。

第三条稀土进出口管理应当遵循以下原则：（一）保护国家稀土资源，合理利用稀土资源；（二）维护国家经济安全，保障稀土产业健康发展；（三）公平竞争，促进稀土贸易健康发展；（四）简化手续，提高效率。

第四条国家稀土管理部门负责全国稀土进出口管理工作。

第二章进口管理第五条进口稀土及其相关产品，应当符合以下条件：（一）符合国家稀土资源保护和合理利用的要求；（二）符合国家产业政策和环保要求；（三）具有合法的进口资格。

第六条进口稀土及其相关产品，应当向国家稀土管理部门申请进口许可证。

第七条申请进口许可证，应当提交以下材料：（一）进口稀土及其相关产品的申请报告；（二）进口合同；（三）进口产品的质量检验报告；（四）进口产品的环境影响评价报告；（五）其他相关材料。

第八条国家稀土管理部门应当自收到申请材料之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并作出是否发放进口许可证的决定。

第九条进口许可证有效期为一年，进口单位应当在本规定期限内完成进口活动。

第十条进口稀土及其相关产品，应当遵守国家有关进出口商品检验的规定。

第十一条进口稀土及其相关产品，应当缴纳相应的关税和进口环节增值税。

第三章出口管理第十二条出口稀土及其相关产品，应当符合以下条件：（一）符合国家稀土资源保护和合理利用的要求；（二）符合国家产业政策和环保要求；（三）具有合法的出口资格。

第十三条出口稀土及其相关产品，应当向国家稀土管理部门申请出口许可证。

第十四条申请出口许可证，应当提交以下材料：（一）出口稀土及其相关产品的申请报告；（二）出口合同；（三）出口产品的质量检验报告；（四）出口产品的环境影响评价报告；（五）其他相关材料。