贵州银行股东信息核查表(自然人股东)

湖南省农广农业装备有限公司关联方关系调查表—自然人股东一、自然人股东基本情况调查表
注：关联关系可理解为投资参股关系或任职关系。

参股：其股东身份一般以有工商登记记录为准。

代持的也予以说明。

任职：担任其董事、监事或高级管理人员。

公司:指湖南省农广农业装备有限公司，下同。

二、自然人股东对外投资或经营其他单位情况表
（如无,请填无；如有，请填写具体的公司名称及所任何职，下同)
三、与被调查人关系密切的家庭成员有关情况调查表
与被调查人关系密切的家庭成员包括：配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

1、配偶情况调查
2、子女及其配偶情况调查
3、父母及配偶的父母情况调查
4、兄弟姐妹及其配偶情况调查
5、配偶的兄弟姐妹情况调查
6、子女配偶的父母情况调查
四、被调查人简历
五、其他相关说明
1。

本人与公司的其他股东或公司董事、监事、高管是否存在关联关系？如存在，请列明具体的关系。

（关联关系，包括但不限于投资其他股东单位或者在其他股东单位任职，与其他自然人股东存在或公司董事、监事、高管近亲属关系）
本人保证在上表中所填列说明或承诺的事项均真实、准确、完整，如上表中所填列说明或承诺的事项发生变化，本人将在24小时内书面通知公司。

签名：
年月日
附件：
1、本人及本人近亲属的身份证复印件。

2、本人及本人近亲属控股子公司现行有效营业执照、国税、地税税务登记证复印件。

3、本人及本人近亲属控股子公司现行有效公司章程.
4、本人《个人信用报告》及《无犯罪纪录证明》.。

附件2 股东信息核查须提供文件清单（自然人股东）提示：本清单第2至第8项的变更事项，是指2012年6月30日（贵州银行新设时的验资基准日）后发生变更的情况。

以下清单中的资料其中标“*”所示原件仅供审查之用，验完即退，未标“*”原件在现场确权时当面签署或提交；复印件一律使用A4纸单面纵向复印、打印，身份证需将正反面复印于一页A4纸上；同时具备两种及以上情形的，须同时提供所属各类情形所要求的文件。

1.股东本人自然人股东持有本行股权且未发生变更事项（即股东姓名、身份证号码未发生改变，以及所持股权未发生挂失、继承、赠予、转让等）以及未质押或冻结的，携带以下资料：1.1填写妥当的《股东信息核查表》原件一份（格式请见附件2-1）；1.2《贵州银行股份有限公司股权证》原件*及一份复印件；1.3股东本人身份证原件*及一份复印件；1.4如委托他人代办，还需提供代办人身份证原件*及一份复印件，并提供授权委托书原件一份（格式请见附件2-2）。

2.股东姓名、身份证号码变更股东姓名、身份证号码（位数升级除外）与入股时发生改变的，但所持股权未发生挂失、继承、赠予、转让、质押或冻结的，携带以下资料：2.1填写妥当的《股东信息核查表》原件一份（格式请见附件2-1）；2.2《贵州银行股份有限公司股权证》原件*及一份复印件；2.3股东本人身份证原件*及一份复印件；2.4户籍所在公安局或派出所出具姓名或身份证号码变更证明原件*及一份复印件；2.5原入股时提供的有效身份证原件*及一份复印件；2.6户籍身份发生变更的，原则上要求股东本人亲自前来办理相关手续，如委托他人代办，还需提供代办人身份证原件*及一份复印件，并提供授权委托书原件一份（格式请见附件2-2）；2.7股东本人签字的声明文件（格式请见附件2-3）。

3.股东死亡3.1填写妥当的《股东信息核查表》原件一份（格式请见附件2-1）；3.2《贵州银行股份有限公司股权证》原件*及一份复印件；3.3股份继承人身份证原件*及一份复印件；3.4股东死亡证明原件*及一份复印件；3.5股份继承人与死亡股东的亲属关系证明原件*及一份复印件；3.6股份继承人本人签字的声明原件一份（格式请见附件2-4）；3.7股份继承公证书或遗嘱公证书原件*及一份复印件；3.8与股份有关的法院判决书、调解书等生效司法文书原件*及一份复印件等（如有）。

自然人股东穿透核查是指对公司股东的真实身份、直接或间接持股比例以及控制关系进行全面调查和核查的过程。

自然人股东穿透核查表股东穿透核查则是对这一过程的记录和总结。

这个主题在当前的商业环境中具有重要的意义，因为对股东身份和持股比例的清晰了解对公司治理和合规非常重要。

自然人股东穿透核查的深度和广度包括了对公司股东身份的详细调查，以及对股东之间可能存在的关联和控制关系的分析。

这个过程需要仔细梳理股东关系，查明实际受益人，以及可能存在的隐藏股东或利益输送等情况。

在对股东身份进行核查的也需要了解他们对公司的实际控制力，以及他们可能对公司经营活动和决策产生的影响。

这种深入的调查能够帮助公司发现潜在的风险和问题，并采取相应的措施进行应对。

在撰写概念文章时，我们可以从介绍自然人股东穿透核查的起源和背景开始。

随着公司治理和合规要求的不断提高，对股东身份和持股比例进行透明化和清晰化的要求也日益增加。

这使得自然人股东穿透核查成为了一项必要的程序，以确保公司能够真实、准确地了解股东结构，并且提前发现潜在的风险和问题。

这也是保护投资者利益和维护公司稳健发展的需要。

在文章的主体部分，我们可以按照从浅入深的方式来探讨自然人股东穿透核查的重要性和具体步骤。

首先是介绍自然人股东穿透核查的目的和意义，包括保护投资者权益，防范潜在风险，保障公司经营稳定等。

接着可以介绍具体的核查步骤和方法，包括对股东身份的实地调查、对持股比例和控制关系的分析，以及对可能存在的风险和问题的评估，以及相应的应对措施。

这样的安排能够让读者从最基本的概念了解开始，逐步深入了解核查的具体过程和方法，并且对其重要性有了更加深刻的认识。

文章的结尾部分可以对自然人股东穿透核查进行总结和回顾。

这个部分可以强调自然人股东穿透核查的重要性和必要性，以及对于公司和投资者的价值。

通过对过程的总结和回顾，读者能够全面、深刻和灵活地理解这一主题，并且能够从中获得有价值的信息和知识。

股份有限公司法人股东信息核查表（表1-1）本公司确认本公司持有股份有限公司的股份性质为：（）国家股（）国有法人股（）境内法人股（）境外法人股附注：《中国银监会商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第十三条第一款规定法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况：（一）控股自然人股东、董事、关键管理人员；（二）控股非自然人股东；（三）受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员。

特别提示：请阅读背面的“本单位兹郑重声明、承诺”并盖章本单位兹郑重声明、承诺如下：1、本单位依法有效存续，除本表已说明的情形外，本单位所持股份有限公司的股份系为本单位自身持有，不存在代他人持股的情形，也不存在委托他人代为持有股份的情形；本单位不存在根据有关法律法规的规定不得持有股份有限公司股份的情况。

2、除本表已说明的情形外，本单位所持股份有限公司的股份不存在任何权属争议。

3、本单位为取得股份有限公司股份的资金为自有资金，资金来源真实、合法。

4、除本表已经说明的情形及股份有限公司作出的专项说明外，本单位所持股份有限公司的股份未被设定质押、司法冻结或其他形式的权利限制。

5、除本表已经说明的情况外，本单位关联方不持有股份有限公司股份。

6、除本表已说明的情况外，本单位（追溯至单位的实际控制人）与股份有限公司的董事、监事、高级管理人员不存在亲属、投资、聘用、控制及其他利益关系。

7、本单位提交的所有资料及内容均为真实、准确、完整，所提交的资料的复印件均与原件一致。

8、本单位充分了解法律对于股份有限公司的股份转让的强制性规定，如就本单位所持股份有限公司的股份的权属产生争议的，本单位将与相关方通过法律途径解决争议并承担相应的后果。

（公章）填表日期：年月日我国合同的订立方式具体包括了书面形式、口头形式以及其他形式等等，但不管是以哪种方式来订立合同的，此时都有一些事项是需要当事人了解注意的。

股份有限公司法人股东信息核查表（表 1-1 ）股东名称注册号组织机构代码法定代表人 /负责人联系地点邮政编码电话：联系方式传真：电子邮箱：□ 行政机关□ 事业单位□ 国有独资公司□ 国有控股公司□ 国有参股公司□ 全民全部制公司□ 非国有控股有限责任公司□ 非国有控股股份公司股东种类□ 外商投资公司□ 集体公司□ 联营公司□ 合伙公司□ 个人独资公司、个体工商户□ 各种社团法人□ 军队机关、学校、村民委员会、居民委员会□ 其余（请说明）：持股数目股（大写：万仟佰拾股）股权（金）证编号□□建即刻入股；建立后至股份有限公司建立前入股；初次持股时间□□股份有限公司建即刻入股；股份有限公司建立后入股。

该等股份能否存在代持状况：□ 存在代持□ 不存在代持如存在，请说明股份代持原由被代持人股东（隐名股东）名称代持股份（如存在代持，请填写）被代持股份数目（股）能否有代持协讲和资本支付凭据（若有请供给）□代持协议□付款凭据□代持协议□付款凭据□代持协议□付款凭据共计该等股份能否存在质押、司法冻结、拍卖状况：□ 质押□ 司法冻结□ 拍卖□ 无如存在质押，质押股份数额：股此中：□ 自持股份质押数额股质押限期：自年月日至年月日；自持股份质押数额股质押限期：自年月日至年月日；自持股份质押数额股质押限期：自年月日至年月日；□ 代持股份质押数额股质押限期：自年月日至年月日。

如存在司法冻结，司法冻结股份数额：股，此中□ 自持股份司法冻结数额股冻结开端日：年月日；□ 代持股份司法冻结数额股冻结开端日：年月日。

如存在拍卖的，拍卖股份数额股如存在质押、司法冻结、拍卖的，请供给有关的质押、司法冻结、拍卖凭据该等股份能否波及诉讼、仲裁状况：□诉讼□仲裁□无若有波及，请供给诉讼、仲裁资料关系方状况：单位的关系方（关系方是指《中国银监会谈业银行与内部人和股东关系交易管理方法》第十三条第一款所述范围，见附注）能否拥有股份有限公司股份：□是□否若有，关系方名称：关系方名称：若有，请供给关系方的营业执照、组织机构代码证、公司章程。

附件2-5
声明（转让）
本人（身份证号），□是□否为贵州银行股份有限公司（以下简称“贵州银行”）内部职工。

本人受让贵州银行的股份情况如下：
年月日，本人与企业或自然人名称：（营业执照或身份证号码：）达成股权（股份）转让协议，合法受让其持有的合并新设后的贵州银行股份有限公司的（）股股份，股份转让价款为（）元人民币。

本人受让上述股份符合法律规定，根据贵州银行合并新设及/或增资的情况，本人原受让的上述（）股股份现折股为贵州银行（）股股份。

本人声明，上述股份转让和折股情况及本人对贵州银行合并新设前后关于股东权利的行使，不存在任何异议及争议。

特此声明。

本人联系方式：
通信地址：_______________________________________________
邮政编码：_____________
联系电话：_____________
手机：____________
签名（盖章）_____________
____年____月____日。

贵州银行股东信息核查表附件1-1贵州银行股份有限公司股东信息核查表股东名称注册号联系地址联系方式组织机构代码法定代表人/负责人邮政编码电话：________________ 传真：_________________ 电子邮箱：_________________ □ 行政机关□ 事业单位□ 国有企业□ 国有独资或国有控股公司□ 有限责任公司□ 股份有限公司□ 集体企业□ 私营企业□ 各类社团法人□ 军队机关□ 其他：___________________________股□ 遵义商行认购□ 安顺商行认购□六盘水商行认购□ 贵州银行认购股东类型持股数量原股权证编号持股成因该等股份是否存在质押、冻结情况：□ 质押□ 冻结□ 无如存在质押，质押股份数额：______________股质押期限终止日：年月日如存在冻结，冻结股份数额：______________股该等股份是否涉及诉讼、仲裁情况：□ 诉讼□ 仲裁□ 无公司是否存在破产、清算、注销、吊销营业执照等情况：□是□否其他需说明事项：*请阅读背面“本单位兹郑重声明、承诺”并盖章本单位兹郑重声明、承诺如下：1、本单位依法有效存续，本单位所持贵州银行股份均系为本单位自身持有，不存在代他人持股的情形，也不存在委托他人代为持有股份的情形；2、本单位所持贵州银行股份不存在任何权属争议；3、本单位为取得贵州银行股份而支出的资金为自有资金，资金来源真实、合法；4、除已经说明的情形外，本单位所持贵州银行股份未被设定质押、冻结或其他形式的权利限制；5、本单位提交的所有文件及内容均为真实、准确、完整，所提交的文件的复印件均与原件一致；6、本单位充分了解法律对于非上市股份贵州银行股份转让的强制性规定，如就本单位所持贵州银行股份的权属产生争议的，本单位将与相关方通过法律途径解决争议并承担相应的后果年月日填表说明：1、持股数量是指截至填表日贵州银行新设时折股且资本公积转增股本折股后的股份数量2、持股成因：如属于原老三行股东请按实际情况在“遵义商行认购”、“六盘水商行认购”、“安顺商行认购”购前打√，因原老三行股东在贵州银行设立后均享受了第一次资本公积转增股本，因此请同时在“贵州银行认购”及“增资”前打√；如属于贵州银行新设后新入资的股东请在“贵州银行认购”前打√。

自然人股东、董事、监事、高级管理人员调查表先生/女士：XX律师事务所接受[请填入委托方名称/姓名]委托，指派律师对公司进行法律尽职调查。

现特向您核查截至本调查表签署日以下情况，请您如实填写本调查表并提供有关材料。

如您提供的材料为副本或复印件的，须在副本或复印件上注明“该副本与正本一致”或“该复印件与原件一致”的字样并请您签名确认。

1、请您填写以下基本信息，并提供您现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等，子女要填满18周岁的）。

姓名曾用名性别民族出生日期年月日国籍拥有哪些国家或地区的长期居留权身份证上登记的住所现住址身份证号码最近五年的工作经历工作期间工作单位或兼职单位职务2、目前，您是否持有公司的股权？（请在括号内打“√”表示） 是（ ） 否（ ） 若是，请填写下列信息：您在公司的认缴出资额： 万元，占公司现有股权的比例为： %。

若否，则您无需填写本调查表第3、4、5条内容。

3、目前，您所持有的公司股权是否存在权属纠纷或潜在纠纷？（请在括号内打“√”表示）是（ ） 否（ ）与本人关系密切的家庭成员基本信息亲属关系 姓名 身份证号码工作单位职务 持有公司股权比例父亲 母亲 配偶子女兄弟姐妹若是，请说明有关股权权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关材料。

4、目前，您所持有的公司股权是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供股权质押合同及其担保的主债务合同、股权质押登记证明及其他相关材料。

5、您目前所持有的公司股权是否为自有股权？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若否，请说明具体情况（包括但不限于：受何人委托、以何种方式代他人持有公司的股权，委托、信托持股期限，有无办理委托、信托持股登记手续等），并提供委托人的身份证件或营业执照、委托持股合同、信托合同及其他相关材料。

6、您是否存在以委托持股、信托或其他方式通过他人持有的公司股权之情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供委托持股合同、信托合同及其他相关材料。