基金销售相关练习题

第二十三章 基金客户服务

一、单项选择题

1、客户服务是基金营销的重要组成部分，通过销售人员主动、及时开发市场，争取投资者认同，建立与投资者的长期关系，奠定有广度和深度的投资者基础，才能达到拓展业务和提升市场占有率的目标。常见的客户服务内容包括（ ）。

Ⅰ.人工咨询

Ⅱ.客户投诉处理

Ⅲ.非交易过户

Ⅳ.挂失和解挂

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、基金客户服务具有的特点包括（ ）。

Ⅰ.专业性

Ⅱ.规范性

Ⅲ.持续性

Ⅳ.谨慎性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，任何失误都会造成重大问题，因此基金销售服务对（ ）的要求很高。

A、专业性

B、时效性

C、规范性

D、持续性

4、基金客户服务的原则包括（ ）。

Ⅰ.投资者利益优先原则

Ⅱ.有效沟通原则

Ⅲ.公正公开原则

Ⅳ.审慎专业原则

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

5、基金客户服务中，售中服务的内容不包括（ ）。

A、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B、推介符合适用性原则的基金

C、介绍基金产品

D、介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识 6、基金客户服务中，（ ）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。

A、售前服务

B、售中服务

C、售后服务

D、上门服务

7、基金客户服务中，售后服务的内容包括（ ）。

Ⅰ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

Ⅱ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认

Ⅳ.进行相关信息披露

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、基金的具体客户服务流程包括（ ）。

Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询

第2节 细胞的能量“通货”——ATP

【知识】：简述ATP的化学组成和特点， 写出ATP的分子简式；解释ATP在能量代谢中的作用

一、 ATP的分子结构式

1、元素组成：

。

2、分子结构简式：

3、中文名称： ， ATP是细胞内的一种高能磷酸化合物。

二、ATP—ADP循环

1、ADP分子结构简式： A—P～P

中文名称：二磷酸腺苷

2、 ATP和ADP相互转化

ATP ADP + Pi + 能量

三、 形成ATP时能量的来源

ADP + Pi + 能量 ATP

四、ATP的利用

ATP是细胞内新陈代谢的直接能源物质

ATP 是细胞内流通的能量“通货”

酶 酶

酶 ATP的分子结构式 腺嘌呤 核糖 磷酸 腺苷 练习题：

1、下列有关ATP的叙述，正确的是( )

A．线粒体是蓝藻细胞产生ATP的主要场所

B．光合作用产物中的化学能全部来自ATP

C．ATP分子由1个腺嘌呤和3个磷酸基团组成

D．细胞连续分裂时，伴随着ATP与ADP的相互转化

2．有关ATP的叙述，正确的是( )

A．活细胞中ATP与ADP之间的转化时刻发生

B．ATP能为水分在植物体内的运输提供能量

C．远离腺苷的高能磷酸键储存的能量多且很稳定

D．动、植物细胞形成ATP的途径分别是呼吸作用和光合作用

3．下列有关ATP的叙述，其中正确的是( )

①人体内成熟的红细胞中没有线粒体，不能产生ATP②ATP中的能量可以来源于光能和化学能，也可以转化为光能和化学能 ③在有氧与缺氧的条件下，细胞质基质都形成ATP ④ATP中的“A”与构成DNA、RNA中的碱基“A”不是表示同一物质

A．①②③ B．②③④

C．③④ D．①②③④

4．下列过程中能使ATP含量增加的是( )

A．细胞有丝分裂后期染色体移向两极

第1页 第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

一、单项选择题

1、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A、《证券投资基金销售管理办法》

B、《基金从业人员后续职业培训大纲》

C、《中国证券投资基金销售人员职业守则》

D、《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

2、以下对于基金销售人员基本行为规范的表述，错误的是（ ）。

A、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，要根据投资者的资金状况区别对待

B、基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌

C、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

D、基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定

3、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A、客观、全面、准确

B、真实、准确、完整

C、客观、公正、及时

D、真实、完整、及时

4、以下不属于基金宣传推介材料的是（ ）。

A、公开出版资料

B、销售人员私自印刷的宣传单

C、电视、电影、广播、互联网资料

D、海报、户外广告

5、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（ ）检查，出具合规意见书。

A、高级管理人员和督察长

B、营业部负责人

C、部门经理

D、部门经理和督察长

6、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。

A、工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案

单选题（共30题）

1、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。

A.集中托管、保障安全

B.组合投资、分散风险

C.严格监管、信息透明

D.利益共享、风险共担

【答案】 A

2、关于货币市场基金的说法，错误的是（ ）。

A.风险低

B.流动性好

C.适合长期投资

D.暂时存放现金的理想场所

【答案】 C

3、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（ ）。

A.规范性

B.服务性

C.专业性

D.适用性

【答案】 D

4、关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（ ）。

A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元

B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务

C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管

D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划

【答案】 A

5、金融类资产分为（ ）金融资产两类。

A.股权类和基金类

B.股权类和债券类

C.基金类和债券类

D.证券类和股票类

【答案】 B

6、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】 C

7、（ ）组织基金从业人员的从业考试。 A.证券交易所

B.证券业协会

C.基金业协会

D.中国证监会

【答案】 C

8、(2017年)开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。

A.基金销售机构确认的数据

B.基金估计值机构确认的数据

C.注册登记机构确认的数据

D.基金托管机构确认的数据

【答案】 C

9、（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基

A.基金中的基金

B.ETF联接基金