页面修订状态：0 发布日期: 2006-11-5 Page:
OHSAS SYSTEM PROCEDURE
职业健康与安全体系程序
文件名称： 危险源辨识和风险评价程序
文件编号：
版 本 号： 00
审 批 签 名 姓 名 职 别 发布日期:
制 定： 页 数: 第1/5页
审 核：
批 准：
( 受控章 )
分发部门及分发编号：
■ 总经办 01 ISO办 02 ■ 工程部 03 ■ 市场部 04
品质部 05 ■ 物料部 06 ■ 制造部 07 ■ 人事部 08
■ 会计部 09 ■ SEBM 10
修订记录
页 号 1. 2. 3. 4.
修订状态 0 0 0 0
最新修订摘要：
无
1.目的: 页面修订状态：0 发布日期: 2006-11-5 Page: 辨识及评价公司OHSAS18001认证范围内的职业健康安全危险源，评价其风险程度，判定出重大危险源，从而进行有效控制。
2.范围:
本程序适用于公司OHSAS18001认证范围内危险源辨识和风险评价。
3 .名词定义:
危险源(hazard)：可能导致伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
危险源辨识(hazard identification)：识别危险源的存在并确定其特性的过程。
风险(risk)：某一特定危险情况发生的可能性和后果的结合。
风险评价(risk assessment)：评价风险大小并确定风险是否可容许的全过程。
危险源辨识与风险评价
序号 作业
活动 危险源（危害因素） 可能的事故、后果 作业条件危险性评价（LEC）
控制措施 不可容许风险 L E C D 风险级别
1 高空作业 物体坠落 坠物伤人 1 2 1 1 A 提高警惕、集中工作注意力 0
损坏设备 3 0.1 7 2 A 使用登高工具 0
未使用登高工具 人员摔伤 1 1 7 7 A 使用登高工具 0
2 砂轮机操作 站在砂轮机的正前方操作
机械伤害 3 6 3 54 B
1、加强车间现场安全管理，严格按章作业；
2、加强对岗位员工安全培训和技能培训；
3、每天对设备进行检查；
4、定期对设备进行检修；
5、增加警示标志 0
未定期更换砂轮片 3 6 7 126 C 0
未戴防护眼镜 6 6 3 108 C 1
打磨细小的、大的和不好拿的工件 3 6 7 126 C 0
砂轮受潮、沾水后继续使用 3 6 3 54 B 0
砂轮磨损严重或径向跳动过大、震动大时继续使用 1 6 3 18 A 0
用手清除铁屑 6 3 1 18 A 0
戴手套操作 3 3 1 9 A 1
在旋转的刀具下，翻转、卡压或测量工件 3 3 7 63 B 0 3 化学品管理 化学品泄漏 化学品中毒或窒息 6 6 7 540 D 1、加强化学品存储和使用的管理；
2、严格按照化学品防火、防爆、防泄、防静电、防雷、放高温等管理；
3、加强化学品接触人员的安全教育培训、职业健康教育培训等；
4、公司给岗位员工配备正确的劳动防护用品；
5、对作业场所进行有毒有害因素检测；
6、为员工做岗前、岗中、离岗前职业健康体检，并建立员工职业健康管理档案； 1
火灾或爆炸 6 6 7 540 E
4
仓库管理
物品摆放不稳定、不规则 坠物伤人 1 6 3 18 A 规范摆放 0
物品损坏 1 1 1 1 A 严禁货架超重工作 0
货架摆放超重 坠物伤人 1 6 3 18 A 规范摆放 0
危险源辨识风险评价风险控制
北车集团沈阳机车车辆有限责任公司汪茂成
现代安全管理的重要标志之一是重视危险源
的辨识、评价和控制。无论是开展安全生产标准化
建设还是建立职业健康安全管理体系，企业全面辨
识危险源并予以确认，评价重大或重要危险源，并
以此制定风险控制措施都是极为重要的。为此，本
文就企业如何开展危害辨识、风险评价和风险控制
谈点粗浅认识。
一、危险源辨识 （一）危险源辨识的几点要求
１、危险源辨识的目的是要全面地找出企业生
产作业活动（包括临时作业）中的危害，并对其引发
的事故风险进行计算，根据有关标准确认其风险的
可接受程度，从而确定应采取的防范措施，以便预 防事故的发生。
２、通过危险源的辨识，企业将明确本单位危险
源的分布情况，以及重大或重要危险源的基本状
态，以便有针对性地采取监控措施。
３、危险源辨识应发动全员参与，并由基层安全
员牵头进行，最终由公司安全管理人员进行确认， 并监督落实控制风险的措施。
４、危险源的辨识要结合具体岗位的实际情况，
充分发挥生产一线员工的积极性，认真听取他们的
意见和要求。 ５、危险源的辨识应体现一个“全”字，依据作业
程序（步骤）从人的行为、物的状态和作业环境等三
个方面进行全面分析和查找。
６、作业活动的划分既不能太复杂，也不要太简
单，即顾及到辨识的全面，还要简化工作程序，而对 于过程中较为复杂的设备和环境，建议采用故障类
型和影响分析的方法进行系统分解。 ７、在危险源辨识中要注意避免简单地按照班
组、工段、分厂来展开，因为多数作业活动可能涉及
很多班组的共同作业，应以生产过程这条主线来贯
串，作业活动中涉及到谁就分析到谁。
（二）危险源辨识的程序
１、绘制工艺流程图。
２、划分相对独立的作业活动作为危险源辨识的
基本单元。
３、以每个基本单元作为分析对象，找出人员、设
备设施和生产物料、作业环境等方面的危害源，要对
涉及到该单元的人员、设备设施和生产物料、作业现
危险源辨识及风险评价方法
1.评价目的
识别公司在活动、产品或服务中影响职业健康安全的危险源，评价危险源的风险程度，确定重大危险源，并对危险源实施有效的控制。
2.适用范围
评价适用于该公司在活动、产品或服务中危险源的识别、风险的评价与风险控制的策划与更新。
3.评价程序
危险源辨识、风险评价和控制基本步骤图
3.1危险源识别准备
收集国家、地方、行业关于职业健康安全方面的法律、法规、文件等资料的现行版本，掌握相关的规定。
3.2危险源的识别 危险源识别的准备、工作活动的分类
危险源识别
风险评价
确定危险源是否可容许
制定风险控制措施计划
评审措施计划的充分性 （1）危险源的识别范围。危险源辨识应全面、系统、多角度、有漏项，应充分考虑正常、异常、紧急3种状态以及过去、现在、将来3种时态，重点放在能量主体、危险物资及其控制和影响因素上，应考虑以下范围：①常规活动（如正常的生产活动和非常规的活动（如临时的抢修）；②所有进入作业场所的人员（包括员工、合同方人员、访问者）；③生产所有的设施，如建筑物、设备、设施（含自有的或租赁、分包商自带）。还应特别考虑如下的内容：①国家法律法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；②国家法律法规明确规定的危险设备、设施和工程；③具有接触有毒有害物质的作业活动和情况；④具有易燃易爆特性的作业活动和情况；⑤具有职业性健康伤害的作业活动和情况；⑥曾经发生和行业内容经常发生事故的作业和情况；⑦认为有单独进行评估需要的活动和情况。
可依据的有关法规有：《企业伤亡事故分类》《生产过程危险和危害因素分类与代码》《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》。
（2）危险源识别方法。方法采用询问与交换、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息、工作任务分析、安全检查表、作业条件的危险性分析、事件树、故障树等分析方法。
3.3危险源风险评价
（1）风险评价法。
①风险分级。根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行评价，其结果从高到低分为：1级、2级、3级、4级、5级。分级的标准见表1： 表1 风险分级
