投资银行业务法律法规汇编

XX银行投资银行业务管理办法（最新版）XX银行XX分行投资银行业务管理办法第一章总则第一条为促进XX银行XX分行投资银行业务规范、健康、持续发展，根据《中华人民共和国商业银行法》和总行相关规章制度特制定本办法，本办法由《XX银行XX分行投行业务准入标准实施细则》和《XX银行XX分行投资银行业务决策委员会实施细则》组成。

第二条本管理办法规范的投资银行（以下简称“投行”）业务包括但不限于以下模式：（一）理财类：以我行名义发行理财产品募集资金并进行投资的方式。

（二）代理信托类：指我行接受信托公司的委托，提供融资类信托计划的资金收缴、资金退付、信托期满的本金及收益支付、代为向合格投资者推介，以及由此派生的相关服务并收取费用。

（三）投融通类：指我行通过对企业的融资需求进行结构化设计，充分利用表外资金，提供多元化投融资选择，并利用融资过程中不同类型的结构化增信措施，为企业降低融资成本。

（四）其他：其他利用我行网络渠道和客户资源，募集资金并进行投资，可能对我行声誉造成影响的，均参照本管理办法进行管理。

第二章基本原则第三条依法合规经营原则。

各级机构遵守法律、法规和行政规章等相关规定开展投行业务，切实做到“成本可算、风险可控、信息充分披露”，积极保障客户和我行的合法权益。

第四条集中发起原则。

投行业务由二级分支机构申报，由省分行公司业务部集中发起管理，各相关业务部门协作配合。

辖内分支机构未经授权或批准不得擅自开展投行业务。

第五条科学与集体决策原则。

投行业务决策采取集体审议方式，确保独立运作、专业化和客观公正。

第六条流程化管理原则。

投行应比照自营贷款管理流程，进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。

第三章准入标准第七条理财类准入标准开展理财类投行业务须符合以下准入标准：（一）客户准入标准，包括风险承担主体和目标权益类标准；（二）第三方合作金融机构准入标准，包括资产管理公司、融资租赁公司及保险公司等。

第八条代理信托类准入标准开展代理信托类投行业务须符合以下准入标准：（一）客户准入标准，包括风险承担主体和目标权益类标准；（二）信托公司准入标准。

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息披露工作的通知（上海证券交易所2007年9月18日）关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知(深圳证券交易所2007年9月17日)关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]93号)中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]94号)上市公司非公开发行股票实施细则(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]302号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]303号)关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知(中国证监会2007年9月12日证监公司字[2007]128号)关于发行境内上市外资股的公司审计有关问题的通知(中国证监会2007年9月12日证监会计字[2007]30号)上市公司非公开发行股票业务指引（修订）（内部试行）(上海证券交易所2007年9月5日)股权分置改革工作备忘录(第17号):股改承诺履行应注意事项(上海证券交易所2007年9月5日) 上市公司临时公告格式指引第六号：对外投资公告（上海证券交易所2007年9月5日）上市公司临时公告格式指引第十七号：重大合同公告（上海证券交易所2007年9月5日）中华人民共和国反垄断法（2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）（并购审查）股权分置改革工作备忘录（第14号）：股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（上海证券交易所2007年8月29日修订稿）公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号—保险公司信息披露特别规定(中国证监会2007年8月28日证监公司字[2007]139号）证券市场资信评级业务管理暂行办法(中国证监会2007年8月24日中国证券监督管理委员会令第50号）深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引(深圳证券交易所2007年8月24日)关于调整证券公司净资本计算标准的通知(中国证监会2007年8月21日证监机构字[2007]201号）已于2008年被废止关于规范上市公司大比例送股及转增行为的通知(上海证券交易所上市公司部2007年8月15日) 上市公司配股业务指南(深圳证券交易所2007年8月15日)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]225号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]224号）公司债券发行试点办法(中国证监会2007年8月14日中国证券监督管理委员会令第49号）关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知(中国证监会2007年8月14日证监发[2007]112号）关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（国家环境保护总局办公厅2007年8月13日环办〔2007〕105号）关于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号<半年度报告的内容与格式>》修订说明（2007.07.30修改）股权分置改革工作备忘录(第16号):关于股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜的补充规定（上海证券交易所2007年7月11日）关于执行《企业会计准则》有关企业所得税政策问题的通知(财政部、国家税务总局2007年7月7日财税[2007]80号)关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函(中国证券监督管理委员会2007年7月4日发行监管函[2007]194号)国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国务院国有资产监督管理委员会令第19号）上市公司国有股东标识管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国资发产权[2007]108号）国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会2007年6月28日国资发产权[2007]109号）关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函（中国证监会2007年7月2日发行监管函[2007]18号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月29日证监公司字[2007]100号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月28日证监公司字[2007]98号）上市公司临时公告格式指引第九号：股票交易异常波动公告(上海证券交易所2007年6月20日) 上市公司临时公告格式指引第十号：澄清公告(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十四号：非公开发行股票董事会决议公告暨召开临时股东大会的通知(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十五号：非公开发行股票发行结果暨股份变动公告(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司信息披露工作指引第6号——重大合同(深圳证券交易所2007年6月15日)最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007年6月4日最高人民法院审判委员会第1428次会议通过法释〔2007〕12号）关于做好合伙企业登记管理工作的通知（国家工商行政管理总局2007年5月29日工商个字[2007]108号）关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知(深圳证券交易所2007年5月17日)中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引(深圳证券交易所2007年5月17日)深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引(深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2007年5月8日）上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资、上市公司信息披露工作指引第5号——传闻及澄清（深圳证券交易所2007年4月30日）企业会计准则实施问题专家工作组意见（2007年4月30日）中小企业板上市公司募集资金管理细则（2007年修订）（深圳证券交易所2007年4月26日）已于2008年2月被修订：中小企业板上市公司募集资金管理细则关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（财政部、中国证券监督管理委员会2007年4月9日财会〔2007〕6号）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(中国证监会2007年4月5日证监公司字[2007]56号)关于战略配售有关问题的通知（中国证监会2007年3月29日发行监管函[2007]92号）公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）（中国证监会2007年3月26日证监公司字[2007]46号）股权分置改革工作备忘录第22号——保荐机构持续督导（深圳证券交易所2007年3月21日）股权分置改革工作备忘录第21号——解除限售（二）（深圳证券交易所2007年3月21日）国家发展改革委关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知(国家发展改革委2007年3月19日发改财金[2007]602号）律师事务所从事证券法律业务管理办法（中国证监会、司法部2007年3月9日中国证券监督管理委员会令第41号）中华人民共和国企业所得税法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）中华人民共和国物权法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）(第四编担保物权)关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（中国证监会2007年3月8日证监公司字[2007]28号）关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（中国证监会2007年3月8日证监会计字[2007]12号）关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（中国证监会2007年2月28日证监公司字[2007]25号）2006年年度报告工作备忘录:第三号新旧会计准则衔接若干问题（一）(上海证券交易所上市公司部2007年2月15日)公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号――新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露(中国证券监督管理委员会2007年2月15日)关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知(财政部、国家税务总局2007年2月7日财税[2007]31号)中国注册会计师协会关于做好上市公司2006年度会计报表审计工作的通知（中国注册会计师协会2007年2月6日会协函［2007］8号）深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引（深圳证券交易所2007年2月5日）公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定（2007年修订）、公开发行证券公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）、公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号――非经常性损益（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年2月2日证监会计字[2007]9号）企业会计准则实施问题专家工作组意见(财政部会计准则委员会2007年2月1日)上市公司信息披露管理办法（中国证券监督管理委员会令第40号2006年1月30日）股权分置改革工作备忘录(第15号):年度保荐工作报告书的编制和报告（上海证券交易所2007年1月10日）2006年年度报告工作备忘录(第一号):新旧会计准则股东权益差异调节表的编制和审阅要求（上海证券交易所2007年1月10日）关于企业国有产权转让有关事项的通知(国务院国有资产监督管理委员会、财政部2006年12月31日）上海证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(上海证券交易所12月28日)深圳证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)关于做好中小企业板上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)股权分置改革工作备忘录(第十三号)进入股权分置改革程序的有关事宜（上海证券交易所2006年12月18日修订）股权分置改革工作备忘录(第14号):股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（2006年12月12日修订稿）（上海证券交易所2006年12月12日）（已于2007年8月29日被修订）公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年修订）（中国证监会2006年12月8日证监发行字[2006]151号）关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见（国务院办公厅转发2006年12月5日国办发〔2006〕97号）企业财务通则（财政部2006年12月4日中华人民共和国财政部令第41号）中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定（深圳证券交易所2006年11月30日）关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知（中国证监会2006年11月27日）关于印发《企业会计准则——应用指南》的通知（财政部2006年10月30日财会[2006]18号）《企业会计准则第1号——存货》应用指南《企业会计准则第2号——长期股权投资》应用指南《企业会计准则第3号——投资性房地产》应用指南《企业会计准则第4号——固定资产》应用指南《企业会计准则第5号——生物资产》应用指南《企业会计准则第6号——无形资产》应用指南《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》应用指南《企业会计准则第8号——资产减值》应用指南《企业会计准则第9号——职工薪酬》应用指南《企业会计准则第10号——企业年金基金》应用指南《企业会计准则第11号——股份支付》应用指南《企业会计准则第12号——债务重组》应用指南《企业会计准则第13号——或有事项》应用指南《企业会计准则第14号——收入》应用指南《企业会计准则第16号——政府补助》应用指南《企业会计准则第17号——借款费用》指南《企业会计准则第18号——所得税》应用指南《企业会计准则第19号——外币折算》应用指南《企业会计准则第20号——企业合并》应用指南《企业会计准则第21号——租赁》应用指南《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》应用指南《企业会计准则第23号——金融资产转移》应用指南《企业会计准则第24号——套期保值》应用指南《企业会计准则第27号――石油天然气开采》应用指南《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计和差错更正》应用指南《企业会计准则第30号——财务报表列报》应用指南《企业会计准则第31号——现金流量表》应用指南《企业会计准则第33号——合并财务报表》应用指南《企业会计准则第34号——每股收益》应用指南《企业会计准则第35号——分部报告》应用指南《企业会计准则第37号——金融工具列报》应用指南《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》应用指南附录-会计科目和主要账务处理。

目录《信托法》 (2)（2005.9.24）《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 (13)（2005.9.29）《商业银行个人理财业务风险管理指引》 (19)（2006.4.17）《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》（银发〔2006〕121号） (24)（2006.6.13）《银监会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》（银监办发〔2006〕157号） (27)（2007.11.28）《银监会关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》（银监办发〔2007〕241号） (28)（2008.4.3）《银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》（银监办发〔2008〕47号） (29)（2008.12.4）《银行与信托公司业务合作指引》（银监发〔2008〕83号） (32)（2009.4.28）《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》（银监办发〔2009〕172号） (35)（2009.7.6）《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》（银监发〔2009〕65号） (37)（2010.8.5）《银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》（银监发〔2010〕72号） (39)（2010.12.3）《银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》（银监发〔2010〕102号） (41)（2011.8.28）《商业银行理财产品销售管理办法》（银监会令〔2011〕5号） (43)（2011.9.30）《银监会关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》（银监发〔2011〕91号） (52)（2012.1.20）《银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） (54)（2013.3.25）《银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》（银监发〔2013〕8号）56（2013.6.14）《银监会关于全国银行业理财信息登记系统（一期）运行工作有关事项的通知》（银监办发〔2013〕167号） (57)（2013.8.30）《银监会关于印发银行业消费者权益保护工作指引的通知》（银监发〔2013〕38号） (59)（2013.12）《国务院关于加强影子银行监管有关问题的通知》（国办发〔2013〕107号） (63)（2014.2.19）《银监会关于2014年银行理财业务监管工作的指导意见》（银监办发〔2014〕39号） (66)（2014.7.11）《银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》（银监发〔2014〕35号）69（2014.9）《银监会关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》（银监办发〔2014〕236号） ..72《信托法》第一章总则第一条为了调整信托关系，规范信托行为，保护信托当事人的合法权益，促进信托事业的健康发展，制定本法。

法律法规一、中华人民共和国中国人民银行法二、中华人民共和国商业银行法三、中华人民共和国银行业监督管理法四、中华人民共和国保险法五、中华人民共和国证券法部门规章一、中国银行业监督管理委员会令 2007第8号《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融许可证管理办法〉的决定》二、中国银行业监督管理委员会令 2007第9号《单位定期存单质押贷款管理规定》三、中国银行业监督管理委员会令 2007第10号《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》四、中国银行业监督管理委员会令 2007第11号《中国银行业监督管理委员会关于修改〈商业银行资本充足率管理办法〉的决定》五、中国银行业监督管理委员会令 2007第12号《中国银行业监督管理委员会关于修改〈商业银行集团客户授信业务风险管理指引〉的决定》六、中国银行业监督管理委员会令 2007年第13号《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》七、中国银行业监督管理委员会令2008年第1号《汽车金融公司管理办法》八、中国银行业监督管理委员会令2009年第2号《固定资产贷款管理暂行办法》九、中国银行业监督管理委员会令2010年第1号《流动资金贷款管理暂行办法》十、中国银行业监督管理委员会令2010年第2号《个人贷款管理暂行办法》十一、融资性担保公司管理暂行办法十二、中国银行业监督管理委员会令2010年第4号《中国银行业监督管理委员会关于修改〈商业银行集团客户授信业务风险管理指引〉的决定》十三、中国银行业监督管理委员会令2010年第5号《信托公司净资本管理办法》十四、中国银行业监督管理委员会令2010年第6号《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》十五、中国银行业监督管理委员会令2010年第7号《商业银行董事履职评价办法（试行）》十六、中国银行业监督管理委员会令2011年第1号《中国银行业监督管理委员会关于修改<金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法>的决定》十七、中国银行业监督管理委员会令2011年第2号《商业银行信用卡业务监督管理办法》十八、中国银行业监督管理委员会令2011年第3号《商业银行杠杆率管理办法》十九、中国银行业监督管理委员会令2011年第4号《商业银行贷款损失准备管理办法》二十、中国银行业监督管理委员会令2011年第5号《汽车金融公司管理办法》二十一、《金融违法行为处罚办法》二十二、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》二十三、《商业银行合规风险管理指引》二十四、《商业银行操作风险管理指引》二十五、《商业银行风险监管核心指标（试行）》二十六、《商业银行操作风险监管资本计量指引》二十七、《商业银行表外业务风险管理指引》二十八、《商业银行并购贷款风险管理指引》二十九、《商业银行房地产贷款风险管理指引》三十、《商业银行流动性风险管理指引》三十一、《商业银行内部控制指引》三十二、《商业银行市场风险管理指引》三十三、《商业银行银行账户信用风险暴露分类指引》三十四、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》三十五、《商业银行授信工作尽职指引》三十六、《个人贷款管理暂行办法（征求意见稿）》三十七、《贷款通则》三十八、《商业银行金融创新指引》三十九、《项目融资业务指引》四十、《流动资金贷款管理暂行办法（征求意见稿）》四十一、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》四十二、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》四十三、《邮政金融资金案件责任查究规定（试行）》四十四、《邮政金融资产安全检查规定（试行）》四十五、《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》四十六、《商业银行个人理财业务风险管理指引》规范性文件一、中国银监会关于印发《银行业金融机构外部审计监管指引》的通知二、中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知三、中国人民银行银监会证监会保监会关于进一步做好汶川地震灾后重建金融支持与服务工作的指导意见银发〔2010〕271号四、关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知五、中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知六、中国银监会办公厅关于加大农产品生产加工流通信贷资金支持力度的紧急通知七、中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知八、中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知 ( 2011-01-20 )九、中国银监会办公厅关于加强2011年春节期间银行业信息科技安全保障工作的通知十、中国银监会关于规范商业银行使用外部信用评级的通知十一、中国银监会办公厅关于全面做好农村金融服务工作的通知十二、中国银监会办公厅关于做好住房金融服务加强风险管理的通知十三、中国银监会中国人民银行国家发展改革委关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知十五、中国银监会办公厅关于进一步推进空白乡镇基础金融服务工作的通知十六、中国银监会关于中国银行业实施新监管标准的指导意见十七、中国银监会关于支持商业银行进一步改进小企业金融服务的通知十八、中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知十九、中国银监会关于调整村镇银行组建核准有关事项的通知二十、中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于认真做好公共租赁住房等保障性安居工程金融服务工作的通知银发〔2011〕193号十四、中国银监会关于印发《金融资产管理公司并表监管指引(试行)》的通知。

银行业务现行国家标准及法规汇编
本文档旨在为银行业务从业人员提供有关现行国家标准和法规的汇编，以便更好地了解和遵守相关规定。

一、银行业务国家标准
1. 银行账户管理标准
- 《银行账户管理规定》(银保监会令[2015年第5号])
- 《个人银行账户管理办法》(中国人民银行令[2016年第3号]) - 《公司银行账户管理办法》(中国人民银行令[2016年第4号])
2. 银行存款业务标准
- 《个人银行存款管理办法》(中国人民银行令[2015年第2号]) - 《公司银行存款管理办法》(中国人民银行令[2015年第3号])
3. 银行贷款业务标准
- 《个人住房贷款管理办法》(中国银行业监督管理委员会令[2017年第4号])
- 《公司贷款业务管理办法》(中国银行业监督管理委员会令[2017年第5号])
二、银行业务相关法规
1. 《中华人民共和国银行业监督管理法》(国务院令[2019年第712号])
2. 《中华人民共和国商业银行法》(全国人民代表大会常务委员会令[2003年第61号])
3. 《中华人民共和国个人银行账户管理办法》(国务院令[2011年第512号])
4. 《中华人民共和国公司银行账户管理办法》(人民银行行政公告[2011年第14号])
请注意，以上仅为列举的部分银行业务的标准和法规，实际应用中还需参考其他相关规定。

本汇编不得作为法律依据，使用时请自行核实最新版本相关文件。

祝工作顺利！。

现代投资理财产品法律法规文件一、法律法规：中华人民共和国中国人民银行法中华人民共和国商业银行法中华人民共和国银行业监督管理法中华人民共和国证券法中华人民共和国保险法中华人民共和国担保法中华人民共和国公司法中华人民共和国合同法中华人民共和国信托法中华人民共和国电子签名法中华人民共和国外资金融机构管理条例中华人民共和国外资银行管理条例全国社会保障基金条例二、部门规章：关于规范金融机构资产管理业务的指导意见中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法中国人民银行银监会关于加大对新消费领域金融支持的指导意见2016年商业银行理财业务监督管理办法（征求意见稿）中国人民银行公告〔2016〕第8号关于全面推开营业税改征增值税试点的通知商业银行流动性风险管理办法（试行）中国人民银行等十部委发布《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》中国银监会中国证监会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见中国银监会令2014年第5号《商业银行保理业务管理暂行办法》中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法中国银监会令2014年第3号:金融租赁公司管理办法中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知中国银监会就《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》公开征求意见中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知存款保险条例（国务院令第660号）保监会印发《养老保障管理业务管理办法》的通知中国银监会办公厅财政部办公厅人民银行办公厅《关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知银监发[2014]35号中国银监会关于调整商业银行存贷比计算口径的通知中国银监会办公厅关于推进简政放权改进市场准入工作有关事项的通知银监办发〔2014〕176号央行：支持跨境人民币结算业务完善汇率形成机制人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局联合发布《关于规范金融机构同业业务的通知》中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知银监办发[2014]140号中国银监会中国证监会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知商业银行资本管理办法中国银监会关于印发银行业消费者权益保护工作指引的通知中国银监会办公厅关于规范银信理财合作业务转表范围及方式的通知中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于印发《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》的通知中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知商业银行流动性风险管理办法（试行）商业银行服务价格管理办法中国保监会中国银监会关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知商业银行个人理财业务管理暂行办法中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行个人理财业务风险管理指引》的通知中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于发布《商业银行开办代客境外理财务业务管理暂行办法》的通知中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知中国银监会办公厅关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知中国银监会办公厅关于开展商业银行个人理财及电子银行业务自评估工作的通知中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知中国银监会办公厅关于进一步加强商业银行代客境外理财业务风险管理的通知中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知中国银监会办公厅关于进一步加强信托公司银信合作理财业务风险管理的通知中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知商业银行理财产品销售管理办法中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知三、行业公约：商业银行销售银行理财产品与代销理财产品的规范标准和销售流程商业银行理财产品《说明书》编写规范及示范模版商业银行理财客户风险评估问卷基本模版关于加强银行理财产品销售自律工作的十条约定四、其他相关文件：关于金融支持养老服务业加快发展的指导意见央行银监会连环拳直击同业套利缓解资金空转现象国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见中国人民银行公告〔2014〕第3号商业银行金融创新指引中国银监会国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见银监发〔2013〕32号全国社会保障基金投资管理暂行办法中国银监会关于印发《银行业个人理财业务突发事件应急预案》的通知银监会贯彻落实中央经济工作会议精神五方面推进银行业改革发展中国人民银行等五部委发布《关于防范比特币风险的通知》同业存单管理暂行办法国务院：发布保护投资者国九条进一步规范信贷资产证券化发起机构风险自留企业环境信用评价办法（试行）银监会、发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、人民银行、工商总局、法制办关于清理规范非融资性担保公司的通知关于就《商业银行保理业务管理暂行办法》公开征求意见的公告关于商业银行理财产品开立证券账户有关事项的通知发改委：规范发展债券市场杜绝出现局部性风险影子银行全面监管文件出台。

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欢迎补充提供本站没有收录的投行相关文件，并对错漏之处提出指正（请致电邮：shenchunhui@）关于调整预先披露时间的通知（中国证监会发行监管部2008年7月10日发行监管函[2008]142号）关于做好上市公司2008年半年度报告披露工作的通知（上海证券交易所2008年6月30日）、关于做好上市公司2008年半年度报告工作的通知（深圳证券交易所2008年6月27日）、关于做好中小企业板上市公司2008年半年度报告工作的通知（深圳证券交易所2008年6月27日）上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（上海证券交易所2008年6月28日上证上字〔2008〕59号）上市公司环保核查行业分类管理名录（环境保护部2008年6月24日环办函〔2008〕373号）证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修订）关于调整证券公司净资本计算标准的规定（中国证监会2008年6月24日中国证券监管管理委员会公告[2008]29号）关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（中国证监会2008年6月24日中国证券监管管理委员会公告[2008]28号）关于公司治理专项活动公告的通知（中国证监会2008年6月12日中国证券监督管理委员会公告[2008]27号）上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（中国证监会2008年6月3日中国证券监督管理委员会令第54号）上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第三号上市公司重大资产重组预案基本情况表（上海证券交易所上市公司部2008年5月29日）企业内部控制基本规范（财政部、证监会、审计署、银监会、保监会2008年5月22日财会[2008]7号）上市公司重大资产重组申报工作指引（中国证监会上市公司监管部2008年5月20日）上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第一号信息披露业务办理流程（上海证券交易所上市公司部2008年5月20日）上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第二号上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）（上海证券交易所上市公司部2008年5月20日）《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号（中国证监会2008年5月19日中国证券监督管理委员会公告[2008]22号）国家税务总局关于停止执行企业购买国产设备投资抵免企业所得税政策问题的通知（国家税务总局2008年5月16日国税发〔2008〕52号）深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引（深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年5月16日）最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2008年5月5日最高人民法院审判委员会第1447次会议通过法释〔2008〕6号 2008年5月12日公布自2008年5月19日起施行）关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定（中国证监会2008年5月12日公告[2008]19号）最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定（最高人民检察院、公安部2008年3月5日高检会[2008]2号 2008年5月12日公告）上海证券交易所上市公司环境信息披露指引（上海证券交易所2008年5月14日）关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知（上海证券交易所上市公司部2008年5月9日）关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知（财政部、中国证监会2008年4月29日财企[2008]81号）关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知（深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年4月28日）关于实施《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》有关问题的通知（上海证券交易所2008年4月22日）关于实施《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》有关问题的通知（深圳证券交易所2008年4月21日）上市公司解除限售存量股份转让指导意见（中国证监会2008年4月20日）上市公司重大资产重组管理办法（中国证监会2008年4月16日中国证券监督管理委员会令第53号）关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（中国证监会2008年4月16日中国证券监督管理委员会公告[2008]14号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件（中国证监会2008年4月16日中国证券监督管理委员会公告[2008]13号）高新技术企业认定管理办法（科技部、财政部、国家税务总局2008年4月14日国科发火〔2008〕172号）银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行2008年4月9日中国人民银行令〔2008〕第1号）银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引(中国银行间市场交易商协会2008年)银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引(中国银行间市场交易商协会2008年)银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引(中国银行间市场交易商协会2008年)中央企业债券发行管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会2008年4月3日）股权激励有关备忘录2号（中国证监会上市公司监管部2008年3月17日）股权激励有关备忘录1号（中国证监会上市公司监管部2008年3月17日）关于外商投资企业和外国企业原有若干税收优惠政策取消后有关事项处理的通知（国家税务总局2008年3月5日国税发[2008]23号）《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号（中国证监会2007年11月25日证监法律字[2007]15号 2008年3月5日公布）关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（国家环境保护总局2008年2月22日环发〔2008〕24号）财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知（财政部、国家税务总局2008年2月22日财税[2008]1号）中小企业板上市公司保荐工作评价办法（深圳证券交易所2008年2月18日）关于贯彻落实国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策有关问题的通知（财政部、国家税务总局2008年2月13日财税[2008]21号）中小企业板上市公司募集资金管理细则（深圳证券交易所2006年7月制定，2008年2月第二次修订）中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资金年度使用情况的专项报告（深圳证券交易所2008年2月4日）关于进一步加强信贷资产证券化业务管理工作的通知（中国银监会办公厅2008年2月4日银监办发〔2008〕23号）2007年年度报告工作备忘录第四号对年报准则有关条文的剖析（三）(上海证券交易所上市公司部2008年1月30日)2007年年度报告工作备忘录第三号（修订）对年报准则有关条文的剖析（二）(上海证券交易所上市公司部2008年1月30日)2007年年度报告工作备忘录第二号（修订）商业银行2007年年度报告披露的特别要求(上海证券交易所上市公司部2008年1月30日)深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法（深圳证券交易所2008年1月30日)关于规范电力系统职工投资发电企业的意见（国务院国有资产监督管理委员会、国家发展和改革委员会、财政部、国家电力监管委员会2008年1月28日国资发改革[2008]28号）财政部关于做好上市公司2007年年报工作的通知(财政部2008年1月21日财会函〔2008〕5号)企业会计准则实施问题专家工作组意见（第3期，财政部会计准则委员会2008年1月21日）关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函（中国证监会发行监管部2008年1月18日发行监管函[2008]11号）2007年年度报告工作备忘录第一号对年报准则有关条文的剖析（一）(上海证券交易所上市公司部2008年1月15日)证券公司年度报告内容与格式准则（中国证监会2008年1月14日中国证券监督管理委员会公告[2008]1号）关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知（中国证券监督管理委员会发行监管部2008年1月11日发行监管函[2008]9号）中国注册会计师协会关于做好上市公司2007年度财务报表审计工作的通知（中国注册会计师协会2008年1月11日会协2008[3]号）关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知（中国证券监督管理委员会发行监管部2008年1月9日发行监管函[2008]6号）关于报送发行上市保荐总结报告、持续督导期间上市公司自查表及保荐机构审阅表的通知(上海证券交易所上市公司部2008年1月9日)注册会计师承办企业破产案件相关业务指南（试行）（中国注册会计师协会2008年1月7日会协［2008］1号）境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）(上海证券交易所上市公司部2008年1月4日)国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（国家发展和改革委员会2008年1月2日发改财金[2008]7号）关于做好上市公司2007年年度报告及相关工作的通知(中国证监会2007年12月28日证监公司字[2007]235号)中小企业板上市公司内部审计工作指引(深圳证券交易所2007年12月27日)关于前次募集资金使用情况报告的规定(中国证监会2007年12月26日证监发行字[2007]500号)国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知（国务院2007年12月26日国发〔2007〕39号）关于证券公司执行《企业会计准则》有关核算问题的通知(中国证监会2007年12月18日证监会计字[2007]34号)关于证券公司2007年年度报告工作的通知(中国证监会2007年12月18日证监机构字[2007]320号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>（2007年修订）(中国证监会2007年12月17日证监公司字[2007]212号)中华人民共和国企业所得税法实施条例(2007年12月6日中华人民共和国国务院令第512号）关于印发《资产评估准则——评估报告》等7项资产评估准则的通知(中国资产评估师协会2007年11月28日中评协[2007]189号）附：资产评估准则——评估报告；资产评估准则——评估程序；资产评估准则——业务约定书；资产评估准则——工作底稿；资产评估准则——机器设备；资产评估准则——不动产；资产评估价值类型指导意见）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见[2007]第2号(中国证监会法律部2007年11月20日证监法律字[2007]14号)企业会计准则解释第1号(财政部2007年11月16日)军工企业股份制改造实施暂行办法（国防科学技术工业委员会2007年11月15日）中介机构参与军工企事业单位改制上市管理暂行规定（国防科学技术工业委员会2007年11月15日）中华全国律师协会律师承办国有企业改制与相关公司治理业务操作指引（六届全国律协七次常务理事会审议通过）以财务报告为目的的评估指南（试行）（中国资产评估协会2007年11月9日中评协[2007]169号）关于规范上市公司实施重大事项停牌工作的通知(上海证券交易所上市公司部2007年11月7日）外商投资产业指导目录（2007年修订）(国家发展和改革委员会、商务部2007年10月31日中华人民共和国国家发展和改革委员会令第57号）中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见(中国银监会2007年10月12日银监发〔2007〕75号)深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号——会计政策及会计估计变更（深圳证券交易所2007年10月9日）深圳证券交易所公司债券上市暂行规定（深圳证券交易所2007年10月9日）中国人民银行公告〔2007〕第19号（中国人民银行2007年9月27日）关于加强上市公司长期停牌期间信息披露工作的通知（上海证券交易所2007年9月18日）关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知(深圳证券交易所2007年9月17日)关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]93号)中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]94号)上市公司非公开发行股票实施细则(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]302号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]303号)关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知(中国证监会2007年9月12日证监公司字[2007]128号)关于发行境内上市外资股的公司审计有关问题的通知(中国证监会2007年9月12日证监会计字[2007]30号)上市公司非公开发行股票业务指引（修订）（内部试行）(上海证券交易所2007年9月5日)股权分置改革工作备忘录(第17号):股改承诺履行应注意事项(上海证券交易所2007年9月5日)上市公司临时公告格式指引第六号：对外投资公告（上海证券交易所2007年9月5日）上市公司临时公告格式指引第十七号：重大合同公告（上海证券交易所2007年9月5日）中华人民共和国反垄断法（2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）（并购审查）股权分置改革工作备忘录（第14号）：股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（上海证券交易所2007年8月29日修订稿）公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号—保险公司信息披露特别规定(中国证监会2007年8月28日证监公司字[2007]139号）证券市场资信评级业务管理暂行办法(中国证监会2007年8月24日中国证券监督管理委员会令第50号）深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引(深圳证券交易所2007年8月24日)关于调整证券公司净资本计算标准的通知(中国证监会2007年8月21日证监机构字[2007]201号）已于2008年被废止关于规范上市公司大比例送股及转增行为的通知(上海证券交易所上市公司部2007年8月15日) 上市公司配股业务指南(深圳证券交易所2007年8月15日)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]225号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]224号）公司债券发行试点办法(中国证监会2007年8月14日中国证券监督管理委员会令第49号）关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知(中国证监会2007年8月14日证监发[2007]112号）关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（国家环境保护总局办公厅2007年8月13日环办〔2007〕105号）关于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号<半年度报告的内容与格式>》修订说明（2007.07.30修改）股权分置改革工作备忘录(第16号):关于股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜的补充规定（上海证券交易所2007年7月11日）关于执行《企业会计准则》有关企业所得税政策问题的通知(财政部、国家税务总局2007年7月7日财税[2007]80号)关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函(中国证券监督管理委员会2007年7月4日发行监管函[2007]194号)国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国务院国有资产监督管理委员会令第19号）上市公司国有股东标识管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国资发产权[2007]108号）国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会2007年6月28日国资发产权[2007]109号）关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函（中国证监会2007年7月2日发行监管函[2007]18号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月29日证监公司字[2007]100号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月28日证监公司字[2007]98号）上市公司临时公告格式指引第九号：股票交易异常波动公告(上海证券交易所2007年6月20日) 上市公司临时公告格式指引第十号：澄清公告 (上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十四号：非公开发行股票董事会决议公告暨召开临时股东大会的通知 (上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十五号：非公开发行股票发行结果暨股份变动公告(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司信息披露工作指引第6号——重大合同(深圳证券交易所2007年6月15日)最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007年6月4日最高人民法院审判委员会第1428次会议通过法释〔2007〕12号）关于做好合伙企业登记管理工作的通知（国家工商行政管理总局2007年5月29日工商个字[2007]108号）关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知 (深圳证券交易所2007年5月17日)中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引(深圳证券交易所2007年5月17日)深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引(深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2007年5月8日）上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资、上市公司信息披露工作指引第5号——传闻及澄清（深圳证券交易所2007年4月30日）企业会计准则实施问题专家工作组意见（2007年4月30日）中小企业板上市公司募集资金管理细则（2007年修订）（深圳证券交易所2007年4月26日）已于2008年2月被修订：中小企业板上市公司募集资金管理细则关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（财政部、中国证券监督管理委员会2007年4月9日财会〔2007〕6 号）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(中国证监会2007年4月5日证监公司字[2007]56号)关于战略配售有关问题的通知（中国证监会2007年3月29日发行监管函[2007]92号）公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）（中国证监会2007年3月26日证监公司字[2007]46号）股权分置改革工作备忘录第22号——保荐机构持续督导（深圳证券交易所2007年3月21日）股权分置改革工作备忘录第21号——解除限售（二）（深圳证券交易所2007年3月21日）国家发展改革委关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知(国家发展改革委2007年3月19日发改财金[2007]602号）律师事务所从事证券法律业务管理办法（中国证监会、司法部2007年3月9日中国证券监督管理委员会令第41号）中华人民共和国企业所得税法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）中华人民共和国物权法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）(第四编担保物权)关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（中国证监会2007年3月8日证监公司字[2007]28号）关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（中国证监会2007年3月8日证监会计字[2007]12号）关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（中国证监会2007年2月28日证监公司字[2007]25号）2006年年度报告工作备忘录:第三号新旧会计准则衔接若干问题（一）(上海证券交易所上市公司部 2007年2月15日)公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号――新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露(中国证券监督管理委员会2007年2月15日)关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知(财政部、国家税务总局2007年2月7日财税[2007] 31号)中国注册会计师协会关于做好上市公司2006年度会计报表审计工作的通知（中国注册会计师协会2007年2月6日会协函［2007］8号）深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引（深圳证券交易所2007年2月5日）公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定（2007年修订）、公开发行证券公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）、公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号――非经常性损益（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年2月2日证监会计字[2007]9号）企业会计准则实施问题专家工作组意见(财政部会计准则委员会2007年2月1日)上市公司信息披露管理办法（中国证券监督管理委员会令第40号 2006年1月30日）股权分置改革工作备忘录(第15号):年度保荐工作报告书的编制和报告（上海证券交易所2007年1月10日）2006年年度报告工作备忘录(第一号):新旧会计准则股东权益差异调节表的编制和审阅要求（上海证券交易所2007年1月10日）关于企业国有产权转让有关事项的通知(国务院国有资产监督管理委员会、财政部2006年12月31日）上海证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(上海证券交易所12月28日)深圳证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)关于做好中小企业板上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)股权分置改革工作备忘录(第十三号)进入股权分置改革程序的有关事宜（上海证券交易所2006年12月18日修订）股权分置改革工作备忘录(第14号):股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（2006年12月12日修订稿）（上海证券交易所2006年12月12日）（已于2007年8月29日被修订）公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年修订）（中国证监会2006年12月8日证监发行字[2006]151号）关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见（国务院办公厅转发2006年12月5日国办发〔2006〕97号）企业财务通则（财政部2006年12月4日中华人民共和国财政部令第41号）中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定（深圳证券交易所2006年11月30日）关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知（中国证监会2006年11月27日）关于印发《企业会计准则——应用指南》的通知（财政部2006年10月30日财会[2006]18号）《企业会计准则第1号——存货》应用指南《企业会计准则第2号——长期股权投资》应用指南《企业会计准则第3号——投资性房地产》应用指南《企业会计准则第4号——固定资产》应用指南《企业会计准则第5号——生物资产》应用指南《企业会计准则第6号——无形资产》应用指南《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》应用指南《企业会计准则第8号——资产减值》应用指南《企业会计准则第9号——职工薪酬》应用指南《企业会计准则第10号——企业年金基金》应用指南《企业会计准则第11号——股份支付》应用指南《企业会计准则第12号——债务重组》应用指南《企业会计准则第13号——或有事项》应用指南《企业会计准则第14号——收入》应用指南《企业会计准则第16号——政府补助》应用指南《企业会计准则第17号——借款费用》指南《企业会计准则第18号——所得税》应用指南《企业会计准则第19号——外币折算》应用指南《企业会计准则第20号——企业合并》应用指南《企业会计准则第21号——租赁》应用指南《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》应用指南《企业会计准则第23号——金融资产转移》应用指南《企业会计准则第24号——套期保值》应用指南《企业会计准则第27号――石油天然气开采》应用指南《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计和差错更正》应用指南《企业会计准则第30号——财务报表列报》应用指南《企业会计准则第31号——现金流量表》应用指南《企业会计准则第33号——合并财务报表》应用指南《企业会计准则第34号——每股收益》应用指南《企业会计准则第35号——分部报告》应用指南《企业会计准则第37号——金融工具列报》应用指南《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》应用指南附录-会计科目和主要账务处理关于深化探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的通知（财政部、国土资源部2006年10月25日财建﹝2006﹞694号）国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法(国务院国有资产监督管理委员会、财政部2006年9月30日国资发分配[2006]175号)。

目录《信托法》 (2)（2005.9.24）《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 (13)（2005.9.29）《商业银行个人理财业务风险管理指引》 (19)（2006.4.17）《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》（银发〔2006〕121号） (24)（2006.6.13）《银监会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》（银监办发〔2006〕157号） (27)（2007.11.28）《银监会关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》（银监办发〔2007〕241号） (28)（2008.4.3）《银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》（银监办发〔2008〕47号） (29)（2008.12.4）《银行与信托公司业务合作指引》（银监发〔2008〕83号） (32)（2009.4.28）《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》（银监办发〔2009〕172号） (35)（2009.7.6）《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》（银监发〔2009〕65号） (37)（2010.8.5）《银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》（银监发〔2010〕72号） (39)（2010.12.3）《银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》（银监发〔2010〕102号） (41)（2011.8.28）《商业银行理财产品销售管理办法》（银监会令〔2011〕5号） (43)（2011.9.30）《银监会关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》（银监发〔2011〕91号） (52)（2012.1.20）《银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） (54)（2013.3.25）《银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》（银监发〔2013〕8号）56（2013.6.14）《银监会关于全国银行业理财信息登记系统（一期）运行工作有关事项的通知》（银监办发〔2013〕167号） (57)（2013.8.30）《银监会关于印发银行业消费者权益保护工作指引的通知》（银监发〔2013〕38号） (59)（2013.12）《国务院关于加强影子银行监管有关问题的通知》（国办发〔2013〕107号） (63)（2014.2.19）《银监会关于2014年银行理财业务监管工作的指导意见》（银监办发〔2014〕39号） (66)（2014.7.11）《银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》（银监发〔2014〕35号）69（2014.9）《银监会关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》（银监办发〔2014〕236号） ..72《信托法》第一章总则第一条为了调整信托关系，规范信托行为，保护信托当事人的合法权益，促进信托事业的健康发展，制定本法。

春晖投行在线/规范性文件一览部分征求意见稿近期部分重要产业政策最常用法规TOP10中国证监会信息披露体系财务报告法规体系框架中国注册会计师执业准则（2006）资产评估准则体系专题:上市公司环保核查与建设项目环评国有控股上市公司股权管理特别提示：部分法规已经被废止或者部分内容被取代，为了各方面的使用需要,本法规列表仍然收录，但在目录中予以说明，请谨慎使用。

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欢迎补充提供本站没有收录的投行相关文件，并对错漏之处提出指正（请致电邮：chunhuiib@gmail ）上海证券交易所证券发行业务指引（上海证券交易所2010年11月9日上证发字〔2010〕30号）关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知（深圳证券交易所2010年11月4日）关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知（财政部、国务院国资委、中国证监会、社保基金会2010年10月30日财企〔2010〕278号）中华人民共和国社会保险法（2010年10月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过）企业办理社会保险登记等国家税务总局关于企业取得财产转让等所得企业所得税处理问题的公告（国家税务总局2010年10月27日 2010年第19号）关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知（中国证券业协会2010年10月14日中证协发[2010]158号）关于深化新股发行体制改革的指导意见（中国证监会2010年10月11日中国证券监督管理委员会公告 [2010]26号自2010年11月1日起施行）关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（中国证监会2010年10月11日中国证券监督管理委员会令第 69 号自2010年11月1日起施行）附:证券发行与承销管理办法证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更（中国证监会2010年10月11日机构部部函[2010]505号）关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知（中国证监会、中国人民银行、中国银监会2010年9月30日证监发[2010]91号）国家税务总局关于融资性售后回租业务中承租方出售资产行为有关税收问题的公告（国家税务总局2010年9月8日国家税务总局2010年第13号 )深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南（深圳证券交易所中小板公司管理部2010年9月1日）关于修订《中小企业板信息披露业务备忘录》及废止《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引》的通知（深圳证券交易所中小板公司管理部2010年9月1日）中小企业板信息披露备忘录（1-31号）（中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正；中小企业板信息披露业务备忘录第2号：公平信息披露相关事项；中小企业板信息披露业务备忘录第3号:上市公司非公开发行股票；中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项；中小企业板信息披露业务备忘录第5号：重大无先例事项相关信息披露（废止）；中小企业板信息披露业务备忘录第6号（废止）；中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露；中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求；中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予；中小企业板信息披露业务备忘录第10号：非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项（废止）；中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化；中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股票期权实施、授予与行权；中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更；中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资；中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同；中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行年度报告披露的特别要求；中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）——重大资产重组相关事项；中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）——上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）；中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组（三）——重大资产重组审查对照表；中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加股份限售承诺；中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）——资产评估相关信息披露；中小企业板信息披露业务备忘录第23号：30％以上股东及其一致行动人增持股份；中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项；中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务；中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项；中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助；中小企业板信息披露业务备忘录第28号：“管理层讨论与分析”编制指引（试用）；中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金；中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资；中小企业板信息披露业务备忘录第31号募集资金三方监管协议范本）国务院关于促进企业兼并重组的意见（国务院国发〔2010〕27号 2010年8月28日)中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助（深交所中小板公司管理部 2010年8月18日修订)国务院办公厅印发贯彻落实国务院关于进一步做好利用外资工作若干意见部门分工方案的通知（深圳证券交易所2010年8月17日国办函〔2010〕128 号)保险资金投资不动产暂行办法（中国保监会2010年7月31日保监发〔2010〕80号)保险资金投资股权暂行办法（中国保监会2010年7月31日保监发〔2010〕79号)关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知（财政部发展改革委人民银行银监会2010年7月30日财预〔2010〕412号)关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知（深圳证券交易所2010年7月28日) 附:深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引；深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引保险资金运用管理暂行办法（中国保险监督管理委员会2010年7月26日中国保险监督管理委员会令2010年第9号)关于促进股权投资基金业发展的若干规定（深圳市金融办2010年7月)上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引（上海证券交易所2010年7月26日上证公字〔2010〕46号)企业重组业务企业所得税管理办法（国家税务总局2010年7月26日国家税务总局公告2010年第4号)企业会计准则解释第4号（财政部2010年7月14日财会[2010]15号)关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知（环境保护部2010年7月8日环发[2010]78号)关于加强上市证券公司监管的规定（中国证监会2010年6月30日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕20 号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式（中国证监会2010年6月29日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕19 号)上市公司执行企业会计准则监管问题解答（2010年第一期，总第四期）（中国证监会会计部2010年6月23日）进一步做好中小企业金融服务工作的若干意见（中国人民银行、银监会、证监会、保监会2010年6月21日银发〔2010〕193号）国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知（国务院2010年6月10日国发〔2010〕19号)股权分置改革工作备忘录第18号：优化股改承诺应注意事项(上海证券交易所公司管理部2010年6月2日)国家税务总局关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知（国家税务总局2010年5月31日国税发[2010]54号)国家税务总局关于2009年度企业所得税纳税申报有关问题的通知（国家税务总局2010年5月28日国税函[2010]249号)中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股票期权实施、授予与行权（2010年5月修订）（深交所中小板公司管理部2010年5月27日)中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予（2010年5月修订）（深交所中小板公司管理部2010年5月27日)证券公司分类监管规定（2010年修订）（中国证监会2010年5月14日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕17 号)关于做好外商投资项目下放核准权限工作的通知（国家发改委2010年5月4日发改外资〔2010〕914号)国家税务总局关于进一步明确企业所得税过渡期优惠政策执行口径问题的通知（国家税务总局2010年4月21日国税函[2010]157号)关于切实落实保荐制度各项要求，勤勉尽责，提高尽职调查工作质量的通知（中国证监会发行监管部2010年4月20日发行监管函[2010]121号)关于支持循环经济发展的投融资政策措施意见的通知（国家发改委、中国人民银行、银监会、中国证监会2010年4月19日发改环资〔2010〕801号)关于印发企业内部控制配套指引的通知（财政部、证监会、审计署、银监会、保监会2010年4月15日财会[2010]11号) 1.企业内部控制应用指引（企业内部控制应用指引第1号——组织架构；企业内部控制应用指引第2号——发展战略；企业内部控制应用指引第3号——人力资源；企业内部控制应用指引第4号——社会责任；企业内部控制应用指引第5号——企业文化；企业内部控制应用指引第6号——资金合同；企业内部控制应用指引第7号——采购业务；企业内部控制应用指引第8号——资产管理；企业内部控制应用指引第9号——销售业务；企业内部控制应用指引第10号——研究与开发；企业内部控制应用指引第11号——工程项目；企业内部控制应用指引第12号——担保业务；企业内部控制应用指引第13号——业务外包；企业内部控制应用指引第14号——财务报告；企业内部控制应用指引第15号——全面预算；企业内部控制应用指引第16号——合同管理；企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递；企业内部控制应用指引第18号——信息系统）2.企业内部控制评价指引3.企业内部控制审计指引上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第九号重组停复牌安排及澄清公告要求（上海证券交易所公司管理部2010年4月14日)国务院关于进一步做好利用外资工作的若干意见（国务院2010年4月6日国发〔2010〕9号) 关于做好上市公司2010年第一季度报告披露工作的通知（上海证券交易所2010年3月31日)关于事业单位改制有关契税政策的通知（财政部、国家税务总局2010年3月24日财税[2010]22号）公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式（中国证监会2010年3月29日证监会公告[2010]10号)国家工商行政管理总局关于深入贯彻落实科学发展观积极促进经济发展方式加快转变的若干意见（国家工商行政管理总局2010年3月22日工商办字[2010]45号)涉及出资关于进一步做好创业板推荐工作的指引（中国证监会2010年3月19日中国证券监督管理委员会公告[2010]8号)中小企业板信息披露业务备忘录第4号年度报告披露相关事项（深圳证券交易所中小板公司管理部2010年3月10日修订)上市公司2009年年度报告工作备忘录第二号日常关联交易的梳理和审议（上海证券交易所公司管理部2010年3月9日)关于贯彻落实企业所得税法若干税收问题的通知（国家税务总局2010年2月22日国税函[2010]79号)增值税一般纳税人资格认定管理办法（国家税务总局2010年2月10日国家税务总局令第22号)深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2010修订）（深圳证券交易所2010年2月1日)中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法（财政部、科技部2010年2月1日财企〔2010〕8号)关于进一步规范上市公司董监高及控股股东、实际控制人买卖股票行为的通知（深圳证券交易所中小板公司管理部2010年1月21日)关于中央企业国有产权协议转让有关事项的通知（国务院国有资产监督管理委员会2010年1月26日国资发产权[2010]11号)上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号内控报告和社会责任报告的编制和审议（上海证券交易所公司管理部2010年1月15日)附件一：《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》格式指引；附件二：《公司履行社会责任的报告》编制指引；附件三：上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿；附件四：《公司履行社会责任的报告》审议工作底稿；附件五：关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南（深圳证券交易所中小板公司管理部2010年1月12日）已修订公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（中国证监会2010年1月11日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕2 号）公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2010年修订）（中国证监会2010年1月11日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕1号）中华人民共和国专利法实施细则（2010年1月9日中华人民共和国国务院令第569号)关于做好企业债券发行人2009年年度报告披露相关工作的通知（深圳证券交易所2010年1月5日)关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知（上海证券交易所2009年12月31日)关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知（深圳证券交易所2009年12月31日)关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知（财政部、国家税务总局、中国证监会2009年12月31日财税[2009]167号)国家税务总局关于企业向自然人借款的利息支出企业所得税税前扣除问题的通知（国家税务总局2009年12月31日国税函[2009]777号)关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告（中国证监会2009年12月29日中国证券监督管理委员会〔2009〕34 号)财政部关于执行会计准则的上市公司和非上市企业做好2009年年报工作的通知（财政部2009年12月财会[2009]16号)关于企业境外所得税收抵免有关问题的通知（财政部2009年12月25日财税[2009]125号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式（中国证监会2009年12月24日中国证券监督管理委员会公告〔2009〕33 号）创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用（深圳证券交易所创业板公司管理部2009年12月23日)关于进一步做好金融服务支持重点产业调整振兴和抑制部分行业产能过剩的指导意见（中国人民银行、银监会、证监会、保监会2009年12月22日银发〔2009〕386号）最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释（2009年12月21日最高人民法院审判委员会第1480次会议通过法释〔2009〕21号）关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定（中国证监会、国家保密局、国家档案局2009年12月20日）中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（中国证监会2009年12月16日中国证券监督管理委员会令第66号）关于上市公司收购有关界定情况的函（中国证监会上市公司监管部2009年12月14日上市部函[2009]171号）关于加强非居民企业股权转让所得企业所得税管理的通知（国家税务总局2009年12月10日国税函[2009]698号）关于做好上市公司2009年度财务报表审计工作的通知（中国注册会计师协会2009年12月4日会协[2009]70号）关于认真做好资产评估收费制度改革工作的通知（财政部2009年12月4日财企[2009]268号）关于企业清算所得税有关问题的通知（国家税务总局2009年12月4日国税函〔2009〕684号）中小企业板上市公司保荐工作评价办法（深圳证券交易所2008年2月18日发布，2009年12月第一次修订）外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法（国务院2009年11月25日中华人民共和国国务院令第567号）深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引（深圳证券交易所2009年11月23日发布深证上〔2009〕156号）已被关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知废止证券登记结算管理办法（中国证监会2009年11月20日中国证券监督管理委员会令第65号）资产评估收费管理办法（国家发展改革委、财政部2009年11月17日发改价格[2009]2914号）关于加强证券评估机构后续管理有关问题的通知（财政部、中国证监会2009年11月6日财企[2009]235号）深圳证券交易所公司债券上市规则（深圳证券交易所2009年11月2日）上海证券交易所公司债券上市规则（2009年修订版）（上海证券交易所2009年11月2日）关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知（上海证券交易所2009年11月2日）国家税务总局关于纳税人资产重组有关增值税政策问题的批复（国家税务总局2009年10月21日国税函[2009]585号）深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（深圳证券交易所2009年10月15日）中小企业板规则汇编（深圳证券交易所2009年10月）其中部分内容被关于修订《中小企业板信息披露业务备忘录》及废止《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引》的通知替代关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展的若干意见（发展改革委、工业和信息化部、监察部、财政部、国土资源部、环境保护部、人民银行、质检总局、银监会、证监会国务院2009年9月26日批转国发〔2009〕38号）上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号重组内幕信息知情人名单登记（上海证券交易所上市公司部2009年9月22日）深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）（深圳证券交易所2009年9月16日）中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年9月修订）（深圳证券交易所2009年9月15日）已被关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知废止深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第8号——衍生品投资（深圳证券交易所2009年8月27日）已被关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知废止上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（上海证券交易所2009年8月25日）关于督促上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东严格执行有关股份交易规定的通知(上海证券交易所公司管理部2009年8月25日)国家税务总局关于股权激励有关个人所得税问题的通知（国家税务总局2009年8月24日）国家税务总局关于明确个人所得税若干政策执行问题的通知（国家税务总局2009年8月17日国税发〔2009〕121号）董事费上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）（上海证券交易所2009年8月6日上证发字〔2009〕7号）上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答（上海证券交易所公司管理部2009年7月22日）项目融资业务指引（中国银监会2009年7月18日银监发〔2009〕71号）上海证券交易所上市公司持续督导工作指引（上海证券交易所公司管理部2009年7月15日上证公字〔2009〕75号）上市公司临时公告格式指引（2009年修订）（上海证券交易所2009年7月14日上证公字〔2009〕69号）(附：第一号上市公司收购、出售资产公告、第二号上市公司关联交易公告、第三号上市公司分配及转增股本实施公告、第四号上市公司召开股东大会通知公告、第五号上市公司股东大会决议公告、第六号上市公司对外投资公告、第七号上市公司为他人提供担保公告、第八号上市公司变更募集资金用途公告、第九号上市公司股票交易异常波动公告、第十号上市公司澄清公告、第十一号上市公司涉及诉讼、仲裁公告、第十二号上市公司发行证券获准公告、第十三号上市公司变更证券简称公告、第十四号上市公司非公开发行股票董事会决议暨召开临时股东大会通知公告、第十五号上市公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告、第十六号上市公司重大事项停、复牌公告、第十七号上市公司重大合同公告、第十八号上市公司取得、转让矿业权公告、第十九号上市公司股改限售流通股上市公告）关于股权分置改革中上市公司取得资产及债务豁免对价收入征免所得税问题的批复（国家税务总局2009年7月13日国税函[2009]375号）证监会公告[2009]19号(中国证监会2009年7月20日证监会公告[2009]19号）创业板发行申请受理工作公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(中国证监会2009年7月20日证监会公告[2009]18号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书(中国证监会2009年7月20日证监会公告[2009]17号）关于企业所得税核定征收若干问题的通知(国家税务总局2009年7月14日国税函[2009]377号）《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（中国证监会2009年7月13日中国证券监督管理委员会公告〔2009〕16号）强制性产品认证管理规定（国家质量监督检验检疫总局2009年7月3日国家质量监督检验检疫总局第117号）关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知（深圳证券交易所2009年7月2日）深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法（深圳证券交易所2009年7月1日）创业板市场投资者适当性管理暂行规定（中国证监会2009年6月30日证监会公告[2009]14号）深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年修订）（深圳证券交易所2009年6月30日）（已于2009年9月被修订）关于企业重组有关职工安置费用财务管理问题的通知（财政部2009年6月25日财企[2009]117号）关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知（国务院国资委2009年6月24日国资发产权[2009]125号）关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知（国务院国资委2009年6月24日国资发产权[2009]124号）关于外国投资者并购境内企业的规定（商务部2009年6月22日中华人民共和国商务部令2009年第6号）境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财政部、国务院国资委、中国证监会、社保基金会2009年6月19日财企［2009］94号）中国银监会关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关事宜的通知（中国银监会2009年6月18日银监发[2009]62号）沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）（上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券业协会2009年6月18日）上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）（上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券业协会2009年6月18日）深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（2009年修订）（深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券业协会2009年6月18日）。