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引言：新三板属于行业俗称，原因在于三板市场起源于2001年"股权代办转让系统"，最早承接两网公司和退市公司，称为"旧三板"，2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为"新三板"。
其全称为全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。
上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。
新三板挂牌的条件股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应当符合下列条件：1 依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2 业务明确，具有持续经营能力；3 公司治理机制健全，合法规范经营；4 股权明晰，股票发生和转让行为合法合规；5 主办券商推荐并持续督导；6 全国股份转让系统公司要求的其他条件。
具体参考如下内容：一、挂牌前：1、咨询初调，规划、设计、制作和编报企业发展战略，项目规划、可研报告、上市包装方案、资金申请报告、商业计划书等等；2、资本运作方案：研究制定统一企业可持续发展的资本运作设计和管理方案。
3、完善挂牌条件：协助企业优化内部管理、股份制改造、资产债务重组、挂牌包装等；4、准备挂牌：以最佳方式编报相关申报材料、并上报申请；5.聆讯培训：给企业高层培训关于挂牌聆讯答辩的相关内容；6、战略投资：给企业配备投资合作机构、给企业协调解决融资；7、获准挂牌：协调上市决策部门及专家批准企业挂牌。
二、确保挂牌企业上市1、提供完善的市值管理规划和实施方案；2、完成上市培育:我们有直通车渠道最快确保半年上市。
3.协调、协助战略投资机构和金融机构投资和融贷；4、协助企业股份制改造、资产重组、资产经营、资本运作、跨国发展、国内外融资、收购兼并、增资扩股、定向增发、等全方位服务。
xx市xx律师事务所核查与验证计划【】股份有限公司首次公开发行股票并上市律师查验计划根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的相关规定，本所就【】公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市（以下简称“本项目”）编制本查验计划。
本项目主办律师将根据查验计划，采取面谈、书面审查、实地调查、查询和函证等方法对本项目涉及的法律及事实情况进行核查和验证。
本项目需要查验的具体内容、查验方法如下：一、关于发行人的主体资格和历史沿革序号查验内容查验方法及程序落实情况1 发行人的设立是否合法1、前往工商局查询发行人的全部工商登记文件，包括设立时的公司章程、验资报告以及公司成立时的营业执照；2、与相关股东进行访谈，了解发行人设立的实际情况是否与工商登记文件一致。
进行了相关核验工作，包括但不限于查询工商底档，并由相关股东（【】）出具声明承诺函2 发行人的历次股权变动是否合法，包括历次股权转让、增减资以及整体变更为股份公司等1、查询工商登记文件，针对股权转让，需要核查：股东会决议、股权转让协议、股权转让价款的支付凭证以及相应修订的公司章程；2、针对增减资，需要核查：股东会序号查验内容查验方法及程序落实情况决议、验资报告以及相应修订的公司章程；3、针对整体变更为股份公司，需要核查：有限公司股东会决议、审计报告、资产评估报告、验资报告以及创立大会决议、一届一次董事会决议、一届一次监事会会议、股份公司章程及三会议事规则等制度文本；4、与相关股东进行访谈，了解发行人股权变动的实际情况是否与工商登记文件一致。
进行了相关核验工作，包括但不限于核验了相关协议文件、三会文件、支付凭证、公司章程、验资报告等文件3 发行人的历次股权变动的原因是否合法、合理与相关股东进行访谈，了解具体的股权变动原因进行了相关核验工作，包括但不限于对部分股东进行了访谈，相关股东（含员工股东）出具了声明承诺函4 发行人历史上存在的股东的基本情况，特别是非自然人股东的具体情况，确认股东之间是否存在关联关系，是否存在股权代持，是否存在股权纠纷1、查询发行人相关工商登记文件；2、与相关股东访谈，了解基本背景；3、查询非自然人股东的全部工商登记文件，核查其设立以及历次股权变动的历史沿革情况，结合访谈情况，了解发行人与该等股东是否存在关联关系，包括人员、业务、资产、技术等方面的任何关系。
公司IPO法律尽职调查查验计划表（合稿）-律师事务所出具XX律师事务所关于上海XX⽣物科技股份有限公司⾸次公开发⾏A股股票并上市项⽬之查验计划表（2018-08）填表说明：1. 完成查验⼯作后，在该查验⽅法相应栏⽬中划“√”；不适⽤或未完成的查验，在该查验⽅法相应栏⽬中划“×”，并在备注事项栏中说明原因；查验⽅法栏⽬中的“其他”供具体查验⼯作的需要酌情增补。
2. “查验⽅法”：包括但不限于审查书⾯⽂件的原件，向有关国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资信评级机构、公证机构等查证、确认有关事实，访谈有关当事⼈，实地调查，查询公告、⽹页或者其他载体相关信息，函证等。
所涉访谈、实地调查、查询、查证等措施通常应根据本所编制的DD格式准则进⾏并结合实际酌情调整。
调查取得的他⼈提供之书⾯证据应当由提供⽅或出具⽅加盖公章，涉及访谈、查证取得的书⾯证据应要求对⽅代表签署，因对⽅拒绝签署应由项⽬经办律师载明该事实并加以签署。
检索查询互联⽹取得之证据应截取影像并制作为书⾯证据保存，同时应编制检索查询记录由项⽬经办律师加以签署。
录⾳、录像等电⼦数据资料应予保存并摘录其重要内容制作访谈记录由项⽬经办律师加以签署。
3. “要点提⽰”列⽰了该项查验⼯作中须关注的主要要点，查验计划执⾏者应结合实际作具体分析判断。
4. 查验计划执⾏者应当及时取得、制作及留存查验⼯作底稿，如若有关⼯作底稿未能呈现实施查验⼯作的具体时间，则应在备注栏中载明该时间。
5. 本查验计划表第三章针对主板/中⼩板、创业板作了差异化编制，使⽤者可根据⾸发⽬标板块作相应选择。
本查验计划表应由项⽬经办律师签署。
第⼀章、本次发⾏上市的批准和授权第⼆章、发⾏⼈本次发⾏上市的主体资格第三章、本次发⾏上市的实质条件（A主板/中⼩板）。
新三板上市初步规划随着中国经济的快速发展，越来越多的企业开始寻求上市的机会，以进一步扩大业务规模和融资能力。
作为中国资本市场的重要组成部份，新三板成为了众多中小企业的首选。
然而，要成功上市并非易事，需要进行一系列的规划和准备工作。
首先，企业需要对自身的发展情况进行全面的分析和评估。
这包括企业的财务状况、市场竞争力、产品或者服务的创新性以及管理团队的能力等方面。
惟独对自身的优势和劣势有清晰的认识，才干有针对性地制定上市规划。
其次，企业需要积极与专业的中介机构合作，以匡助其进行上市规划和准备工作。
这些中介机构可以提供专业的咨询和指导，匡助企业了解上市的流程和要求，并协助企业完成各项准备工作，如财务审计、法律尽职调查等。
与中介机构合作可以提高企业的上市成功率，并减少不必要的风险。
第三，企业需要制定详细的上市计划和时间表。
上市计划应包括企业的发展目标、筹备期间的工作安排以及上市后的运营策略等内容。
时间表则可以匡助企业合理安排各项工作，确保按时完成上市准备工作。
同时，企业还应对可能浮现的问题和风险进行充分的预案和应对措施的制定。
在上市准备期间，企业还应加强对内外部信息的披露和沟通。
对内，企业应加强内部管理，完善财务报告和信息披露制度，确保信息的真实、准确和及时。
对外，企业应积极与投资者、媒体和监管机构进行沟通，增强市场的透明度和对企业的了解，提升企业的形象和声誉。
最后，企业需要制定上市后的长期发展战略。
上市只是一个开始，企业要想持续发展，还需要有清晰的战略规划和创新能力。
企业应关注市场的变化和竞争的动态，及时调整战略和业务结构，以保持竞争力和可持续发展。
综上所述，新三板上市是中小企业实现快速发展和融资的重要途径。
然而，要成功上市，企业需要进行全面的规划和准备工作。
这包括对自身的分析和评估、与中介机构的合作、制定详细的上市计划和时间表、加强信息披露和沟通以及制定长期发展战略等。
通过这些努力，企业才干顺利上市，并实现可持续发展。
上市证券公司工作计划书（一）充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。
去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。
团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。
导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。
没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。
（二）充分认识推进优化管理工作的重要性。
团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。
（三）充分认识招聘成员的重要性。
新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。
一并实施，善营销目标。
充分的认识形势问题和任务的目标，完善____年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下____个方面的工作。
（一）营销管理制度：1、日常管理：①分组管理制度：工作中，将团队分成____个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。
并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。
②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。
③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：1、千方百计完成区域销售任务;2、努力完成销售中的各项要求;3、负责严格执行客户开户手续流程;4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;5、严格遵守公司各项规章制度;6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;7、完成领导交办的其它工作。
新三板流程（2017）1.公司如何上市新三板新三板挂牌，企业的组织形式必须得是股份有限公司，其他的组织形式都不行。
所以如果企业是有限责任公司，就必须先完成股份制改造，然后才能到新三板去挂牌。
另外，合伙企业和和个人独资企业承担的都是无限责任，这两种企业形式不能改制成股份有限公司，不能到新三板去挂牌。
2.新三板上市条件除了要具备以上的1个前提，拟挂牌新三板的企业，还要满足以下的6个条件：一、依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；1、不受股东性质的限制。
有国有股东背景的，和外资背景的，都可以申请；2、已不再限于高新技术企业，非高新技术企业也可以申请；3、公司设立的主体、程序必须合法、合规。
国有、外资、2006年1月1日《公司法》修改前设立的股份有限公司，均需取得相应的批准文件；4、公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定；5、存续两年是指存续两个完整的会计年度；6、有限责任公司改制为股份有限公司的，不得改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。
二、业务明确，具有持续经营能力；1、业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息；2、公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配；3、持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。
三、公司治理机制健全，合法规范经营；1、公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益；2、合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为；3、公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。
新三板——对外投资管理制度为了规范新三板及其相关机构的对外投资行为，保护中小投资者的权益，新三板针对对外投资制定了一系列的管理制度。
本文将从制度构建、投资审批、投资决策、风险控制等方面进行阐述。
一、制度构建为了推进对外投资行为的规范化，新三板对外投资管理制度按照下列步骤构建：1、制定“投资管理规定”，明确对外投资范围、投资权力、投资程序、风险控制、投资监督等方面的规定；2、建立“风险管理指南”，对可能涉及的各类风险以及处理方式进行详细说明，以减少因投资风险导致的损失；3、成立专门的“投资管理委员会”，由新三板相关高层领导及专业人员组成，负责对外投资的审批、决策、监管等工作，提高投资决策的科学性和有效性。
二、投资审批对外投资行为需要经过审批程序，确保投资项目符合新三板对外投资的有关规定。
具体包括：1、投资立项阶段：投资主体需提交申请书和投资计划书，由投资管理委员会进行初审。
初审通过后，需要层层汇报上报至新三板董事会进行下一步审批；2、投资决策阶段：在投资管理委员会通过初审后，进入决策阶段。
决策需通过投票决议，以多数票决定是否进行投资；3、合同签署阶段：投资决策通过后，需进入合同签署阶段。
签署前需经过律师的法律审核及董事会的最终审批。
三、投资决策投资决策是对外投资行为中最关键的环节，也是最易出问题的环节。
新三板针对投资决策提出以下要求：1、明确投资标准：制定统一的投资标准，保证各个投资项目之间相互之间公平竞争。
2、完善决策程序：对于中大型项目，建立项目审议委员会，由专家和相关部门代表组成，对所投项目进行全面的尽职调查。
3、加强投资管理：建立投资流程监督机制，确保投资流程遵循制度程序，及时发现和处理不当行为。
四、风险控制对外投资行为涉及到风险的不确定性较大，为了减少损失，必须扎实推进风险管理工作。
新三板要求加强风险管理，具体措施如下：1、建立风险评估机制：对所投项目进行全面的尽职调查，进行风险评估，并制定相应的应对措施。
2024年新三板企业上市操作流程包括以下几个阶段：1.公司准备阶段：-首先，公司需要对自身进行全面的自查和摸底调查，了解自身的业务、财务和法律问题，确保公司做好了上市的准备工作。
-公司需要进行内部组织调整，制定公司上市计划，明确上市目标和时间表。
-公司需要进行财务报表的审查和整理，确保财务信息的真实性和准确性。
-公司需要进行法律风险评估，确保公司在上市过程中遵守相关法律法规。
-公司需要制定上市方案和募集资金计划，包括筹备申请上市所需的资金和拟募集的资金用途。
-公司需要进行尽职调查，包括对公司股权结构和股东背景进行深入调查，以确保公司在上市过程中不存在重大问题。
2.申请上市阶段：-公司需要申请参与新三板市场，包括填写申请表格和提交相关材料。
-申请被受理后，公司需要与交易所进行沟通，根据要求提供补充材料，并配合交易所进行现场检查。
-公司需要提交上市辅导机构的申请，与辅导机构进行沟通，制定上市计划。
-公司需要完成上市辅导机构的验收，包括提交相关材料和接受辅导机构的审核和评估。
3.发行过程阶段：-公司需要履行信息披露义务，按照规定披露相关信息，包括招股说明书、上市公告和年度报告等。
-公司需要与保荐机构进行合作，制定发行方案和发行计划。
-公司需要组织投资者路演和交流会，向投资者介绍公司情况和发行计划，并回答投资者提问。
-公司需要按照发行计划进行配售和发行股票，根据投资者的认购情况确定发行结果。
-公司需要与交易所进行沟通，办理股份划转和上市登记手续，完成上市准备工作。
4.上市交易阶段：-公司股票开始在新三板市场上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖股票。
-公司需要定期进行股票交易公告和财务报告的披露，根据交易所的规定及时更新公司信息。
-公司需要与交易所和证券监管部门进行定期沟通，接受监管和审核。
5.上市后运营阶段：-公司需要遵守新三板市场的规则和相关法律法规，进行信息披露和财务报告披露。
-公司需要与投资者和行业协会进行交流和沟通，及时回应投资者和相关方的关切。
操盘计划书三篇篇一：操盘计划书当你忍无可忍的时候，再忍一忍！证劵代码：证劵名称1、判断量的性质和流向必须和股价的位置和形态结合，所有攻击节点必须有量的支持，底部启动量应为前一日的1至3倍，至少不低于前一日的量，上升途中对量的要求不高，重形，及趋势。
调整形态要缩量，顶点对量完全无要求，有形即可（ST股和无量涨停例外）。
从“红杏出墙”到“动感地带”的量最有关注价值。
2、价指波动幅度，健康的价一般指不低于前一日阳线的收盘价或阴线的开盘价，价必须与量结合，有价无量或有量无价都说明形态内部结构不完美，预示股价会朝相反方向运行。
3、线代表趋势，包括均价线（特别是13均价线），均量线（特别是5日均量线），MACD指标线，方向一致表示完美，若其中之一不一致，形态的可靠性会打折扣。
4、位置用均价线衡量，相同形态在不同位置其市场意义不一样，位置决定形态篇二：操盘计划书证券市场既是一个“非理性的市场”，又是一个只有少数人突出成功的市场；既是政府干预的市场，又是主力引导潮流的市场。
因此，作为一名操盘手，不但必须具有超凡的操盘能力，而且必须具有高瞻远瞩、谋划大局和掌控局势的能力。
第一、能够大体准确地预见未来大盘总体趋势，从而完成总体布局和运作周期；第二、能够把握并成功地利用市场的“非理性的狂热”和“非理性的恐惧”的情绪；第三、能够立足最坏最危险的角度，制定周密的投资策略和风险控制方案；第四、能够洞察未来的重大金融政策趋势的动向，准确估量其正负面影响，进行一系列高超的运作。
前奏一、选定目标个股某上市公司总股本2.3亿股，流通股8000万股。
盘子适中，流通市值较低。
法人股较集中，第一大股东持有32%股权。
前100名流通股东的筹码相当分散，目前还没有其他机构介入。
公司的财务状况和经营管理等基本面总体较稳健，现金流较充沛，资产负债率较低(30%)，资产出让容易等。
目前股价较低，介入风险相当低。
二、确定总体操盘思路未来大盘总体趋势：因证监会打压，上市公司业绩整体下滑、国有股减持、财务丑闻等一系列的负面信息影响，预计20XX年到20XX年春大盘总体呈现调整格局，虽然期间会有一轮向上小行情，但新一轮的大行情产生至快于20XX年春节以后。
关于股份有限公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让的查验计划书释义：公司指股份有限公司一、查验公司的设立和存续（一）查验的具体内容1、根据股份公司的设立时间、设立方式及发行人的性质、行业，是否已获得相关政府部门的批准；2、发行人设立时是否依照法律和公司章程规定召集、召开创立大会，创立大会的表决程序、内容是否符合法律规定，是否包括设立股份公司所必须的相关事项；是否依法选举公司董事并组成公司董事会；是否依法选举公司监事并组成公司监事会；3、发起人是否依法缴纳发行人的注册资本，是否履行了必要的评估、验资等手续，用作出资财产的来源是否合法合规；4、发行人是否根据工商行政管理部门的要求履行名称预先核准等手续，是否依法取得股份公司的企业法人营业执照；5、以有限责任公司整体变更方式设立股份公司的，有限责任公司相关董事会、监事会、股东会决议文件的内容、折股方案是否合法合规，以及是否按照折股方案的要求整体变更设立为股份公司；发行人整体变更前有限责任公司的经营年限是否可以连续计算；6、股份公司设立过程如存在瑕疵，发行人是否已采取整改或补救措施，是否仍存在纠纷或潜在法律风险；7、发起人的人数、住所、出资比例、资格等是否合法合规；8、发起人协议是否合法合规、真实有效，相关协议是否履行完毕，是否存在纠纷或潜在法律风险；9、是否存在与首发监管要求相冲突的协议安排，相关各方是否采取了补救措施或整改措施；10、发行人现在持有的营业执照、批准文件，以及其他维持发行人存续所必要的证照是否有效，是否存在被撤销、被吊销或到期无法延续的法律风险；11、发行人是否存在经营中止、停业整顿的情况或者潜在的法律风险；12、发行人是否存在责令关闭、经营期限届满，以及按照法律和公司章程规定需要解散和清算的情形。
（二）查验程序及方法：1、取得发行人设立为股份公司时的股改方案、政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，走访相关政府部门、中介机构和发起人，以查验发行人是否为依法设立的股份公司，确认发行人设立为股份公司的程序、条件、方式等是否符合当时有效的法律、法规和规范性文件的规定；2、取得发行人设立时所有发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告等有关资料，走访发起人，以查验各发起人的人数、资格、出资比例等是否合法合规；3、取得发行人的营业执照、税务登记证、公司章程、政府部门批准证书，走访相关政府部门，以查验发行人的存续状况。
二、查验公司的历史沿革（一）查验的具体内容：1、股东是否合法拥有以出资资产进行出资的权利，是否将设有抵押、质押等第三方权利的资产用作出资，出资资产是否存在重大权属瑕疵或潜在纠纷；2、股东的出资方式是否合法，出资是否及时到位，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况；3、货币出资的比例是否合法合规；股东以非货币性资产出资的，出资资产的权属转移手续是否已办理完毕，是否按照法律的规定经过资产评估及其他必须的法律程序；4、出资是否需要获得政府相关部门事先批准、认定，如需要，出资人是否已取得相关的批准文件；5、股权变动是否已按照法律和公司章程的规定履行内部决策程序；6、股权变动的内容、方式是否符合三会决议文件所批准的方案；7、股权变动是否需要得到发改部门、商务部门、外汇管理部门等相关部门的批准，如需要，此类批准是否已全部取得；8、股权变动是否需要履行审计、评估、验资等手续，如需要，此类手续是否已经办理；9、股权变动是否得到相关股东、债权人或其他利益相关方的同意，如需要通知债权人或予以公告的，相关通知或公告程序的履行情况；10、股权变动的原因、背景、定价依据、资金来源、对价支付情况，是否存在代持股权、信托持股，以及其他可能造成股权纠纷的情形；11、股东之间是否存在关联关系或一致行动情况，是否签署相关的协议；12、股权变动相关协议是否合法合规，是否已完成工商变更登记手续；（二）查验程序及方法：1、取得公司的历次验资报告、评估报告、审计报告、工商登记文件、政府部门出具的确认文件，以及股东出资后公司与股东之间的交易记录等资料，走访相关政府部门、中介机构和股东，以查验公司股东的历史出资情况2、查阅公司重大股权变动相关的股东会（股东大会）、董事会、监事会（以下简称三会）决议，以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、交割资料及支付凭证、工商登记文件，访谈相关当事人、公司的董事、高管人员，走访相关政府部门和中介机构，查验公司历史股权变动情况（包括但不限于股权转让、增加或减少注册资本、合并或分立等）是否合法合规、真实有效，公司的实际控制人是否发生了重大变动。
三、查验公司的股东、实际控制人（一）查验的具体内容：1、境内非自然人股东是否有效存续；2、境内外的自然人股东是否具有完全民事权利能力；3、股东的人数、住所、资格、条件和出资比例是否合法合规；4、直接和间接持有公司股份的股东人数(追溯至最终权益持有者)是否符合要求；5、根据相关协议、投资关系、任职关系、亲属关系，以及控制权行使的实际情况，确定公司的实际控制人或者确定公司无实际控制人；6、在确定公司实际控制人的基础上，进一步查验实际控制的起始时间点，以及控制权是否稳定性，控制时间是否符合首发监管要求；7、在确定公司无实际控制人的基础上，进一步查验无实际控制人情形是否影响公司的正常经营和公司治理的有效运作。
8、股东所持有的公司股份是否存在权属争议或瑕疵，是否存在认股期权、信托持股、委托持股、名义股东、表决权委托等情形；9、股东所持公司股份是否存在质押、冻结、或其他权利受限制情形；10、实际控制人通过中间层持股公司持有公司股份或者控制公司的，该等中间层持股公司的股权是否存在质押、冻结、或其他权利受限情形，是否存在重大的权属纠纷；11、股东持有公司股份的起始时间点，以及持股时间。
12、公司发行优先股的，优先股的设置和股东持股比例情况是否合法合规；13、股东出资资产存在产权不明确或者瑕疵，需要政府部门进行确认的，是否得到相关政府部门的产权确认或界定。
（二）查验程序及方法：1、通过访谈相关当事人，取得相关主体的身份资料、章程、工商登记文件、财务报告，查验公司的全体股东是否依法存续并具有合法的持股资格；2、通过访谈相关当事人，取得相关主体的身份资料、章程、工商登记文件、财务报告、协议文件等方式，确认公司的实际控制人，查验实际控制人控制权的稳定性，并查验公司的控制结构有无发生重大变化；3、取得公司股东名册、章程、工商登记档案、股东会(股东大会)决议等资料，走访公司股东、政府部门和中介机构，查验公司股东持有的股份是否权属清晰，是否存在重大权属纠纷；4、查阅能够证明公司控股股东、实际控制人财务状况的资料、信用报告、资信证明，对控股股东、实际控制人进行访谈等方式，查验公司的控股股东、实际控制人是否存在无法清偿到期债务的情形，或者存在可能被第三方申请破产、重整的法律风险；5、通过审查公司股东、实际控制人出具的承诺函，对作出承诺的股东、实际控制人进行访谈等方式，查验公司股东、实际控制人作出的承诺是否真实有效、合法合规，是否符合要求。
四、查验公司的下属企业（一）查验的具体内容：1、公司是否以合法拥有的资产向下属企业出资，公司对下属企业的出资方式是否合法合规，出资是否及时到位，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况；2、公司取得下属企业股权涉及支付对价的，公司是否已经支付全部的对价；3、公司下属企业的设立、股权变动、股东及股权结构变化需要获得相关政府部门事先批准的，公司是否已取得相关的批准文件；4、公司下属企业的设立、股权变动是否需要履行审计、评估、验资等手续，此类手续是否已经办理；5、公司下属企业的股权变动是否得到其他股东、债权人或其他利益相关方的同意，如需要通知债权人或予以公告的，相关通知或公告程序是否已经履行；6、公司下属企业股权变动的原因、背景、定价依据、资金来源情况，是否存在委托持股、信托持股、名义股东，以及其他可能造成股权纠纷或潜在法律风险的情形；7、公司所持有的下属企业股权是否设有质权等第三方权利，是否存在权属瑕疵或潜在法律纠纷；8、公司下属企业持有的营业执照、批准文件，以及其他维持其存续所必要的证照是否有效，是否存在被撤销、被吊销或到期无法延续的法律风险；9、公司下属企业是否存在责令关闭、经营期限届满，以及按照法律和公司章程规定需要解散和清算的情形。
（二）查验程序及方法：取得公司下属企业设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，走访相关政府部门和中介机构，以查验公司下属企业是否依法设立、有效存续。
五、查验公司的主营业务情况（一）查验的具体内容：1、公司从事的主要经营业务，以及商业模式、业务流程、上下游关系，公司的主营业务是否发生重大变化；2、公司及其下属企业的采购、生产、销售、运输、土地、环保、劳动保护、进出口、外汇等环节，是否已取得相应的行政许可、证书、批准；已经取得的行政许可、证书、批准等，是否存在被吊销、撤销的潜在法律风险或者存在到期无法延续的不利情况，以及是否存在其他可能影响公司持续经营的潜在法律风险或障碍；3、如公司在境外设有机构从属经营活动的，境外机构的经营活动是否符合所在地法律、监管机构的规定；4、公司历次营业执照经营范围的变更，是否已取得相关政府部门的前置许可，以及完成工商行政管理部门的登记手续。
（二）查验程序及方法：通过实地调查、访谈，取得公司及其下属企业的生产经营证照、审计报告、财务资料、主要合同、业务流程介绍、中介机构的专业意见，走访公司的相关上下游企业、客户和中介机构等，查验公司及其下属企业的生产经营是否合法合规，是否符合国家产业政策。
六、查验公司的重大合同情况（一）查验的具体内容：公司及其下属企业的重大经营性合同是否合法合规、真实有效，是否存在法律规定的无效或可被撤销的情形，是否存在潜在法律风险或重大纠纷。
（二）查验程序及方法：1、取得以下资料，与公司的主要供应商、主要客户、公司高管人员、核心技术人员、及持有公司5%以上股份的股东进行访谈，向海关、银行等机构函证等方式进行查验。
(一)公司主要供应商(至少前10名)和主要客户（至少前10名）的营业执照、公司章程，及其他相关资料；(二)公司与主要供应商(至少前10名)和主要客户（至少前10名）签订的重大业务合同；(三)与重大业务合同对应的付款/收款凭证、发票、海关出口/进口单据、银行对账单、仓储凭证、发货/收货凭证等。
2、取得公司及其下属企业将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的融资合同、投资合同、担保合同、资产购买或出售合同、知识产权合同、特许经营合同等非经营性合同，查验该等合同的签订程序、形式和内容是否合法合规，是否经过当事方适当签署并已生效，是否存在法律规定的无效或可撤销的情形，是否按照约定获得适当履行，是否存在潜在法律风险或纠纷。
