证券公司新三板业务交流共38页文档

新三板相关知识5篇第一篇：新三板相关知识新三板相关知识一、我国的资本市场体系介绍二、新三板发展历程三、新三板目前挂牌情况四、新三板未来前景五、新三板的交易制度六、挂牌条件及说明七、拟挂牌新三板企业的常见问题八、新三板对中小企业的益处九、新三板挂牌操作流程十、挂牌费用参考十一、新三板挂牌过程中常遇到的财务会计问题和税务问题的处理十二、关于注册会计师的服务附件：全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）新三板相关知识一、我国的资本市场体系介绍在资本市场上，不同的投资者与融资者都有不同的规模大小与主体特征，存在着对资本市场金融服务的不同需求。

投资者与融资者对投融资金融服务的多样化需求决定了资本市场应该是一个多层次的市场体系。

我国资本市场从20世纪90年代发展至今，资本市场已由场内市场和场外市场两部分构成。

其中场内市场的主板（含中小板）、创业板（俗称二板）和场外市场的全国中小企业股份转让系统（俗称新三板）、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系。

1、主板市场：主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。

主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。

从资本市场架构上也从属于一板市场。

中国大陆主板市场的公司在上交所和深交所两个市场上市。

主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。

主板、中小板市场主要吸纳发展比较成熟、规模比较大的企业。

2、二板市场：又称为创业板市场（GEM（Growth Enterprises Market）board），是地位次于主板市场的二级证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板。

东兴证券---中小企业股份转让系统(新三板)业务介绍东兴证券---中小企业股份转让系统(新三板)业务介绍一、概述中小企业股份转让系统，简称新三板，是中国证券业协会设立的非上市交易市场，旨在为中小微企业提供股权融资与交易服务。

作为全国性交易系统，新三板具有低门槛、低成本、高效率的特点，是中小企业融资的重要渠道之一。

二、开户与投资1·开户流程1·1 提交申请：投资者需要向东兴证券提交开户申请，填写相关资料并提供相关证件。

1·2 审核与准备：东兴证券将审核申请材料，并进行核实。

审核通过后，投资者需准备相关开户资料。

1·3 开立账户：东兴证券将根据审核通过的申请，为投资者开立新三板交易账户。

1·4 发送信息：东兴证券将与投资者联系，提供新三板交易账户信息。

2·投资方式2·1 委托交易：投资者可以通过委托东兴证券进行交易，由东兴证券根据投资者的委托指令进行交易操作。

2·2 方式交易：投资者还可以通过方式向东兴证券进行交易委托，通过工作人员协助完成交易操作。

三、交易机制1·挂牌与交易1·1 挂牌条件：企业需要符合中小企业股份转让系统的挂牌条件，包括股东人数、成立年限、净利润等要求。

1·2 交易方式：新三板交易采用委托买卖方式进行，投资者可以通过挂牌公司的证券经纪商进行买卖委托，也可以通过方式委托给东兴证券进行交易。

1·3 交易时间：交易时间为工作日的上午9·30至下午3:00，每个交易日共进行两个交易阶段。

2·价格与成交规则2·1 价格限制：新三板交易中，委托买卖的价格不得超过合理区间，买入价格不得高于最近一次成交价的110%，卖出价格不得低于最近一次成交价的90%。

2·2 成交规则：新三板交易中，按照委托的价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，采取集中竞价方式。

新三板服务协议书甲方（委托方）：地址：法定代表人：联系电话：乙方（受托方）：地址：法定代表人：联系电话：鉴于甲方有意在新三板市场挂牌上市，乙方具备提供新三板挂牌上市相关服务的资质和经验，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方提供新三板挂牌上市服务事宜，达成如下服务协议：第一条服务内容1.1 乙方将为甲方提供新三板挂牌上市的咨询与指导服务，包括但不限于市场分析、公司治理结构优化、财务规范、法律合规性审查等。

1.2 乙方将协助甲方准备新三板挂牌上市所需的各类文件和资料，包括但不限于公司章程、财务报表、股东会决议等。

1.3 乙方将协助甲方与相关监管机构、中介机构进行沟通协调，确保挂牌上市流程的顺利进行。

1.4 乙方将为甲方提供挂牌上市后的持续服务，包括但不限于信息披露、投资者关系管理、公司治理等。

第二条服务期限2.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，服务期限至甲方成功挂牌新三板市场或本协议提前终止为止。

第三条服务费用3.1 甲方应按照本协议约定向乙方支付服务费用，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。

3.2 服务费用包括但不限于咨询费、文件准备费、中介机构协调费等。

3.3 甲方应按照乙方提供的费用明细和时间表支付相关费用。

第四条保密条款4.1 双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和未公开信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

4.2 保密义务不适用于以下情况：4.2.1 在本协议签订前已公开的信息；4.2.2 根据法律规定或监管要求必须披露的信息；4.2.3 经对方书面同意披露的信息。

第五条违约责任5.1 如一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

5.2 如因不可抗力导致任何一方无法履行或完全履行本协议，该方应及时通知对方，并提供相应的证明，双方应协商解决。

第六条争议解决6.1 本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。

6.2 如协商不成，任何一方可将争议提交至乙方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼方式解决。

保密新三板业务介绍投资银行总部研究拓展部 二零一四年五月目录‡ 第一部分 新三板的历史沿革¾ 从老三板到全国中小企业股份转让系统 ¾ 新三板的最新规则体系 ¾ 新三板与区域性股权交易市场 ¾ 新三板挂牌公司现状与特征‡ 第五部分 交易制度¾ 做市转让方式 ¾ 协议转让方式 ¾ 竞价转让方式‡ 第六部分 主办券商责任与义务¾ 推荐挂牌前的责任 ¾ 定向增资时的职责 ¾ 终身持续督导‡ 第二部分 挂牌条件¾ 新三板挂牌条件解读 ¾ 新三板的挂牌程序 ¾ 监管部门关注的问题‡ 第七部分 信息披露¾ 信息披露原则 ¾ 定期报告的披露要求 ¾ 临时报告的披露要求‡ 第三部分 融资制度¾ 定向融资功能 ¾ 定向融资的统计与分析 ¾ 定向融资流程‡ 第四部分 转板问题¾ 成功转板的公司 ¾ 转板程序及被否原因 ¾ 未来内部分层的探讨2第一部分新三板的历史沿革31.新三板的历史沿革1.1 从老三板到全国中小企业股份转让系统 1.2 新三板的最新规则体系（部门规章与业务规则） 1.3 新三板与区域性股权交易市场 1.4 新三板挂牌公司现状与特征41.1 从老三板到全国中小企业股份转让系统‡ 2001-2013年13年间， 三板市场经历了“老 三板”、“新三板”、 “全国中小企业股份 转让系统”三个阶段。

‡ 虽然市场仍将全国中 小企业股份转让系统 仍称为“新三板”， 但已与“中关村科技 园区股份转让试点” 时的新三板有着极大 不同。

¾ 2012年9月，运作管理机构由证券业协会转变为“全国中小企业股份转让 系统有限责任公司” ¾ 中国证监会发布《非上市公众公司监督管理办法》，定义了非上市公众 公司概念 ¾ 系统公司发布5个通知、4个细则、4个暂行办法及4个指引 ¾ 国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，明确 “境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统 挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等” ¾ 证监会随后发布七项配套规则 ，标志着试点扩大至全国范围，不受高 新园区的地域限制 ¾ 全名为“中关村科技园区非上市股份有限公司进入证券公司 代办股份转让系统进行股份转让试点” ¾ 不隶属于主板、中小板，挂牌的企业为高科技企业 ¾ 2006年1月23日，世纪瑞尔（300150）和中科软（430002） 登陆新三板，但当时交投并不活跃 ¾ 2012年9月，新三板试点企业除中关村科技园区外，扩大至 上海张江高科技园区、天津滨海高新技术产业开发区、武汉 东湖新技术开发区共四个高新技术园区全国中小企业 股份转让系统新三板¾ 全名为“代办股份转让系统” ¾ 设立目的为解决两个流通问题：一是原STAQ、NET两 网系统遗留的法人股流通；二是主板退市股票的流 通交易 ¾ 截至2013年末，该系统交易流通的A股52只，B股6只 ¾ 该系统对完善我国股票退市制度起到重要作用，一 定程度保护了该部分中小投资者。

大家好！非常荣幸能够在这里与大家共同参加这次证券沙龙交流会。

今天，我们聚集一堂，旨在分享证券市场的最新动态、交流投资心得，并探讨行业发展趋势。

在此，我非常乐意就以下几个方面发表一些自己的看法。

一、证券市场回顾与展望首先，让我们回顾一下我国证券市场的发展历程。

自1990年上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立以来，我国证券市场已经走过了30多年的风雨历程。

在这期间，我国证券市场经历了多次牛市与熊市的交替，市场规模不断扩大，投资者结构日益多元化。

回顾过去，我国证券市场取得了一系列显著成就：1. 市场规模不断扩大：截至2023年，我国证券市场规模已位居全球第二，市值突破50万亿元。

2. 投资者结构日益多元化：随着金融改革的深入推进，越来越多的机构投资者和个人投资者参与到证券市场中来。

3. 上市公司质量不断提高：近年来，我国上市公司在盈利能力、创新能力、社会责任等方面取得了显著进步。

展望未来，我国证券市场将继续保持稳健发展态势。

以下是我对证券市场未来发展的几点展望：1. 注册制改革深入推进：注册制改革的深入推进将有利于提高市场效率，降低企业融资成本，促进实体经济发展。

2. 科技创新助力市场发展：随着科技金融的快速发展，大数据、人工智能等技术在证券市场的应用将越来越广泛，为市场发展注入新动力。

3. 国际化进程加快：我国证券市场将进一步扩大对外开放，吸引更多国际投资者参与，提升市场国际化水平。

二、投资策略与心得在证券市场中，投资策略至关重要。

以下是我总结的几点投资策略与心得：1. 把握市场趋势：投资者应关注宏观经济、政策导向、行业发展趋势等因素，把握市场整体趋势。

2. 分散投资：不要将所有资金投入单一股票或行业，分散投资可以降低风险。

3. 价值投资：关注企业基本面，选择具有良好成长性和盈利能力的优质企业进行投资。

4. 长期持有：耐心持有优质股票，分享企业成长带来的收益。

5. 适时调整：根据市场变化和自身投资策略，适时调整投资组合，降低风险。

大家好！我是XX证券公司XX营业部的负责人，很荣幸能够在这里与大家进行交流发言。

首先，请允许我代表XX营业部，对各位领导和同仁的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢！近年来，我国证券市场取得了长足的发展，证券公司作为市场的重要参与者，发挥着越来越重要的作用。

在这个充满机遇和挑战的时代，如何提升证券公司营业部的竞争力，为客户提供更优质的服务，是我们每一位证券人共同关注的问题。

今天，我想就以下几个方面与大家进行交流。

一、加强团队建设，提升员工综合素质团队是公司发展的基石，一个优秀的团队可以为企业创造巨大的价值。

因此，加强团队建设，提升员工综合素质是我们工作的重中之重。

1. 优化人才引进机制。

我们要有针对性地引进优秀人才，注重人才的选拔和培养，为企业发展提供人才保障。

2. 加强员工培训。

定期组织各类培训活动，提高员工的专业技能和综合素质，使员工能够更好地适应市场变化。

3. 营造良好的工作氛围。

关注员工身心健康，关心员工生活，激发员工的积极性和创造力。

4. 建立健全激励机制。

对表现优秀的员工给予奖励，激发员工的工作热情和进取心。

二、创新业务模式，提升客户满意度客户满意度是衡量证券公司营业部竞争力的关键指标。

我们要不断创新业务模式，为客户提供更加个性化、差异化的服务。

1. 深化研究，提升投资建议质量。

加大研究投入，提高投资建议的准确性和实用性，为客户提供有针对性的投资建议。

2. 丰富产品线，满足客户多样化需求。

根据客户的风险偏好和投资目标，提供多样化的金融产品和服务。

3. 加强客户关系管理。

建立客户信息数据库，了解客户需求，为客户提供全方位、个性化的服务。

4. 提高服务效率，优化客户体验。

简化业务流程，提高服务效率，为客户提供便捷、高效的服务。

三、加强风险管理，确保业务稳健发展证券公司营业部在业务发展过程中，必须高度重视风险管理，确保业务稳健发展。

1. 完善风险管理体系。

建立健全风险管理制度，明确风险控制职责，确保风险可控。

大家好！今天，我非常荣幸能够站在这里，与大家分享我们券商团队在过去一段时间里的经验与心得。

在此，我要感谢公司给予我们这个交流的平台，让我们有机会共同探讨券商行业的发展与进步。

首先，我想谈谈我们团队在市场环境变化中的应对策略。

近年来，国内外经济形势复杂多变，市场波动加剧，这对券商行业提出了更高的要求。

以下是我们团队总结的一些经验：一、紧跟政策导向，把握市场脉搏作为券商，我们要密切关注国家政策动向，紧跟政策导向。

通过对政策的研究，我们可以更好地把握市场脉搏，为客户提供精准的投资建议。

同时，我们要充分利用政策红利，推动公司业务的发展。

二、加强风险管理，确保稳健经营在当前市场环境下，风险管理显得尤为重要。

我们团队通过以下几个方面加强风险管理：1. 完善风险管理体系，明确风险控制标准；2. 加强风险监控，及时发现和化解潜在风险；3. 优化业务结构，降低业务集中度，分散风险；4. 增强合规意识，确保业务合规经营。

三、提升专业能力，为客户提供优质服务作为券商，我们的核心竞争力在于专业能力和服务水平。

以下是我们团队在提升专业能力方面的一些做法：1. 定期组织内部培训，提高员工业务水平；2. 邀请行业专家授课，拓宽员工视野；3. 加强与客户的沟通，了解客户需求，提供个性化服务；4. 优化业务流程，提高工作效率。

四、加强团队建设，激发团队活力一个优秀的团队是企业发展的基石。

以下是我们团队在加强团队建设方面的一些举措：1. 建立健全激励机制，激发员工积极性；2. 加强团队协作，提高团队凝聚力；3. 营造良好的工作氛围，让员工感受到家的温暖；4. 关注员工成长，提供晋升通道。

总之，在新的市场环境下，我们要紧跟政策导向，加强风险管理，提升专业能力，加强团队建设，为客户提供优质服务。

我相信，只要我们齐心协力，共同奋斗，就一定能够在券商行业取得更加辉煌的业绩。

最后，我衷心祝愿我们公司业务蒸蒸日上，祝愿各位同事工作顺利、身体健康！谢谢大家！。

券商经验交流发言稿范文
尊敬的各位贵宾，大家好！
首先，我要感谢主办方邀请我来到这个舞台，分享我的一些券商经验，并与大家交流学习。

作为一名专业的券商从业人员，我深知券商行业的竞争激烈，市场变化快速，因此我们必须不断学习、不断进步，才能在这个行业中立于不败之地。

在我的多年券商从业经历中，我总结了一些经验，希望可以与大家分享，希望能够对大家有所帮助。

首先，要不断提升自己的专业素养。

券商行业要求从业人员具有扎实的金融知识、敏锐的市场洞察力以及良好的风险控制能力。

因此，我们要不断学习，参加各种培训课程，提升自己的专业能力，保持竞争力。

其次，要建立良好的客户关系。

作为券商从业人员，与客户的关系非常重要。

要时刻关注客户需求，提供专业的理财建议，建立起长期稳定的合作关系。

只有客户满意，我们才能获得更多的业务和信任。

再次，要严格遵守法律法规和道德规范。

作为金融从业人员，我们要时刻遵守相关法律法规和道德规范，保护客户利益，维护市场秩序。

只有遵守规则，我们才能赢得信任，才能在市场上立足。

最后，要不断创新。

券商行业竞争激烈，只有不断创新，才能
在市场上取得成功。

要关注市场动态，紧跟时代步伐，不断改进服务质量，拓展业务领域，开拓新的市场空间。

以上就是我在券商行业工作多年总结的一些经验，希望可以与大家分享。

非常感谢大家的聆听，希望我们可以在这个舞台上互相学习、共同进步。

谢谢！。