供应商审核程序书

供应商审核程序1. 概述该文档旨在提供一套供应商审核的程序，以确保合作的供应商符合我们的要求，并满足业务需求。

2. 目的供应商审核的目的是评估供应商的可靠性和可持续性，以确保他们能够按时提供高质量的产品或服务。

3. 审核过程供应商审核程序分为以下几个步骤：3.1. 申请供应商通过填写供应商审核申请表格提交申请。

申请表格可以从人力资源部门或采购部门获取。

3.2. 文件审查审核小组对供应商提交的文件进行审查，并核实其合法性和有效性。

审核小组会检查供应商的注册证书、营业执照、质量认证等文件。

3.3. 现场评估对通过文件审查的供应商进行现场评估。

评估内容包括但不限于：生产设施、质量控制体系、供应链管理等。

3.4. 评估报告审核小组根据现场评估结果撰写供应商评估报告。

报告应包括供应商的评估等级、问题发现和建议等。

3.5. 决策基于审核结果和评估报告，决定是否与供应商合作。

如果决定合作，将签订供应商合同，并与供应商商定具体的合作细节。

4. 审核频率供应商审核不是一次性的，而是定期进行。

审核频率根据供应商的评估等级不同而有所区别。

通常，高评估等级的供应商可以享受更长的审核间隔。

5. 审核记录和管理所有的审核记录都应保存在供应商审核数据库中，并定期进行备份。

审核记录包括申请表格、文件审查记录、现场评估报告等。

6. 变更管理如果供应商发生了重大变化，如业务范围扩展、生产设施搬迁等，应及时通知审核小组，并重新进行审核。

7. 总结供应商审核程序在确保供应商合作可靠性和可持续性方面起着关键作用。

通过严格的审核程序，我们能够建立起一个可靠的供应商网络，满足公司的业务需求。

> 注意：本文档仅供参考，并可根据实际情况进行调整和变更。

供应商现场审核程序文件1、目的本程序文件的目的在于规范对供应商的现场审核流程，确保供应商具备满足本公司要求的能力和条件，从而保证所供应的产品或服务的质量、交付及时性和成本效益。

2、适用范围本程序适用于所有为本公司提供原材料、零部件、外包服务等的供应商的现场审核。

3、职责分工31 采购部门负责提出供应商现场审核的需求，协调审核时间，组织审核小组，并跟踪审核结果的处理。

32 质量部门参与审核小组，负责对供应商的质量管理体系、产品质量控制过程等方面进行审核和评估。

33 技术部门参与审核小组，负责对供应商的技术能力、生产工艺、设备设施等方面进行审核和评估。

34 审核小组由采购、质量、技术等相关部门人员组成，负责按照本程序的要求对供应商进行现场审核，编写审核报告。

4、审核准备41 确定审核对象采购部门根据供应商的表现、合作情况、潜在风险等因素，确定需要进行现场审核的供应商，并填写《供应商现场审核申请表》，报主管领导批准。

42 收集供应商信息采购部门收集供应商的基本信息，包括但不限于营业执照、生产许可证、质量管理体系证书、产品规格书、生产工艺流程等，并将其提供给审核小组。

43 制定审核计划审核小组根据供应商的情况和审核目的，制定详细的审核计划，包括审核的时间、地点、人员分工、审核内容和重点等。

审核计划应提前通知供应商，并得到供应商的确认。

44 准备审核文件审核小组准备相关的审核文件，如审核检查表、调查问卷、相关标准和规范等。

5、现场审核51 首次会议审核小组到达供应商现场后，召开首次会议，向供应商介绍审核的目的、范围、方法和程序，确认供应商的陪同人员和审核日程安排。

52 现场观察审核小组按照审核计划，对供应商的生产现场、仓库、检验实验室等进行实地观察，了解其生产环境、设备设施、工艺流程、物料管理等情况。

53 文件审查审核小组审查供应商的质量管理体系文件、生产作业指导书、检验记录、不合格品处理记录等文件资料，评估其文件的完整性、准确性和有效性。

供应商审核程序文件要求一、文件编制目的为了确保供应商的质量和可靠性，减少潜在的风险，并维护公司的声誉，制定供应商审核程序文件是非常必要的。

此文件旨在确保供应商能够满足公司对产品或服务的要求，并提供一种有效的审核方法。

二、适用范围该文档适用于所有与公司有业务往来的供应商，包括物料供应商、服务供应商和设备供应商。

三、审核程序1.选择供应商公司将根据产品或服务的需求，从潜在的供应商中选择适合的供应商。

选择过程将综合考虑供应商的质量管理系统、交货能力、售后服务和合作历史等因素。

2.可行性评估公司将对潜在供应商进行可行性评估，评估内容包括供应商的注册情况、财务状况、生产能力、资质证书和合规性等。

3.供应商审核对通过可行性评估的供应商进行现场审核，审核内容包括但不限于以下方面：(1)质量管理体系：供应商是否拥有有效的质量管理体系，并遵守相关法律法规和行业标准。

(2)生产能力与设备：供应商是否具备足够的生产能力和先进的生产设备，以保证产品或服务的质量和交货期。

(3)供应链管理：供应商的供应链管理是否完善，包括原材料供应、物流管理和库存管理等。

(4)质量控制与检测：供应商是否拥有完善的质量控制措施和检测设备，以保证产品或服务的质量。

(5)保密能力：供应商是否有足够的保密措施，能够保护公司的商业机密和客户信息。

(6)环境与社会责任：供应商是否遵守环境法规和社会责任，不进行污染、贪污行为。

4.文档审核对供应商的相关文件进行审核，包括但不限于公司资质证书、产品或服务的相关证书和报告、质量管理手册等。

5.结果评估根据现场审核和文件审核的结果，对供应商进行评估。

评估结果将根据供应商的审核得分划分为优秀、合格和不合格等等级。

6.审核结果处理(1)优秀供应商：公司将与优秀供应商签订长期合作协议，并进行定期跟踪评估。

(2)合格供应商：公司将与合格供应商签订合同，并进行定期的质量评估。

(3)不合格供应商：根据不合格情况，公司可以选择暂停合作或终止合作，并对不合格供应商进行记录和通报。

文件名称：【供应商资格评审流程】文件编码：【】版本：【A/1】一级业务：【商务管理】生效日期：【】二级业务：【供应商管理】拟制责任部门：【安全质保部】三级/四级业务：【供应商资格评审】文件审核人：【】流程责任人：【曹守令】1.目的为提高供应商资格评审工作的效率及可靠性，及时、有序的引进符合公司要求的供应商，明确各部门的分工协作，明晰工作节点、程序和要求，依据《供应商管理制度》而编写本流程说明。

2.适用范围本流程适用于公司本级开展的采购和供应商管理活动。

公司各下属公司开展的采购和供应商管理活动，参照本流程执行。

3. KPI指标名称（指标定义、计算公式等参考流程指标库）供应商计划认证完成率合格供应商第一年执行达标率4.定义与缩略语01公司：****有限公司及经过其授权的分支机构。

02潜在供应商：所有可能提高物相或服务的法人或其他组织。

03合格供应商：确认为具备某一类或相关几类采购项目的承担能力和投标资格条件的潜在供应商。

04供应商数据库：公司对供应商全方位和全过程的信息记录。

5. 供应商资格评审流程图见附件一。

6. 上下游关系上游流程输入输出下游流程年度供应商管理计划、临时性供应商评价需求、供应商临时性认证需求供应商资格申请表、评审报告、供应商数据库等招标流程7. 流程说明01启动供应商资格评审工作✧根据年度供应商管理计划、临时性供应商评价需求或供应商临时性认证需求，针对某一拟采购项目，安全质保部组织收集潜在供应商信息，填写潜在供应商基本信息表和新增潜在供应商申请表。

时间点：1周。

不晚于立项前1个月（A、B类供应商）或立项前1周（C类供应商）。

02提出临时性认证需求✧对于紧急的、未列入年度供应商管理计划的临时性业务，相关部门临时性追加供应商认证需求。

该需求申请由相关部门承办人员提出，经本部门总监审批后提交安全质保部，由安全质保部主管人员提出审核意见，报经安全质保部总监审批后，补充列入本年度供应商管理计划。

供应商现场审核程序供应商现场审核程序一、引言本程序规定了供应商现场审核的流程、方法和要求，以确保供应商具备满足公司要求的能力和条件，保证采购业务的质量、交货期和成本。

二、目的1.评估供应商的质量管理体系、生产能力、设备状况、人员素质等综合实力。

2.发现潜在的风险和问题，及时采取措施，降低采购风险。

3.优化供应商队伍，提高供应商整体素质，保证采购业务的稳定和可持续发展。

三、适用范围本程序适用于所有与公司有采购业务往来的供应商，包括原材料、零部件、设备的供应商等。

四、审核流程1.制定审核计划2.（1）采购部门根据采购业务的重要性和特殊性，制定供应商审核计划，明确审核目的、审核范围、审核时间等内容。

3.（2）对于重要的供应商，应定期进行现场审核，确保其持续满足公司要求。

4.审核准备5.（1）采购部门负责组建审核小组，包括技术、质量、生产等相关人员，明确审核小组成员的职责和分工。

6.（2）审核小组根据审核计划，制定具体的审核方案和检查表，明确审核的具体内容和方法。

7.通知供应商8.（1）采购部门应提前通知供应商进行现场审核，通知中应包含审核时间、审核内容、审核要求等信息。

9.（2）供应商应积极配合审核工作，提供相关资料和见证。

10.现场审核11.（1）审核小组按照审核方案和检查表，对供应商的生产现场、质量管理体系、设备状况、人员素质等进行全面审核。

12.（2）审核过程中，应注重沟通和协调，与供应商进行充分交流和讨论。

13.（3）审核小组应及时记录审核情况，包括现场观察、询问、检查等结果。

14.审核结果评估15.（1）审核小组对审核情况进行汇总和分析，评估供应商的综合实力和符合程度。

16.（2）对于存在的问题和风险，应提出改进措施和建议，并及时通知供应商进行整改。

17.审核报告编制18.（1）审核小组应编制现场审核报告，报告中应包含审核目的、范围、时间、人员分工、审核情况概述、改进措施建议等内容。

19.（2）报告应客观、公正、详细地反映供应商的情况，为后续的供应商管理提供依据。

供应商定期审核管理程序1.0目的明确对供应商定期考核的办法，提升供应商交货质量、配合度以及其综合管理能力。

考核结果为供应商优胜劣汰机制执行办法提供依据，供采购作为订单份额分配之参考依据。

2.0适用范围适用于我司之合格供应商。

3.0权责3.1质量部：a)负责制定合格供应商的定期审核计划；b)负责主导对供应商质量体系及生产现场、仪器设备相关项的定期稽核；c)负责对供应商环境管理体系、有害物质的监控等进行审核；d)负责对审核报告的汇总及供应商改善效果的验证及供应商的辅导；e)负责参照供应商定期审核结果状况，制定及调整供应商订单量分配。

4.0定义无5.0工作程序5.1 供应商定期审核计划5.1.1所有AVL供应商（5.2.2情况的供应商除外）每年至少进行一次审核，SQM制定供应商年度审核计划：<< 供应商年度审核计划>>。

5.1.2当供应商存在以下情况之一者，暂不列入定期审核范围：1）供应商工厂在海外的业界知名品牌商；2）方案公司、代理商、贸易商（但代理商需有原厂受权的代理证书）；3）年供货批次不足5批或供货金额不足20万人民币的供应商；4）已列入淘汰计划的供应商；5）紧急情况下临时合作或调货的供应商；6）辅料包材类供应商，如：生产辅料、包装辅料、背胶泡棉、皮套及商务配件等；7）当年导入的新供应商不纳入定期审核；8）广东省外的供应商在上一年度合作中无出现重大品质异常，且在月度等级评鉴中未连续三个月被考评为“C”级或低于“C”级的供应商可考虑不做定期审核。

9）通过海关认证的企业可申请免定期审核。

5.2供应商评分等级供应商定期审核按照《供应商评审表Check List》项目来对供应商质量体系及制程控制来审核，审核结果评分及等级判定如下：5.3供应商定期现场审核5.3.1 SQM根据《供应商定期审核计划》通知对应供应商进行年度评审具体时间，并按时间计划组织相关人员赴供应商现场进行评审。

1、目的对原辅料、外购件的供应商进行审核，并对其进行评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量和相关法规要求。

2、适用范围本规程适用于本公司提供原辅料、零部件、包装材料、设备以及配套服务的所有供应商。

3、职责3.1采购部负责供应商的调查和资格预审，以及物料采购的主导工作。

3.2质量部负责对供应商质量管理体系进行评估，建立合格供应商名单。

3.3检验员负责采购产品的抽样检验工作。

3.4管理者代表负责批准供应商的选用、续用。

4、工作程序4.1供应商选择的标准4.1.1供应商必须具有合法的资质，能够提供有效证件证明其生产的合法性。

4.1.2具有较完善的质量保证体系及相应的技术力量和管理，能从物料进厂到成品出厂的全过程进行质量控制。

4.1.3市场信誉好，物料的质量稳定，能按照合同条款合作，按时交货，价格合理。

4.2主要物料的确定4.2.1综合考虑所生产产品的质量风险、物料用量、物料对产品质量的影响程度及日常检测使用情况等对生产物料进行评估，确定主要物料。

4.2.2质量部每年年底负责组织生产部、采购部等相关部门对物料进行评估，确保主要物料。

4.2.3主要物料确定的意义在于对该物料供应商的评估采用不同的评估方式，确定主要物料。

4.3供应商的初选及评估4.3.1采购部负责供应商的初选。

根据生产经营计划和要求，采购人员与原料、辅料、包装材料供应商进行沟通，了解供应商基本情况，填写《供方调查表》，并向质量部提出申请，并附供应商的资质证明材料；①企业营业执照正副本复印件；②所执行的质量标准（国家或行业标准，若无国家或行业标准的应提供企业标准或合同标准），检验报告书或上级部门抽检报告书，将其与本公司质量标准进行对比确认其符合性，同时将本公司的质量标准一并放入档案。

③属于医疗器械的物料应增加以下内容：生产许可证、产品注册证（备案凭证）等。

④包装材料则应视种类增加以下内容：特种行业许可证、条形码承印资格认可证、印刷业经营许可证、印刷品印制许可证、印制商标单位证书等。

合格供应商审批流程第一步：需求确定在开始供应商审批流程之前，组织需要明确自身的需求，包括产品或服务的规格、数量、质量要求等。

这有助于筛选出合适的供应商，并提高审批流程的效率。

第二步：信息收集通过市场调研、网络、推荐等方式收集潜在供应商的相关信息，如公司资质、产品质量、价格、交货能力等。

同时，还需了解其在业界的声誉和客户评价，以及是否符合相关法规和标准要求。

第三步：初步筛选根据需求和收集到的信息，对潜在供应商进行初步筛选。

可以设定一些关键指标和条件，如供应商的资质、生产能力、质量管理体系、合规性等。

将符合条件的供应商进入下一步的评估。

第四步：评估对符合条件的供应商进行更详细的评估，可以采用问卷调查、现场访察、产品测试等方式。

在评估过程中，可以考虑以下几个方面的内容：1.质量管理体系：了解供应商的质量管理体系是否符合ISO9001等相关标准，是否有有效的控制和改进机制。

2.生产能力：评估供应商的生产能力，包括设备、人员、技术和工艺等方面的能力，以保证供应的产品或服务能够满足需求。

3.经济实力：评估供应商的财务状况、信用记录和付款能力等，以确保其能够履行合同义务。

4.合规性：评估供应商是否符合相关法规和标准要求，如环境、安全、劳工等方面的要求。

5.供应链管理：评估供应商的供应链管理能力，包括供应商选择、合同管理、库存管理等方面的能力，以确保供应的及时性和稳定性。

第五步：决策与审批根据评估结果，进行供应商的决策和审批。

可以组织评估结果的汇报会议，让相关部门和人员参与讨论和决策。

确保决策的透明和公正，并记录下决策结果和理由。

第六步：合同签订选定供应商后，与其签订合同，明确双方的权责和合作细节。

合同内容应包括产品或服务的规格、数量、价格、交货期、质量要求、变更和终止条件等。

第七步：供应商绩效评估和监控建立供应商绩效评估和监控机制，定期对供应商进行绩效评估，如质量、交货准时性、合规性等方面的评估。

同时，及时关注供应商的变更和问题，确保供应的稳定性和质量。

(全面版)供应商审查程序1. 引言此供应商审查程序旨在确保我们的供应商满足我们的质量、环境和社会责任标准。

通过此程序，我们将能够选择最佳的供应商，以提供高质量的产品和服务，同时确保供应商遵守相关的法律和法规。

2. 审查流程2.1 初步评估在初步评估阶段，我们将根据以下标准对供应商进行评估：- 供应商的业务规模和市场地位- 供应商的产品和服务质量- 供应商的价格和交货时间- 供应商的业务稳定性和财务状况2.2 详细审查在详细审查阶段，我们将对供应商进行更深入的评估，包括以下方面：- 供应商的质量管理体系- 供应商的环境管理体系- 供应商的社会责任表现- 供应商的法律法规遵守情况2.3 现场审核如果供应商在初步评估和详细审查阶段表现良好，我们将安排现场审核，以进一步验证其管理体系和业务实践。

现场审核将由我们的专业审核团队进行，并将根据以下标准进行评估：- 供应商的质量管理体系实施情况- 供应商的环境管理体系实施情况- 供应商的社会责任实践- 供应商的法律法规遵守情况3. 决策和批准根据审查结果，我们将制定一份综合评估报告，其中包括供应商的得分和审查意见。

我们将根据这份报告来决定是否与供应商建立合作关系。

4. 持续监控一旦与供应商建立合作关系，我们将对其进行持续监控，以确保其持续满足我们的要求。

这包括定期审查供应商的业务实践，以及在必要时采取纠正和预防措施。

5. 记录和文件管理我们将为每个供应商审查保留详细的记录和文件，以便在需要时进行审查和追溯。

这些记录和文件将包括供应商的审查报告、决策记录和纠正措施。

6. 培训和沟通我们将为相关人员提供培训，以确保他们了解供应商审查程序的目标和过程。

同时，我们将与供应商进行有效的沟通，以确保他们了解我们的要求，并能够满足我们的期望。

7. 程序更新和改进我们将定期审查此供应商审查程序，并根据需要进行更新和改进，以确保其持续适用和有效。

以上是供应商审查程序的全面版，希望能帮助您更好地管理和选择供应商。

供应商审核计划一、引言。

供应商审核是企业采购管理中非常重要的一环，通过对供应商的审核，可以确保企业采购的产品和服务质量，降低采购风险，提高企业的竞争力。

本文档旨在制定一套供应商审核计划，以确保审核程序的严谨性和有效性。

二、审核范围。

1. 供应商基本信息审核，包括供应商的注册资质、经营范围、公司规模等。

2. 供应商质量管理审核，包括供应商的质量管理体系、质量控制流程、产品质量认证等。

3. 供应商交付能力审核，包括供应商的交付能力、生产能力、库存管理等。

4. 供应商价格和服务审核，包括供应商的价格水平、售后服务、配送能力等。

三、审核程序。

1. 制定审核计划，根据采购需求和供应商类型，制定相应的审核计划，明确审核的范围和重点。

2. 收集资料，向供应商索取相关的企业资质、产品质量认证、质量管理体系文件等资料。

3. 现场考察，对供应商进行现场考察，了解其生产、仓储、质量控制等情况。

4. 面谈交流，与供应商进行面谈，了解其对产品质量、交付能力、价格和服务的承诺和保障措施。

5. 风险评估，根据审核结果，对供应商的风险进行评估，确定是否合格供应商。

四、审核标准。

1. 供应商基本信息审核标准，符合国家相关法规，具有合法的经营资质，公司规模适合合作需求。

2. 供应商质量管理审核标准，具有完善的质量管理体系，产品符合相关质量认证标准。

3. 供应商交付能力审核标准，能够按时、按量、按质地完成交付任务，具有一定的备货能力。

4. 供应商价格和服务审核标准，价格合理公正，售后服务完善，配送能力强。

五、审核结果处理。

1. 合格供应商，建立合作关系，并定期进行供应商绩效评估，确保合作的持续稳定。

2. 不合格供应商，通知供应商整改，并对其进行跟踪督促，直至达到合格标准或终止合作关系。

六、审核计划执行。

1. 审核计划的执行由采购部门负责，采购经理主导审核工作，组织相关部门人员参与审核。

2. 审核计划的执行应当严格按照程序进行，确保审核结果的客观真实性。