xx基金资产管理计划资产管理合同

资产管理计划资产管理合同资产管理人：xx基金管理有限公司资产托管人：【】年月风险提示函尊敬的投资者：当您参与“xx基金-【】资产管理计划”时，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险，为了使您更好地了解其中的风险，根据有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。

（一）资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。

（二）本计划为非保本产品。

投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

（三）本资产管理计划投资标的是债券、银行存款等固定收益类投资品种。

尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但仍可能因投资该投资标的而产生政策风险、市场风险、信用风险、管理风险及其他风险等，从而可能对计划资金和收益产生影响。

投资者应在充分了解该投资标的的投资风险、并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。

投资者认可，该投资标的的投资风险与资产管理人无关，由投资者自行承担。

（四）参与资产管理计划需要按照合同规定支付相关费用，包括管理费、托管费等费用。

（五）资产计划管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。

（六）资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。

投资存在风险。

投资者在选择投资产品时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。

本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险。

投资者在投资本产品前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本产品。

本人/本单位已经阅读风险提示并完全理解上述内容，充分了解并自愿承担资产管理计划的风险。

投资人签字或盖章年月日承诺函尊敬的资产管理人：本人/单位拟投资资产管理人xx基金基金管理有限公司发行的特定客户资产管理计划（以下简称“资产管理计划”），现就认购或参与资产管理计划份额郑重承诺如下：1.本人/单位构委托财产为本人/单位拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途合法，不存在非法汇集资金的情形。

2.本人/单位承诺在认购或参与资产管理计划份额之前已经对所投资的资产管理计划产品进行了充分了解，并完全知悉该产品可能蕴含的各种风险，与自身的风险承受能力相匹配。

3.本人/单位承诺已充分理解“投资责任自负”的含义，本人/单位确认：本人/单位认购的资产管理计划产品存在盈利的可能，同时也存在亏损的可能，盈利或亏损均由本投资者自行承担。

4.本人/单位在认购资产管理计划份额过程中已充分接受了资产管理人或销售机构对本人/单位进行的投资者教育。

5.本人/单位承诺符合中国证监会关于合格投资者的规定。

投资者为单位的，投资于本计划时单位的净资产不低于万元；投资者为个人的，投资于本计划时个人金融资产不低于万元或者最近三年个人年均收入不低于万元。

6.本人/单位提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法。

投资人签字或盖章年月日目录第一节前言第二节释义第三节声明与承诺第四节资产管理计划的基本情况第五节资产管理计划份额的初始销售第六节资产管理计划的备案第七节资产管理计划的参与和退出第八节当事人及权利义务第九节资产管理计划份额的登记第十节资产管理计划的投资第十一节投资经理的指定与变更第十二节资产管理计划的财产第十三节划款指令的发送、确认与执行第十四节交易及交收清算安排第十五节越权交易第十六节资产管理计划财产的估值和会计核算第十七节资产管理计划的费用与税收第十八节资产管理计划的收益分配第十九节报告义务第二十节风险揭示第二十一节资产管理合同的变更、终止与财产清算第二十二节违约责任第二十三节法律适用和争议的处理第二十四节资产管理合同的效力第二十五节其他事项第一节前言（一）订立本合同的依据、目的和原则1.订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”及其他有关法律法规。

若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。

2.订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。

3.订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。

（二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。

在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。

本合同（草案）已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同（草案）的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。

（三）本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本资产管理计划相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。

第二节释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1.资产管理计划、本计划、计划：指xx基金-【】资产管理计划2.投资说明书：指《xx基金-【】资产管理计划投资说明书》3.资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《xx基金-【】资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更4.资产委托人、委托人：指依据本合同参与资产管理计划的投资者5.资产管理人、管理人、注册登记机构：指xx基金基金管理有限公司6.资产托管人、托管人：指【】7.委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理、由资产托管人托管的财产8.资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收参与款及其他资产的价值总和9.资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去资产管理计划负债后的价值10.资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数11.资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定资产管理计划资产净值和资产管理计划份额净值的过程12.可供分配利润：截至收益分配基准日计划未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数13.工作日：指银行间市场、上海证券交易所和深圳证券交易所均正常交易的日期14.开放日：在开放期，投资者可以参与或退出本资产管理计划的工作日15.证券账户：指根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司和银行间市场登记结算机构等相关机构的有关业务规则，为本资产管理计划开立的相关证券账户16.托管账户：指资产托管人根据有关规定为本资产管理计划开立的专门用于清算交收的银行账户17.认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人申请购买资产管理计划份额的行为18.参与：指资产管理合同生效后，资产委托人根据资产管理合同的规定申请购买资产管理计划份额的行为19.退出：指资产管理合同生效后，资产管理计划份额持有人按资产管理合同规定的条件要求将资产管理计划份额兑换为现金的行为20.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，且在本合同由资产委托人、资产管理人、资产托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规及行业自律规则的变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所或证券登记结算机构非正常暂停或停止交易或发送数据存在延误、错漏的客观情况。

21.初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起原则上最长不超过1个月22.存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限23.违约退出：指资产委托人在非合同约定的退出开放日主动退出资产管理计划的行为24.销售机构：指直销机构和代销机构25.代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受资产管理人委托，代为办理本计划认购等销售业务的机构26.直销机构：指xx基金基金管理有限公司第三节声明与承诺（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。

（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。

资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。

（三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。

第四节资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称xx基金-【】资产管理计划（二）资产管理计划的类别债券型（三）运作方式定期开放式（四）投资目标本资产管理计划以追求绝对收益、保持净值的稳健增长作为投资目标，通过严格风险管理，力争获得资产管理计划财产的稳健增值。

（五）存续期限存续期为【】年。

合同到期日前个自然日，如合同任何一方未提出书面终止要求，则本合同到期自动延期年。

（六）最低资产要求单个资产委托人的初始资产管理计划财产不得低于万元人民币，初始销售期间内，本资产管理计划发行总规模最低为人民币万元。

（七）资产管理计划初始销售资产总额上限本资产管理计划初始销售资产合计不低于人民币万元，且不得超过人民币亿元。

（八）初始销售面值人民币元。

第五节资产管理计划份额的初始销售（一）资产管理计划份额的初始销售期间本资产管理计划初始销售期间自计划份额发售之日起不超过1个月。

本计划份额初始销售的具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本资产管理合同的规定确定，并在本资产管理计划投资说明书中披露。

资产管理人可根据实际销售及认购人数等情况与销售机构协商提前结束本计划的初始销售。