私募基金资产委托管理协议
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资产委托管理协议书范本6篇篇1甲方(委托方):____________________乙方(受托方):____________________鉴于甲方拟将其拥有的资产委托给乙方进行管理,经双方友好协商,达成如下协议:一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在资产委托管理过程中的权利和义务关系,确保双方权益得到充分保障。
1. 甲方将其所拥有的资产(包括但不限于现金、股票、债券、基金、房地产等)委托给乙方进行管理。
2. 乙方接受委托后,将根据市场情况和甲方需求,对资产进行合理配置和管理。
三、委托管理期限1. 本协议自双方签署之日起生效,有效期为____年。
2. 协议到期后,经双方协商一致,可续签本协议。
四、甲乙双方的权利与义务1. 甲方的权利与义务(1)甲方有权要求乙方对委托管理的资产进行合法、合规的管理。
(2)甲方有义务向乙方提供真实、完整的资产信息和相关资料。
(3)甲方应按照本协议约定支付管理费用。
2. 乙方的权利与义务(1)乙方有权按照本协议约定对甲方资产进行合理配置和管理。
(2)乙方有义务遵循市场规则和职业道德,对甲方资产进行合法、合规的管理。
(3)乙方应定期向甲方报告资产管理和运作情况。
(4)乙方应妥善保管甲方的资产,确保资产安全。
五、资产管理与运作1. 乙方应根据市场情况和甲方需求,对委托管理的资产进行合理配置和管理。
2. 乙方在进行资产管理和运作时,应遵循市场规则和职业道德,不得从事违法、违规行为。
3. 乙方应根据本协议约定,定期向甲方报告资产管理和运作情况,包括但不限于资产配置情况、投资收益情况、风险情况等。
六、风险管理1. 乙方应建立风险管理制度,对委托管理的资产进行风险评估和控制。
2. 乙方应及时向甲方报告任何可能影响资产价值的风险情况,并采取相应的风险控制措施。
3. 甲方应根据自身风险承受能力,对委托管理的资产进行合理预期,并承担相应风险。
七、费用及支付1. 甲方应按照本协议约定支付管理费用给乙方。
私募基金委托管理合同协议书范本8篇篇1甲方(委托人):_________乙方(受托人):_________根据《中华人民共和国合同法》及私募基金管理相关法规,甲乙双方在平等、自愿的基础上,就甲方委托乙方管理其私募基金事宜,达成如下协议:一、协议概述1.1 甲方委托乙方管理的私募基金为:_________(以下简称“该基金”)。
1.2 该基金的主要投资方向为:_________,投资目标为:_________。
二、委托管理事项2.1 甲方委托乙方进行该基金的投资决策,包括但不限于投资时机、投资方向、投资品种的选择等。
2.2 乙方负责该基金的日常管理工作,包括但不限于账户管理、交易执行、信息披露等。
2.3 甲方委托乙方进行该基金的清算工作,包括但不限于资产清算、资金分配等。
三、权利义务3.1 甲方的权利义务3.1.1 甲方有权要求乙方按照协议约定进行该基金的管理和运作。
3.1.2 甲方有义务按照协议约定向乙方支付管理费、业绩提成等费用。
3.1.3 甲方有义务协助乙方进行该基金的投资决策和日常管理。
3.2 乙方的权利义务3.2.1 乙方有权要求甲方按照协议约定支付管理费、业绩提成等费用。
3.2.2 乙方有义务按照协议约定进行该基金的管理和运作,确保基金的安全和稳健运行。
3.2.3 乙方有义务向甲方提供定期的投资报告和重大事件披露。
四、费用及支付方式4.1 该基金的管理费为:_________%,按照基金资产净值的比例支付。
具体支付时间为:_________。
4.2 该基金的业绩提成为:_________%,按照基金投资收益的比例支付。
具体支付时间为:_________。
4.3 甲方应按照协议约定及时向乙方支付上述费用,否则将承担相应的违约责任。
五、风险揭示与承担5.1 该基金投资过程中可能存在的风险包括但不限于市场风险、政策风险、技术风险等,由甲方自行承担。
5.2 乙方在协议约定范围内进行该基金的管理和运作,对基金的损失不承担任何责任。
私募托管合同范本甲方(私募基金管理人):名称:法定代表人:地址:联系方式:乙方(托管人):名称:法定代表人:地址:联系方式:一、托管事项1. 乙方同意接受甲方的委托,对甲方所管理的私募基金的资产进行托管。
2. 托管资产的范围包括但不限于基金的货币资金、证券、股权等。
二、托管职责1. 乙方应按照法律法规和本合同的规定,妥善保管托管资产,确保资产的安全、完整。
2. 乙方应按照甲方的指令进行资产的收付和结算。
3. 乙方应定期向甲方提供托管资产的报告。
三、甲方的权利与义务1. 甲方有权按照本合同的规定,要求乙方履行托管职责。
2. 甲方应按照法律法规和本合同的规定,向乙方提供必要的信息和资料。
3. 甲方应按时向乙方支付托管费用。
四、乙方的权利与义务1. 乙方有权按照本合同的规定,收取托管费用。
2. 乙方应按照法律法规和本合同的规定,履行托管职责。
3. 乙方应保守甲方和基金的商业秘密。
五、托管费用1. 托管费用的计算方式和支付时间由双方另行约定。
六、违约责任1. 若甲方未按照本合同的规定履行义务,给乙方造成损失的,甲方应承担赔偿责任。
2. 若乙方未按照本合同的规定履行义务,给甲方造成损失的,乙方应承担赔偿责任。
七、争议解决本合同履行过程中发生的争议,由双方协商解决;协商不成的,可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、其他条款1. 本合同自双方签字(盖章)之日起生效。
2. 本合同一式两份,双方各执一份。
甲方(盖章):法定代表人(签字):日期:乙方(盖章):法定代表人(签字):日期:。
私募基金达成委托书鉴于甲方(以下简称"委托人")通过认真考察,对乙方(以下简称"基金管理人")具有充分的了解,并同意委托人将自身财产交由基金管理人进行专业管理并获取收益,双方达成如下委托协议:一、基金管理人属性和责任1. 基金管理人是合法成立并持有相应证券投资基金管理资格的法人或者其他组织,其主要职责是根据中国证券投资基金业协会(以下简称"协会")的规定和相关法律法规,对委托人的资产进行专业管理、投资和运作,以最大限度地实现投资收益。
2. 基金管理人有义务遵守相关法律法规和协会的规定,积极运用专业知识和技能,勤勉尽责地管理委托人的资产,保护委托人的合法权益。
3. 基金管理人应按照协议约定的比例从委托人投资收益中收取管理费和业绩报酬,其费用支付方式和标准事先约定,并向委托人提供相关费用报告和结算明细。
二、委托内容和约定事项1. 委托人委托基金管理人按照其风险偏好、投资目标和条件,对委托人的资金进行投资和运作,并根据双方约定的投资比例将收益分配给委托人。
2. 基金管理人在管理委托人资产时,应当遵守法律法规和协会的规定,以诚实、信用和勤勉尽责的原则进行投资决策,并随时向委托人提供投资情况和业绩报告。
3. 基金管理人在进行投资和运作时,应当严格控制风险,注重资产流动性和盈利能力,确保资金使用的安全性、流动性和收益性,并避免操纵市场和利用非法手段谋取不当利益。
三、风险提示委托人在同意委托基金管理人进行投资管理的同时,应当充分认识到以下风险,并自行承担相应责任和损失:1. 市场风险:投资基金资产的价值可能会受市场供求和其他因素的影响,可能造成资产减值或无法获得预期收益。
2. 流动性风险:委托人的资产可能存在无法及时变现或变现价格偏低的风险,尤其在特殊情况下(如市场恶化、经济危机等)。
3. 信用风险:委托人的投资可能涉及各类交易对手,存在交易对手违约、信用不良等情况。
7400字基金委托管理协议书7篇篇1本基金委托管理协议(“本协议”)由以下双方签订:一、甲方(委托人):____________________二、乙方(管理人):____________________鉴于甲方对乙方在基金管理方面的专业能力有信心,并有意委托乙方管理其基金,乙方愿意接受甲方的委托并按照本协议规定的条款和条件对基金进行管理。
根据此,双方经过友好协商,达成以下协议:一、定义与解释1. 基金:指甲方拥有并委托乙方管理的资产集合体,包括但不限于现金、证券、期货等金融产品。
2. 基金管理:指乙方接受甲方委托,对基金进行投资运作、风险管理、信息披露等活动。
二、委托管理事项甲方全权委托乙方进行基金的管理,包括但不限于以下内容:投资决策、资产配置、风险管理、信息披露等。
乙方应根据本协议及相关法律法规的要求,尽职尽责地履行管理职责。
三、基金管理期限本协议自双方签署之日起生效,有效期为____年。
期满后,除非双方另有书面协议,否则本协议自动终止。
四、基金管理目标与策略1. 管理目标:本协议的目标是实现基金资产的长期增值。
2. 管理策略:乙方应根据市场情况和基金特性,制定并调整投资策略,以实现管理目标。
五、投资限制乙方在管理基金时,应遵守以下投资限制:1. 投资范围:仅限于本协议规定的投资领域。
2. 投资比例:各类资产的配置比例应符合本协议及相关法律法规的规定。
3. 禁止行为:不得进行违法违规的交易,不得损害甲方的利益。
六、风险管理1. 乙方应建立健全风险管理机制,对基金进行风险评估和控制。
2. 乙方应及时向甲方报告基金的风险状况,以便甲方了解基金的运行情况。
七、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方提供基金的财务报告、投资报告等。
2. 乙方应在法律法规规定的期限内披露基金的重大信息。
3. 乙方应保证所提供的信息真实、准确、完整。
八、费用与报酬1. 乙方有权按照本协议的规定收取基金管理费。
2. 基金管理费的具体数额和支付方式由双方另行商定。
资产委托管理协议范本5篇篇1甲方(委托方):____________________乙方(受托方):____________________鉴于甲方需将其资产委托给乙方进行管理,为明确双方权益,基于平等、自愿、互利的原则,经双方友好协商,达成如下协议:一、协议目的甲方将特定资产委托乙方进行管理,以达成资产保值、增值的目的。
乙方同意接受甲方的委托,并按照本协议约定的方式和范围对甲方资产进行有效管理。
二、委托资产1. 委托资产描述:甲方委托乙方管理的资产包括但不限于现金、股票、债券、基金、房地产、股权等(具体资产清单附后)。
2. 资产权属:甲方应保证委托资产的权属清晰,无任何纠纷。
3. 委托期限:自本协议生效之日起至双方约定的终止日期。
三、管理职责1. 乙方应对甲方的委托资产进行专业管理,确保资产的安全、增值。
2. 乙方应根据甲方的风险承受能力、投资偏好等因素,制定合理的管理策略。
3. 乙方应定期向甲方报告委托资产的管理情况,包括但不限于收益情况、风险状况等。
4. 乙方在管理过程中应遵循诚信、勤勉、审慎的原则,避免利益冲突。
四、收益分配1. 委托资产的收益按照本协议约定的方式进行分配。
2. 收益分配方式:根据委托资产的种类、规模以及管理情况,双方可约定固定收益或浮动收益。
3. 收益分配时间:双方可根据实际情况约定按季度、半年度或年度进行收益分配。
五、风险承担1. 甲方应意识到资产管理中存在风险,并自愿承担相应风险。
2. 乙方在管理过程中应尽力降低风险,但不对管理过程中的风险承担连带责任。
3. 如因乙方管理不当导致甲方损失,乙方应承担相应责任。
六、协议变更与终止1. 本协议的变更需经双方协商一致,书面修改。
2. 本协议在以下情况下可终止:(1)双方协商一致解除本协议;(2)发生不可抗力致使本协议无法继续履行;(3)一方严重违约,另一方有权解除本协议。
七、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议,双方应友好协商解决。
私募基金委托管理协议甲方:R创业投资有限公司住所:法定代表人:注册号:乙方:C投资管理有限公司住所:法定代表人:注册号:鉴于:1、甲方设立宗旨是以自有资金从事创业投资,以期在未来通过其投资组合企业上市或者股权协议转让等方式取得令甲方股东满意的投资回报。
2、乙方之管理公司专长于创业投资咨询及管理业务,具有创业投资方面的人才和经验。
根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》和国家有关法律、行政法规,甲、乙双方经友好协商,达成如下协议:1、委托管理资产的规模、期限及出资安排1.1甲方委托乙方管理的资产为现金资产10000万元,该等委托资产总额将可根据甲方章程和本协议的规定不时进行调整。
甲方委托乙方负责甲方资产的投资、管理及退出活动。
1.2对甲方资产的委托管理的期限为九年,自甲方注册登记设立之日起计算。
本协议的生效以甲方完成工商注册登记及按本协议约定全部出资资金到位为条件。
1.3 委托管理期间。
1.3.1 投资期三年,原则上乙方应在三年内完成甲方可投资额的投资(扣除应支付的管理费)。
公司应在3年内完成约定投资,其中第一年完成约定投资金额的30%以上,第二年完成约定投资金额的50%以上(累计80%以上),第三年完成全部约定投资额。
投资期结束后,如不能完成投资,则剩余资金在(1)预留以后年度的管理费及其他合理费用及(2)完成甲方董事会已经同意,但截止投资期期满仍在进行之中的投资(该等费用和资金额度需要经过甲方股东会批准之后退还给甲方)。
1.3.2 培育期三年。
乙方在此期间内应尽最大努力增加投资项目的价值。
如果在此期间内所有的投资项目完成变现且按本协议约定完成回收资金的分配,则本协议提前终止。
1.3.3 回收期两年,最多可延长一年,乙方在此期间内应尽最大努力回收所有投资。
回收期结束或回收延长期结束时,委托管理协议终止,甲方进入清算程序。
2、委托管理资产的投资策略2.1 投资目标乙方管理受托资产时,应重点投资于在江苏省、处于初创期、成长期及扩张期的科技型中小企业为主,该等企业应具有一定的商业基础和快速成长的发展前景。
私募基金合同5篇篇1甲方(投资者):____________________乙方(私募基金管理人):____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方在平等、自愿的基础上,就甲方参与乙方管理的私募基金事宜,达成如下协议:一、合同目的甲方同意投资于乙方管理的私募基金,委托乙方进行资产管理,乙方同意接受甲方的委托,按照本合同约定的投资方式和投资期限,为甲方的资产进行合理配置和管理。
二、投资事项1. 基金名称:____________________私募基金。
2. 投资金额:甲方投资金额为人民币______万元。
3. 投资期限:自合同签订之日起______年。
4. 投资方式:本基金的投资策略主要包括股票投资、债券投资、期货投资等。
乙方根据市场情况和投资策略进行投资决策,甲方不得干涉乙方的投资决策。
三、资产管理1. 乙方应当对甲方的资产进行专业化、规范化的管理,确保资产的安全和增值。
2. 乙方应当按照本合同的约定,及时向甲方披露基金的投资情况、收益情况及其他重要信息。
3. 乙方应当对甲方的投资进行合理配置和管理,以期获得最佳的投资收益。
四、收益分配1. 本基金采用结构化收益分配方式,即优先级与劣后级份额按比例分配收益。
具体比例按照基金招募说明书约定执行。
2. 投资收益按照实际投资期限进行分配,投资期限内如发生亏损,由劣后级份额承担,若仍有不足,则由优先级份额按比例承担。
五、风险控制1. 乙方应当建立健全的风险管理制度和风险控制体系,确保基金的投资风险可控。
2. 乙方应当对基金的投资风险进行定期评估和监测,及时采取风险控制措施。
3. 甲方应当充分了解基金的投资风险,理性投资,自负盈亏。
六、合同变更和终止1. 本合同的变更和终止应当经甲乙双方协商一致,并书面确认。
2. 本合同到期或提前终止时,乙方应当在合理期限内完成清算,并向甲方返还剩余资产。
合伙型私募投资基金托管合同甲方(委托方):__________乙方(受托方):__________根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规,以及基金业内的标准和惯例,甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则,就甲方委托乙方对其私募投资基金进行托管事宜达成如下协议:一、委托事项甲方委托乙方对其合伙型私募投资基金进行托管,包括但不限于资金的保管、划转、清算、估值、信息披露等事项。
二、托管资产1. 托管资产为甲方的合伙型私募投资基金,包括但不限于基金的投资收益、基金财产等。
2. 乙方应对托管资产进行妥善保管,保证托管资产的安全、完整和独立。
三、乙方的权利和义务1. 乙方应按照本合同的约定,对托管资产进行保管、划转、清算、估值、信息披露等事项。
2. 乙方应定期对托管资产进行估值,并向甲方提供估值报告。
3. 乙方应保证托管资产的安全、完整和独立,并承担因此产生的风险和责任。
4. 乙方应保守托管资产的相关信息,不得泄露给任何第三方。
四、甲方的权利和义务1. 甲方应按照本合同的约定,向乙方支付托管费用。
2. 甲方应保证托管资产的合法性,不得从事任何违法、违规、欺诈等行为。
3. 甲方应保证托管资产的真实性和完整性,不得隐瞒、虚报、伪造等情况。
4. 甲方有权对乙方的托管服务进行监督,提出改进意见。
五、费用及支付方式1. 本合同约定的托管费用为____元/年,由甲方在每年度结束后向乙方支付。
2. 乙方应提供合法的发票或收据,作为甲方支付费用的凭证。
六、保密条款1. 本合同涉及的所有信息,包括但不限于合同内容、托管资产的情况、估值报告等,均属于甲乙双方的商业机密,任何一方不得泄露给任何第三方。
2. 除非经过对方的书面同意,任何一方不得将本合同的内容用于其他用途。
七、违约责任1. 如果一方违反本合同的约定,应承担相应的违约责任,并赔偿对方因此产生的损失。
2. 如果乙方未能按照本合同的约定,妥善保管托管资产,导致托管资产损失,乙方应承担相应的赔偿责任。
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私募基金资产委托管理协议
甲方:___________________
乙方:___________________
日期:___________________
说明:本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与
义务,同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。
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时请详细阅读内容。
要点
委托方(私募基金、有限合伙)委托受托方(私募基金管理人、有限公司)对私募基金资产进行管理运营,委托方向管理人支付管理费。
此种情况下,管理人不是私募基金合伙人。
资产委托管理协议
本资产委托管理协议(以下简称本协议)由下列双方于年月日签订: 委托方(基金):[基金名称]有限合伙
统一社会信用代码:
受托方(管理人):[管理人名称]有限公司
统一社会信用代码:
管理人编号:
鉴于:
1.委托方为对在中国境内经营的实体进行适用法律所允许的股权及准股权投资、实现资本
增值而设立;
2.管理人已经在中国证券投资基金业协会登记,并取得了管理人登记编号;
3•根据委托方合伙协议及其随后经合伙人会议决议后不时作出的修订,委托方应任命管理
人向委托方提供日常运营及投资管理服务;
4.管理人愿意按照委托方合伙协议及其随后经合伙人会议决议后不时作出的修订向委托方提供该等管理服务。
鉴此,经双方友好协商一致,委托方和管理人达成如下协议,以资双方共同遵守。
第一章定义
1.在本协议中下列词语或词组应根据如下定义进行解释:
1.1委托资产”指在本协议项下委托方授权管理人管理的
现金和其他资产以及此后在管理人的商业运营中从该等资产中转化或衍生的任何其他资产,
包括但不限于资产、请求权和任何性质的权利。
1.2投资组合公司”指任何由委托方根据管理人的选择而进行股权投资的公司。
1.3管理费”指根据本协议第八章约定的将由委托方向管理人支付的管理费。
1.4有限合伙协议”指由委托方合伙人于年月日订立的有关设立委托方
之《[基金名称](有限合伙)合伙协议》。
1.5营业执照”指由国家工商行政管理局颁发给委托方的营业执照,载明委托方为一家组织
形式为有限合伙企业的股权投资企业,其经营范围及出资情况如有限合伙协议的约定。
1.6投资”指委托方对投资组合公司的任何股权投资。
1.7托管方”指委托方指定的资产托管商业银行[托管行名称]。
2.在本协议中,各个章节的标题仅为方便和查阅的目的而加入本协议内,不应影响本协议的解释
第二章生效
本协议应自以下条件均得以满足之日(下称生效日)起生效:
1.委托方已经获发营业执照,合法成立;
2.本协议双方的授权代表已经签署了本协议。
第三章权利和义务
1.委托方的权利
1.1委托方享有包括但不限于委托资产的所有权、处置权、收益权以及追偿权。
1.2委托方的有限合伙人有权调查、了解管理人所可以了解的与委托资产有关的一切信息。
管理人应当充分协助委托方的有限合伙人获得该等信息。
管理人不能拒绝委托方的有限合伙
人合理的知情要求。
1.3委托方的有限合伙人有权监督与委托资产有关的运营、财务等一切状况。
委托方的有限
合伙人在必要时有权对委托资产进行审计。
因管理人过错造成委托方遭受的实际损失或评估
后的预计损失达到委托资产总额的10 %以上时,委托方的有限合伙人有权向管理人发出整
改通知,并要求管理人切实予以履行。
1.4在委托方持续存在的任何时候或其全部清算后的2年内,委托方的各有限合伙人在日
常工作时间内,可以全面检查、审计并且复印管理人依本协议保管的所有委托方的账册。
前项检查必须在5个工作日前通知管理人。
1.5委托方各有限合伙人拥有对管理人提供的基金管理服务进行全面审议的权利,审议内容包括但不限于其服务范围、服务质量、委托管理协议的条款是否适当、管理人向各有限合伙
人提供的基金资料是否真实有效等,并根据审议结果要求管理人进行基金管理服务的及时改善。
2.委托方的义务
2.1委托方应保证委托资产的真实、合法。
2.2委托方应将委托资产完整的委托给管理人进行管理。
2.3委托方在资产委托管理过程中,应积极配合管理人的工作。
3.管理人的权利基于本协议的约定,为了委托方的最大利益并在委托方的授权范围内,管理人应享有处理下列事务的权力:
3.1根据委托方确认的投资重点和经营准则执行投资政策和实现投资目标。
3.2根据委托方与托管银行签订的《托管协议》,向托管银行发出向投资项目汇出资金的指令。
3.3按照合理商业判断和依照《有限合伙协议》的相关约定制定、实施项目退出方案。
3.4按照投资程序,在管理人认为为达到本协议之目的所必需时进行谈判、签署及履行的合同、协议及承诺的一切内容应当符合一般商务交易惯例且不应当损害委托方利益,但如果签署担保书及承诺函或其他可能给委托方带来重大风险或责任的法律文件应经合伙人会议书面一致同意确认。
3.5管理对外关系以及按照委托方的合伙人会议的授权签署经济合同和其他企业文件。