工程索赔及管理程序
摘要：随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，工程施工单位越来越重视工程索赔工作，本文根据“泉三高速公路三明段SMA6合同段”工程索赔运作过程、以及“山平高速公路LJ2合同段”的自然灾害索赔，简单介绍了工程施工过程中工程索赔及管理程序
关键词：工程索赔；管理程序
Abstract: With the State planned economy to a complete transformation of the
market economy, the construction unit increasing emphasis on engineering claims,
according to the Quanzhou-Sanming Highway Sanming section of SMA6 contract
section of the project claim the operation of the process, and Shan Ping Expressway
LJ2 contractsection of “natural disaster claims a brief introduction to the process of
construction engineering claims and management procedures
Key words: engineering claims; management procedures
1．工程概况：
泉三高速：福建省泉州至三明高速公路是我国规划的重点公路干线“泉州至南宁” 横线和“长春至深圳”纵线的重要组成部分。本项目路线位于戴云山以西，穿越的地貌单元较复杂，地貌上属闽西中低山—重丘—丘陵地貌，地形起伏大，山体较多陡峻。其中中低山地貌，海拔标高一般在500-1300米，相对高差150-420米，山间河谷深切，“V”型河谷发育，水流湍急；丘陵地貌区一般丘顶浑圆，相对高差50-250米，河谷低平，河曲发育。山间盆地地形较为平缓，多为村镇或农田。本合同段主要工程内容：互通式立交1处； 隧道242米/1处；大桥1657.05米/11座；中桥41.05米/1座；通道涵洞37道（其中通道13道，盖板涵21道，圆管涵3道）。
浅谈建设工程索赔管理
建设工程索赔管理是工程项目管理的重要内容，与各参建单位经济效益直接相关，成为各单位关注的重点。本文对各相关单位所处的地位不同，对建设工程索赔管理进行了探讨。
标签 工程项目；工程索赔；参建各单位
1 引言工程索赔概念与管理
1.1 工程索赔的概念
索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，”索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔，而施工单位对建设单位的索赔则比较困难。通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。
实际上索赔和反索赔只是一个正反矛盾两方面的交互作用，因此对索赔和反索赔都应统称为索赔。
1.2 工程索赔的性质
索赔的性质是一种经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，可通过仲裁解决。
1.3 工程索赔的意义
1.3.1 索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据，在想索赔就必须加强合同管理。
1.3.2 索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。做为建设单位为使工程顺利进行，如期完成，
承包人如何加强工程索赔的管理
工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行或未全部履行合同所约定的义务而遭受损失时，向另一方提出索赔要求的行为。索赔是双向的，既包括承包人对发包人的索赔，也包括发包人对承包人的索赔。但在实际施工中，发包人的索赔较少，而且处理方便。可以通过冲账、扣拨工程款等方式实现对承包人的索赔；而承包人对发包人的索赔相对而言就困难多了。因此，对承包人来说，如何在工程施工中预测和发现索赔机会，并合理地提出索赔要求，从而得到相应的费用补偿和工期补偿已日趋重要。
产生工程索赔的原因主要有以下几个方面：
一、合同缺陷：
施工合同是承发包双方为完成商定的建设工程，依据《合同法》、《建筑法》、《招标投标法》等有关的法律、法规，明确相互权利、义务关系的合同。一般采用标准合同文本。但由于施工合同本身存在用语不当、考虑不周等各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。
二、当事人违约：
合同在履行过程中，往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素，不严格执行合同文件。尤其是目前工程承包竞争激烈，在工程招标时，业主并未完全具备招标条件，如征地未完成、拆迁不到位、施工图纸不齐全、工程款未落实等多种情况，所以在具体施工中，常常会出现发包人不能按合同约定完成工作，致使工程项目
不能如约竣工、交付使用，从而引起各种工程纠纷和施工索赔。
三、设计变更：
施工图中对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或清单工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷，都会给工程建设在施工上带来不利的因素，而这多方面的问题，又只能在工程建设施工过程中，随时发现问题，随时解决，从而导致工程项目的建设费用发生变化，其中不可避免的产生如在工期、人工、材料等方面的索赔。
寻找依据，按程序合理索赔
第5章 工程索赔管理
索赔存在于任何领域，但是工程领域的索赔是最多的。在整个项目管理中索赔管理是高层次的、综合性的管理工作、索赔管理不仅能追回损失，而且能够防止损失的发生，还能够极大地提高合同管理、项目管理和企业管理水平。索赔处理是指承包商的索赔管理工作过程，包括索赔机会搜寻、索赔理由、索赔的证据、起草索赔报告等。索赔工作过程必须符合合同的规定，必须贯穿在承包商的整个项目管理系统中。
一、索赔管理
1．索赔的概念
“索赔”这个词已越来越为人们所熟悉。仅从字面意思看，索赔即索取赔偿。工程索赔是在工程合同履行总，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出索赔要求。工程中索赔不仅有索取赔偿的意思，而且表示“有权要求”，是向对方提出某项要求或申请（赔偿）的权利，法律上叫做“有权主张”。索赔是合同和法律赋予的基本权力。对承包商来说，索赔的范围更为广泛。一般只要不是承包商自身责任造成工期延长和成本增加，都可以通过合法途径与方式提出索赔要求，主要包括三大类情况：
（1）业主或业主代表违约，未履行合同责任。如未按合同规定及时交付设计图纸造成工程拖延，未及时支付工程款。
（2）业主行使合同规定的权力，如业主行使合同赋予的权力指令变更工程，暂停工程施工。
（3）发生应由业主承担责任的特殊风险事件。如事先未能预料的不利的自然条件，其他方面干扰工程实施的情况，恶劣的气候条件，与勘探报告不同的地质情况，国家法令的修改，物价上涨，汇率变化等。
对此，承包商按照合同有权获得相应的补偿。如果没有及时得到业主（或业主代表，或工程师）的确认和业主给出支付承诺，或双方尚未达成一致，承包商就可以以正式函件向业主提出索赔要求。它们在用词上有些差别，但处理过程和处理方法相同。所以，从管理的角度可将它们同归为索赔。
在实际工程中，索赔是双向的。业主向承包商也可能有索赔要求。FIDIC工程施工合同明确规定业主可以向承包商提出费用和（或）缺陷通知期延长的索赔权力。但通常业主索赔数量较小，而且处理方便。业主可以通过冲账、扣拨工程款、没收履约保函、扣保留金等实现对承包商的索赔。而最常见、最有代表性、处理比较困难的是承包商向业主的索赔，所以人们通常将它作为索赔管理的重点和主要对象。
