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期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日B 、交易完成30日C 、收到结算报告的当天D 、期货经纪合同约定的时间2、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理 D 、出市代表3、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构 C 、期货业协会 D 、期货公司4、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
A 、信贷资金、自有资金B 、信贷资金、经营利润C 、信贷资金、财政资金D 、经营利润、自有资金5、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A 、注册资本最低限额为人民币2000万元B 、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C 、有具备任职资格的高级管理人员D 、有符合现代企业制度的法人治理结构6、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A 、巡视员 B 、督察员 C 、审计员 D 、管理员7、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）。
A 、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B 、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C 、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D 、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约8、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试卷C 卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）。
A 、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B 、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C 、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D 、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请2、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。
A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低3、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx ）。
A 、香港证券交易所 B 、香港商品交易所 C 、香港联合交易所 D 、香港金融交易所4、期货业协会的性质是（ ）。
A 、企业法人B 、事业单位C 、国家机关D 、社会团体法人5、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A 、2 B 、3C 、4D 、56、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。
A 、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C 、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D 、人事部门的鉴定材料7、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）。
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共60题）1、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。
A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】 D2、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。
如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。
丙机构投资者的保证金损失了300万元。
甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。
A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
[*密押题]A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C5、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。
?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷10(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断是非题4. 不定项选择题判断是非题请判断下列各题正误。
1．中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第五条第一款规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
知识模块：期货交易管理条例2．根据《期货交易管理条例》，期货交易所的管理办法由国务院制定。
( ) A．正确B．错误正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第七条第二款规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
知识模块：期货交易管理条例3．期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。
( ) A．正确B．错误正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
知识模块：期货交易管理条例4．根据《期货交易管理条例》规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第十一条第二款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
知识模块：期货交易管理条例5．期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第十二条第三款规定，异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
知识模块：期货交易管理条例6．期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第十三条第一款第一项规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。
![[职业资格类试卷]期货从业资格(期货基础知识)模拟试卷11.doc](https://img.taocdn.com/s1/m/ca3cc35a0066f5335b81215c.png)
[职业资格类试卷]期货从业资格（期货基础知识）模拟试卷11一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1 最先出现的金融期货是()。
（A）利率期货（B）股指期货（C）外汇期货（D）国债期货2 下列关于国际期货市场发展的说法，不正确的是()。
（A）国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程（B）金融期货后来居上，期货期权方兴未艾（C）出现了天气期货、GDP指数期货等期货品种（D）各个品种、各个市场间相互促进，共同发展3 通过期货交易形成的价格不具有()的特点。
（A）预期性（B）连续性（C）保密性（D）权威性4 全球最大的农产品期货交易所是()。
（A）芝加哥商业交易所（B）芝加哥期货交易所（C）纽约商业交易所（D）纽约期货交易所5 我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是()。
（A）CU（B）AL（C）ZN（D）AU6 下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法，不正确的是()。
（A）距期货合约交割月份越近，交易保证金的比例越大（B）期货持仓量越大，交易保证金的比例越大（C）当某种期货合约出现涨跌停板的时候，交易保证金比例相应提高（D）当连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，对会员的单边或双边降低保证金7 ()能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题。
（A）平仓后购销现货（B）远期交易（C）期货转现货（D）期货交易8 5月10日，大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11 220元/吨，结算价为11 200元/吨，涨跌停板幅度为4%，则下一个交易日涨停价格为()元/吨。
（A）11 648（B）11 668（C）11 780（D）11 7609 某机构打算用3个月后到期的1 000万资金购买等金额的A、 B、C三种股票，现在这三种股票的价格分别为20元、25元、60元，由于担心股价上涨。
则该机构采取买进股指期货合约的方式锁定成本。
假定相应的期指为2 500点，每点乘数为100元，A、B、C三种股票的β系数分别为0.9、1.1和1.3。
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
A.5B.10C.15D.30【答案】 D2、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。
A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B4、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】 B5、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。
A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C6、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。
A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格6个月至12个月C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】 D7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.3B.2C.5D.1【答案】 B8、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D9、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。
[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（金融期货投资者适当性制度操作指引）模拟试卷1一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，其前一交易日日终保证金账户( )不低于人民币50万元。
（A）可用资金余额（B）持仓盈利（C）股东权益（D）风险度2 按照金融期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。
（A）期货公司对客户收取的保证金标准（B）交易所规定的保证金标准（C）结算会员对交易会员收取的保证金标准（D）交易所对结算会员收取的保证金标准3 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )个月。
（A）1（B）2（C）3（D）44 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是( )。
（A）必须具备金融期货仿真交易经历（B）必须具备期货交易经历（C）必须具备A和B中所列两项交易经历（D）具备A或B任一项交易经历即可5 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是( )成交记录。
（A）至少20个交易日、10笔以上(含)（B）至少5个交易日、10笔以上(含)（C）至少10个交易日、20笔以上(含)（D）至少10个交易日、10笔以上(含)6 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用期货交易经历申请开户，那么其期货交易经历应达到的标准是( )的成交记录。
（A）最近两年具有20笔以上(含)（B）最近三年具有20笔以上(含)（C）最近两年具有10笔以上(含)（D）最近三年具有10笔以上(含)7 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在( )分以下(不含)的投资者申请开立金融期货交易编码。
（A）75（B）70（C）80（D）908 在对金融期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为( )分。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案单选题（共50题）1、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。
甲答应给乙办事，但因故未成。
乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。
并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。
对甲的行为应如何定罪()。
A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】 A2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C3、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D4、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B5、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。
张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。
因此，张某提起诉讼。
下列说法中正确的有（）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D6、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。
A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C7、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。
A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D8、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
期货从业资格期货法律法规（期货公司风险监管指标管理试行办法）模拟试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。
A．流动资本B．净资本C．固定资本D．可变现资本正确答案：B 涉及知识点：关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知2．期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。
A．资产减值准备B．风险准备金C．净资产减值损失D．资产折旧正确答案：A 涉及知识点：关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知3．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
A．说明理由，并在3日内予以准确确认B．披露该信息，并在3日内予以准确确认C．相应增加负债金额D．相应核减净资本金额正确答案：D 涉及知识点：关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知4．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币( )。
A．1000万元B．1500万元C．3000万元D．3500万元正确答案：B 涉及知识点：关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知5．根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于( )。
A．20％B．30％C．40％D．60％正确答案：C 涉及知识点：关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知6．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )。
A．2000万元B．3000万元C．5000万元D．6000万元正确答案：B 涉及知识点：关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知7．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )。
[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷18一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
（A）2（B）5（C）7（D）32 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
（A）3（B）4（C）5（D）63 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
（A）3％（B）5％（C）10％（D）15％4 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。
（A）期货业协会（B）期货公司（C）期货交易所（D）保障基金5 期货交易所设理事会，每届任期( )年。
理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
（A）2（B）3（C）4（D）56 下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。
（A）召集会员大会，并向会员大会报告工作（B）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过（C）选举和更换会员理事（D）决定专门委员会的设置7 期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。
（A）期货业协会（B）财政部门（C）中国证监会（D）期货公司8 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。
（A）较低的收盘价（B）较高的收盘价（C）较低的开盘价（D）较高的开盘价9 期货交易所宣布进人异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
（A）2（B）3（C）4（D）510 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。
（A）5（B）10（C）15（D）2011 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定( )应当承担的责任与相应的责任追究程序。
（A）期货公司（B）法定代表人（C）中国期货业协会（D）期货交易所12 期货公司股东应当按照( )行使表决权。
（A）公司章程（B）出资比例（C）学历高低（D）从业年限13 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。
（A）董李（B）独立董事（C）董事长（D）监事14 期货公司应当设立( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
（A）董事会（B）风险管理部门或者岗位（C）首席风险官（D）合规审查部门或者岗位15 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。
（A）中国证监会（B）期货保证金安全存管监控机构（C）会员（D）期货公司16 《期货交易风险说明书》的内容和格式由( )制定。
（A）国务院期货监督管理机构（B）中国证监会派出机构（C）中国证监会（D）中国期货业协会17 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向( )备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
（A）中国证监会（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）中国金融期货交易所18 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。
（A）单处或者并处3万元以下罚款（B）单处或者并处5万元以下罚款（C）单处或者并处6万元以下罚款（D）单处或者并处8万元以下罚款19 申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是( )。
（A）申请书（B）任职资格申请表（C）资质测试合格证明（D）关于独立性的声明20 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。
（A）中国证监会（B）期货公司（C）公司住所地的中国证监会派出机构（D）期货交易所21 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
（A）3（B）5（C）10（D）2022 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。
（A）2（B）3（C）4（D）523 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是( )。
（A）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险（B）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务（C）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易（D）以公司名义收取服务报酬24 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( )机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
（A）联合办公（B）设备共享（C）信息隔离（D）信息沟通25 期货公司及其从业人员与客户之间可能发牛利益冲突的，应当遵循( )优先的原则予以处理。
（A）期货公司（B）客户利益（C）期货公司从业人员（D）期货交易所26 期货投资咨询业务人员应当以( )名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国证监会派出机构（D）财政部门27 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳( )。
（A）会员会（B）保证金（C）期货市场监管费（D）经营费28 期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会汁帅事务所进行审计。
审计费用由( )承担。
（A）中国证监会派出机构（B）会计师事务所（C）期货公司（D）期货业协会29 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )万元以下罚款。
（A）3（B）5（C）10（D）1530 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
（A）中国期货业协会（B）中国证监会及其派出机构（C）期货交易所（D）国务院31 期货交易所设总经理1人，副总经理( )人。
（A）2（B）3（C）5（D）若干32 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。
（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）财政部门33 下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是( )。
（A）取得金融期货经纪业务资格（B）具有从事金融期货结算业务的详细计划（C）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历（D）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚34 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。
（A）2（B）3（C）4（D）535 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受( )的委托为其办理金融期货结算业务。
（A）结算会员（B）全面结算会员（C）投资者（D）非结算会员36 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议不包括的内容是( )。
（A）交易指令下达方式及审查或者验证措施（B）保证金标准（C）非结算会员结算准备金最低余额（D）客户拥有的资金总额37 非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。
（A）期货公司员工（B）期货交易所员工（C）全面结算会员期货公司（D）非结算会员期货公司38 非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。
（A）期货公司（B）期货交易所（C）客户（D）中国期货业协会39 结算准备金最低余额应当由( )向全面结算会员期货公司缴纳。
（A）期货公司资金（B）期货交易所资金（C）结算会员自有资金（D）非结算会员自有资金40 全面结算会员期货公司应当建立并执行( )结算制度。
（A）当日无负债（B）次日负债（C）期末无负债（D）期初无负债41 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从( )期货保证金账户中划拨。
（A）客户（B）期货交易所（C）非全面结算会员期货公司（D）全面结算会员期货公司42 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。
客户未报告的，( )应当向期货交易所报告。
（A）非结算会员（B）结算会员（C）客户的代理人（D）中国期货业协会43 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当( )。
（A）允许其进行交易（B）禁止其开仓（C）永久取消其交易资格（D）强行平仓44 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
（A）3（B）2（C）5（D）845 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
（A）前一周（B）前一日（C）前两日（D）当日46 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )进行审计。
（A）月度风险监管报表（B）季度会计报表（C）半年度会计报表（D）年度风险监管报表47 《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上，按照( )对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
（A）盈利性（B）变现能力（C）金额大小（D）项目内容48 中国证监会派出机构可根据( )原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
（A）保守性（B）审慎监管（C）可靠性（D）实质重于形式49 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于( )年。
（A）5（B）8（C）10（D）1550 期货公司风险监管报表中的资产是指( )。
（A）客户保证金（B）期货公司自身资产（C）期货交易所资金（D）净资本51 《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。
（A）2％（B）5％（C）10％（D）20％52 全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
