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期货公司保证金封闭管理办法（2021年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.01.15•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2021〕1号•【施行日期】2021.01.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文期货公司保证金封闭管理办法第一章总则第一条为保护期货投资者的合法权益，防范市场风险，根据《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条期货公司客户保证金（以下简称保证金）按照封闭运行原则，必须全额存入从事保证金存取业务的期货保证金存管银行（以下简称存管银行），与期货公司自有资金相互独立，分别管理。
严禁期货公司挪用保证金。
第三条中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）及其派出机构依照本办法对期货公司保证金封闭管理进行监管。
中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）依照本办法对期货公司保证金封闭管理实施监控。
第四条存管银行依照本办法对期货公司保证金封闭管理履行监督义务。
第五条期货交易所及其他为期货交易履行结算职能的机构（以下简称其他期货结算机构）依照本办法对期货公司保证金封闭管理履行自律管理职责。
第二章账户管理第六条期货公司应当在存管银行开立保证金账户，专用于保证金的存放。
第七条期货公司根据业务需要可以在多家存管银行开立保证金账户，但必须指定一家存管银行为主办存管银行。
如遇特殊情形，期货公司可以向监控中心申请，将另一家存管银行临时指定为主办存管银行。
期货公司应当在主办存管银行开立专用自有资金账户。
第八条客户从事期货交易，应当以本人名义在存管银行开立或者指定用于存取保证金的银行结算账户为期货结算账户。
第九条客户使用期货结算账户办理期货交易出入金之前，应当在期货公司登记。
客户可以在期货公司登记多家存管银行的期货结算账户。
客户变更期货结算账户，应当在期货公司办理变更登记。
第三章封闭运行第十条期货公司必须将保证金存放于保证金账户。
第三章黄金交易业务规则【大纲要求】第一节交易通则一、交易品种与交易模式掌握上海黄金交易所的业务种类，掌握竞价交易、询价交易、集中定价交易、报价交易的概念、特点；熟悉上海黄金交易所主板和国际版的主要品种，每类交易品种的交易合约的概念、特点，交易合约的主要内容及交易参数的设置。
二、交易时间熟悉上海黄金交易所的交易时间、交易日的划分方式。
第二节竞价交易规则一、竞价交易合约掌握竞价交易合约包含现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约等交易类型；熟悉竞价交易合约的各项合约参数：交易品种、合约代码、交易方式、交易单位、报价单位、最小变动价位、最大单笔报价量、最小单笔报价量、最低交易保证金、最大单日涨跌幅限制、交易时间、结算方式、交割品种、交割方式、交割时间、交割地点、交易手续费、交割费等。
二、竞价交易合约的行情熟悉竞价合约的主要行情字段包括昨收盘、昨结算、开盘价、最高价、最低价、最新价、涨跌、涨跌幅、买价、买量、卖价、卖量、成交量、成交金额、持仓量、交收量、收盘价、结算价等。
三、竞价交易合约的分类1．现货实盘合约掌握现货实盘合约的概念，掌握现货实盘合约买方与卖方的报价交易时的资金与实物冻结情况和交割流程；了解现货实盘合约的大宗交易。
2．现货即期合约掌握现货即期合约的概念，掌握现货即期交易合约买卖双方的保证金比例；熟悉现货即期交易的交割流程；熟悉现货即期交易交割双方一旦出现违约情况的处置办法。
3．现货延期交收合约掌握现货延期交收合约的概念；掌握现货延期交收交易的报价形式、平仓处理原则；熟悉交易所对会员和客户的限仓规定；掌握现货延期交收交易的实物交割流程；掌握会员和客户进行实物交割时关于交收数量的要求；掌握延期补偿费的概念和其支付方向的确定方式；掌握不同现货延期交收合约延期补偿费的收付方式、比例及计算方法；掌握现货延期交收交易中立仓的概念、作用、申报方式、申报流程和意义。
四、竞价交易合约的操作熟悉个人客户和法人客户在交易和交割权限上的不同；了解个人客户的开户流程；了解不同类型客户参与竞价交易下单的流程；了解竞价交易指令包含价指令、市价指令、撤销指令三类。
期货保证金安全存管管理办法第一章总则第一条为加强期货保证金的监督管理，保障期货保证金的安全存放与管理，维护投资者合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》，本公司制定本办法。
第二条本公司和投资者等期货市场参与主体依据本办法对期货保证金进行存放和管理，保障期货保证金的安全。
本公司不得以任何形式挪用、占用投资者期货保证金。
第三条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派驻各地的监管局（以下简称“中国证监会派出机构”）依据本办法对期货保证金进行监督管理。
中国证监会期货保证金安全存管机构（以下简称“安全存管机构”）根据相关的规定对本公司期货保证金存放和管理相关的业务和活动进行监控，发现问题及时通知期货监管部门及相关机构进行处理。
第二章业务规则第四条本公司将投资者期货保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户构成的期货保证金封闭圈中。
严禁在期货保证金封闭圈外存放投资者期货保证金。
第五条期货保证金账户在期货结算银行开立。
本公司可根据需要在多家期货结算银行开立期货保证金账户。
本公司及分支机构在同城的同一期货结算银行只能开立一个期货保证金账户。
第六条本公司开立、变更和撤销期货保证金账户，应当向安全存管机构和公司所在地中国证监会派出机构备案，并通过规定的方式向投资者披露。
第七条除为投资者办理期货保证金存取外，投资者期货保证金只能在期货保证金封闭圈内划转，封闭运行。
第八条本公司不得以期货保证金封闭圈内的资金办理质押、抵押和对外担保。
第九条本公司应当按规定在期货保证金封闭圈中存放一定数额的自有资金，用于保证期货合约履行，保障投资者期货保证金的安全。
投资者期货保证金不足时，本公司应当及时采取通知追加期货保证金、强行平仓、使用公司自有资金垫付等措施化解风险，不得占用其他投资者的期货保证金。
第十条本公司应当选择一家期货结算银行作为主办结算银行，并在主办结算银行开立一个用于向期货保证金封闭圈划转自有资金的专用自有资金账户。
上海黄金交易所国际会员管理实施细则（2021年修订）目录第一章总则第二章会员资格管理第三章会员业务管理第四章会员监督及违规管理第五章附则- 1 -第一章总则第一条为规范国际会员在上海黄金交易所（以下简称“上金所”）的交易行为，保障国际会员的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所会员管理办法》制定本细则。
第二条国际会员是指在中华人民共和国境外、港澳台地区及境内自由贸易试验区登记注册的，依照中华人民共和国有关法律、法规及上金所章程的有关规定，经上金所审核批准，在上金所从事贵金属业务的法人机构或其它经济组织。
第三条上金所授权上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称“上金国际”）对国际会员进行集中管理和服务，为国际会员提供会员资格审核、交易接入、结算和风险管理等服务。
第四条国际会员分为A类、B类和C类会员。
其中，A类会员开展自营业务和代理业务，B类会员开展自营业务，C类会员开展上金所批准的相关业务。
第五条国际会员从事上金所业务活动，应当遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章以及上金所和上金国际的章程、规则、办法等各项规定，接受上金国际的管理。
第六条本细则适用于国际会员及其相关从业人员。
第二章会员资格管理第七条申请成为国际会员的机构应当具备下列条件：（一）依法在中华人民共和国境外、港澳台地区及境内自由贸易试验区注册登记的法人机构或其他经济组织；（二）承诺并遵守包括但不限于中华人民共和国有关法律、法规、规章及上金所和上金国际章程、规则、办法等各项规定,接受上金所和上金国际的业务管理；（三）自身或其母公司、总部具有较强的行业背景或地位；（四）会员注册资本或净资产不低于1000万美元（或等值的其他货币）；（五）依法合规经营，最近三年无重大违法违规行为；（六）遵守反洗钱、反恐怖融资、反逃税的相关制度及规定；（七）上金国际要求的其他条件。
第八条申请成为国际会员应向上金国际提交下列书面材料，并经由申请机构的法定代表人或授权签字人签字或盖章，以确保材料的真实和有效：（一）入会申请表（附件1）；（二）入会申请书；（三）合法的公司注册证明文件；（四）上一个会计年度、经会计师事务所或审计师事务所审计的会计报告；（五）最近三年是否受到监管机构重大处罚的说明；（六）授权签字人的授权书；- 3 -（七）法定代表人或授权签字人身份证明文件；（八）公司章程、相关业务制度及反洗钱、反恐怖融资、反逃税内控制度等；（九）上海黄金交易所反洗钱和反恐怖融资尽职调查信息表；（十）上金国际要求的其他文件。
上海黄金交易所保管库管理办法（2019年11月修订稿）目录第一章总则第二章开户登记第三章入库管理第四章出库管理第五章场外实物清算过户第六章费用第七章参考货值第八章查库第九章附则附1 上海黄金交易所保管品种表附2 上海黄金交易所保管库开户登记表附3 上海黄金交易所保管库入库申请单附4 上海黄金交易所保管库出库申请单附5 上海黄金交易所保管库场外实物清算过户申请表附6 上海黄金交易所保管库费用明细表第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）保管库业务管理工作，根据《上海黄金交易所交割细则》制定本办法。
第二条保管库业务指为交易所会员及客户未参与交易所交易交割业务的实物提供保管服务。
保管库实物为分配账户，条块按照不同客户单独摆放。
第三条交易所国际板指定仓库向国际会员及客户提供保管库服务并承担实物保管全部责任。
第四条保管库保管的金锭、金条为经交易所认定的可提供标准金锭、金条企业生产的符合交易所执行的《金锭》、《金条》标准的实物，及交易所认可的国际相关市场认定的合格供货商生产的标准实物。
保管品种列表参见附1，新增保管品种根据交易所公告执行。
第五条国际会员、国际客户及国际板指定仓库应遵守本管理办法。
第二章开户登记第六条国际会员及客户开展保管库业务需向交易所提出申请，填写《上海黄金交易所保管库开户登记表》（附2）。
经交易所批准的其他机构也可开展保管库业务。
第七条交易所收到申请后在5个工作日内做出批准或不批准的决定。
第八条经批准的国际会员及客户可以在保管库存入、提取国际板保管品种。
第三章入库管理第九条国际会员及客户办理保管库入库业务，应提前三个工作日通知交易所国际板指定仓库有关入库信息。
第十条国际会员及客户办理实物入境手续根据《上海黄金交易所国际板指定仓库出入库及出入境业务操作指引》执行。
第十一条保管库入库手续必须由在交易所已备案的指定存货人员参加办理。
指定存货人员备案根据《上海黄金交易所交割细则》第四章办理。
2019年国家黄金从业《黄金市场基础知识与交易实务》职业资格考前练习一、单选题1.( )是全球最早、最成功的黄金期货交易所。
A、上海期货交易所B、东京商品交易所C、纽约商品交易所D、香港期货交易所>>>点击展开答案与解析【答案】：C【解析】：纽约商品交易所于1994年合并组建，是全球最早、最成功的黄金期货交易所，其黄金期货交易一直位居全球主导地位。
2.代理业务是( )和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。
A、国际会员B、金融类C、外资金融类D、特别会员>>>点击展开答案与解析【答案】：B【解析】：根据《上海黄金交易所会员管理办法》第三十条，代理业务是指金融类会员、综合类会员和其他经交易所批准的会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。
3.历史上，将黄金作为货币，在国际上是硬通货，可以自由进出口；当国际贸易出现赤字时，可以用黄金支付；在国内，黄金可以做货币流通。
这种货币体系通常被称为( )。
A、银本位制B、金本位制C、金汇兑本位制D、金银复本位制>>>点击展开答案与解析【答案】：B【解析】：金本位制即黄金就是货币，可自由进出口，当国际贸易出现赤字时，可以用黄金支付；在国内，黄金可以做货币流通。
金本位制具有自由铸造、自由兑换、自由输出入等三大特点。
4.若石油价格快速上涨，则其对黄金的影响是( )。
A、支撑B、压力C、没有影响D、影响不确定>>>点击展开答案与解析【答案】：A【解析】：自工业革命以来，黄金、白银扮演着硬通货的角色，而有“黑金”之称的石油则是工业文明的血液。
黄金价格与石油价格的关系十分紧密，通常两者呈正相关的关系，但历史上也发生过例外的情况。
石油价格的上涨，带来投资者对商品价格普遍上涨的预期，即通货膨胀预期，此时黄金作为硬通货的保值避险功能凸显，黄金价格随之上涨。
5.金衡盎司(符号ounce或OZ)是国际上计算黄金等贵金属重量的基本单位，其折算如下( )。
上海国际黄金交易中心业务管理办法第一章总则第一条为规范国际投资者的交易行为，保护国际投资者的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所现货交易规则》、《上海黄金交易所国际会员管理实施细则》及其他相关业务细则和《上海国际黄金交易中心有限公司章程》制定本办法。
第二条上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）作为上海黄金交易所（以下简称交易所）的全资子公司，在交易所授权下，对交易所国际会员（以下简称国际会员）进行集中管理，并为国际会员和国际客户提供服务。
第三条国际会员、国际客户在交易所参与交易，应当遵守中华人民共和国有关法律、行政法规、规章，遵守交易所交易规则及相关业务细则以及本业务管理办法。
第二章会员与客户管理第四条国际会员是指依法在中华人民共和国境外（含港澳台地区）或交易所认可的其他地区登记注册的，经交易所审核批准在交易所从事贵金属交易的特别会员。
第五条申请成为交易所国际会员，须符合交易所规定的条件，并按交易所要求向交易所提供申请材料，由交易所审批。
第六条国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者。
第七条国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记。
国际会员应按照“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”的原则，严格履行反洗钱、反恐融资和反逃税的责任和义务，对其代理的客户进行必要的适当性审核，并将其开户材料报交易所备案。
客户开户材料须符合交易所的相关规定。
第八条国际会员在受理客户开户申请时，应向客户充分揭示交易风险，并签署委托代理合同。
第三章交易接入第九条国际会员在交易所进行自营交易或代理客户参与交易，除经国际中心书面审批同意外，其交易系统须通过国际中心接入交易所系统，国际中心为国际会员提供必要的系统接口。
第十条国际会员及其客户的交易权限按交易所的有关规定执行。
第十一条除经国际中心书面审批同意外，国际会员下达的交易指令应当通过国际中心审核或者验证后进入交易所。
上海黄金交易所质押流程黄金质押是指投资者将金条或金饰等黄金珠宝物品作为质押品，以获取相应的贷款或其他金融服务。
而上海黄金交易所作为中国重要的黄金交易平台，也提供了黄金质押服务。
下面将为你介绍上海黄金交易所的质押流程。
投资者需要办理黄金交易所的会员资格，成为合格的交易中心会员。
这一步需要提供相关的资料，包括个人身份证明、经营企业的执照等。
成功成为会员后，投资者就可以使用黄金交易所的质押服务。
投资者需要选择合适的质押品种。
上海黄金交易所接受的质押品种包括黄金条、金饰和有色金属等。
投资者需要对自己所选择的质押品种进行充分了解，并确保其符合黄金交易所的质量要求和标准。
然后，投资者需要将所选择的质押品送交黄金交易所的质押保管库。
在送交之前，质押品需要经过一系列的验证和登记程序。
黄金交易所会对质押品进行检验，以确定其质量和真实性。
在质押保管库进行验证和登记后，投资者将获得相应的质押证书。
质押证书是投资者合法拥有质押品的凭证，也是后续操作的重要依据。
质押证书可以作为质押品进行交易，也可以用于获取贷款等金融服务。
投资者可以通过黄金交易所的系统进行交易，包括买入、卖出和质押品的转让等。
同时，投资者也可以通过质押证书向金融机构申请贷款，以获得资金支持。
在贷款到期时，投资者需要按照约定的期限和利率还清贷款。
若未按时还款，黄金交易所有权处置投资者的质押品。
需要注意的是，黄金质押是一项金融服务，投资者在操作过程中需要遵守相关的法律法规和交易所的规定。
同时，投资者也应该充分了解市场风险，根据个人的实际情况做出明智的决策。
上海黄金交易所的质押流程包括申请会员资格、选择质押品种、送交质押保管库、获得质押证书、进行质押品交易或贷款、按期还款等环节。
投资者在进行质押操作时应遵守相关法律法规，并理性对待市场风险。
黄金质押是一种灵活的金融服务方式，为投资者提供了资金支持和风险管理的选择。
上海黄金交易所保证金存管银行管理办法【法规类别】期货综合规定【发布部门】上海黄金交易所【发布日期】2018.08.01【实施日期】2018.08.01【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件上海黄金交易所保证金存管银行管理办法（2018年8月1日）目录第一章总则第二章资格申请第三章业务要求第四章技术要求第五章应急处理第六章监督管理第七章违规处理第八章附则第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）保证金存管业务，确保资金安全和结算顺利，根据《上海黄金交易所结算细则》制定本办法。
第二条交易所本着服务市场发展的宗旨，根据审慎原则指定保证金存管银行（以下简称存管银行），并按本办法规定，切实履行对存管银行的指定、监督工作，确保存管银行协助交易所依法办理保证金存管业务。
第三条存管银行应当遵守法律、法规、规章和交易所有关规则，接受交易所自律监管。
第四条协助上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）办理保证金存管业务的存管银行的相关管理规定，由国际中心另行制定。
第二章资格申请第五条申请存管银行应当具备下列条件：（一）中华人民共和国境内设立的全国性银行业金融机构法人；（二）总资产在15000亿元人民币以上，净资产在1000亿元人民币以上，最近3个会计年度连续盈利；（三）符合中国银行业监督管理机构规定的对银行业金融机构资本充足率、流动性比率、资产负债比率等要求；（四）分支机构在100个以上，且在国内主要产用金地区均设有可以办理保证金存管业务的分支机构；（五）具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制制度；（六）设有专门机构或部门负责保证金存管业务；（七）具有健全的资金管理制度，制定保证金存管业务的内部管理制度、违规入账资金处理预案、差错处置流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案；（八）具有开展保证金存管业务的设施和技术水平，包括高效稳定的同城、异地资金划拨系统以及覆盖全国范围的行内实时汇划系统等；（九）拥有掌握贵金属交易结算知识、期货知识和具有较强风险防范意识的专业人员；（十）最近3年内无重大违法违规行为，且系统运行稳定，未发生过重大事故及未受到过监管机构的重大行政处罚；（十一）无严重影响其资信状况的未决诉讼和未清偿债务；（十二）交易所规定的其他条件。
上海黄金交易所结算细则(2018修订)【法规类别】机关工作综合规定【发布部门】上海黄金交易所【发布日期】2018.08.01【实施日期】2018.08.01【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件上海黄金交易所结算细则（2018年8月1日修订）目录第一章总则第二章结算部门第三章存管银行第四章账户设置第五章风险管理第六章清算与结算第七章出入金管理第八章违约处理第九章附则第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）市场的结算活动，保护交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解市场风险，根据国家相关法律、法规、规章和《上海黄金交易所交易规则》，制定本细则。
第二条结算是指根据交易结果和交易所有关规定对交易各方资金和实物应收或应付数额进行清算后，按照确定的清算结果完成资金划转和实物交割的业务活动。
第三条所有在交易所交易系统中达成的交易应当在交易所进行统一清算，并由交易所根据清算结果，组织完成结算。
但根据交易所有关规定，交易双方另有约定的除外。
第四条交易所授权上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）为国际会员提供结算服务，具体规则由国际中心另行制定。
第五条本细则适用于交易所市场的结算活动，交易所、由交易所提供结算服务的会员（以下简称会员）及其代理客户、保证金存管银行（以下简称存管银行）及相关工作人员必须遵守本细则。
第二章结算部门第六条交易所内设结算部门，负责交易所交易的统一结算、保证金的管理及结算风险的防范。
第七条交易所结算部门的主要职责：（一）组织结算业务；（二）控制结算风险；（三）编制会员的结算表及其他会计报表；（四）负责管理会员保证金；（五）解决会员保证金账款纠纷；（六）法律、法规、规章和交易所规定的其他职责。
第八条会员应当设立结算部门（或专职结算人员）负责会员与交易所、会员与其代理客户之间的结算工作。
会员须将结算部门（或专职结算人员）的联系人名单上报交易所备案。
第九条会员结算部门（或专职结算人员）应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、账册，以备查询和核实。
上海黄金交易所保证金存管银行管理办法目录第一章总则第二章资格申请第三章业务要求第四章技术要求第五章应急处理第六章监督管理第七章违规处理第八章附则- 1 -第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）保证金存管业务，确保资金安全和结算顺利，根据《上海黄金交易所结算细则》制定本办法。
第二条交易所本着服务市场发展的宗旨，根据审慎原则指定保证金存管银行（以下简称存管银行），并按本办法规定，切实履行对存管银行的指定、监督工作，确保存管银行协助交易所依法办理保证金存管业务。
第三条存管银行应当遵守法律、法规、规章和交易所有关规则，接受交易所自律监管。
第四条协助上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）办理保证金存管业务的存管银行的相关管理规定，由国际中心另行制定。
第二章资格申请第五条申请存管银行应当具备下列条件：（一）中华人民共和国境内设立的全国性银行业金融机构法人；（二）总资产在15000亿元人民币以上，净资产在1000亿元人民币以上，最近3个会计年度连续盈利；（三）符合中国银行业监督管理机构规定的对银行业金融机构资本充足率、流动性比率、资产负债比率等要求；（四）分支机构在100个以上，且在国内主要产用金地区均设有可以办理保证金存管业务的分支机构；（五）具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制制度；- 2 -（六）设有专门机构或部门负责保证金存管业务；（七）具有健全的资金管理制度，制定保证金存管业务的内部管理制度、违规入账资金处理预案、差错处置流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案；（八）具有开展保证金存管业务的设施和技术水平，包括高效稳定的同城、异地资金划拨系统以及覆盖全国范围的行内实时汇划系统等;（九）拥有掌握贵金属交易结算知识、期货知识和具有较强风险防范意识的专业人员；（十）最近3年内无重大违法违规行为，且系统运行稳定，未发生过重大事故及未受到过监管机构的重大行政处罚；（十一）无严重影响其资信状况的未决诉讼和未清偿债务；（十二）交易所规定的其他条件。
第六条申请成为存管银行应当提交以下预审材料并加盖公章：（一）存管银行资格申请表（申请表格式见附件）、申请报告、可行性报告、存管银行专用系统建设计划及业务计划书；（二）分支机构、营业网点以及开展保证金存管业务所需设施的情况说明；（三）保证金存管业务的内部管理制度、违规入账资金处理预案、差错处置流程以及相关的应急处理预案；（四）保证金存管业务主管部门的岗位设置和职责规定，及相关负责人和业务人员名单、履历；（五）最新年检的《企业法人营业执照》复印件；（六）《金融许可证》复印件；- 3 -（七）最近3年的审计报告以及内部控制评价报告；（八）企业法人的授权书及经办人员的身份证明文件；（九）交易所要求提供的其他文件。
第七条银行业金融机构申请并通过交易所对其存管银行资格预审后，应当按照交易所的要求通过相关业务、技术、通讯设备等方面的测试，并向交易所提供下列材料：（一）存管银行专用系统测试情况；（二）交易所指定保证金存管业务分支机构（简称主办行）营业执照复印件，主办行的岗位设置和职责规定，及相关负责人和业务人员名单、履历；（三）交易所要求提供的其他文件。
第八条取得资格的存管银行在开展保证金存管业务前，应当与交易所签订《上海黄金交易所保证金存管银行合作协议书》，明确双方各自的权利和义务。
第三章业务要求第九条存管银行应当遵守交易所发布的与保证金存管业务有关的各项业务规则，提供安全、准确、及时的保证金存管服务。
第十条存管银行应当根据交易所交易和结算时间的变化，相应调整业务办理时间，以满足保证金存管业务的需要。
第十一条存管银行应当按照交易所有关规定，为交易所、会员办理开立、变更或者注销结算专用账户业务。
交易所与会员之间资金的往来通- 4 -过交易所结算专用账户和会员结算专用账户办理。
第十二条存管银行应当按照交易所有关规定，通过转账方式办理资金存取业务。
第十三条存管银行应当按照与交易所协商确定的存款利率向交易所支付利息。
第十四条存管银行应当严格按照交易所监管要求，采取有效措施避免资金的流动性风险；未经交易所书面同意，不得限制会员出入金。
第十五条存管银行应当协助交易所化解保证金流动性风险。
第十六条存管银行不得协助会员在保证金上设定担保；不得挪用客户保证金偿还会员及交易所债务。
第十七条存管银行应当拒绝任何其他单位或个人对交易所结算专用账户内资金的冻结、扣划；如有其他单位拟对会员结算专用账户内的资金采取冻结等影响保证金存管业务的措施时，存管银行应当及时通知交易所。
第十八条存管银行受理会员入金业务时，应当核对付款人账户信息，拒绝非会员结算专用账户向交易所结算专用账户入金。
第十九条存管银行应当按照交易所系统发送的电子划款指令或书面划款指令办理划款业务：（一）对于本行系统内账户的资金划拨，存管银行应当保证在收到交易所划款指令后实时将资金汇划至交易所指定的会员结算专用账户；（二）对于跨行的资金划拨，存管银行应当保证在收到交易所划款指令后立即以最快捷的方式划出款项，并保证该款项即时到达交易所指定的收款账户开户银行。
第二十条存管银行应当每日按以下规定与交易所结算专用账户进行- 5 -账务核对：（一）每日保证金存管业务结束后根据交易所的需要及时对账；（二）在存管银行营业时间内，交易所可以随时查询在存管银行的结算专用账户的余额及变动情况；存管银行应当实时回送查询结果；（三）存管银行应当将交易所收付款明细清单等业务凭证在业务发生后的下一个工作日内送达交易所；（四）存管银行应当按交易所的要求提供结算专用账户的对账单。
第二十一条存管银行应当按交易所监管要求，向交易所提供会员结算专用账户的余额及变动情况，实时回送查询结果。
第二十二条存管银行应当严格按照交易所监管要求，完善相关技术系统，协助会员开展客户保证金封闭业务。
第二十三条存管银行应当积极参加交易所组织的业务培训，并定期组织行内培训，保证业务人员熟练掌握交易所关于保证金存管业务方面的规则、要求和流程。
第四章技术要求第二十四条存管银行专用系统应当遵循交易所的相关技术接口规范，并通过交易所的验收测试。
第二十五条存管银行应当申请总行主备数据中心与交易所主备数据中心之间可靠冗余的数据通讯链路，相关网络参数由交易所统一分配。
第二十六条存管银行应当将存管银行专用系统纳入银行端技术系统的统一运维管理流程，对存管银行专用系统、数据链路和软硬件平台进行- 6 -实时监控。
第二十七条存管银行进行网络维护或系统升级时，有影响到存管银行专用系统正常使用的，应当提前5个工作日通知交易所技术运维部门，并提前做好系统测试工作。
第二十八条存管银行应当积极配合参与交易所组织的应急演练和联合测试。
第二十九条存管银行应当设立7×24小时的技术应急联系人，应急联系人发生变更时应当及时向交易所运维部门进行报备。
第五章应急处理第三十条存管银行应当建立完善的存管银行网络与信息安全事件应急预案，做到职责明确、措施到位、反应快速、处置及时。
第三十一条存管银行发生可能影响保证金存管业务的业务操作失误或技术系统故障时，应当立即通知交易所，并积极采取补救措施。
第三十二条存管银行发现存管银行专用系统发生故障的，应当立即通知交易所，并积极配合对系统进行检查，以确定原因、排除故障、明确责任。
如有必要，可以立即启动应急措施。
第三十三条存管银行在其发生影响保证金存管业务运行稳定和安全的情况下，应当立即启动应急预案，尽快恢复正常运行，并将相关情况报告交易所。
第六章监督管理- 7 -第三十四条存管银行应当在其保证金存管业务主管部门和主办行岗位设置、职责规定、负责人、业务联系人等发生变更时，于变更发生之日起3个工作日内书面报告交易所。
第三十五条存管银行应当在其内部管理制度、违规入账资金处理预案、差错处置流程以及相关的应急处理预案等发生变更时，于变更发生之日起3个工作日内书面报告交易所。
第三十六条存管银行在出现影响该行资信状况的重大业务风险或损失时，应当于风险或损失发生之日起3个工作日内向交易所报告，并提交该业务风险或损失对该行保证金存管业务的影响分析及应对措施的书面报告。
第三十七条存管银行在其实施系统升级改造或实施其他可能影响保证金存管业务的措施前，应当提前5个工作日书面通知交易所和相关会员，做好信息披露和系统测试工作，并制定针对性应急预案，确保市场稳定运行。
第三十八条存管银行应当在每年3月底，向交易所提交该存管银行保证金存管业务经营情况、服务情况和有关法律、法规、规章、政策执行情况、技术支持情况、风险管理情况、差错处置情况及技术故障情况等的报告。
第三十九条交易所对存管银行进行年度检查，检查范围包括资格复核和保证金存管业务开展情况。
交易所有权根据需要对存管银行进行不定期检查，存管银行应当予以配合。
检查包括现场检查、存管银行自查等。
第四十条存管银行应当配合交易所进行窗口指导。
- 8 -第四十一条存管银行应当在收到交易所约谈通知时，应按要求执行。
第四十二条交易所对存管银行进行年度考评，综合考核其开展保证金存管业务的时效性、安全性、准确性和流动性控制，以及系统运维、人员服务、业务运营和风险控制、会员满意度调查等。
交易所可以参考年度考评结果统筹安排存管银行的业务及双方合作项目，指导和监督存管银行的保证金存管业务。
第七章违规处理第四十三条存管银行出现以下情况之一的，责令改正，并根据情节轻重，采取警告、通报批评、要求会员更换存管银行、暂停新增会员的保证金存管业务等措施：（一）存管银行未履行《上海黄金交易所结算细则》和本办法中规定的存管银行义务的；（二）发生影响或可能影响保证金存管业务的情况，存管银行未采取有效措施或措施不力，可能危及市场稳健运行，损害交易所会员、客户合法权益的；（三）未经交易所书面同意，无故限制会员出入金的；（四）违反与交易所签订的业务协议或交易所业务规则的；（五）发生可能影响保证金存管业务的操作失误或技术系统故障时，未立即通知交易所的，或未及时采取有效措施处理的；（六）不符合银行业监督管理机构关于资本充足率、流动性比率、资产负债比率等指标要求的；- 9 -（七）不配合交易所开展日常保证金存管工作的；（八）不配合交易所和会员开展客户保证金封闭业务，或者违反《上海黄金交易所客户保证金封闭管理办法》有关规定的；（九）不配合交易所对存管银行进行年检、不定期检查、窗口指导或约谈的，或者不按要求提交上年度保证金存管业务总结报告或交易所要求提供的其他材料的；（十）存管银行服务质量不高的，包括未能将交易所收付款明细清单等业务凭证及时送达交易所，未能及时与交易所对账，对交易所业务改进要求不予整改，被会员一年内三次投诉或连续三年因同类问题被投诉且情况属实等；（十一）存管银行专用系统不稳定的，一年内出现三次差错或连续三年出现同类差错；（十二）交易所认定的其他情况。
