上海黄金交易所会员管理办法

上海国际黄金交易中心业务管理办法（修订稿）目录第一章总则第二章会员与客户管理第三章交易接入第四章结算业务第五章交割业务第六章风险控制第七章附则第一章总则第一条为规范国际投资者的交易行为，保护国际投资者的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所交易规则》、《上海黄金交易所交割细则》、《上海黄金交易所结算细则》、《上海黄金交易所风险控制管理办法》和《上海国际黄金交易中心有限公司章程》等规章制度制定本办法。

第二条上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）作为上海黄金交易所（以下简称交易所）的全资子公司，在交易所授权下，对交易所国际会员（以下简称国际会员）进行集中管理，并为国际会员和国际客户提供服务。

第三条国际会员、国际客户从事交易所业务活动，应当遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章以及交易所和国际中心的章程、规则、办法等各项规定。

第二章会员与客户管理第四条国际会员是指在中华人民共和国境外、港澳台地区及中国(上海)自由贸易试验区等交易所认可的其他地区登记注册的，依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所从事贵金属业务的法人机构或其它营业机构。

第五条申请成为交易所国际会员，须符合交易所规定的条件，并按交易所要求向交易所提供申请材料，由交易所审批。

第六条国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者。

国际会员应按中国人民银行反洗钱规定履行反洗钱、反恐怖融资义务。

第七条国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记。

国际会员应按照“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”的三原则，严格履行反洗钱、反恐怖融资和反逃税的责任及义务，对其代理的客户进行必要的适当性审核，并将其开户材料报交易所备案。

客户开户材料须符合交易所的相关规定。

第八条国际会员在受理客户开户申请时，应向客户充分揭示交易风险，并签署委托代理合同。

国际会员应当加强对代理客户履行反洗钱、反恐怖融资和反逃税责任及义务的管理与指导，以确保相关责任及义务落到实处。

上海黄金交易所会员管理办法上海黄金交易所会员管理办法一、总则本办法是为了规范上海黄金交易所（以下简称“黄金交易所”）的会员管理，保护交易所会员的合法权益，促进黄金交易市场的健康发展而制定的。

二、会员的类型和条件1. 会员的类型黄金交易所设立以下几种类型的会员：- 成品黄金交易会员- 非成品黄金交易会员- 自营交易会员2. 会员的条件（一）成品黄金交易会员成品黄金交易会员的条件包括：1. 具有合法独立法人资格；2. 具备从事黄金交易业务所需的专业能力和技术条件；3. 注册资金达到或超过黄金交易所规定的最低资金要求；4. 具备良好的信誉和财务状况。

（二）非成品黄金交易会员非成品黄金交易会员的条件包括：1. 具有合法独立法人资格；2. 具备从事黄金交易业务所需的专业能力和技术条件；3. 注册资金达到或超过黄金交易所规定的最低资金要求；4. 具备良好的信誉和财务状况。

（三）自营交易会员自营交易会员的条件包括：1. 具有合法独立法人资格；2. 具备从事黄金交易业务所需的专业能力和技术条件；3. 注册资金达到或超过黄金交易所规定的最低资金要求；4. 具备良好的信誉和财务状况。

三、会员的申请和审核1. 申请程序会员申请应当向黄金交易所提交书面申请，包括以下内容：- 申请人基本信息：包括名称、注册地址、等；- 申请人类型：成品黄金交易会员、非成品黄金交易会员、自营交易会员；- 申请人的资质证明材料：包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证等；- 申请人的专业能力和技术条件证明材料；- 申请人的财务状况证明材料。

2. 审核程序黄金交易所将对会员申请进行审核，并进行尽职调查。

审核包括以下程序：- 审核申请人提交的申请材料；- 就申请人的资质、专业能力、财务状况等进行调查；- 在必要时进行现场考察；- 根据审核结果作出审批决定。

四、会员的权利和义务1. 会员的权利会员享有以下权利：- 参与黄金交易所举办的市场交易活动；- 参与黄金交易所组织的市场咨询和培训活动；- 获得黄金交易所颁发的相关证书和荣誉称号；- 提出有关黄金交易所的建议和意见。

上海黄金交易所国际会员管理实施细则（2021年修订）目录第一章总则第二章会员资格管理第三章会员业务管理第四章会员监督及违规管理第五章附则- 1 -第一章总则第一条为规范国际会员在上海黄金交易所（以下简称“上金所”）的交易行为，保障国际会员的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所会员管理办法》制定本细则。

第二条国际会员是指在中华人民共和国境外、港澳台地区及境内自由贸易试验区登记注册的，依照中华人民共和国有关法律、法规及上金所章程的有关规定，经上金所审核批准，在上金所从事贵金属业务的法人机构或其它经济组织。

第三条上金所授权上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称“上金国际”）对国际会员进行集中管理和服务，为国际会员提供会员资格审核、交易接入、结算和风险管理等服务。

第四条国际会员分为A类、B类和C类会员。

其中，A类会员开展自营业务和代理业务，B类会员开展自营业务，C类会员开展上金所批准的相关业务。

第五条国际会员从事上金所业务活动，应当遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章以及上金所和上金国际的章程、规则、办法等各项规定，接受上金国际的管理。

第六条本细则适用于国际会员及其相关从业人员。

第二章会员资格管理第七条申请成为国际会员的机构应当具备下列条件：（一）依法在中华人民共和国境外、港澳台地区及境内自由贸易试验区注册登记的法人机构或其他经济组织；（二）承诺并遵守包括但不限于中华人民共和国有关法律、法规、规章及上金所和上金国际章程、规则、办法等各项规定,接受上金所和上金国际的业务管理；（三）自身或其母公司、总部具有较强的行业背景或地位；（四）会员注册资本或净资产不低于1000万美元（或等值的其他货币）；（五）依法合规经营，最近三年无重大违法违规行为；（六）遵守反洗钱、反恐怖融资、反逃税的相关制度及规定；（七）上金国际要求的其他条件。

第八条申请成为国际会员应向上金国际提交下列书面材料，并经由申请机构的法定代表人或授权签字人签字或盖章，以确保材料的真实和有效：（一）入会申请表（附件1）；（二）入会申请书；（三）合法的公司注册证明文件；（四）上一个会计年度、经会计师事务所或审计师事务所审计的会计报告；（五）最近三年是否受到监管机构重大处罚的说明；（六）授权签字人的授权书；- 3 -（七）法定代表人或授权签字人身份证明文件；（八）公司章程、相关业务制度及反洗钱、反恐怖融资、反逃税内控制度等；（九）上海黄金交易所反洗钱和反恐怖融资尽职调查信息表；（十）上金国际要求的其他文件。

上海黄金交易所章程上海黄金交易所（以下简称“上海黄金交易所”或“交易所”）是由中国黄金协会主管，由上海期货交易所有限责任公司（以下简称“上海期货交易所”）组织并运营的，以黄金为标的物的交易场所。

一、交易所的性质和任务上海黄金交易所是一个合法、规范、开放、透明的金融市场，其任务包括：1. 提供市场化、规范化的黄金交易服务，促进市场资源配置和金融风险管理。

2. 维护金融市场的公平、公正、公开原则，保护交易参与方的合法权益。

3. 推动黄金市场发展，支持金融市场创新和国家经济建设。

二、会员管理1. 会员资格：申请成为交易所会员需要满足一定条件，包括金融实力、信誉状况和专业能力等。

2. 会员权益：作为交易所会员，具有优先参与交易、合法获取交易信息和享受交易所服务的权益。

3. 会员义务：会员需要遵守交易所章程和相关规定，维护交易所市场秩序，并按规定缴纳会员权益金和其他费用。

三、交易规则1. 交易品种：交易所提供的黄金交易品种包括即期交易、延期交收交易、期货合约等，以满足不同市场参与者的需求。

2. 交易时间：交易所设有交易日和交易时间段，具体安排由交易所根据市场需求决定，并及时公告。

3. 交易方式：交易所提供电子交易平台和交易指令方式进行交易，交易指令的提交须符合相关要求。

四、市场监管1. 交易所负责对市场进行监管，维护市场秩序和交易公平性。

监管包括但不限于信息公开、交易行为监控、交易数据分析等。

2. 交易所设立了专门的监管部门，负责对会员和交易参与方的交易活动进行监督，并对违规行为进行处理。

3. 交易所会定期或不定期对会员进行风险评估，确保其金融实力和风险承受能力符合要求。

五、风险管理1. 交易所设立了风险管理制度，对涉及的交易品种、交易规则等进行有效监控，并及时采取风险防范措施。

2. 交易所与相关金融机构建立合作机制，共同参与风险管理，确保市场风险得到合理控制。

3. 交易所会定期或不定期对市场风险进行评估，根据评估结果调整风险管理政策，保护市场参与者的利益。

黄金交易所会员管理办法第一章总则为了规范黄金交易所的会员管理，维护市场的公平、公正和透明，制定本办法。

第二章会员的条件和要求第一节会员资格1. 申请成为黄金交易所会员的主体应为合法注册的企事业单位或个人投资者；2. 申请人应具备一定的金融知识和投资经验，并有良好的商业信誉；3. 申请人应具备足够的经营能力和财务实力，以保证交易活动的正常运作。

第二节会员的入会程序1. 申请人提交申请书和相关材料，包括企业法人营业执照、个人有效联系明等；2. 黄金交易所审核申请材料，对申请人进行资质评估；3. 经审核合格的申请人，签订黄金交易所会员协议，并缴纳一定的会员费用；4. 完成缴纳会员费的手续后，申请人正式成为黄金交易所的会员。

第三节会员的权利和义务1. 会员享有按规定参与黄金交易的权利，包括买入、卖出、交易、结算等权益；2. 会员有权利参与黄金交易所的决策和管理，包括选举会员代表、参与规则的修订等；3. 会员有义务遵守黄金交易所的交易规则，保证交易的合法、公正，不得从事欺诈、操纵市场等违法行为；4. 会员有义务按时缴纳会员费和其他交易费用。

第三章会员的退出和清算第一节会员的退出1. 会员有权利自愿退出，应提前30天书面通知黄金交易所，并办理退出手续；2. 如果会员违反交易规则、涉嫌欺诈操纵市场等违法行为，黄金交易所有权对其采取相应的惩罚措施，甚至取消其会员资格；3. 会员的会员资格终止后，应停止一切与黄金交易所的交易活动，并按照规定清理其在交易所的相关事务。

第二节会员的清算1. 会员资格终止后，黄金交易所有权对其进行清算，包括清算会员的财务状况、遗留事项等；2. 清算结果应公布，并通知相关方；3. 清算后的会员应如实完成清算款项的支付，并对交易所做出相应的赔偿。

第四章附则1. 本办法自发布之日起生效；2. 黄金交易所有权对本办法进行解释和修订；3. 其他未尽事宜，由黄金交易所按照有关法律法规和规范性文件执行。

上海黄金交易所会员管理办法上海黄金交易所是中国内地唯一的全国性黄金交易场所，成立于20XX年9月，是国际黄金市场上具有重要影响力的场所之一。

为了规范会员管理，提升市场信誉和声誉，上海黄金交易所制定了会员管理办法。

本文将从会员的定义、会员的条件、会员的权利与义务、退市程序等方面阐述上海黄金交易所会员管理办法。

一、会员的定义上海黄金交易所的会员是指经过交易所审核并被其批准接受的在交易所开立账户，能够在交易所内参与交易活动的单位或个人。

二、会员的条件成为上海黄金交易所会员需要满足以下条件：1.符合《中华人民共和国公司法》的规定，是在中国境内依法设立并注册的公司或其他法人组织、非法人组织或个人；2.具有必要的金融知识和经验，熟悉黄金市场规则和操作流程；3.具有良好的信誉和商业声誉，未曾因涉嫌违法违规行为被金融监管部门罚款、撤销执照或被判刑等；4.资金实力雄厚，具备良好的盈利能力和风控能力；5.能够提供符合交易所要求的保证金、担保物或信用证明等资产作为交易保障。

三、会员的权利与义务上海黄金交易所会员享有以下权利：1.在交易所内自由买卖黄金，参与交易所组织的黄金市场竞价交易、现货交易和远期交易等服务；2.根据自身需求，选择不同的交易模式和交易方式，获取市场信息和行情分析报告；3.参加交易所组织的市场研讨会、培训和学术交流等活动，增强自身专业知识和技能；4.享有交易所提供的其他有益于会员经营和发展的服务和优惠。

上海黄金交易所会员应履行以下义务：1.严格遵守上海黄金交易所《交易规则》、《会员管理办法》和其他相关法律法规，维护交易所秩序和市场信誉；2.及时缴纳会员管理费、保证金、交易手续费和其他相关费用，保证账户的充足余额；3.根据要求向交易所提供真实、准确和完整的交易和财务信息，确保信息公开透明；4.遵守诚实信用的原则，维护公平竞争和诚信交易的基本原则，不得操纵市场或互相勾结；5.积极参与交易所交易活动和市场监管，提供相关信息和协助交易所开展调查工作等。

上海黄金交易所会员管理办法（2019修订版）目录第一章总则第二章会员资格管理第三章会员业务管理第四章监督管理与处罚第五章附则—1 —第一章总则第一条为加强对会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

第二条会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的法人或其他经济组织。

第三条交易所会员分为普通会员和特别会员。

第四条普通会员按照业务范围可分为金融类会员、综合类会员和自营类会员。

金融类会员可开展自营和代理业务及监管机构批准的其他业务；综合类会员可开展自营和代理法人客户业务；自营类会员仅限开展自营业务。

自营业务是指会员以自己的名义和资金进行交易的活动；代理业务是指具有代理业务资格的会员接受客户委托，代理客户进行交易的活动。

第五条特别会员包括国际会员、外资金融类会员及交易所认可的其他类型的机构投资者。

第六条会员从事交易所业务活动，应遵守法律、法规、规章和交易所章程、交易规则及其实施细则，诚实守信，规范运作，接受交易所自律管理。

—2 —第七条本办法适用于除国际会员外交易所会员及其相关从业人员，国际会员的管理办法由本所另行制定。

第二章会员资格管理第八条申请成为交易所普通会员的机构，在满足《上海黄金交易所章程》对会员条件的规定之外，还必须同时具备下列条件: （一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织；（二）遵守国家法律法规、监管机构和交易所章程及各项业务管理制度；（三）净资产不低于5000万元人民币，最近三个会计年度连续盈利；（四）依法合规经营、信誉良好，最近三年无严重违法违规行为；（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；（六）有固定的经营场所和必要设施；（七）交易所规定的其他条件。

上海黄金交易所关于印发《会员代理交易资金管理办法》的
通知
【法规类别】期货交易财政综合规定
【发布部门】上海黄金交易所
【发布日期】2002.11.18
【实施日期】2002.11.18
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
上海黄金交易所关于印发《会员代理交易资金管理办法》的通知
各综合类会员、金融类会员：
为了保证黄金交易正常有序进行，保障会员及客户的合法权益和资金安全，现将《会员代理交易资金管理办法》印发给你们，请遵照执行。

在执行过程中如发现问题，请及时与上海黄金交易所清算部联系。

特此通知。

附件：会员代理交易资金管理办法
二ＯＯ二年十一月十八日附件：
会员代理交易资金管理办法
第一条为保障会员及客户的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所管理办法》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

第二条本办法中会员是指具有代理交易资格的综合类会员和金融类会员（以下简称会员）。

第三条本办法适用于综合类会员和金融类会员。

上海黄金交易所会员管理办法目 录 第一章第一章总总 则则 第二章第二章会员申请与程序会员申请与程序会员申请与程序 第三章第三章会员资格的变更与终止会员资格的变更与终止会员资格的变更与终止 第四章第四章代理业务代理业务代理业务 第五章第五章监督管理监督管理监督管理 第六章第六章 附附 则则则第一章总 则第一条为加强对会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

第二条会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的法人机构或其他营业机构。

第三条交易所会员按照权利义务的不同，可以分为普通会员和特别会员。

第四条普通会员按照业务范围可分为金融类会员、综合类会员和自营类会员。

金融类会员可开展自营和代理业务及监管机构批准的其他业务；综合类会员可开展自营和代理法人客户业务；自营类会员仅限开展自营业务。

第五条交易所根据市场发展需要吸纳特别会员。

特别会员包括国际会员及交易所认可的其他类型的机构投资者。

第六条会员按照注册地点的不同，可以分为国内会员和国际会员。

国内会员是指依法在中国境内登记注册的会员；国际会员是指依法在中国境外（含港澳台地区）或交易所认可的其他地区登记注册的会员。

第七条会员从事交易所业务活动，应当遵守法律、行政法规、规章和交易所章程、交易规则及其实施细则，诚实守信，规范运作，接受交易所自律管理。

第八条本办法适用于交易所会员及其相关从业人员。

会员申请与程序第二章会员申请与程序第九条申请成为交易所普通会员的机构，在满足《上海黄金交易所章程》对会员条件的规定的同时，还必须具备下列条件: （一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；（二）承认并承诺遵守交易所章程及各项业务管理制度；（三）净资产不低于1000万元人民币；（四）依法合规经营、信誉良好，近期无严重违法违规行为；（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；（六）有固定的经营场所和必要设施；（七）承诺认缴交易所的会员资格费和年会费等费用；（八）交易所规定的其他条件。

上海黄金交易所会员管理办法（2019修订版）目录第一章总则第二章会员资格管理第三章会员业务管理第四章监督管理与处罚第五章附则—1 —第一章总则第一条为加强对会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

第二条会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的法人或其他经济组织。

第三条交易所会员分为普通会员和特别会员。

第四条普通会员按照业务范围可分为金融类会员、综合类会员和自营类会员。

金融类会员可开展自营和代理业务及监管机构批准的其他业务；综合类会员可开展自营和代理法人客户业务；自营类会员仅限开展自营业务。

自营业务是指会员以自己的名义和资金进行交易的活动；代理业务是指具有代理业务资格的会员接受客户委托，代理客户进行交易的活动。

第五条特别会员包括国际会员、外资金融类会员及交易所认可的其他类型的机构投资者。

第六条会员从事交易所业务活动，应遵守法律、法规、规章和交易所章程、交易规则及其实施细则，诚实守信，规范运作，接受交易所自律管理。

—2 —第七条本办法适用于除国际会员外交易所会员及其相关从业人员，国际会员的管理办法由本所另行制定。

第二章会员资格管理第八条申请成为交易所普通会员的机构，在满足《上海黄金交易所章程》对会员条件的规定之外，还必须同时具备下列条件: （一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织；（二）遵守国家法律法规、监管机构和交易所章程及各项业务管理制度；（三）净资产不低于5000万元人民币，最近三个会计年度连续盈利；（四）依法合规经营、信誉良好，最近三年无严重违法违规行为；（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；（六）有固定的经营场所和必要设施；（七）交易所规定的其他条件。