VC-PE股权投资项目尽职调查清单

尽职调查资料清单一基本资料1.公司（集团及子公司，下同）基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营模式等）。

集团下子公司的构架，成立情况等。

2.公司营业执照、成立时政府批文、合同（或协议）、公司章程、股东结构和主要股东情况介绍。

3.行业情况分析（行业现状、市场空间、主要竞争对手、优劣势对比分析、未来发展趋势）。

4.公司发展规划（公司的发展规划及目标应是明确并可行的，包括但不限于未来3-5年内将达到的经营和销售金额预期、市场份额预期等）。

5.公司近年的年度总结和计划。

6.近三年经过审计的财务报表。

7.二年内媒体公开披露的本企业信息。

8.企业文化、企业的公众形象说明。

9.拟投资项目的说明（包括具体投资项目、投资概算、资金使用的时间安排、效益情况，和现在业务的关系等，如有）；拟投资项目的可行性研究报告、环境评价专项报告（如有）。

二、其他资料10.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。

11.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决诉讼等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。

12.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。

13.重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）。

14.限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限、表决权受限、回购安排、委托投资、股权托管协议、股权质押协议）。

15.全部借贷文件（借贷合同、担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款、公司拆借等）文件。

16.限制公司某项未来活动的合同或判决裁定（如有）。

17.限制公司竞争的合同/协议（如独家许可合同/协议，市场瓜分协议）。

18.专利、商标、专有技术等权利证书及许可合同。

19.对外担保合同。

以上资料单位如有电子版，请同时提供电子版和纸版，如没有相关内容请提供专项说明。

【王喆律师整理，仅供内部参考】北京天达共和（深圳）律师事务所关于XX项目股权投资尽职调查二〇一八年一月三日第一部分：公司背景情况一、公司历史演变调查1.调查目标(1)了解公司历史上的重大事件，检查其对公司的发展演变和企业文化形成的重大影响；(2)对公司成立时间较长的企业，历史演变较为复杂，着重考察企业历史演变发展逻辑合理性。

2.调查程序(1)获取公司所在行业管理体制历次改革的有关资料，调查行业管理体制的变化对公司的影响；(2)获取公司历次产品、技术改造、管理能力等方面的变动及获奖情况的有关资料，判断公司核心竞争力在行业内地位的变化；(3)调查公司历史上有重大影响的人事变动，判断核心管理者的去留已经和可能对公司产生的重大影响；(4)审查公司历史上是否存在重大的违反法规行为以及受到重大处罚的情况，判断其影响是否已经消除。

3.调查结论(1)公司历史演变定性判断（复杂与否）(2)历史演变对公司未来发展有无实质性影响（体制、人员、技术演变）二、股东变更情况调查1.调查目标(1)股东是否符合有关法律法规的规范；(2)公司股东变更的行为和程序是否合法、规范。

2.调查程序(1)编制公司股本结构变化表，检查公司历次股份总额及其结构变化的原因及对公司业务、管理和经营业绩的影响；(2)取得公司的股东名册，查看发起人或股东人数、住所、出资比例是否符合法律、法规和有关规定；(3)追溯调查公司的实质控制人，查看其业务、资产情况是否对公司的产供销以及市场竞争力产生直接或间接的影响；(4)检查公司自然人持股的有关情况，关注其在公司的任职及其亲属的投资情况；如果单个自然人持股比例较大，还应检查是否存在其他人通过此人间接持股的情况，而可能引起潜在的股权纠纷；(5)检查公司是否发行过内部职工股，是否有工会持股或职工持股会持股；(6)调查公司的股份是否由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，并导致股权结构发生变化；(7)获取公司与股本结构变化有关的验资、评估和审计报告，审查公司注册资本的增减变化以及股本结构的变化的程序是否合乎法律规范，涉及国有企业，股权变革是否有国资批复文件；(8)相关股东变更资料取得当地工商资料为准。

项目初步尽职调查资料清单1、公司基本情况（1）公司最新营业执照（2）公司的股权结构（3）公司控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；（4）控股股东及实际控制人与本公司的关联交易情况（5）股权历史沿革变化情况（6）公司组织结构及人员情况（学历、年龄、岗位分布等情况）（7）公司管理层简历，包括懂事、监事、高级管理人员和核心业务人员（如核心研发人员）（8）董事会构成及董事介绍（9）公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件副件）（10）公司各种资格认证、荣誉及政府支持情况2、财务状况（1）过去三年里经审计的合并财务报表及其附注（审计报告）（2）自最近一次审计以来，公司内部的财务报表及相关大额科目明细（3）过去融资情况的说明（时间、金额、估值情况、投资人；债权人、借款金额、期限、增信措施）（4）本次融资的计划和资金投向，以及投入资金后的产出情况（5）公司所研发生产的设备市场容量分析（6）公司所研发生产的设备生产成本及利润构成分析3、产品和技术（1）技术优势和产品特点，并请进行竞争对手分析（2）关键技术和技术壁垒说明（3）专利和知识产权列表说明（4）产品鉴定情况（5）技术发展方向和产品规划（6）拥有的研发资源体系说明，以及公司研发重点发展方向说明4、生产和经营（1）公司最近三年的产品结构，以及主要产品的销售收入、成本、毛利、毛利率、市场区域和应用情况说明（2）生产能力和规划、设备情况（3）关键工艺和关键生产环节及其先进程度（4）产品性能、稳定情况及如何保持质量一致性（5）最近三年主要合同情况（6）未来三年经营规划（7）未来三年财务规划5、行业及市场情况（1）行业发展状况、市场容量和国内发展趋势（2）行业政策和扶持情况（3）产业链上下游的关系：关键资源？如何掌控？供应链体系？（4）竞争格局和产业链地位（主要竞争对手比较）、以及潜在竞争对手情况（5）公司目前的技术和产品市场状况，及市场占有率情况和行业地位（6）客户构成情况以及主要客户说明（7）公司的核心竞争优势（8）公司定位、战略和发展规划及如何实现（9）公司的商业模式说明6、风险和对策：请从技术、市场、管理、资金、上市、政策等方面阐述。

VC投资尽职调查项目及方法VC投资尽职调查是指风险投资公司在对一个潜在投资项目进行评估和决策之前所进行的一系列调查和分析的过程。

这个过程的重点是对项目本身及其相关方进行全面的了解和评估，以确定其潜在风险和回报，从而决定是否进行投资。

在进行尽职调查时，VC投资者通常会采用以下几种方法来获得相关信息：1.业务尽职调查：在进行业务尽职调查时，投资者会评估项目的市场潜力、竞争环境、产品或服务的差异化和可持续性，以及团队的专业能力和执行能力。

这包括对行业趋势的了解、通过与相关方的访谈和调查获得的第一手信息，以及对项目所处市场规模和增长前景的市场调查。

2.财务尽职调查：财务尽职调查是评估项目财务状况和可行性的重要组成部分。

投资者会对项目的财务报表、现金流量状况、利润和损失情况进行分析，并对其财务预测和估值进行评估。

此外，投资者还会对项目的资金需求、盈利模式和回报方式进行评估，以确定其投资价值和可持续性。

3.法律尽职调查：法律尽职调查是评估项目的合规性和法律风险的关键环节。

投资者会仔细审查项目的法律文件、合同和协议，以确定项目是否符合法律要求和行业标准。

此外，投资者还要评估项目在知识产权、劳动法、税法和竞争法等方面的合规性，并了解项目的法律纠纷和诉讼风险。

4.技术尽职调查：对于科技类项目，技术尽职调查是不可或缺的一部分。

投资者会对项目的技术方案、产品架构、核心技术和研发能力进行评估，并了解项目的知识产权状况和创新能力。

此外，投资者还会对项目的技术可行性、商业化前景和竞争优势进行评估，以确定其在技术行业中的竞争地位和发展潜力。

5.风险尽职调查：风险尽职调查是评估项目潜在风险和回报的关键环节。

投资者会评估项目的市场风险、技术风险、管理风险和财务风险，并制定相应的风险规避和管理策略。

此外，投资者还会评估项目的退出机制和退出回报，以确定投资的可行性和可持续性。

综上所述，VC投资尽职调查项目及方法通过对项目的业务、财务、法律、技术和风险等方面进行综合评估和分析，帮助投资者全面了解项目的潜力和风险，从而做出明智的投资决策。

XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。

尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。

文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。

●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。

●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。

如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。

●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。

公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。

股权投资尽职调查材料清单(说明：本文为word格式，下载后可直接编辑)(请尽量提供电子版或者扫描件材料)一、公司基本情况方面的资料1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历史沿革4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）5、其他关联公司情况6、公司重要产权情况6.1 商标情况（请附商标证书复印件）6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3 无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机构及管理机制8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况9、公司员工情况9.1 法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历二、关于企业产品和市场情况方面的资料1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势）2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）4、主要产品生产流程5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况（请附供应合同或者协议复印件）7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合同或协议复印件）8、公司重大的合同或协议（请附上复印件）三、行业和市场情况的资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场状况5、行业市场前景四、财务会计信息情况方面的资料1、主要会计政策1.1存货计价方式1.2固定资产折旧政策1.3税务政策1.4收入确认方式1.5坏帐准备金提取方式1.6企业内部资金管理方式1.7结算方式1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件）五、同业竞争与关联交易情况方面的资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易六、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。

股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

股权投资项目尽职调查清单XXX有限公司尽职调查清单______________________________________________________________________________一、公司概况1.1：公司简介公司名中经纳博（北京）教育科技有限公司注册资本100万成立时间2016年6月注册地点：延庆公司性质：法人代表：刘光新主营业务：教育培训（可以引述营业执照）行业类别：教育培训员工人数：19人主要产品或服务是：（简要概括）物联网领域相关岗位应用型技能人才培训1.2：公司股权结构公司股权结构股东：曾亚容，刘光新，钱海光出资额占比曾亚容75%，刘光新15%，钱海光10%备注（股东间关系）公司实质控制人是____方志升______公司下属有__个子公司，__分公司，分别位于_______________。

子公司主要从事的业务是：1.3：公司简要发展历史或企业家创业史1.4：公司组织架构请提供组织架构图融资主要负责部门是__________，负责人是_________，联系方式：。

1.5：核心团队成员的简介（）例：刘光新具有八年互联网行业经验。

五年院校管理经验。

北京电子商务协会人才专委会项目负责人内蒙古师范大学、华北水利水电大学特邀讲师唐山学院创业导师曾为安徽政府提供电商培训及项目托管。

为河南地区、山东、河北、山西等地提供运营培训整体方案。

多家大型企业电商顾问。

为企业提供人才团队孵化，项目咨询指导，及转型服务大数据核心讲师白华强从事IT行业7年，5年项目研发经验。

原某大型培训机构大数据课程研发负责人。

中物集团研发中心架构师，并主导研发项目《中国物流金融服务平台》。

《中彩网》大数据中心数据分析工程师。

从事分布式项目多年，对集群优化，数据库优化，以及产品性能调优具备优秀的解决方案。

教学经验丰富，采用开发文档+项目案例+画图工具的方式进行授课。

让学生在研发环境中掌握技能。

大数据核心讲师李涛Java大数据讲师，工信部软件与集成电路促进中心认证大数据讲师。

XXXX公司关于拟投资【】公司项目之财务尽职调查清单20【】年【】月【】日致：【】公司关于：XXXX公司拟投资【】公司项目之财务尽职调查文件清单敬启者：为顺利完成题述项目所需开展的财务尽职调查工作，了解贵司相关财务事项，本公司特向贵司发出如下调查清单。

本公司依据有关法律法规的规定编制了本财务尽职调查文件清单，请贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。

十分感谢贵司的配合。

如果在提供调查资料时遇到任何问题，请随时与本公司现场调查人员联系！顺颂商祺！XXX公司20【】年【】月【】日承诺函致：XXX公司应贵司要求，贵司根据题述项目之需求，拟对本公司进行财务尽职调查。

在此，本公司就财务尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵司提供的文件和资料，系根据贵司提出的《财务尽职调查清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于本公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。

如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。

公司盖章：【】公司日期：20【】年【】月【】日说明：1. 请依据本清单准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况；2. 请提供完整、准确、清晰的文件文本复印件，文件资料统一用A4纸复印，并请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1.2) 并按顺序放入文件夹；3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明；4. 能够提供电子文档的，请一并提供；5. 本清单是我们就本投资项目提出财务意见的基础，其真实性、准确性非常重要。

如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代；6. 为表述方便起见，以下将贵公司及贵公司实际、间接控制的各子公司、分公司统称为“目标公司”或“公司”；7. 本调查清单系根据我们以往项目经验编制，随着尽职调查工作不断深入，我们将可能对本清单进行进一步的调整、补充。

股权投资尽职调查清单1、公司基本情况1.1历史沿革情况1.1.1公司（及参控股子公司、分公司）最新有效的营业执照、公司章程、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、增值税一般纳税人资格证书、外汇登记证、对外贸易经营者备案登记表、外债登记证、海关注册通知书、基本存款账户开户许可证、贷款卡、社会保险登记证、住房公积金开户证明。

1.1.2公司（及参控股子公司、分公司）设立及历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及工商登记文件（工商基档及工商全套文件），公司成立以来的工商年检文件。

1.1.3请提供关于公司设立以来历史沿革及股权变动、改制重组情况的说明，并请提供重大股权变动、改制重组涉及的内部决策文件（如三会决议）、政府批准文件、审计报告、评估报告、验资报告、合同等。

涉及国有股权转让的，还需提供有关的政府批文和股权作价依据；1.1.4公司现行的股权架构图、股东名册、股东的营业执照、股东的公司章程及情况简介，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)，包括各股东和各参控股子公司、分公司等下属单位；并请提供下属单位主营业务和在公司中的职能定位介绍。

1.1.5公司的组织结构图，包括各部门职能介绍。

1.1.6公司最近三年一期是否存在已注销或转让的子公司，如有请提供在注销/转让前的财务报表、审计报告、营业执照、公司章程以及工商登记资料，受让方的营业执照、基本信息（法人），身份证明、简历（自然人）、关联关系说明。

1.1.7自公司成立以来，历次董事会、监事会、股东会会议纪要及决议复印件；1.2主要股东及实际控制人情况1.2.1请提供公司股东的名单及身份证明文件（身份证复印件或法人工商资料等）。

1.2.2请提供公司控股股东、实际控制人、能对本公司实施共同控制或重大影响的投资方控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近三年及一期的审计报告，股东构成和主营业务说明。

1.2.3股东是否存在关联关系或一致行动的情况？如有请提供详细资料。

股权投资尽职调查清单要点：融资项目在获得投资机构的投资意向后，投资机构往往会出具“尽职调查清单”，说明需要创业公司提供的材料与信息清单，以便投资机构深入了解创业公司法律事项，适用于A轮及以前轮次股权融资。

一、公司的组织性文件1.请提供完整的集团（包括、境外公司以及其他集团成员司）架构图示，以显示全部股东的准确名称、身份信息（如股东为自然人）/注册信息（如股东为非自然人）、出资比例，他方股东/联营方名称及持股/出资比例。

2.请提供集团境外企业的注册证书和最新的股东名册、董事名册（如有）。

3.请提供公司持有的、通过最近一年度年检的《企业法人营业执照》。

4.请提供公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：(1)商务部门批复和外商投资企业批准证书(如为外商投资企业)；(2)公司设立及历次变更涉及的各项协议，包括但不限于股东出资协议、股权转让协议等；(3)公司设立及历次变更涉及的政府有关部门的各项批复（如有）；(4)公司设立及历次变更涉及的股东会或董事会会议文件；(5)公司设立及历次变更涉及的公司章程、股东协议，以及该等章程及股东协议的修订案或修改协议；(6)公司设立时及历次变更后领取的营业执照。

5.请提供一份公司的分公司、办事处、服务销售中心等分支机构的清单并提供其持有的最新的营业执照（如有）。

6.请提供公司设立及历次注册资本变更（如有）的验资报告、出资证明和/或产权登记证（如有）。

如果股东以非现金出资，请提供股东出资的评估报告；如果股东以专利权、商标权、著作权等知识产权或不动产出资，请提供股东合法拥有注入的知识产权或不动产的权属证明文件。

7.请确认是否有任何形式的国有资产占有单位（不论其金额或比例）现在或者曾经直接或间接拥有公司的股权。

如有，请说明具体情况，并提供相关国有产权的文件，包括国有资产管理部门出具的审批/备案文件及国有产权登记证、相关资产评估文件、国有产权转让批准文件等。

股权投资尽职调查清单经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

三、市场分析（Market Analysis）1、请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？2、请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；3、请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？4、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？5、请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；6、请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。

四、竞争分析（Competition Analysis）1、请说明公司所在行业有无行业垄断性；2、请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；3、请列表说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；4、请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；5、请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。

XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。

尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。

文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。

●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。

●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。

如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。

●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。

公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。

股权投资项目全尽职调查清单————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）7、贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公司,及其资本规模2、对每家附属企业的简介，包括：名称地址注册资本投资比例经营范围宗旨总资产盈亏情况一般性经营情况高级管理人员雇员情况的描述3、团队资历介绍4、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议5、公司的管理结构，包括（1）股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议（2）公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（3）请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（4）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业6、公司的股本结构：（1）公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况（2）公司发起人股和法人股（3）主要大股东简介（4）公司董事和高级管理人员所持股份情况（5）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同以下须提供的合同为重大合同，即：（1）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（3）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（4）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（5）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况1、有关公司及财务企业的土地使用权和房屋产权的清单，内容包括：地址规模用途近期价值使用年限续约权资金其它并提供下列文件，包括：（1）土地使用证（2）批准土地使用权出让的文件（3）国有土地使用权出让的合同（4）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（5）建筑物的所有权证明（6）如有的土地或建筑物尚未办出产权证的，要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件，如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明5、公司拥有的知识产权：包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、公司税务结构（1）请提供目前向政府或有关政府部门缴付的税项情况。

股权投资尽职调查材料清单股权投资是一项需要经过充分尽职调查的活动，尽职调查的目的是为了帮助投资方确认是否值得进行投资，并为投资方提供尽可能详尽的信息，以支持其决策。

本文将为您提供股权投资尽职调查材料清单，帮助您顺利完成股权投资尽职调查。

公司概况•公司证照：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、社保证、工商联证等；•公司章程：包括公司的法律实体、经营范围、公司组织结构、董事会和监事会的成员名单等；•企业财务状况：包括企业流动性、资产负债表、利润表、现金流量表等；•公司人员情况：包括员工数量、员工构成、招聘政策等；•公司业务情况：包括公司的主业、核心竞争力分析等；•公司股权情况：包括公司股东名单、股权比例、股权转让历史记录等；•公司合同情况：包括公司与相关方的合同、协议、商业计划等；•公司知识产权情况：包括公司的专利、商标、著作权等；竞争对手与行业情况•公司所处的行业环境: 包括行业现状、未来趋势、政策法规等；•行业市场规模；•相关行业竞争对手情况：包括竞争对手数量、市场份额、近期业绩表现等；•竞争对手产业链分析：包括竞争对手的生产环节、供应链、分销渠道等；•竞争对手财务分析: 包括竞争对手的现金流量、资产负债表、利润表等；法律尽职调查•公司法律文件情况：包括公司章程、商业计划、股东协议、合同、保险单、知识产权信息等；•公司涉诉情况：包括公司的诉讼对手、案件性质、案件进展情况等；•公司知识产权情况：包括专利申请状态、商标注册、著作权、商业秘密等；•知识产权侵权情况：包括公司以及竞争对手的侵权情况、保护措施等；•公司税务情况：包括企业所得税、增值税、印花税等税务文件以及纳税情况；投资方尽职调查•投资方的投资利益：包括投资方投资意愿、风险偏好等；•投资方背景情况：包括投资方的投资经历、财务实力、团队能力等；•投资方风险控制情况：包括投资方的风险控制策略、投资组合分析等；•投资方管理分析：包括投资方管理团队、投资决策流程等；其他材料•公司股权架构图；•过往投资人对公司的评价；•公司现有资产的评估报告；•其它重要与相关方交流的记录；以上就是股权投资尽职调查的材料清单，尽职调查的过程既是确保投资方充分了解被投资公司的过程，也是确认该公司的可持续性，希望以上资料清单能够在投资中帮助您圆满完成尽职调查。

公司股东会、董事会、监事会、高层管理部门最近一年的决议及会议记录之公司近三年以来是否受到有关政府主管部门处罚及处罚执行情况的情况说明主营业务成本具体情况尽职调查资料清单已提供部分提供未提供说明请整理成如下格式打包发送公司基本情况股东情况【若是VIE结构请具体到创始人持股比例】请附上公司组织架构图（如下图示例，请在填写资料时，删除示例图，放上公司的组织架构图）架构图上各一级部门说明（如下文示例，请按示例填写，灰色部份为填写内容）部门设计部负责人王小明下属员工的分类其中技术支撑16人，客服2人，媒体4人，站群管理4人，搜索投放2人部门负责人简介王小明，男，1984年，****年毕业于****大学**专业（之后是工作经历和个人优势特点介绍）部门工作职责1、付费流量：对投放平台进行选择，按照不同产品，不同的客户需求购买精准流量。

2、流量：XX通信以站群模式占据关键字流量入口，通过智能广告匹配系统为客户网站进行引流带来销售。

3、流量技术平台开发部门具体业务流程设计部门涉及业务包括：电商平台设计、微信微博传播、后台管理系统界面UI 等。

工作分配出口由业务团队的项目经理下单----项目小组组长-----指派设计师跟进。

项目经理下单内容就包括了对单项工作的策划、文案优化等，部门规划经过2014年对设计部的整合，基本实现设计师对项目工作开展的流程化，实行一对一的工作模式，主要目的是完善项目的整体统一性。

保证项目进展的起伏性。

但仍存在不足的地方，主要是设计师的判断力和主动解决问题的能力还要再进一步加强。

部门负责人下属员工的分类部门负责人简介部门工作职责部门具体业务流程部门规划部门负责人下属员工的分类部门负责人简介部门工作职责部门具体业务流程部门规划部门负责人下属员工的分类部门负责人简介部门工作职责部门具体业务流程部门规划员工结构年龄区间人数占员工总数比25岁以下25-30岁30-35岁35岁以上合计学历人数占员工总数比硕士学历本科学历本科以下合计员工人数28人程化，员工人数人员工人数人员工人数人无形资产明细表专利知识产局受理的专利申请为【5】项，具体情况如下：房屋租赁租赁法律诉讼情况说明法律件清单（ 被调查主体：）已提供待提供一、 公司主体资格及历史沿革的文件1.1 贵公司的简介与历史沿革介绍1.2 最新企业注册登记基本信息查询清单或证明1.3 公司现行有效之相关生产经营证照、批文或许可证1.4 公司现行有效的《章程》1.5 公司目前之出资人（即股东）的名单及其出资比例情况1.6 公司目前之出资人的出资证明书和主体资格证明1.7 公司组织结构图1.8 公司股东会、董事会、监事会、高层管理部门最近三年的决议及会议记录之复印件1.9 公司近三年以来是否受到有关政府主管部门处罚及处罚执行情况的情况说明1.10 公司此前的融资情况， 包括增资协议、 股东会决议、 增资到账凭证等1.11 公司股权代持情况二、 重要资产2.1 知识产权2.2 土地使用权、 房产已取得国有土地使用权证的土地已有相关协议等文件但尚未取得国有土地使用权证的土地2.3 承租使用土地、房产的清单2.4 其他资产2.5 对外股权投资2.6 债券投资2.7 能够显示公司银行存款余额的对帐单复印件2.8 公司持有相关证券及金融理财产品的凭证复印件三、债权债务3.1 公司所有尚在存续期内的各类借款和/或授信合同的统计清单3.2 公司所有尚在存续期内的对外提供的担保、反担保、抵押及其他担保权益、担保债务情况3.3 公司全部应收款项（即债权）明细表3.4 公司的全部债务及应付款项明细表四、税务4.1 公司所需缴纳的税种、适用税率及历年纳税情况清单4.2 公司目前享受的减税和免税优惠措施及其依据4.3 公司是否存在欠税情况？4.4 公司最近三年的缴税凭证及税务申报表五、重大合同5.1 尚在存续期间的保险合同统计清单5.2 除上述 3.1、 3.2、 3.3 及 5.1 所述类型的合同外，请提供存续期间的金额超过人民币 10 万元的各类合同之复印件六、劳动人事6.1请提供公司的董事及高层管理人员介绍6.2高管人员及其亲属以任何方式直接或间接持有公司股份的情况6.3 高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况6.4 员工名册6.5 公司与员工签订劳动合同的情况说明及劳动合同样本6.6 公司为员工购买社会保险的情况说明6.7 公司与员工之间是否存在劳动争议的说明6.8 公司在劳动人事方面的基本制度6.9 除社会保险以外，公司是否有相关员工计划6.10 公司正在实施或依法拟实施的职工安置方案及相关实施情况说明6.11 员工激励， 包括员工激励方案、 实施情况、 持股情况等及其情况说明七、诉讼、仲裁或行政处罚7.2 公司及其董事、监事和高级管理人员涉及的尚未结案的标的额在人民币 50 万元以上的诉讼、仲裁案件的相关法律文件及诉7.1 公司及其董事、监事和高级管理人员涉及的尚未结案之诉讼、仲裁案件的清单及案件基本情况说明讼文件7.3 公司及其董事、监事和高级管理人员最近五年来是否涉及被刑事处罚、行政处罚或正在接受立案调查八、财务会计8.1 公司的会计制度、财务制度8.2 公司上一个月的财务会计报表8.3 公司近三年的年度财务会计报表及财务审计报告、资产评估报告8.4 公司与其关联方之间最近三年以来的关联交易明细表8.5 请提供公司未来的财务预测、以及增长的主要驱动因素8.6 请介绍公司未来的主要产品数据预测、以及增长的主要措施九、业务9.1 请提供公司的主营业务及公司所属行业情况9.2 请分析公司所处行业并介绍公司的市场地位和目标9.3 请介绍公司和主要竞争对手在技术、产品层面的优势或不同9.4 请提供公司主要业务流程图以及公司目前的产品目录9.5 公司产品近三年来销售情况的说明9.6 请说明公司是否有稳定的客户基础9.7 请说明近两年公司营销网络的拓展情况9.8 公司主要客户及相关合同，内部统计的数据信息9.9 公司对主要产品和服务质量控制情况十、发展目标不适用注释。

企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）贵公司近三年内的重大发展（包括人员, 产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公2、3、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议（5）公司的管理结构, 包括（6）股东大会情况, 包括每年召开的基本情况及决议（7）公司董事会情况, 包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（8）请提供图表以显示公司的现有结构, 包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（9）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业（10）公司的股本结构:（11）公司目前的股权结构情况, 及公司未来拟重组后的股权结构情况（12）公司发起人股和法人股（13）主要大股东简介（14）公司董事和高级管理人员所持股份情况（15）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同（1）以下须提供的合同为重大合同, 即:（2）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（3）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（4）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（5）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（6）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况（2）土地使用证（3）批准土地使用权出让的文件（4）国有土地使用权出让的合同（5）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（6）建筑物的所有权证明1、如有的土地或建筑物尚未办出产权证的, 要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件, 如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明公司拥有的知识产权: 包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、b) 有关税收优惠情况说明及批文c) 有否被税收管理部门追究以前欠税可能性的说明及证明（1）三年的纳税申报表（2）近期已进行或将进行的国家税制改革情况已经或将对公司税务产生的影响之分析集团是否正与有关当局进行任何税务争议？改组後的税务安排建议和政府有关批准文件, 主要包括公司所得税、产品税、营业税和工商统一税等。

致：上海******有限公司
自：***投资管理有限公司
关于：尽职调查清单
请提供下列有关贵公司（以下简称“公司”）的文件和信息。

我们注意到某些要求的文件和信息 (i)可能与公司无关，或 (ii)可能根本不存在。

因此，我们要求贵方在尽职调查文件清单的每一项的右边一栏的相应方框中注明“提供”、“待提供”、“已提供”或“不适用”，并将该清单与其他提供的文件一起交给我们。

为了便于查阅，最好所有要求的文件都以下列清单中相应的栏目的号码编号。

如果清单中有多项要求同一个文件，就只需提供一个文本，并在本尽职调查文件清单的所有相关项中注明索引。

请注意本清单只是初步清单，在进行尽职调查的过程中，我们还将要求审查其他未包括在本清单中的材料。

另外，公司应该在准备发行的过程中把任何对潜在的投资者有重大意义或被认为有重大意义的信息和文件提交给我们，不论这些信息和文件本身重要，还是与其他文件或信息一起具有重大意义。

在提供上述文件和信息时，应保证文件和信息的真实、合法、有效性。

所提供文件应加盖公司相应的公章，并根据相关要求作出相应的说明。

如不能提供原件，则需保证副本材料或复印件与原件一致，并加盖公章。

除非另有明确规定，本尽职调查文件清单适用于公司之关联公司，烦请公司按照本尽职调查清单提供关联公司的文件和信息。

尽职调查清单。