公共政策分析

第一章 公共政策分析的基本理论与框架 1公共政策的本质是有效地增进利益和公平地分配社会利益

2 公共政策的基本特征（阶级性，整体性，超前性，层次性，多样性，合法

性） 3公共政策的功能（导向，调控，分配）4公共政策分析的框架（要素：政

策目标 问题 方案 执行 评估 信息 资源 模型？＃；分析的原则：系统 协调 预

测性原则 分解综合 民主） 第二章 政府 市场 与公共政策的关系分析

有关政府角色定位的基本理论框架和分析逻辑 （人类社会的生存和发展是通过解决社会问题实现的；现代市场经济中市场为解决社会问题的基本途径，有

市场失灵导致政府干预；政府失灵制约政府作用）因此，我们在选择解决社会问

题的途径时应综合考虑两种失灵的可能性，平衡政府敢于成本和收益，最终选择是否引入公共政策以及何时引入公共政策。

一 社会问题及其解决途径

1 社会问题的定义 在一个社会群体的生活中至少另一部分人同时感到不满的状态和现象

2 社会问题的认定和价值标准

A 社会问题的认定 （事实分析方法，价值分析方法） B 认定过程中的价值标准 （福利，效率，公平）

3 社会问题的解决途径

A 作为非正式部门的社区 最基本的途径 空间 特点（非正式性，第四部门） B 三个正式部门 部门 提供产品的类别 目的 组织 如何做 政府 公共物品和服务 不以盈利为目的 由正式组织构成 合法行使强制力 市场 私人物品 最大利润 正是私人组织 分散决策和基于互利的自助交易 第三部门 公私皆有 一般不以盈利为主要目标 公共组织和私人组织 资源提供资源并自愿进行合作 二 市场失灵 政府失灵 和志愿失灵的原因分析及其缺陷 解决途径 优势 劣势 1 信息 范围小 紧密 1 范围小 人口少 社区 2 激励充分 2 非正式性成为获外资障碍 3 有利于社会资本的积累 3 4 具有较好的回应性 5 对财政资金依赖程度较小 市场 1 分工和专业化生产，投入产出效率 1 不公平的结果 2 为个体提供充分激励 2 垄断 3 社会成员的评估资源配置效率 3 公共物品 4 外部效应5 信息不对称 第三部门 1 较大的范围和解决问题能力 1 与政府，数量不足 2 与政府，较小垄断性和较大竞争性 2 服务在分配上具有不平衡性 3 与政府，对个性化需求有较好的回应 3 资助者影响 不民主 家长制 4 其他方面的优势，社会资本的积累 4 吸引不到优秀的人才，制约能力 政府 1 权威广泛性 1 政治人假设存在问题 2 唯一合法使用强制力的组织 2 天然犯错误（经济人，利益集团，选民，代价权衡，决策者故意） 3 天然低效的倾向 （经济人，缺乏竞争，激励，监督，有扩张的倾向） 三 政府角色与公共政策

1 政府角色定位 规范理论 关于公共政策理想作用范围的理论

2 基本逻辑 （价值标准体系，解决社会问题各种方案的综合评价，按评判结果选优）

3 争论 事实层面 价值层面 （效率与公平）

4 政府与其他部门关系类型划分 （替代性，补充型） 趋势 （市场化趋势，第三部门发挥越来越重要的作用，社区角色变迁：发展中

被侵蚀，发达国家中发挥着至关重要的作用）

第三章 公共政策系统分析

一 公共政策主体 1 官方决策者 （立法机关，行政机关，司法机关，中国共产党）

2 非官方决策者 （利益集团，政党，大众传媒，思想库，公民个人）

二 公共政策客体 1 公共政策的直接客体：社会问题 是社会的实际状态与期望状态之间的差距

2 公共政策的间接客体 ：目标群体 是那些受公共政策规范 管制 调节和制约

的社会成员 A 与主体之间相互作用，一定条件下相互转化 B 从利益关系的角度进行认识，差别 冲突 矛盾 所以需要永公共政策去调节和

规范 公共政策制定的根本目标是处理好三者利益关系，实现三者利益的和谐 C 目标群体的态度 理解 接受 遵从公共政策的程度是决定公共政策有效性的

关键性因素之一。

三 公共政策环境 1 公共政策环境的内涵 影响公共政策产生 存在和发展的一切因素的总和

2 公共政策环境的构成

A 经济环境 （是制定和执行PP的基本出发点，提供了PP政策系统必须的资源，影响公共政策经济目标的取向）

B 政治环境 （决定PP系统的性质，民主化程度，合法化程度，）

C 社会文化环境 （影响公共政策系统运行的智利条件，影响其运行的伦理和文化条件，）

D 国际环境 （影响公共政策系统的价值选择，影响公共政策系统参照系选择，

影响公共政策系统的性质） 四 公共政策工具

1 涵义 又叫治理 或政府工具，实现政策目标的手段，政策方案只有通过适当

的政策工具才能得到有效执行，从而达到政策设计的理想状态，它是连接目标和结果的桥梁，是将政策目标转化为具体行动的路径和机制

2 公共政策工具分类 加拿大 霍莱特和拉梅什 3 公共政策工具的选择

综合模型 政策子系统复杂程度

高 底

国家

能力 强 市场工具 强制性工具（管制工企业直接

提供）

弱 家庭与社区，志愿者组织 混合工具

复杂程度是指：社会行为者的类型，数量，冲突与否

分类如下：

类

别 小类 优点 缺点

家庭与社区 1、不费政府资金 1 无力解决复杂社会问题

2 在许多服务领域更合适 2 公平问题 自

愿

性工

具 3 易获得广泛的政治支持

志愿者组织 1 低成本 1 无力解决复杂社会问题

2 较高的灵活性与回应性 2 蜕变为官僚组织

3 公平 4 社会资本 团结

市场 1 有效配置资源 1不能供公共物品共有物品

2 分工专业化，个体激励-投

入产出率 2 高度不公平的工具

3社会成员的评估，资源配置

混合性工具 信息与规劝 1 无明确办法，为较好 1 虚弱无力

2 有较好，已放弃和改变 2 效果有限

3 易实施 成本较低4与自由

民主责任伦理观念相一致

补贴 1 易确立 实施 灵活 1 增加开支

2 鼓励创新 4 政治可行性 2 收集相关信息成本较高

3 管理和实施成本较低 3不适于危机管理4难取消

产权拍卖 1 已确立，设上限，余留给市 1 投机行为

2灵活 2 不合法行为

3 不公平工具 税收与使用者收费 1易确立灵活2 激励持久 1需大量信息2不用于危管

3 创新 4 减少官僚机构任务 3比较复杂管理成本提高

强制性工具

管制 1少信息 2实施易 1 经济无效率 2抑制创新

3不确定性较低4 危机管理 3 缺乏灵活性

5成本更低 6 反应快 4社会服从成本高

公共企业 1 在私人不提供下有效率 1政府难以有效控制

2 信息少 2 缺乏有效约束

3利润用于公共支出 3 垄断无效率转移

直接提供 1信息 2规模效应 1 服务刻板

3降低协调成本 2 降低服务质量

4交易内部化 降低成本 3 无竞争 浪费4 机构内耗

第四章 公共政策问题的构建

一 政策问题概述 1 定义

基于特定的社会问题，由政府列入政策议程并采取行动，通过公共行为希望

实现或解决的社会问题 （社会客观现实或问题情境，对上述问题的察觉或认同，价值利益与规范的冲突，团体活动与力量）

2 公共政策问题的特征 （关键性，主观性，人为性，动态性）

3 政策问题的类型

（1）罗威 （分配性，管制型，再分配型） （2）威廉邓恩 要素 问题结构

结构优良 结构适度 结构不良

决策者 一人或数人 一人或数人 许多

备择方案 有限 有限 无限

效用（价值） 一致 一致 冲突

结果 确定性或风险（可

接受） 不确定 未知

概率 可计算 不可计算 不可计算

结构优良的为计算机处理，权力结构，低层次；结构适度的为囚徒困境；大多数为结构不良

二 公共政策问题的构建程序

1问题感知（问题情境），问题搜索（问题之网）；问题认定；问题界定；问题陈述（正视问题）

2 问题论证 小论证，功能论证（类型，范围），二级论证，一级论证

3问题诊断误差（组织结构，意识形态，无知，信息超载，噪音干扰，时间落差逃避问题，隐蔽问题，虚假问题）

三 公共政策议程的建立

1 政策议程的涵义与类型 政策议程的建立是社会问题转化为政策问题的关键一步

科布 埃尔德 （公众议程，政府议程）

2 社会问题进入政策议程的途径 （社会中部分团体或者个体主动，政府只是有限介入；政府主动，社会有限；双

方都主动；双方都不主动）

3 影响社会问题进入政策议程的因素 （公民个人，政治领袖，专家学者，大众传媒，利益团体，政府体制，问题自身

的作用）

4 社会问题进入政策议程的触发机制 （政治领导，危机事件，抗议活动，传媒曝光） 5 进入政策议程的障碍

（政治原则的偏离，价值体系的排斥，政府体系的封闭，承受能力的不足） 6 公共政策议程建立的模型

（1）科布 （外在创始性，政治动员型，内在创始性）

（2）约翰金登 多元流分析模型 （问题流，政策流，政治流）；（政策窗口，政策活动家，外溢现象）

第五章 方案制定分析 一 公共决策体制（决断，咨询，信息，监控，执行子系统）

二 方案规划的特性（目标取向，变革，选择，理性，群体取向）

三 方案规划的基本程序（政策目标的制定，备择方案的设计，政策方案的评估，方案的优选）

四 公共政策的合法化（广义上是指理解遵循接受推广的过程，狭义上是指

决策主体决策内容决策程序的合法化；合法化的过程：立法机关[提案审议表决公布]，行政机关[法制机构的审核，领导会议的决定，行政首长的签署发布]；

公共政策的法律化）

五 公共政策的法律化 指享有立法权的国家机关依立法权限和程序，把一些经过实践检验，比较成熟稳定，能在较长时间发挥作用的公共政策上升为法律的

立法活动，也叫政策立法。

六 政策方案规划的基本程序 1 政策目标的确定

(1)政策目标的作用 （方案设计和优选的基础依据，方案执行的指导方针，

政策绩效评估的标准） （2）政策目标的有效性 （具体明确性，前瞻性，可行性，协调性，目标与

手段的统一）

（3）澄清和确定目标的困难 （价值判断，政治因素，多目标之间的冲突） 2 备择方案的设计

（1）方案轮廓设想 是设计的第一步，也是规划中关键性的一步 注意（方案

整体上的全面性与多样性，彼此之间的互斥性，设想上有创新性） （2）方案的细化设计 包括方案筛选和方案的加工细化 （实用性，可操作

性，细致性）

3 政策方案的评估 (1)价值评估 （2）效果 （3）风险 （4）可行性评估 （技术，经济，政治，

行政）