2011年3月证券从业考试交易考题精选9

证券从业考试证券投资基金真题2011年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)(总题数：60，分数：30.00)1.基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。

（分数：0.50）A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人√D.基金托管人和基金管理人解析：【详解】 C。

基金年度报告的编制者和披露义务人是基金管理人。

2.在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

（分数：0.50）A.基金份额持有人B.基金管理人√C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人解析：【详解】B。

考查基金参与主体中的基金管理人。

基金产品的募集者和基金的管理者，在基金运作中具有核心作用。

其最主要职责就是按照基金合同的、约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

3.（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

（分数：0.50）A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段√D.基金终止阶段解析：【详解】C。

签署基金合同阶段是开展基金业务的起始阶段。

基金募集阶段是开展基金托管业务的准备阶段。

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。

4.直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。

（分数：0.50）A.广告宣传B.电话营销√C.直销人员上门服务D.公司网站解析：【详解】B。

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众。

一般通过广告宣传、直接邮寄宣传单、直销人员上门服务以及公司网站等方式使投资者与基金公司直接达成交易。

5.一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（）。

（分数：0.50）A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金√C.马萨诸塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金解析：【详解】B。

1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。

1、下列属于证券市场法律制度的有（）。

A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度2、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。

A．电话查询B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示3、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据4、客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构5、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表6、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。

A．即证券公司代理客户买卖证券业务B．证券公司向客户垫付资金C．不承担客户的价格风险D．分享客户买卖证券的差价7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。

A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B．犯罪主体是特殊主体C．主观方面一般是为了获取合法利润D．客观方面表现为金融机构违背受托义务8、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比9、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控10、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。

A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种11、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题1. 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

A. 现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报2. 上海证券交易所于（）正式开业。

A. 1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3. 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A. 交易规模B.交易对象C.交易性质D.交易场所4. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。

A. 以资产净值确定B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定5. 权证从内容上看具有（）的性质。

A. 股权B.债权C.存托D.期权6. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A. 证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金7. 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

A. 国债B.B股C.可转换债券D.A股8. （）不是场外交易市场。

A. 银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。

A. 交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者10. 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。

A. 风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立11. 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。

A. 交易品种B.交易地点C.交易时间D.交易资格12. 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。

A. 客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性13. 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。

A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度14. 证券公司与客户的关系必须是"一对一"的客户资产管理业务是（）。

2011年3月证券从业考试证券交易真题及答案一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购上市开放式基金。

A.基金管理人及其代销机构B.基金托管人及其代销机构C.基金托管人D.基金管理人2.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。

A.1999年4月1日B.200万份C.100万份D.50万份5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A.2%B.3%C.5%D.10%6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为()提供的股份转让服务业务。

A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。

A.客户资料丢失B.挪用客户交易结算资金C.设备服务器故障D.网络中断故障8.()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A.一致性B.合法性C.规范性D.真实性9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为()日。

A.T+1B.TC.T+2D.T+310.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

A.电话服务中心B.专人服务C.讲座、推介会和座谈会D.邮寄服务11.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

A.3个月B.6个月C.9个月D.1年12.证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13.证券公司应当向客户明确告知()。

2011年3月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。

A．30，45B．30，30C．15，30D．10，30正确答案：A解析：根据《公司法》第一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。

2．在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。

A．寻找目标公司B．提出收购建议C．商议收购条款D．编制文件和公告正确答案：D解析：财务顾问为目标公司提供的服务有：①预警服务；②制定反收购策略；③评价服务；④利润预测；⑤编制文件和公告。

财务顾问为收购公司提供的服务有：①寻找目标公司；②提出收购建议；③商议收购条款；④其他服务。

3．证券公司公开发行的债券，每份面值为（），定向发行的债券，每份面值为（）。

A．50元，50万元B．50元，100万元C．100元，50万元D．100元，100万元正确答案：C解析：考查证券公司债券的发行规模。

公开发行的债券每份面值为100元。

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。

4．内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（）个月的活跃业务记录。

A．3B．6C．12D．24正确答案：D解析：内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。

1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心2、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场3、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委4、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是5、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易6、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品8、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观9、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性10、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限11、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年12、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％13、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

2011年证券从业资格考试证券交易概述精选习题集D2011年3月证券从业资格考试《证券交易》部分真题作者：Securities 文章来源：证券从业资格考试网点击数： 1217 更新时间：2011-3-292011年3月6日10:30证券交易160题部分真题版1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ C ）的凭证。

A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权C. 权益D. 投资回报2 上海证券交易所于（ A ）正式开业。

A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月D. 1991年7月3 按照（ B ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A. 交易规模B. 交易对象C. 交易性质D. 交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（ B ）。

A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有（ D ）的性质。

A. 股权B. 债权C. 存托D. 期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ C ）信用而进行的交易。

A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ A ）。

A. 国债B. B股C. 可转换债券D. A股8 （ C ）不是场外交易市场。

A. 银行间债券市场B. 债券柜台市场C. 证券交易所D. 店头市场9 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ C ）。

A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D. 交易的监管者10 中国证券登记结算有限责任公司是（ B ）的法人。

A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理D. 经财政部批准设立2011证券从业资格考试证券交易考前押题试卷(24)作者：Securities 文章来源：证券从业资格考试网点击数： 2521 更新时间：2011-5-1891.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券从业考试证券交易2011年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向2．证券交易竞价原则是（）。

A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先3．（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价4．证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。

A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户5．上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。

A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元6．上海证券交易所于（）正式开业。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月7．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。

A．委托人B．密码C．营业部D．受托人8．证券指数的编制遵循（）原则。

A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先9．上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。

A．T+1B．TC．T+2D．T+310．证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。

A．国债B．A股C．基金D．B股11．证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A．1B．2C．3D．412．从内容上看，认股权证的性质是（）。

A．债券B．交易C．期权D．收益13．信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A．订金B．押金C．保证金D．定金14．证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。

A．10B．8C．5D．215．投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．证券登记结算公司D．具有资格的证券公司16．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。

2011年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

A．现金股利和股票股利B．投票权和表决权C．权益D．投资回报正确答案：C解析：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

2．上海证券交易所于（）正式开业。

A．33208B．33178C．33270D．33420正确答案：A解析：1990年12月19日和1991年7月3目，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

3．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模B．交易对象C．交易性质D．交易场所正确答案：B解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。

A．以资产净值确定B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定C．以资产总值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定正确答案：B解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

5．权证从内容上看具有（）的性质。

A．股权B．债权C．存托D．期权正确答案：D解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

从内容上看，权证具有期权的性质。

6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金正确答案：C解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

[职业资格类试卷]2011年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

（A）现金股利和股票股利（B）投票权和表决权（C）权益（D）投资回报2 上海证券交易所于（）正式开业。

（A）33208（B）33178（C）33270（D）334203 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

（A）交易规模（B）交易对象（C）交易性质（D）交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。

（A）以资产净值确定（B）在资产净值的基础上加一定的手续费确定（C）以资产总值确定（D）在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有（）的性质。

（A）股权（B）债权（C）存托（D）期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

（A）证券登记结算公司（B）证券交易所（D）投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

（A）国债（B）B股（C）可转换债券（D）A股8 （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

（A）证券交易所会员大会（B）国务院证券监督管理机构（C）工商管理局（D）人民银行9 （）不是场外交易市场。

（A）银行间债券市场（B）债券柜台市场（D）店头市场10 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。

（A）交易的组织者（B）交易的直接参与者（C）既是交易的组织者，又是交易的直接参加者（D）交易的监管者11 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。

（A）风险自负的营利性（B）不以营利为目的（C）由证券交易所管（D）经财政部批准设立12 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

2011年3月证券从业资格考试投资分析真题及答案解析一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．根据技术分析理论，三角形态属于（）。

A．持续整理形态B．反转突破形态C．三重顶(底)形态D．头肩形态{来源：考{试大}2．全部资产现金回收率可用于反映（）。

A．反映每1元营业收入得到的净现金B．公司资产产生现金的能力C．公司最大的分派股利能力D．支付现金股利的能力3．根据我国现行货币统计制度，M2代表了（）。

A．流通中现金B．广义货币供应量C．狭义货币供应量D．准货币4．在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是（）。

A．历史模拟法B．德尔塔－正态分布法C．敏感性测试D．压力测试5．下列不属于财政政策手段的是（）。

A．国家预算B．税收C．公开市场业务D．转移支付制度6．从理论上讲，关联交易属于（）。

A．单纯的市场行为B．内幕交易C．中性交易D．单纯的经济交易7．技术指标乖离率的参数是（）。

A．价格B．成交量C．天数D．距离8．世界贸易组织的诞生时间是（）。

A．1945年1月1日B．1995年1月1日C．1995年12月11日D．1945年12月11日9．期望收益水平与风险水平之间的均衡方程式是（）。

A．套利定价方程B．资本资产定价方程C．资本市场线方程D．证券市场方程10．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。

A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平11．亚洲证券分析师联合会的注册地在（）。

A．日本B．中国香港C．英国D．美国12．表明多空双方力量暂时均衡的K线是（）。

A．大阳线实体B．大阴线实体C．有上下影线的阳线和阴线D．十字星13．与趋势线平行的切线是（）。

A．压力线B．轨道线C．角度线D．速度线14．1998年，美国学者（）将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。

2011年3月证券从业考试证券交易真题及答案解析一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。

A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。

AB．挪用客户交易结算资金施工图设计指导书<别墅类>．设备服务器故障目录1. 总则81.1 目的 (4)A依据 (4)1.3 适用范围 (4)1.4C (4)1.5 解释权D．真实性2. 设计统一技术要求9．某上市公司通过l0股送 (5)2.2 建筑防火 (5)2.3．52.4 建筑节能B．T2.5 层高和室内净高、标高 (6)C2.6 墙体 (6)D2.7 楼地面………………………………………………………………10．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

证券从业考试证券投资基金真题2011年3月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。

SSS_SINGLE_SELA 基金份额持有人B 基金托管人C 基金管理人D 基金托管人和基金管理人2.在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

SSS_SINGLE_SELA 基金份额持有人B 基金管理人C 基金托管人D 基金管理人和基金托管人3.（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

SSS_SINGLE_SELA 签署基金合同阶段B 基金募集阶段C 基金运作阶段D 基金终止阶段4.直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。

SSS_SINGLE_SELA 广告宣传B 电话营销C 直销人员上门服务D 公司网站5.一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（）。

SSS_SINGLE_SELA 海外及殖民地政府信托基金B 马萨诸塞投资信托基金C 马萨诸塞政府信托基金D 美国波士顿投资信托基金6.2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（）。

SSS_SINGLE_SELA 上证红利ETFB 上证180ETFC 上证50ETFD 上证200ETF7.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（）。

SSS_SINGLE_SELA 回归均衡原则B 全面性原则C 公正性原则D 客观性原则8.下列关于债券组合管理免疫策略的表述，正确的是（）。

SSS_SINGLE_SELA 其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益B 目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险C 目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现D 获得超额投资收益9.下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。

SSS_SINGLE_SELA 所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性B 所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性C 投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利D 行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足10.保本基金的安全垫等于（）。

1、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值2、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品3、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行4、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.205、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元6、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率7、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债8、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币9、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长10、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观11、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币12、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型13、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心14、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳15、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.2016、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

证券从业考试证券发行与承销真题2011年3月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。

SSS_SINGLE_SELA 30，45B 30，30C 15，30D 10，302.在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。

SSS_SINGLE_SELA 寻找目标公司B 提出收购建议C 商议收购条款D 编制文件和公告3.证券公司公开发行的债券，每份面值为（），定向发行的债券，每份面值为（）。

SSS_SINGLE_SELA 50元，50万元B 50元，100万元C 100元，50万元D 100元，100万元4.内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（）个月的活跃业务记录。

SSS_SINGLE_SELA 3B 6C 12D 245.股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定，不包括下列（）事项。

SSS_SINGLE_SELA 本次发行的种类和数量B 转股价格的确定和修正C 还本付息的期限和方式D 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。

SSS_SINGLE_SELA 中国证券市场B 证券交易所市场C 二级市场D 银行间债券市场7.上市公司最近（）个月受到证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

SSS_SINGLE_SELA 6B 12C 24D 368.股份制改组及发行上市的总体方案不包括（）。

SSS_SINGLE_SELA 发起人企业的概况B 资产重组方案C 拟上市公司的筹资计划D 具体工作实施方案9.下列关于《证券法》的表述，正确的是（）。

SSS_SINGLE_SELA 起草工作始于1991年B 起草工作始于1992年C 其所指的狭义的证券仅指财物证券D 其所指的狭义的证券仅指货币证券10.上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为（）。