金科地产内控实施方案

金科地产样板工程管理制度第一条总则为了规范和保障金科地产的样板工程管理，提高工程质量，确保工程安全和工程进度，根据国家相关法律法规，结合金科地产实际情况，制定本管理制度。

第二条适用范围本管理制度适用于金科地产的样板工程管理，包括但不限于住宅、商业、公共建筑等各类建筑工程。

第三条组织机构1. 样板工程部门：负责样板工程的整体规划、设计、管理和监督。

2. 质量监督部门：负责对样板工程的质量进行监督和检查。

3. 安全管理部门：负责对样板工程的安全进行管理和监督。

4. 监理单位：负责对样板工程的施工过程进行监督和检查。

第四条工程规划1. 样板工程启动前，需编制详细的工程规划书，并提交相关部门审批。

2. 工程规划书应包括工程范围、工程目标、工程设计方案、工程预算等内容。

3. 工程规划书需获得相关部门的批准后，方可启动工程。

第五条设计管理1. 样板工程的设计应符合国家相关法律法规和金科地产的相关标准。

2. 设计单位应派专人负责设计过程的管理，并对设计方案进行审核和评估。

3. 设计方案需获得样板工程部门的批准后，方可用于施工。

第六条施工管理1. 施工前，样板工程部门需与施工单位签订施工合同，并明确工程质量、安全、进度等相关要求。

2. 施工单位需派专人负责现场管理，并严格按照设计方案和合同要求进行施工。

3. 施工过程中，需经常对质量、安全、进度等进行检查和监督，并做好记录。

第七条质量监督1. 质量监督部门需对样板工程的施工质量进行全程监督和抽检。

2. 对于发现的质量问题，需立即通知施工单位进行整改。

3. 重要节点的质量需进行全面检查，并做好相应的质量验收记录。

第八条安全管理1. 安全管理部门需对样板工程的安全进行全程管理和监督。

2. 对施工现场的安全隐患，需立即整改并报告样板工程部门。

3. 定期组织安全检查，并做好检查记录。

第九条竣工验收1. 施工完成后，需组织现场验收，对工程质量和安全进行全面检查。

2. 对合格的工程，需出具竣工验收报告，并提交相关部门审批。

房地产企业内部控制研究——以金科地产为例摘要：房地产行业自二十世纪八十年代我国推行住房体制改革以来开始迅猛发展，已经逐渐成为我国国民经济的支柱产业。

它的快速发展不仅关系到人们住房的民生问题，也是推动我国经济发展的重要助力，对我国经济、民生都有着巨大的影响力，所以社会各界与政府也越来越重视房地产行业的发展。

为了保证房地产行业持续、健康的发展，近年来国家和各地政府也相继出台了多条调控政策。

从房地产行业的近几年的发展过程来，可以看出其外部政策环境变化多端，且受到国家政策调控的影响较大。

在不断变化的外部环境、竞争日益激烈的市场环境以及企业本身高风险的经营特点的三重作用下，房地产企业面临着比较严峻的生存环境，企业想要长久可持续的健康发展，就必须及时调整自己的重心，从外部发展转向到内部管理。

而内部控制作为企业内部管理中最重要的一部分，是企业提高自身竞争力的重要保证。

文章以金科地产的内部控制为例，从内部控制五要素出发，结合金科地目前实际情况及内部控制理论，分析金科地产内部控制的现状，同时针对企业在内部控制管理过程中存在的不足，在企业资金预算、成本管理等方面提出了相应的优化措施，从而形成有效的内部控制机制，提高企业管理水平。

关键词：房地产企业；内部控制；问题与建议；Research on the internal control of real estate enterprises - ---Taking JinKe enterprise as an exampleAbstract:The real estate industry has expanded rapidly since the implementation of the housing system reform in the 1980s. and has become the pillar industry of China's national economy.Its rapid growth is not only related to the people's livelihood issues, but also an important boost to promote China's economic development. It has tremendous impact on our economy and people's livelihood. Therefore, all sectors of society and the government also pay more and more attention to the development of it. In order to make sure the sustained and healthy development, in recent years, the state and local governments have also issued many regulatory policies From the development process of the real estate industry in recent years, it can be seen that its external policy environment is varied and influenced by national policies.Under the triple influence of the changing external environment, the increasingly competitive market environment the high-risk operating characteristics. The real estate enterprises are facing a harsh living environment.It is necessary to adjust its focus on time, from external development to internal management to sustainable and healthy development. Taking the internal control of Jinke enterprise as an example, this paper starts from the five elements of internal control, combines the current situation of Jinke enterprise and the internal control theory, analyzes the present situation of internal control of it, and affirms the importance of internal control for enterprises. Put forward reasonable solutions to the problems existing in the current internal control of enterprises. and proposes corresponding optimization measures in terms of corporate capital budget and cost management, thus forming an effective internal control mechanism and continuously improving the management level of enterprises.Key words: The Real Estate Industry, Internal Control, Problems and Suggestions致谢经过几个月的不懈努力，终于完成了本次毕业论文撰写，在此感谢我的论文指导教师。

《内部控制视角下金科股份大股东掏空行为的研究》一、引言随着中国资本市场的快速发展，上市公司大股东掏空行为逐渐成为社会关注的焦点。

大股东掏空行为不仅损害了中小股东的利益，还对公司的长期发展产生负面影响。

金科股份作为一家知名的上市公司，其大股东掏空行为在内部控制视角下具有典型性和研究价值。

本文旨在通过深入研究金科股份大股东掏空行为，探讨内部控制在防范和应对该行为中的作用，并提出相关建议。

二、金科股份大股东掏空行为的现状及影响金科股份大股东掏空行为主要表现为利用关联交易、资金占用、信息披露不实等手段，转移公司资产，损害公司利益。

这种行为导致公司财务状况恶化，股价下跌，投资者信心丧失，严重影响了公司的长期发展。

同时，大股东掏空行为也破坏了市场公平交易原则，损害了中小股东的合法权益。

三、内部控制视角下的金科股份大股东掏空行为分析内部控制是防范大股东掏空行为的重要手段。

在金科股份的案例中，内部控制的失效为大股东掏空行为提供了可乘之机。

具体表现在以下几个方面：1. 内部控制制度不完善。

金科股份在内部控制制度建设方面存在缺陷，未能有效制约大股东的掏空行为。

2. 内部控制执行不力。

尽管公司制定了内部控制制度，但在执行过程中存在诸多问题，如缺乏有效的监督机制、内部审计独立性不足等。

3. 信息披露不透明。

大股东通过关联交易、信息披露不实等手段转移公司资产，使公司财务状况难以真实反映，为掏空行为提供了可乘之机。

四、内部控制在防范和应对大股东掏空行为中的作用针对金科股份大股东掏空行为，内部控制在防范和应对中发挥着重要作用。

具体表现在以下几个方面：1. 完善内部控制制度。

建立健全的内部控制制度，明确大股东的权力边界和行为规范，约束大股东的行为。

2. 加强内部控制执行力度。

强化内部控制的执行力度，确保内部控制制度的有效实施。

建立有效的监督机制，确保内部审计的独立性。

3. 提高信息披露透明度。

加强公司信息披露的透明度，确保投资者能够及时、准确地了解公司的财务状况和经营成果。

金科集团高效职能式管控模式分析来源：《明源IT&地产》作者：康芙瑛重庆明源实施部项目经理、高级实施顾问日期：2011-12-30 金科集团职能式管理模式下的运营管控策略、管控方法与特点，对希望规范化规模化发展的二三线城市的房地产企业而言，可复制性更强。

“运营综合管控+部门月度计划+量化考核”实现职能式组织高效运营空间距离、文化与工作方式差异等原因，在异地项目开发时，集团与城市公司的纵向协同是个问题，当城市公司多项目并联开发时，职能部门的横向协同更是问题，效率下降、质量衰减的现象非常普遍。

金科集团针对总部能力强、高级人才数量多，城市公司尤其异地新公司能力相对总部较弱的企业特点，采用了职能式的项目组织模式。

这与大部分区域性运作的房企非常相似。

因此，金科集团的运营管控策略、管控方法与特点对二三线城市希望规范化规模化发展的房企更具学习价值，可复制性更强。

一、城市公司总经办辅助总经理进行经营计划综合管控在城市公司一级，很多房企的运营管理岗位一般只负责单纯的项目进度计划管理，缺乏以经营者的视角对项目计划进行综合审视，成了简单的上传下达的信息统计员。

某些房企中，一线公司的运营管理岗位甚至是可有可无。

在金科，城市公司层面的运营管理职责由总经理及总经办负责（集团层面的运营管理职责由常务副总裁及总裁办负责）。

各城市公司总经办定位于辅助总经理进行经营计划综合管控，职责包括经营目标管理、项目收益管理、项目计划管理、信息化管理等，并根据城市公司并联开发项目的数量，设置合理岗位。

总经办至少设置总经办主任、计划专员两个岗位。

在并联开发项目较多时，还可增加计划管理人员及收益管理岗位。

《年度目标责任书》编制与跟踪管理每年初，集团总部对各城市公司都会下达《年度目标责任书》，按财务、客户、运营、学习成长与可持续发展四个维度划分，涉及城市公司所有职能部门的主要年度目标。

城市公司负责人的年度绩效评定以该《责任书》为主要指标，城市公司各分管副总的年度绩效指标也需包括其中对应的指标。

《内部控制视角下金科股份大股东掏空行为的研究》一、引言近年来，随着中国资本市场的不断发展，上市公司大股东掏空行为逐渐成为了一个备受关注的问题。

大股东掏空行为不仅损害了中小股东的利益，也影响了资本市场的健康发展。

金科股份作为一家知名的上市公司，其大股东掏空行为更是引起了广泛关注。

本文将从内部控制的视角出发，对金科股份大股东掏空行为进行研究，以期为相关企业和监管部门提供参考。

二、金科股份背景及大股东掏空行为概述金科股份是一家以房地产开发为主业的上市公司，其大股东在过去的几年中存在掏空行为。

这些行为主要包括通过关联交易、资金占用、信息披露不实等方式，将公司的资产和利润转移至大股东手中，从而损害了中小股东的利益。

这些行为不仅违反了相关法律法规，也损害了公司的声誉和形象。

三、内部控制视角下的金科股份大股东掏空行为分析（一）内部控制体系不完善金科股份在内部控制体系方面存在一定的问题。

首先，公司未建立完善的内部控制制度，缺乏对大股东行为的制约和监督机制。

其次，公司在执行内部控制制度时存在漏洞，未能有效防止大股东的掏空行为。

这表明公司的内部控制体系需要进一步完善。

（二）信息披露不透明金科股份在信息披露方面存在不透明的问题。

大股东通过关联交易、资金占用等方式转移公司资产和利润，而这些行为往往被隐藏在复杂的交易结构中，难以被中小股东发现。

此外，公司在公告中往往对大股东的行为进行模糊描述，缺乏详细的解释和说明，这也为掏空行为提供了可乘之机。

（三）监管部门监管不力监管部门在金科股份大股东掏空行为中存在监管不力的问题。

监管部门未能及时发现和制止大股东的掏空行为，也未能对公司的内部控制体系进行有效的监督和评估。

这表明监管部门需要加强监管力度，提高监管效率，以保护中小股东的合法权益。

四、应对措施与建议（一）完善内部控制体系金科股份应建立完善的内部控制制度，明确各部门的职责和权限，加强对大股东行为的制约和监督。

同时，公司应加强对内部控制制度的执行力度，确保制度得到有效执行。

地产公司内部控制制度范本一、总则第一条为了加强地产公司内部控制，规范公司经营行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层及全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

第三条内部控制的目标是：（一）合理保证公司经营合法合规。

（二）保障公司资产安全。

（三）保证公司财务报告及相关信息真实完整。

（四）提高公司经营效率和效果。

（五）促进公司实现发展战略。

第四条公司建立与实施内部控制制度，应遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则。

二、内部控制环境第五条公司应建立完善的组织结构，明确董事会、监事会、管理层及员工的职责和权限。

第六条公司应制定明确的战略目标和经营计划，确保公司经营活动的方向和目标清晰。

第七条公司应建立健全人力资源管理制度，确保员工具备相应的知识和技能，满足公司经营需求。

第八条公司应建立良好的企业文化，培育和弘扬诚信、守法、公平、正义的企业价值观。

三、风险评估与控制第九条公司应建立风险评估机制，对公司经营活动中可能出现的风险进行识别、评估和控制。

第十条公司应设立风险管理部门，负责组织、协调和监督风险管理工作。

第十一条公司应建立健全风险控制措施，对已识别的风险进行有效控制，确保公司经营活动正常进行。

四、信息与沟通第十二条公司应建立完善的信息披露制度，确保公司财务报告及相关信息真实、完整、准确、及时地披露。

第十三条公司应建立健全内部沟通机制，确保董事会、监事会、管理层及员工之间的信息传递畅通。

第十四条公司应利用现代信息技术手段，提高内部控制管理的效率和效果。

五、内部监督与评价第十五条公司应建立独立的内部审计部门，对公司的内部控制制度进行监督、评价和审计。

第十六条公司应定期对内部控制制度进行评价，确保内部控制制度的有效性和适应性。

六、附则第十七条本制度自董事会审议通过之日起生效，对公司全体董事、监事、管理层及员工具有约束力。

金科股份工程管理制度版本：V2.0生效日期：2020年5月1日编制部门集团工程管理部杨小力、张涛审核人黄中强、冉华勇批准人喻林强目录第一章总则 (1)第二章职责及分工 (1)第三章进度管理 (2)第四章工程质量管理 (5)第一节工程技术管理 (5)第二节过程施工质量控制 (7)第三节质量验收 (9)第四节实测实量 (9)第五章安全文明管理 (12)第一节安全文明管理 (12)第二节安全文明积分管理 (12)第六章工程类合作商分级管理 (15)第一节合作商分级评估组织及流程 (15)第二节合作商分级评估标准 (17)第三节评估结果运用 (27)第七章工程综合考评 (28)第一节季度排序 (28)第二节交房评估 (29)第八章监理管理 (31)第九章奖惩 (35)第十章附则 (36)第一章总则第一条目的为响应集团高质量发展要求，完善工程系统体系建设，规范工程系统全过程精细化管理，确保公司各项管理目标达成，制定本制度。

第二条适用范围适用于金科集团及所属各公司（合资合作项目中非我司操盘及我司操盘但不负责工程的项目除外）。

第二章职责及分工第三条集团工程管理职能部门负责制定集团工程管理相关制度、工程系统管理要求及达成标准；负责指导、督促各区域按照公司要求开展进度、质量、安全文明、履约、合作商考察等管理工作，并对相应管理工作适时监控、预警及督办；负责对各区域工程管理目标达成情况进行评价及考核；负责新技术、新工艺、新设备、新材料的研究及推广应用。

第四条区域/城市工程管理职能部门负责根据集团要求细化本区域/城市工程管理相关管理要求；负责指导、督促所辖项目按照公司要求开展进度、质量、安全文明、履约、合作商考察等管理工作，并对相应工作适时监控、预警和督办；负责对所辖各项目工程管理目标的达成情况进行评价与考核；负责本区域/城市新技术、新工艺、新设备、新材料的研究及推广应用。

第五条项目工程部负责项目生产建设全过程的进度、质量、安全文明、履约等管理要求的执行落地，确保项目管理目标的达成；负责项目工程类合作商的现场管理、协调及考察、评估；负责本项目新技术、新工艺、新设备、新材料的推广运用。

第一章总则第一条为加强公司员工管理，提高员工素质，保障公司各项工作的顺利开展，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于金科地产所有在职员工，包括管理人员、技术人员、营销人员、行政人员等。

第二章员工招聘与入职第三条公司招聘员工应遵循公开、公平、公正的原则，通过正规渠道进行招聘。

第四条招聘程序包括：发布招聘信息、简历筛选、笔试面试、背景调查、录用通知等。

第五条新员工入职前，应签订劳动合同，明确双方的权利和义务。

第三章员工培训与发展第六条公司应定期对员工进行培训，提高员工的专业技能和综合素质。

第七条培训形式包括：内部培训、外部培训、岗位培训、在职培训等。

第八条公司鼓励员工参加各类职业资格考试，取得相应资格证书。

第四章员工绩效考核第九条公司建立科学合理的绩效考核体系，对员工的工作绩效进行考核。

第十条绩效考核内容主要包括：工作态度、工作能力、工作成果、团队合作等。

第十一条绩效考核周期为一年，考核结果作为员工晋升、调薪、奖惩的重要依据。

第五章员工薪酬与福利第十二条公司实行岗位工资制度，根据员工岗位、能力、业绩等因素确定薪酬。

第十三条公司为员工提供社会保险、住房公积金等法定福利。

第十四条公司根据国家规定和公司实际情况，定期调整薪酬福利政策。

第六章员工奖惩第十五条公司对表现优秀的员工给予奖励，对违反公司规章制度的行为进行处罚。

第十六条奖励形式包括：物质奖励、精神奖励、晋升机会等。

第十七条处罚形式包括：警告、记过、降职、解除劳动合同等。

第七章员工离职与退休第十八条员工离职应提前向公司提出书面申请，经批准后方可离职。

第十九条公司对退休员工提供相应的退休待遇。

第八章附则第二十条本制度由人力资源部负责解释。

第二十一条本制度自发布之日起实施。

第九章特别规定第九十一条公司对员工实行考勤制度，员工应按时上下班，不得迟到、早退、旷工。

第九十二条员工在工作中应遵守职业道德，保守公司秘密。

第九十三条员工应积极参与公司组织的各项活动，增强团队凝聚力。

金科集团高效职能式管控模式分析来源：《明源IT&地产》作者：康芙瑛重庆明源实施部项目经理、高级实施顾问日期：2011-12-30 金科集团职能式管理模式下的运营管控策略、管控方法与特点，对希望规范化规模化发展的二三线城市的房地产企业而言，可复制性更强。

“运营综合管控+部门月度计划+量化考核”实现职能式组织高效运营空间距离、文化与工作方式差异等原因，在异地项目开发时，集团与城市公司的纵向协同是个问题，当城市公司多项目并联开发时，职能部门的横向协同更是问题，效率下降、质量衰减的现象非常普遍。

金科集团针对总部能力强、高级人才数量多，城市公司尤其异地新公司能力相对总部较弱的企业特点，采用了职能式的项目组织模式。

这与大部分区域性运作的房企非常相似。

因此，金科集团的运营管控策略、管控方法与特点对二三线城市希望规范化规模化发展的房企更具学习价值，可复制性更强。

一、城市公司总经办辅助总经理进行经营计划综合管控在城市公司一级，很多房企的运营管理岗位一般只负责单纯的项目进度计划管理，缺乏以经营者的视角对项目计划进行综合审视，成了简单的上传下达的信息统计员。

某些房企中，一线公司的运营管理岗位甚至是可有可无。

在金科，城市公司层面的运营管理职责由总经理及总经办负责（集团层面的运营管理职责由常务副总裁及总裁办负责）。

各城市公司总经办定位于辅助总经理进行经营计划综合管控，职责包括经营目标管理、项目收益管理、项目计划管理、信息化管理等，并根据城市公司并联开发项目的数量，设置合理岗位。

总经办至少设置总经办主任、计划专员两个岗位。

在并联开发项目较多时，还可增加计划管理人员及收益管理岗位。

《年度目标责任书》编制与跟踪管理每年初，集团总部对各城市公司都会下达《年度目标责任书》，按财务、客户、运营、学习成长与可持续发展四个维度划分，涉及城市公司所有职能部门的主要年度目标。

城市公司负责人的年度绩效评定以该《责任书》为主要指标，城市公司各分管副总的年度绩效指标也需包括其中对应的指标。

内部控制规范工作实施方案-内部控制方案一、背景随着企业规模的不断扩大和业务的复杂化，内部控制成为企业管理的重要环节。

为了确保企业的正常运转和风险的有效控制，制定一套内部控制规范工作实施方案是必要的。

二、内部控制方案1. 目标和原则内部控制方案的目标是确保企业的资产安全、业务规范、财务信息准确和合规性。

在制定内部控制方案时，应遵循以下原则：（1）全面性：内部控制方案应覆盖企业的各个业务环节和部门，确保全面的风险控制。

（2）合理性：内部控制方案应根据企业的实际情况和风险特点，合理确定控制措施和流程。

（3）灵活性：内部控制方案应具有一定的灵活性，能够适应企业的变化和发展。

2. 内部控制流程内部控制方案应包括以下流程：（1）风险评估：对企业的各项风险进行评估，确定重点控制领域。

（2）控制措施设计：根据风险评估结果，设计相应的控制措施，包括制度、流程和技术手段。

（3）控制措施实施：将设计好的控制措施落实到实际操作中，确保控制措施的有效性。

（4）监督和评估：对控制措施的实施情况进行监督和评估，及时发现和解决问题。

3. 内部控制要素内部控制方案应包括以下要素：（1）控制环境：包括企业的管理理念、组织结构和人员素质等。

（2）风险评估：对企业的各项风险进行评估，确定重点控制领域。

（3）控制措施：包括制度、流程和技术手段等。

（4）信息与沟通：确保信息的准确性和及时性，加强内部沟通。

（5）监督和评估：对控制措施的实施情况进行监督和评估，及时发现和解决问题。

三、总结制定一套内部控制规范工作实施方案对于企业的稳定发展和风险控制至关重要。

通过合理设计和有效实施内部控制方案，可以提高企业的管理水平和运营效率，确保企业的可持续发展。

金科管理制度一、概述金科管理制度是为了规范公司内部管理，保障公司利益及员工权益而制定的一系列规章制度。

公司依据国家法律法规以及自身经营发展需要制定并不断完善各项管理制度，在员工中广泛宣传、认真执行，以达到规范生产、提升管理、保障权益的目的。

二、管理制度1.组织管理制度（1）公司架构公司设置总经理办公室、财务部、人力资源部、行政部、市场部、生产部等部门。

（2）机构职责各岗位负责具体的工作职责和任务，任职期限、薪资待遇等方面明确规定。

（3）工作流程规范各部门之间的工作流程，明确上下级关系、协作关系，提高工作效率。

2.财务管理制度（1）资金管理规范公司资金流动，严格执行资金审批流程，保障公司资金安全。

（2）财务稽核每月对财务流水进行稽核，确保账目准确无误。

（3）成本控制严格控制成本开支，提高企业经营效益。

3.人力资源管理制度（1）招聘与录用制定招聘流程，严格把关员工招聘标准，确保员工素质。

（2）培训与发展提供员工培训机会，定期进行岗位技能培训，提高员工综合素质。

（3）福利待遇规范员工薪资、社会保险及其他福利待遇，维护员工合法权益。

4.行政管理制度（1）文档管理规范公司文档管理流程，保证文件、资料的准确、完整和安全。

（2）办公设备管理定期维护公司办公设备，确保办公设备的正常使用。

（3）安全管理加强对公司内部保安的管理，确保员工和公司财产的安全。

5.市场营销管理制度（1）市场调研定期进行市场调研，了解市场动态，为企业决策提供数据支持。

（2）产品定价根据市场需求和成本，合理制定产品价格，提高企业盈利能力。

（3）客户服务着力提高客户服务质量，争取客户满意度，提高市场占有率。

6.生产管理制度（1）生产计划制定生产计划，合理安排生产任务，确保产品质量和数量。

（2）质量管理建立健全的产品质量管理体系，确保产品合格率。

（3）安全生产加强安全生产管理，保障员工生命安全和公司财产安全。

三、执行与监督1.执行员工必须严格遵守公司各项管理制度，不得违规操作，如有违规行为，将受到相应的纪律处分。

金科集团管理制度范文金科集团管理制度范文第一章总则第一条为了规范金科集团的管理行为，保障企业的发展和员工的权益，制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于金科集团全体员工和管理人员，包括总部及各分支机构。

第三条金科集团的管理原则是公平、公正、公开、透明、诚信、高效。

第四条金科集团应当加强组织建设，建立健全各级组织架构和岗位设置。

第五条金科集团应当建立完善的内部监督机制，通过内部审计和风险控制等手段确保企业运作的安全和有效。

第二章组织结构第六条金科集团设立总部，负责全面的规划、组织和管理工作。

第七条金科集团设立各个事业部，分别负责不同的业务领域和项目。

第八条金科集团设立分支机构，负责地区的招商、销售和运营工作。

第九条金科集团设立各级部门，包括财务部门、人力资源部门、市场部门、法务部门等。

第三章岗位设置和职责第十条金科集团应当根据业务需要设置相应的岗位，并明确各岗位的职责和权限。

第十一条金科集团各岗位的职责应当与公司发展目标相一致，并能够为企业的长远发展做出贡献。

第十二条金科集团的高级管理人员应当具备较高的业务水平和管理能力，并担负起全面领导和指导的责任。

第十三条金科集团各员工应当在岗位上勤勉工作，忠诚于公司，为公司的利益不计个人得失。

第四章绩效考核和薪酬福利第十四条金科集团应当建立科学的绩效考核制度，评估员工的工作贡献和能力水平。

第十五条金科集团的绩效考核结果应当与个人的薪酬和晋升有关。

第十六条金科集团应当为员工提供合理的薪酬福利待遇，包括基本工资、奖金、福利、保险等。

第十七条金科集团的薪酬福利制度应当与岗位要求和员工能力相匹配。

第五章员工培训和发展第十八条金科集团应当建立完善的员工培训和发展体系，提供各类培训和学习机会。

第十九条金科集团应当重视员工的职业发展，为员工提供职业规划和晋升机会。

第二十条金科集团应当鼓励员工不断学习和进修，提高自身的能力和素质。

第二十一条金科集团应当以培养和引进高层次人才为目标，为企业的可持续发展做好人才储备。

目录一、质量控制保证 (2)二、施工过程中的质量控制 (3)三、操作人员特殊要求： (6)质量控制专项方案一、质量控制保证建立以项目经理为领导，质量总监中间控制，质检员基层检查的三级组织保证体系。

挑选专业技术强的管理干部和作业班组，把各层管理组织的责、权、利落到实处。

1、成立质量专控小组：组长：张俊丹副组长：张维一刘波郑志辉组员：黄建明、胡明杰、杨刚、杨俊飞、玄铁兴、黄铁牛、曹华森、江林志、蒋芳龙、梁先群、马加、冯思尧、伍瑞、魏鑫、端木彬、邓琰。

2、制度上保证：在项目部原有的质量保证制度上新增以下几条：1）行质量“一票否决权”制度，严格控制质量检查验收。

坚持上道工序不合格，下道工序不施工的交接班制度，直到达到要求方可施工。

支持质检人员在质量管理工作中行使质量否决权。

2）实行质量工资制，将工程质量与职工经济利益挂钩，对产品质量实行奖优罚劣。

3)建立高效灵敏的质量信息反馈系统。

专职质量检查员作为信息中心，负责搜集、整理和传递质量信息给质量总监,对异常的情况信息迅速作出反应，并将新的指令信息传递给执行机构（工程部门）调整施工部署，纠正偏差。

形成一个反应迅速、畅通无阻的质量控制体系。

3、各栋号人员分配：3#栋：模板及支架验收采取项目部联合验收，参加人员有：质量员马加，施工员江林志，技术员伍瑞，安全部端木彬，劳务主管工长李清书和班组长；钢筋验收参加人员：马加、江林志、伍瑞、李清书及钢筋班组长，砼浇筑时旁站人员：马加、江林志。

5#栋：模板及支架验收采取项目部联合验收，参加人员有：质量员冯思尧，施工员杨俊飞，技术员伍瑞，安全部端木彬，劳务主管工长李清书和班组长；钢筋验收参加人员：冯思尧、杨俊飞、伍瑞、肖建平及钢筋班组长，砼浇筑时旁站人员：冯思尧、杨俊飞。

9#栋：模板及支架验收采取项目部联合验收，参加人员有：质量员梁先群，施工员杨刚，技术员魏鑫，安全部邓琰，劳务主管工长李清书和班组长；钢筋验收参加人员：梁先群、杨刚、魏鑫、陈思学及钢筋班组长，砼浇筑时旁站人员：梁先群、杨刚。

疫情期间金科防控措施在大流行病的蔓延期间，疫情对全球经济、社会和个人生活产生了深远的影响。

作为一个具有社会责任感和使命感的企业，金科地产积极应对疫情，采取了一系列有效的防控措施，以保障员工和客户的健康安全。

本文将详细介绍金科地产在疫情期间所采取的防控措施。

一、员工健康管理金科地产高度重视员工的健康状况，建立了全面的健康管理机制。

首先，公司定期组织员工进行健康体检，确保员工体质良好；其次，加强室内空气质量的监测和调节，提供清洁、新鲜的工作环境；另外，公司还开展健康知识宣传活动，提供员工必要的健康保障。

所有员工必须佩戴口罩，定期测体温，并及时向公司报告身体不适症状。

二、办公环境防控为确保办公环境的安全与卫生，金科地产采取了一系列的防控措施。

首先，加密开展办公区域的清洁消毒工作，保持办公区域的卫生和清洁；其次，合理划定员工工作区域，保持适当的距离，减少员工之间的接触；另外，增加办公通道和走道的宽度，以避免员工之间的拥堵及交叉感染。

此外，公司还加强了办公设备的消毒和维护工作，确保员工使用的设备和工具的安全可靠。

三、项目工地管理作为地产开发公司，金科地产还采取了一系列严格的项目工地管理措施，以保障建设工人的安全与健康。

首先，严格执行项目工地的特殊工作条件规定，如合理工时、安全生产等；其次，加强对工人健康状况的监测，提供适当的防护设备和物资；另外，积极开展员工健康教育培训，提高工人对疫情的认知和防范意识。

金科地产还积极与施工单位和监理单位合作，共同制定工地安全管理方案，确保项目施工安全。

四、线上业务推进为了降低员工和客户的风险暴露，金科地产加大了线上业务推进力度。

公司通过在线会议系统组织各类会议和培训，以便员工能在家办公，并且与团队保持良好的沟通。

为避免客户聚集以及减少人员流动，金科地产开发了一套在线看房系统以及数字化签约流程，使客户能够在家中进行房屋选购和签约操作。

五、社区服务支持金科地产积极履行企业社会责任，向疫情防控工作提供支持和帮助。

金科地产内部控制有效性研究2001年安然事件后,美国颁布了《萨班斯—奥利斯法案》,要求上市公司执行财务报告的内部控制。

“SOX法案”的颁布和实施意味着美国率先进入内部控制强制性监管阶段。

同时,为了加强和规范我国企业内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力。

五部委颁布了《企业内部控制基本规范》和《配套指引》,要求企业全面做好财务报告内部控制的建设、自我评价和审计工作。

《基本规范》和《配套指引》共同构建了中国企业内部控制规范体系,该规范体系自2011年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行,2012年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司中推进实施。

自此,我国对企业的内部控制监管制度正式进入强制性监管阶段。

笔者利用案例分析的方法探析了“政府监管不同阶段下金科地产内部控制有效性研究”。

具体而言:首先,笔者对内部控制政府监管阶段划分、房地产内部控制研究、内部控制评价框架及指标设计和政府监管对企业内部控制的影响等相关文献进行了回顾和评述。

为后文研究政府监管不同阶段下金科地产内部控制有效性奠定了基础。

其次,从理论上展开对政府监管不同阶段下金科地产内部控制有效性的研究。

概念界定具体包括内部控制有效性、内部控制政府监管以及内部控制五要素,内部控制政府监管理论涵盖了信息不对称理论、政府干预理论和公共利益理论。

房地产行业内部控制理论包括房企内控现状和增强内控的必要性,内部控制评价指标体系是基于内部控制五目标的实现程度。

最后,基于内部控制五目标的视角,运用因子分析法对金科地产从自愿性监管阶段到强制性监管阶段的内部控制有效性变化进行论证,发现强制性监管阶段下的金科地产内部控制有效性综合得分远远高于自愿性监管阶段,并与房地产行业整体进行了对比分析。

接着分析政府监管不同阶段下金科地产内部控制有效性存在问题的原因,提出增强房地产企业内部控制有效性和完善监管制度的建议,为未纳入强制性监管阶段的中小板、创业板等企业提供一定的实践启示。

目录
一、内部控制审计报告………………………………………………第1—2页
内部控制审计报告
天健审〔2021〕8-127号
金科地产集团股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了金科地产集团股份有限公司（以下简称金科股份公司）2020年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是金科股份公司董事会的责任。

二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，金科股份公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规
范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：弋守川中国·杭州中国注册会计师：唐明
二〇二一年三月三十一日。