不符合项报告

不符合项报告
记录代号：编号：
不合格品的处理及《不符合项报告》的填写
不合格品的处理：处理、处理，处置+管理。

目前公司对不合格品的处理只是处置没有进行管理。

这是为什么呢？！（意识、原因之根难找、解决问题的方法、宣传教育不到位。

）
1.范围：适用于公司电线电缆有关产品的原材料、半成品、成品所涉及到的所有不符合项。

2.术语定义：
不符合项：
性能、文件或程序方面的缺陷，因而使得某一物项的质量变得不可接受或不能确定。

不作改进的接收：
当可以证实不符合项不影响质量时，接收按原目的使用，简称照用。

修理：
是指把不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害。

返工：
通过完善化、再加工、再装配或其他纠正措施，使不符合项符合原规定要求的过程；
报废：
不按原目的使用。

退货：
将商品退回给原供应商。

3.职责
质管部
a、负责原材料、成品、过程监查及见证等过程中不符合项的鉴别，监督所有不符合项的隔离、标识及进一步措施的实施情况；
b、负责开具并审查《不符合项报告》，并报请审核和批准；监督不符合项的处理过程，并对处理结果跟踪检查和重新检验；
c、负责不符合项相关信息的收集、分析和管理，定期（每月至少一次）向企管部和公司办提交不符合项清单和不符合项分析报告。

责任部门/车间
a、负责对归口管理范围内所出现的不符合物项进行管理，对不符合项进行标识、隔离、原因分析、制定措施及处置；
b、负责通过自检和互检等手段发现、记录并报告不符合项；
c、负责不符合项的原因分析和制定纠正措施，并按批准的方案实施。

财务部
财务部原材料库负责对不符合要求的原材料进行标识、隔离.
技术中心研发部
负责对不符合项的分类、原因分析和处理方案制定等进行技术审查。

企管部
a、负责对相关部门/车间执行本程序的情况（不符合项的发现、识别、分类、标识、隔离、原因分析、措施制定、纠正即验证情况等）进行监督和考核；
b、对不符合项的处置流程及不符合项报告进行质保审查：
c、企管部负责不符合原材料的处置（联系供方作退货处理）。

4.不符合项分类
按照不符合项违背合同要求的情况及其严重程度，将不符合项分为三类：
1)Ⅰ类不符合项（NC1）：违反了公司内部标准，但没违反合同要求或所涉及到的标准、法规规定的物项。

该类不符合：
a、不影响物项的使用性能、精度和寿命，不影响业主用电缆的安全性和可利用率；
b、经过返工和修理仍能达到设计要求和验收标准；
c、产品出现不符合项后处理方案为“报废”的和原材料出现不符合处理方案为“退货”的。

2)Ⅱ类不符合项（NC2）：指违反了合同要求，但可用原工艺或公司现行工艺文件或标准或业主认可的处理程序，通过修复予以纠正的不符合项。

3)Ⅲ类不符合项（NC3）：指违反了合同要求，无法用原工艺或公司现行工艺文件或标准或业主认可的处理程序，通过修复予以纠正的不符合项。

5.不符合项的标识、隔离
5.2.1 责任部门和车间发现不符合项途径主要有，生产过程的自检、互检、专检；验收方面的检查和试验；监督，包括过程监控；采购过程；监查；核安全检查等。

5.2.2发现不符合项后，责任部门或车间应对不符合项立即进行标识和隔离，保证不符合项不流转、不出厂。

a、进货、库存原材料和入库、库存成品经检验发现不符合后，分别由财务部仓库保管员和销售部成品库负责通过挂标识牌、转移至不合格区域等方法进行标识和隔离；生产过程中发现原材料不符合后，由车间工艺员负责组织进行标识和隔离。

b、公司内具备检验、监查资格的人员在生产过程、各项监督、检查、验收等过程中通过各种途径发现不符合后，应立即在流程卡和/或过程检验记录上签注不合格结论，在备注栏或相应栏目中写明不合格现象，通知责任部门/车间挂上不合格标牌转移至不合格区域内隔离。

挡班工自检、互检发现的不符合项除做好上述工作外还必须将不合格信息登记到所在工序的工序不合格品统计表中，
发现不符合，及报告不符合。

（大纲10）
质管部检验员或其他发现不符合项的工艺、质保等人员应及时开出不符合项报告送责任部门，同时报质管部登记。

开出人员应明确不符合项的现象、类别等信息，责任部门应在“不符合项报告”中分析不符合项的原因，提出建议的处置措施，同时应有相关部门的审查意见。

如果对不符合项的分类、责任单位、性质分析等有分歧，由核电项目负责人裁决。

质管部负责监督责任部门采取措施，及时标识、隔离、停止该物项的转序工作，质管部可根据不符合项的具体情况申请下达停工令。

6.不符合项的审批和处置
不符合项必须按规定的权限进行审批，以确定不符合项是否照用、拒收、返工、返修或报废处置。

不符合项处置方案一般由造成该不符合项的责任单位提出建议，质管部负责组织技术中心研发部、责任单位，必要时邀请设计单位、买方等有关单位人员对建议进行评审。

不符合项审批权限
1）第Ⅰ类不符合项（NC1）处置方案由质管部、技术中心研发部联合审查，经企管部质保审查后方由公司核电项目负责人批准，方可进行处置。

该类不符合项处置方案无须提交买方认可，但须纳入制造活动不符合项统计表中，提交买方并执行Q/HL-HD-P-01-2007《定期报告控制程序》规定。

2）第Ⅱ类不符合项（NC2）处置方案由质管部、技术中心研发部联合审查，经企管部质保审查后，报核电项目负责人批准，由核电办提交买方认可后方可进行处置。

3）第Ⅲ类不符合项（NC3）处置方案由质管部、技术中心研发部联合审查，经企管部质保审查后，报核电项目负责人审批，当核电项目负责人不能最终作出处置决定时报公司总经理批准，交核电办提交买方认可后方可进行处置。

不符合项的处置
不符合项的处置由责任部门依据批准的程序和要求执行。

不符合项处置的跟踪和验证（摘自《大纲》第10部分）
10.6.1 对 NC1 类不符合项的处置的跟踪和验证由质管部负责；
10.6.2 对 NC2、NC3 除由质管部跟踪、验证外，请买方质保部门审核认可。

10.6.3 经返工和返修后的不符合项必须重新检查。

10.6.4 重新检查不符合项时，如检查该不符合项不能关闭时，需重新开启新的不符合项报告。

不符合项报告的关闭及后续行动
10.7.1 不符合项处置后，由质管部进行验证，符合条件进行关闭，企管部进行质保审查，报核电项目负责人批准，产品才能放行。

10.7.2 质管部必须每月向企管部和核电办提交不符合项清单和不符合项评价报告，每 3 个月对关闭的不符合项报告进行质量趋势分析形成分析报告报送至核电项目负责人和企管部。