2020年基金从业资格考试《证券投资基金》模拟试题及答案
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2020年基金从业资格《证券投资基金》试题及答案(卷六)
2020年基金从业资格《证券投资基金》试题及答案（卷六）1、( D)是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。
A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具2、下列关于实物国债的说法中，正确的是( A)。
A.实物国债是以某种商品实物为本位而发行B.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D.实物国债是以货币为本位而发行的债券3、深证综合指数(D )。
A.以1992年2月28日为基期B.以全部H股为样本股C.以全部S股为样本股D.以全部上市股票为样本股4、可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( D)。
A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权5、债券发行的定价方式以( C)最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价6、期权的权利期间与期权的时间价值存在( A)的影响。
A.同方向但非线性B.同方向线性C.反方向但非线性D.反方向线性7、有限责任公司的经理对(A )负责。
A.董事会B.股东会C.董事长D.公司全体员工8、下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是(B )。
A.是法人B.以营利为目的C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准9、(D )是证券法律制度的核心任务。
A.保证证券发行人能够筹集到所需资金B.保证证券交易价格的稳定C.促进证券经营机构的不断壮大D.保护投资者的合法权益10、美国和日本的证券经营机构的类型为(A )。
A.分离型B.综合型C.中间型D.集中型11、下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( A)。
A.业务实行分层管理B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离12、下列关于债券发行方式的说法，错误的是( D)。
2020年基金从业资格《证券投资基金》试题及答案(卷一)
2020年基金从业资格《证券投资基金》试题及答案（卷一）第1题：( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。
A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法参考答案：B 时间加权平均价格算法，是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格第2题：应计收益率每下降或上升一个基点时的价格波动性是( )。
A:相同的B:不同的C:递减的D:递增的参考答案：A 基点价格值是指应计收益率每变化一个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
我们知道，对于收益率的微小变动，不论是上升还是下降，特定债券的价格将大致呈相同幅度的百分比变动。
因此，应计收益率每下降或上升一个基点时的价格波动性是相同的。
第3题：大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条( )弯曲的曲线来表示。
而且( )的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A:向下，较低B:向下，较高C:向上，较低D:向上，较高参考答案：B 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的凸性。
由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数。
凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选取凸性较高的债券进行投资。
尤其当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
第3题：基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露A.1B.2C.3D.4参考答案：B 基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。
第5题：( )衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。
A、凸性B、收益率曲线C、修正久期D、信用利差参考答案：C 修正久期衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。
第6题：( )理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。
2020年基金从业资格考试试题：证券投资基金(考前冲刺解析7)
2020年基金从业资格考试试题：证券投资基金(考前冲刺解析7)一、单项选择题1.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行理应符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。
A.1B.5C.10D.20准确答案：D解题思路：除《证券投资基金法》对基金托管资格理应具备的条件作出规定外，《证券投资基金托管资格管理办法》对托管人的市场准入作了更详细的规定。
如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员很多于5人，并具有基金从业资格;有安全保管基金}财产的条件等。
2.下列不属于基金市场服务机构的是( )。
A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会准确答案：D解题思路：除ABC三项外，基金市场的服务机构还包括基金投资咨询机构和基金评级公司等。
D项中国证券业协会属于行业自律组织。
3.金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，同意在未来日期按照( )买卖某种标的金融资产的合约。
A.市场价格B.现货价格C.约定价格D.未来价格准确答案：C解题思路：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为"远期价格")在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
4.若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者能够控制的合约资产为所投资金额的( )倍。
A.10B.15C.20D.40准确答案：A解题思路：金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者能够控制10倍于所投资金额的合约资产，即1/10%=10(倍)。
5.下列金融产品中，具有较好流动性的是( )。
A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款准确答案：A解题思路：通常来说，股票、债券、活期储蓄存款、证券投资基金具有较好的流动性，投资者能够很方便地实现投资变现。
乐考网-基金从业考试《证券投资基金》2020年模拟试卷
乐考网-基金从业考试《证券投资基金》2020年模拟试卷1、某日，中国人民银行在债券市场上进行逆回购操作，该操作过程中涉及的交易制度是()。
A. 做市商制度B. 结算参与人制度C. 公开市场一级交易商制度D. 结算代理制度参考答案：C参考解析：央行逆回购为中国人民银行向一级交易商购买有价证券，并约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的交易行为。
公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方。
与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
2、基金资产其他收入包含()。
A. 存出保证金的利息收入B. 股利收入C. 衍生工具收入D. ETF替代收入参考答案：D参考解析：其他收入是指除利息收入和投资收益以外的其他各项收入，包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益，以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而付给基金的赔偿款项等。
3、依据我国第三方存管的要求，客户想完成客户交易结算资金的进出只能通过的方式是()。
A. 客户通过网银直接将钱划入券商的三方存管账户B. 银证转账C. 券商提供的柜面客户资金存取D. 银行柜台办理资金划转参考答案：B参考解析：第三方存管中，证券公司为客户交易结算资金建立二级明细簿记账户(即证券资金账户)，实现为每个客户单独立户管理;客户资金进出通过封闭式银证转账完成。
4、下列关于债券投资的通货膨胀风险的说法中，错误的是()。
A. 对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券B. 大多数种类的债券都面临通货膨胀风险C. 随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降D. 浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通货膨胀风险参考答案：D参考解析：浮动利息债券因其利息是浮动的而在一定程度上降低了通货膨胀风险，但其本金可能遭受的购买力下降而带来的损失无法避免，因此仍面临一定的通货膨胀风险。
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资》密训试题及答案
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资》密训试题及答案(1)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：()A. 房地产基金B. 科技股基金C. 资源类股票型基金D. 成长型基金(2)股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般()进行一次。
A. 每分钟B. 每小时C. 每天D. 每周(3)基金信息披露的部门规章主要体现在()。
A. 《证券投资基金法》B. 《证券投资基金信息披露管理办法》C. 《上市开放式基金业务指引》D. 《深圳交易所证券投资基金上市规则》(4)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(5)信息管理平台的应用系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。
A. 5B. 10C. 15D. 20(6)对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。
A. 3B. 5C. 7D. 10(7)以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有()。
A. 国内股票型基金B. 资源类股票型基金C. QDIID. 成长型基金(8)世界上第一家股票交易所成立于：()A. 英国B. 法国C. 荷兰D. 意大利(9)依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的()担任。
A. 基金管理公司B. 基金托管人C. 投资管理公司D. 基金发起人(10)下列()不属于货币市场基金所面临的风险。
A. 利率风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 证券市场相关风险(11)股票型基金的主要投资目标是()。
A. 追求长期资本增值B. 追求稳定收入C. 对短期资金进行流动性管理D. 抵御通货膨胀(12)我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于()人民币。
基金从业资格考试：2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(5)
基金从业资格考试：2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(5)1、关于利率互换合约的两种形式，以下表述正确的是（）（单选题）A. 基础互换采用净额支付方式B. 基础互换指双方不同本金的交换C. 息票互换采用全额支付方式D. 息票互换指不同参照利率的互换试题答案：A2、下列选项中，属于QDII不得从事的行为的是（）。
I.参与未持有基础资产的卖空交易II.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金III.从事证券承销业务IV. 购买不动产（单选题）A. IB. I、II、IVC. I、 II、III 、IVD. I、 III试题答案：C3、最常用的VaR估算方法有（）I、参数法II、历史模拟法III、蒙特卡洛模拟法IV、以上答案都正确（单选题）A. IB. I、II、IIIC. I、II、III、IVD. I、III试题答案：C4、我们把可以通过构造资产组合分散掉的风险称为（）。
（单选题）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 可分散化风险D. 总风险试题答案：B5、如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，排他性条款有效期限（）。
（单选题）A. 自动延展B. 投资人提出后延展C. 不再延展D. 企业提出后延展试题答案：A6、分红再投资转换为基金份额是指将应分配的( ) 按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
（单选题）A. 期末未分配利润B. 期末可供分配利润C. 应付利润D. 净利润试题答案：D7、关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是（）（单选题）A. 佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用B. 国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定C. 按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D. 按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金颇的0.3%试题答案：C基金从业资格考试：2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编8、根据净资产收益率的计算公式推断，净资产收益率与（）之间存在正比关系。
2020年基金从业资格《证券投资基金》试题及答案(卷二)
2020年基金从业资格《证券投资基金》试题及答案（卷二）1、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是()。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能从事基金管理业务参考答案：C参考解析：对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。
2、把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做()。
A.货币流量B.资金流量C.现金流量D.资本流量参考答案：C参考解析：把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做现金流量。
资金的支出叫做现金流出，资金的收入叫做现金流入。
3、下列关于回购协议的表述中，错误的是()。
A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方参考答案：C参考解析：国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年。
4、下列关于股票拆分的说法中，错误的是()。
A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低C.每股收益和每股市价下降D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变参考答案：A参考解析：股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变。
5、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是()。
A.看涨期权B.平价期权C.欧式期权D.美式期权参考答案：D参考解析：按期权买方执行期权的时限，期权可分为欧式期权、美式期权。
2020年基金从业考试《证券投资基金》练习题及答案
2020年基金从业考试《证券投资基金》练习题及答案1 关于债券利率风险的描述,以下错误的是_____。
(C)A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定B.债券的价格与利率呈反向变动关系C.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险D.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险2. _____显示了企业在一年或一个经管周期内,应收账款的周转次数。
(C)A.现金资产周转率B.存货周转率C.应收账款周转率D.总资产周转率3.假设企业年初存货是20000元,年末存貨是5 000元,那么年均存货是_____。
(C)A.7000B.25000C.12500D.35004.影响净资产收益率的指标不包括_____。
(D)A.总资产周转率B.销售利润率C.资产收益率D.流动比率5.通过对_____和_____的比较分析,可以了解投资者对该基金的认可程度。
(A)A.基金份额变动情况;持有人结构B,基金分红能力;持有人结构C.基金盈利能力;持有人结构D.基金份额变动情况;基金盈利能力6.净利润除以总资产等于_____。
(C)A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率7.影响期权价格的因素不包括_____。
(C)A.合约标的资产的市场价格B.期权的执行价格C.合约标的资产的历史价格D.期权的有效期8.下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互換合约区别的表述中,不正确的是_____。
(C)A.期货合约只在交易所交易,期权合约大部分在交易所交易,远期合约和互換合约通常在场外交易,采用非标准形式进行B. 一般而言,远期合约和互换合约通常是用实物进行交割,期货合约绝大多数通过対冲相抵消,通常使用现金结算,极少实物交割C.期货合约通常没有杠杆效应,远期合约和互換合约有明显的杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互換合约都包括买卖双方在未来应尽的义务,期权合约和信用违约互換合约只有一方在未来有义务9.下列关于影响期权价格因素的表述中,不正确的是_____。
2020证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案(5)
2020证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案（5）单选：不属于封闭式基金合同内容的是()。
A.确定基金交易价格B.基金份额发行、交易安排C.基金财产清算方式D.基金份额持有人的权利和义务答案：A解析：封闭式基金的交易价格一般是围绕基金份额净值上下波动的，所以在基金合同中不能确定基金交易价格。
单选：基金运作信息披露文件不包括()。
A.基金年度、半年度、季度报告B.基金合同和基金份额发售公告C.基金资产净值和份额净值公告D.基金份额上市交易公告书答案：B解析：基金合同和基金份额发售公告属于基金募集信息披露文件。
单选：基金运作中的定期报告包括()。
A.澄清公告B.临时公告C.季度报告D.基金合同答案：C解析：AB是临时信息披露，D是募集信息披露。
单选：关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是()。
A.在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产讲行审计，并将审计结果予以公告D.在基金份额发售3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上答案：B解析：托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
单选：编制基金招募说明书的主要目的是()。
A.证明基金管理人的专业资格B.让广大投资者了解基金基本情况C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间的关系答案：B解析：招募说明书供投资者了解管理人基本状况、说明基金募集有关事项、指导投资者认购基金份额。
单选：基金招募说明书的内容不包括以下()方面。
A.基金持有人结构及前十名基金持有人B.基金产品说明C.基金招募说明书摘要D.基金份额发售方式答案：A解析：A属于基金年度报告中基金持有人信息的披露。
单选：基金托管协议是明确基金管理人与()各自职责及相关业务内容的协议。
2020基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案
2020基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案1.利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。
A：要大(√)B：要小C：要稍小D：相同2.利率风险是固定收益证券的()。
A：次要风险B：主要风险(√)C：无影响因素D：以上答案均不对3.信用风险最小的债券是()。
A：中央政府债券(√)B：地方政府债券C：金融债券D：公司债券4.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。
A：信用风险B：购买力风险(√)C：经营风险D：财务风险5.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。
A：信用风险(√)B：通胀风险C：利率风险D：经营风险6.由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A：利率风险B：经济周期波动风险C：购买力风险(√)D：违约风险7.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。
A：财务风险(√)B：经营风险C：违约风险D：利率风险8.当市场利率提高时，已发债券价格将()。
A：提高B：降低(√)C：不变D：不确定9.通常情况下，证券的收益率()。
A：与偿还期成正比，与风险性成反比B：与偿还期成反比，与风险性成反比C：与偿还期成正比，与风险性成正比(√)D：与偿还期成反比，与风险性成正比10.以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。
A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票(√)C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券1.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
A：一级市场[对]B：二级市场[错]C：二板市场[错]D：三板市场[错]2.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
A：发行市场与流通市场[对]B：场外市场与交易所市场[错]C：主板市场与二板市场[错]D：二板市场与三板市场[错]3.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
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2020年基金从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案1、关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的?()A.转换条款B.回售条款C.通货膨胀联结条款D.赎回条款【答案】D2、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是()A.平均收益率B.夏普比率C.Brinson模型D.特雷诺比率【答案】C3、形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容?()A.规划阶段B.监控阶段C.执行阶段D.反馈阶段【答案】A4、09附息国债20是2009年8月27日为起息日的20年国债，票面利率为4%，每半年付息一次，假设当前日期为2018年8月27日，当前价格为票面价格的104%。
关于该债券，以下说法正确的是()A.2029年8月到期当月的现金流为每单位100元B.息票率为2%C.剩余存续期限为11年D.票面利率小于市场利率【答案】C5、根据目前的税收政策，发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是()Ⅰ私募证券基金买卖股票产生盈利Ⅱ公墓基金买卖股票产生盈利Ⅲ私募证券基金管理人收取基金管理费Ⅳ公募基金管理人收取基金管理费A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是(B)A.买卖股票差价收入B.股利收入C.定期存款利息收入D.国债利息收入【答案】B7、市场提供给A公司的借款固定利率为4%，提供给B公司的为5%;如果A和B公司之间能够进行利率互换，A公司的浮动利率为LIBOR，银行中介收取的利差为0.5%，则B公司的浮动利率可能为()A.LIBOR+0.7%B.LIBOR+0.2%C.LIBOR+0.8%D.LIBOR+0.6%【答案】B8、关于证券市场线和资本市场线的比较区别，以下表述错误的是()A.资本市场线决定最适合的资产配置点B.资本市场线的斜率是市场组合的风险溢价C.证券市场线用系统性风险(β值)衡量风险D.资本市场线可以运用于有效投资组合【答案】B9、关于另类投资的局限，以下表述错误的是(B)A.估值难度大B.流动性较好C.杠杆率较高D.信息透明度低【答案】B10、偿债基金是指债券发行人通过划拨一定数额资金或者慢慢积累资金的方式形成的存款准备金，目的是在未来某一时间节点用于清偿某笔债务。
因此偿债基金的主要作用就是降低()A.信用风险B.通货膨胀风险C.再投资风险D.利率风险【答案】A11、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是()A总资产周转率B存货周转率C销售利润率D权益乘数【答案】B12、某零息债券面额为100元。
内在价值为90.70元，到期期限为2年，则市场的贴现率为()A5.5%B4.5%C5.0%D4.0%【答案】C13、以下属于投资组合市场风险管理措施的是()。
A限制与同一交易对手的交易集中度B计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期C分析投资组合持有人结构和特征D跟踪分析基金重仓股、个股交易量占该股流通值显著比例【答案】D14、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是()A基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关B大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货C目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点【答案】A15、某汽车生产企业在2017年度收到一笔订购汽车的预收账款，共计现金5000万元。
这笔预收账款对该企业现金流的影响是()A经营活动产生的现金流增加B筹资活动产生的现金流减少C投资活动产生的现金流增加D企业的现金流增加但不影响现金流量表【答案】A16、以下属于财务风险的是()A某企业发行的债券在付息日无法及时支付利息B某上市公司股票在资本市场不景气时，价格出现较大波动C某公司由于某重大投资项目的亏损，使得公司息税前利润大幅度减少D某公司的海外资产由于汇率波动遭受损失【答案】A17、进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()A基金规模B基金公司股权稳定性C基金经理从业年限D基金公司资产管理规模【答案】A18、在其他条件都相同的情况下,以下债券中当期收益率与到期收益率最为接近的是()A5年期债券A，市场价格98，债券面值100B10年期债券A，市场价格102，债券面值100C10年期债券A，市场价格108，债券面值100D5年期债券A，市场价格92，债券面值100【答案】B19、采用被动投资策略的投资者,通常()A尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票B认为市场并非完全有效C试图利用技木预测市场总体走势调整股票组合D通过跟踪指数获得基准指数的回报【答案】D20、某日,投资者小李在A股市场买入X股票10000，每股价格40元，卖出Y股票10000，每股价格50元，过户费费率为0.02‰，小李应缴纳的过户费金额为()元A8B18C10D2【答案】B21、资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬，就必须承担更高的风险，此处风险指的是()。
A系统性和非系统性风险B非系统性风险C系统性风险D系统性风险减去非系统性风险后的额外风险【答案】C22、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是()。
A除以交易日数量B除以交易日数量的开方C乘以交易日数量D乘以交易日数量的开方【答案】D23、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是()。
A交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令C在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令D不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易【答案】B24、关于不同类型证券的投票权，以下表述正确的是()。
A优先股有优先投票权B债券的投票权次于普通股C投票权与现金流量权保持一致D普通股按持股比例投票【答案】D25、投资者于2017年2月3日(周五)申购A货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A基金的分配权益()。
A2017年2月5日(周日)B2017年2月4日(周六)C2017年2月3日(周五)D2017年2月6日(周一)【答案】D26、关于投资者特征，以下表述错误的是()。
A风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种B机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强C具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种D机构投资者可以向所有个人投资者发行产品【答案】D27、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是()。
A当物价不断下降时，名义利率比实际利率高B名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率C名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率D当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低【答案】C28、关于常用的VAR结算方法-历史模拟法，以下表述正确的是()。
A历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程B历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布C历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史D历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算【答案】C29、合格境内机构投资者(QDII)产品的相关当事人不包括()。
A资产管理人B中国证监会C境外投资顾问D资产托管人【答案】B30、关于被动投资，以下表述错误的是()。
A通过跟踪指数获得基准指数的回报B被动投资的目标是获得较小的恒定超额收益C投资经理不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势D投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票【答案】B31、基金财产的债务由()承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担()责任。
A基金财产本身、无限B基金财产本身、有限C基金管理人、有限D基金管理人、无限【答案】B32、2017年10月24号，投资者小王买入A股票50000元，卖出B 股票30000元，当前的证券交易印花税率为1‰，则小王应缴纳的印花税金额是()元。
A20B50C80D30【答案】D33、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是()。
A资本公积B应付账款C预收账款D预付账款【答案】D34、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是()。
A期货交易者能将经济运行状况信息传递给现货交易者B现货和期货市场的套利活动对现货市场没有影响C期货市场中形成的价格能反映供求状况D期货合约价格能反映标的资产所包含的信息变化【答案】B35、关于银行间债券市场结算类型，以下表述错误的是()。
A结算机构可以在净额结算中担当中央对手方B做市商需对全额结算的完成提供担保C净额结算适用于交易所撮合交易模式和做市商机制发达的场外市场D全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场【答案】B36、如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性()的债券。
A最高B相等C为零D最低【答案】A37、假设某封闭式基金3月10日的基金净资产为55000万元人民币，3月11日的基金净资产为55157万元人民币，该股票基金的托管费率为0.2%，该年实际天数为366天，则3月11日应计提的托管费为()。
A0.3005万元B0.3013万元C0.3022万元D0.3014万元【答案】A38、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份()。
A虚值期权B实值期权C零值期权D平价期权【答案】B39、跟踪误差产生的原因，不包括()。
A复制误差B指数调整C各项费用D现金留存【答案】B40、以下指标中，可以反映股票基金风险的是()。
Ⅰ、标准差Ⅱ、β系数Ⅲ、持股集中度Ⅳ、行业投资集中度AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ【答案】C41、某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为()A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A42、关于债券的发行主体,以下表述正确的是() Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D43、关于收益率曲线,以下表述正确的是()Ⅰ收益率曲线描述的是利率的期限结构Ⅱ收益率曲线描述的是利率的风险结构Ⅲ在一段时期内,收益率曲线的形状和位置通常保持不变Ⅳ不同时点上,收益率曲线的形状和位置通常不一样A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、IV【答案】A44、某2年期债券的面值为1000元,票面利率为6%,每年付息一次,现在市场收益为8%,其市场价格为964.29元,则麦考利久期为()。