证券公司信息技术资源情况调查表

证券公司经营现状及特点调查问卷1、Q1：您所在的证券公司调查过顾客对你们公司的服务质量的满意程度吗？如果调查过，他们满意吗？【单选题】○ [ A ] 没调查过○ [ B ] 调查过，满意度小于50%○ [ C ] 调查过，满意度介于50%和80%之间○ [ D ] 调查过，满意度大于80%2、Q2：公司基金或理财产品一般以哪种类型为主，或者是说哪种类型最畅销？【单选题】○ [ A ] 高风险高收益（股票型）○ [ B ] 稳健性（指数型）○ [ C ] 低风险低收益（债券型）3、Q3：顾客一般进行何期的投资？【单选题】○ [ A ] 短期/速战速决○ [ B ] 中期看好○ [ C ] 长期投资○ [ D ] 价值投资4、Q4：您觉得上半年影响收益最大的因素是什么？【单选题】○ [ A ] 行业政策○ [ B ] 经济环境○ [ C ] 市场行情○ [ D ] 操盘能力5、Q5：怎么看下半年的行情？【单选题】○ [ A ] 上涨○ [ B ] 震荡○ [ C ] 下跌6、Q6 :券商的收入通常是如何计算的？【单选题】○ [ A ] 通常计算营业收入及环比和净利润及环比○ [ B ] 无需计算，有基本数据就够了○ [ C ] 可以随意更改，券商满意即可○ [ D ] 按照股市行情和上级指示随意更改7、Q7：证券公司的季报数据大概是如何演算的？【单选题】○ [ A ] 主要按照加权平均法计算○ [ B ] 直接加减数据得到○ [ C ] 由决策者的心情决定○ [ D ] 每一次都不一样8、Q8：您考虑过您所在的公司是否存在管理机制方面的问题吗？【单选题】○ [ A ] 从没考虑过○ [ B ] 考虑过，但是感觉问题不大○ [ C ] 考虑过，但是还没想出改革的方法○ [ D ] 考虑过，已有了初步的解决方法9、Q9：证券公司的主要职能是什么？【单选题】○ [ A ] 证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市○ [ B ] 只是承销和保荐股票○ [ C ] 使股票的走势脱离公司的状态持续上涨○ [ D ] 帮助企业暗箱操作破坏其他公司的股市10、Q10：贵公司业务类型？*多选题【多选题】□ [ A ] 证券承销业务□ [ B ] 投资顾问□ [ C ] 自营业务□ [ D ] 证券资产管理□ [ E ] 证券经纪业务□ [ D ] 其它11、Q11：您认为这个行业需要具备哪些素质和能力？*多选题【多选题】□ [ A ] 金融□ [ B ] 证券□ [ C ] 文字□ [ D ] 电子商务□ [E ] 感觉专业性强□ [ F ] 全部都需要□ [G ] 没有什么特别原因，随便选了一个12、Q12：您觉得顾客在选择证券公司时最看重？*多选题【多选题】□ [ A ] 口碑好、知名度高□ [ B ] 佣金低□ [ C ] 促销活动多□ [ D ] 诚信度高□ [ E ] 感觉专业性强□ [ F ] 营业厅多，方便□ [ G ]没有什么特别原因，随便选了一个13、Q13：您对你们证券公司的有哪项比较满意？*多选题【多选题】□ [ A ] 地理位置□ [ B ] 客流量□ [ C ] 销售量□ [ D ] 福利政策14、Q14：贵公司融资一般采取哪些方式？*多选题【多选题】□ [ A ] 股权融资□ [ B ] 债权融资□ [ C ] 债券回购□ [ D ] 短期资金拆借□ [ E ] 长期贷款。

信息技术在金融中的应用调查问卷银行员工版信息技术在金融中的应用调查问卷-银行员工版问卷调查目的本问卷旨在调查银行员工对于信息技术在金融领域中的应用的态度和看法，以便更好地了解他们对于信息技术发展的认知和需求。

问卷调查说明请您根据个人实际情况选择适当的选项或填写相关信息，我们非常重视您的意见和反馈，并将对所有回答保密处理。

感谢您抽出时间参与本次调查。

个人信息请您填写以下个人信息：- 姓名：- 年龄：- 性别：- 所属部门：信息技术应用情况请您根据自己在工作中的经验和观察，回答以下问题：1. 您是否认为信息技术在金融行业中的应用对于提高工作效率有帮助？- 是- 否- 是- 否3. 在您的工作中，您是否经常使用以下信息技术工具？- 电子邮件- 互联网浏览器- 数据分析软件- 在线交易平台- 移动应用程序- 其他（请填写具体工具名称）：_______________4. 信息技术的应用是否使您的工作更加高效和便捷？- 是- 否5. 您对于银行内部信息系统的安全性有何看法？- 完全信任- 有一定疑虑- 不信任6. 您认为信息技术在金融行业中的应用是否能提高客户满意度？- 是- 否7. 您对于信息技术在金融行业中的应用前景有何预期？- 积极乐观- 一般般- 悲观消极8. 您认为在金融行业中推广信息技术应用需要注意哪些方面？（请简要列举您认为重要的方面）其他建议和意见请您在下方填写您对于信息技术在金融行业中应用的其他建议和意见：____________________________________________________________谢谢参与感谢您抽出时间完成本次问卷调查。

您的意见和反馈对于我们非常重要，将帮助我们更好地推进信息技术在金融行业中的应用。

如有需要，我们将与您联系。

谢谢您的支持！。

信息技术掌握情况调查问卷1、您从何时起使用计算机？（）2、您家里有电脑吗？（）A.有B.还没有3、平日里您喜欢用计算机做些什么呢？（）A.学习新软件B.上网搜集资料C.录入文档D.绘画E.编辑文档或统计资料F.玩游戏货娱乐（听歌、看影碟等）G.其他4、您的计算机知识与技能主要来自：A.自学B.父母教C.学校的课堂学习D.社会培训班E.上网吧F.其他5、您以前使用过的计算机软件有：请在选项前划勾A．WPS(WPS2000) B.Word C.Excel D.PowerPoint E.FrontpageF.DreaweaverG.FlashH.PhotoshopI.3DMAXJ.FireworkK.BasicL.Pascal M.VBN.VC(或VC++) O.Authorware P.Foxpro Q.其他6、评价一下当前您的计算机操作水平A.很棒B.一般C.知道一点D.没有接触过7、除在学校学习计算机外，您还通过哪些方式学习计算机（可多项选择）（）A.家里的计算机操作B.网吧上网C.参加电脑培训班D.其他8、您已经掌握以下哪些操作技能（）（1）、能够熟练地使用操作系统（2）、能使用一种汉字输入法输入汉字。

（3）、能安装应用软件（4）、能使用杀毒软件（5）、能拆装计算机（6）、能安装操作系统。

能排除一些简单软件或硬件或故障（7）、能使用Word或WPS编辑文章（8）、能上网浏览网页（9）、能收发电子邮件，能在网上交流，会网上聊天（10）、接触过电子表格软件Excel（11）、接触过电子演示文稿软件PowerPoint（12）、会制作网页（13）、曾使用过计算机语言编程，语言是（14）、在计算机方面，您有哪些专长：9、您在学习计算机应用基础这门课程的兴趣水准判断是：A.非常感兴趣B.比较感兴趣C.不感兴趣D.不好判断10、通常您上网的目的是（可多项选择）：A.收发邮件B.阅读新闻C.查找资料D.玩游戏或娱乐（音乐、电影等）E.聊天F.其他11、您会在网上搜索想要的资料吗？比方下载歌曲（）A.不会B.会一点C.比较熟练12、您有电子邮箱吗？A.有B.没有13、当前您对文字处理软件（Word）的掌握水准是：（）A.熟练（能够快速对文档实行编辑、处理，并达到较好的效果）B.一般（能够实行编辑，但是需较长的时间，制作出来效果一般）C.不熟练D.较差14、您对以下哪些内容感兴趣：（）A.文字处理B.编程C.图像处理D.动画制作E.网站制作F.其他15、在学习过程中，您遇到问题常常会选择（可多项选择）（）A.问老师B.问同学C.上网找资料D.有时就不管了E.自己看书16、您最喜欢的学习方式是：（）A.老师边讲，我们边做B.老师先讲，我们再做C.在老师指导下完成D.其他17、您认为计算机应用基础这门课程怎样评价才比较合理（可多项选择）A.教师评B.小组评价C.自己评价D.多种评价方式结合18、您认为计算机应用基础这门课程怎样考试才合理（可多项选择）A.笔试B.上机操作C.作品考试D.统考19、在计算机方面，您获过哪种奖励？20、您对本门课程的教学有哪些要求和建议：。

关于证券公司的问卷调查您好！我们是林科大涉外的金融专业的大学生，我们正在进行一项有关证券公司的调查问卷，恳请您用几分钟帮忙填写这份问卷。

本问卷实行匿名制，所得数据仅用于统计分析，请您放心填写，题目选项无对错之分，请您按实际情况填写，您的意见对我们十分宝贵，谢谢您的合作！1，请问公司客户一般来办理的主要业务是以下哪几种？（可多选）□证券经纪业务□证券投资咨询业务□与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务□融资融券业务□证券承销与保荐业务□证券自营业务□证券资产管理业务□证券公司中间介绍业务2，您所在证券公司营业部是否存在免开户费的营销活动吗？（单选）○是○否○不确定3，请问来办理业务的大多数客户倾向于哪种风险程度的投资？（单选）○高○较高○一般○较低4，你认为和以下那几种商业伙伴合作更好促进公司的发展?（可多选）□银行□保险公司□会计事务所□律师事务所□其他中介机构5，请问你认为以下哪几种业务将会成为本公司发展的主要方向？（可多选）○自营业务○承销和保荐○经济业务○资产管理○融资融券○金融衍生品开发6，请问贵公司内部风险管理制度是否完善？（单选）○完善○比较完善○一般○不完善7，请问以下哪几种情况会影响来贵公司办理业务的客户量？（可多选）○股市行情○本公司证券业务的优惠○公司的宣传○本公司在证券行业的竞争力8，你认为以下哪个因素会严重影响到公司的发展？（单选）○公司经营策略○股市行情○公司员工的合作○行业之间的竞争○其他_____9，你认为你工作的压力来源于？（可多选）○业绩完成额度难以企及○上级领导难于沟通○同事间勾心斗角○同事工资高于自己○工作能力不足○工资太低难以维持生活○急于升职○其他_____10，请问贵公司对本公司员工的培训大概多久一次？(单选)○三月一次○半年一次○一年一次○其他_____11, 你认为加剧各证券公司经纪业务竞争程度的原因是？(可多选)□营业部数量的增加□证券公司之间打价格战□证券市场行情低迷，市场成交量萎缩□其他_____ 12,您所在证券公司主要的营销方式为?(可多选）□广告召集□银行驻点□招商会□专门拜访□小区推广□扫街或扫楼□其他_____ 13,你认为来本公司的顾客一般倾向于办理哪种投资？（可多选）□股票□债券□基金□期货□其他_____14,你认为来本公司的顾客一般倾向于那个年龄段？（单选）○ 20~35岁○ 35~50岁○ 50~60岁○ 60以上15,贵公司的人员流动性是否较大？（单选）○大○较大○一般○小问卷到此结束，再次感谢您百忙之中给予我们的支持！。

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解证券行业的发展现状、市场趋势以及投资者需求，我们特开展本次问卷调查。

您的宝贵意见将对我们研究工作提供重要参考。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员（4）自由职业者（5）其他4. 您所在地区：（1）一线城市（2）二线城市（3）三线城市（4）四线城市及以下二、投资情况5. 您是否有证券投资经验？（1）有（2）无6. 您在证券市场的投资年限是多少？（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上7. 您在证券市场的投资金额是多少？（1）1万元以下（2）1-5万元（3）5-10万元（4）10-50万元（5）50万元以上8. 您在证券市场的主要投资方式是？（1）股票（2）基金（3）债券（4）其他三、证券公司服务评价9. 您是否了解以下证券公司服务？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他10. 您对以下证券公司服务的满意度如何？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您认为以下证券公司服务中，哪一项对您的投资影响最大？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他12. 您认为以下证券公司服务中，哪一项需要改进？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他四、行业发展趋势13. 您认为以下哪些因素将影响证券行业的发展？（1）宏观经济（2）政策法规（3）技术进步（4）市场竞争（5）其他14. 您认为以下哪些趋势将在证券行业持续发展？（1）线上线下融合（2）人工智能应用（3）国际化发展（4）合规经营（5）其他15. 您认为以下哪些挑战将困扰证券行业的发展？（1）监管压力（2）市场竞争加剧（3）技术变革（4）投资者教育（5）其他感谢您参与本次问卷调查！请您在填写完毕后，将问卷提交。

证券调查问卷
前言：为更好的了解公司现有员工对证券业务的了解程度，并有针对性的规划培训计划，现对收到问卷的各位做一个简单的证券初步调查！
1、您对股市的了解程度？
A、不懂，没有接触过
B、有点了解，接触时间3个月内
C、了解，长时间接触3个月以上
2、您对基金、期货、债券了解有多少？
A、不懂，没有接触过
B、知道大概涵义，了解不深刻
C、有过深入了解
3、您是否有模拟盘操盘经验？
A、从没有
B、有过一段时间操作经验
C、非常熟悉
4、您是否有证券交易经历？
A、从没有
B、有几次操作经历
C、非常熟悉
5、您是否有海外证券投资经历？
A、从没有
B、有了解过，但未操作过
C、有过投资经历
6、您从什么时候开始了解证券相关资讯？
A、从未了解过
B、近三个月内有了解
C、半年以前
7、您接触证券行业相关信息的方式有哪些？（可多选）
□财经网站□相关书籍□期刊、财经杂志□微信公众号
8、有没有接触过相关证券软件？
A、没有接触过
B、接触过1-3个
C、接触过3个以上
9、假如公司对员工进行金融证券方面的相关培训，你希望从什么方面开始？（可多选）□基础知识、框架□行业法律法规□行业发展分析
10、从自身部门角度，希望公司给予金融证券方面什么类型、方面的支持？（自由发挥）。

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您在证券交易过程中的体验和需求，我们特此开展本次证券结算公司调查问卷。

您的宝贵意见将有助于我们持续优化服务，提升结算效率，保障您的合法权益。

本问卷预计耗时约5-10分钟，所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 其他2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 企事业单位员工- 自由职业者- 退休人员- 学生- 其他4. 您的学历：- 小学及以下- 中学/中专/技校- 高中/中职- 大专- 本科- 硕士及以上二、交易习惯5. 您通常通过以下哪种方式参与证券交易？- 线上交易- 线下交易- 两者兼有6. 您平均每周进行几次证券交易？- 每天交易- 3-5次交易- 1-2次交易- 1次交易以下- 几乎不交易7. 您在交易过程中，最常使用的证券结算公司服务有哪些？ - 资金清算- 证券过户- 交易信息查询- 投资者教育- 其他（请说明）三、服务体验8. 您对证券结算公司的服务效率满意吗？- 非常满意- 比较满意- 一般- 不太满意- 非常不满意9. 您认为证券结算公司在以下哪些方面需要改进？- 服务速度- 服务质量- 服务态度- 信息透明度- 交易成本- 其他（请说明）10. 您对证券结算公司提供的投资者教育内容满意吗？ - 非常满意- 比较满意- 一般- 不太满意- 非常不满意11. 您认为证券结算公司在风险提示方面做得如何？ - 非常好- 比较好- 一般- 不太好- 非常不好12. 您是否了解证券结算公司的投诉处理流程？- 完全了解- 了解一些- 不太了解- 完全不了解13. 您对证券结算公司的投诉处理效率满意吗？- 非常满意- 比较满意- 一般- 不太满意- 非常不满意四、其他意见14. 您对证券结算公司还有哪些意见和建议？感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的反馈对我们至关重要。

证券公司问卷调查报告1. 引言本文是基于对一家证券公司进行的问卷调查所得出的报告。

通过对该证券公司的客户进行问卷调查，我们旨在了解客户对该公司的服务质量、产品选择和市场观察的看法。

本报告将对调查结果进行分析并提供一些建议，以帮助该证券公司进一步提升客户满意度和市场竞争力。

2. 调查方法本次调查采用了在线问卷的形式，问卷内容包括客户的个人背景信息、对公司服务的评价以及对市场观察的看法。

我们通过邮件发送问卷链接给公司的客户，并设定一个截止日期。

共有300名客户参与了此次调查，问卷回收率达到80％。

3. 调查结果3.1 客户背景信息在调查的第一部分，我们了解了客户的背景信息。

结果显示，参与调查的客户中，男性占比62％，女性占比38％。

大多数客户的年龄在25至45岁之间。

此外，我们还了解到参与调查的客户中，有80％的人有过投资经验。

3.2 服务质量评价在调查的第二部分，我们询问了客户对证券公司的服务质量的评价。

调查结果显示，大多数客户对公司的服务质量评价较高。

其中，90％的客户认为公司的服务态度友好和专业，80％的客户对公司的响应速度表示满意。

然而，还有10％的客户认为公司在解决问题时效率较低，建议提升公司的问题解决能力。

3.3 产品选择在调查的第三部分，我们了解了客户对公司产品选择的看法。

调查结果显示，大多数客户认为公司提供的产品丰富多样且具有竞争力。

其中，70％的客户表示他们对公司提供的投资组合满意，60％的客户认为公司的产品价格合理。

然而，还有30％的客户认为公司的产品创新能力有待提高，建议公司推出更多新产品以满足客户的需求。

3.4 市场观察在调查的第四部分，我们了解了客户对市场观察的看法。

调查结果显示，大多数客户认为公司提供的市场分析具有参考价值。

其中，60％的客户表示他们经常关注公司发布的研究报告，50％的客户认为公司提供的市场预测准确度较高。

然而，还有40％的客户认为公司的市场观察能力还有待提升，建议公司加强市场研究团队和数据分析能力。

尊敬的证券公司工作人员：您好！为了解我国证券公司在运营管理、风险控制、投资者服务等方面的现状，提升证券行业整体服务质量，我们特此开展本次实地调查。

您的宝贵意见将对我国证券市场的健康发展起到积极的推动作用。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 证券公司名称：（请填写公司全称）2. 您的部门：（请填写所在部门）3. 您的职务：（请填写您的职务）4. 您在公司的工作年限：（请填写工作年限）二、公司运营管理5. 请问贵公司目前的业务范围主要包括哪些？（可多选）A. 股票经纪业务B. 证券承销与保荐业务C. 证券投资咨询业务D. 证券资产管理业务E. 其他（请说明）6. 请问贵公司目前的主要业务收入来源是什么？（可多选）A. 股票经纪佣金B. 证券承销与保荐业务收入C. 证券投资咨询收入D. 证券资产管理业务收入E. 其他（请说明）7. 请问贵公司在业务拓展方面面临的主要挑战有哪些？（可多选）A. 市场竞争激烈B. 客户需求多样化C. 人才流失D. 政策法规变化E. 其他（请说明）三、风险控制8. 请问贵公司目前的风险控制体系主要包括哪些方面？（可多选）A. 内部控制制度B. 风险评估与预警C. 风险处置与应对D. 风险管理团队E. 其他（请说明）9. 请问贵公司在风险控制方面有哪些优势？（请说明）10. 请问贵公司在风险控制方面有哪些不足？（请说明）四、投资者服务11. 请问贵公司目前提供的投资者服务主要包括哪些？（可多选）A. 投资者教育B. 投资咨询C. 投资账户管理D. 投资产品推荐E. 其他（请说明）12. 请问贵公司在投资者服务方面有哪些创新举措？（请说明）13. 请问贵公司在投资者服务方面有哪些不足？（请说明）五、其他14. 请问贵公司对证券行业未来的发展趋势有何看法？（请说明）15. 请问贵公司对本次调查有何建议？（请说明）感谢您抽出宝贵时间参与本次调查！我们承诺，所有信息仅用于统计分析，不会对外公开。

尊敬的投资者：您好！为深入了解广大投资者的投资行为、风险偏好、投资体验以及对于资本市场的意见和建议，我们特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将有助于我们更好地服务投资者，优化市场环境，促进资本市场健康稳定发展。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 投资者类型：1.1 个人投资者1.2 机构投资者1.3 其他2. 投资账户类型：2.1 证券账户2.2 基金账户2.3 期货账户2.4 其他3. 投资经验：3.1 1年以下3.2 1-3年3.3 3-5年3.4 5年以上二、投资行为与偏好4. 平均每周交易频率：4.1 每天交易4.2 每周交易4.3 每月交易4.4 几乎不交易5. 投资策略：5.1 长期投资5.2 短期投机5.3 分散投资5.4 随机投资5.5 其他6. 投资风格与偏好：6.1 成长型股票6.2 价值型股票6.3 小盘股6.4 大盘股6.5 指数基金6.6 其他7. 期望的每年最低收益率：7.1 10%以下7.2 10%-20%7.3 20%-30%7.4 30%以上三、风险承受能力8. 您认为自己的风险承受能力如何？8.1 高风险承受能力8.2 中等风险承受能力8.3 低风险承受能力8.4 极低风险承受能力9. 您是否了解以下投资风险？9.1 市场风险9.2 利率风险9.3 流动性风险9.4 信用风险9.5 操作风险9.6 其他四、投资体验与意见10. 您对目前我国资本市场的总体评价如何？10.1 非常满意10.2 满意10.3 一般10.4 不满意10.5 非常不满意11. 您认为证券交易所的服务水平如何？11.1 非常满意11.2 满意11.3 一般11.4 不满意11.5 非常不满意12. 您认为以下哪些方面需要改进？12.1 交易系统12.2 投教服务12.3 投资者保护12.4 监管政策12.5 其他13. 您对资本市场改革的意见和建议：13.1 请在此处填写您的意见和建议。

申银万国证券调查问卷访问日期：_____________尊敬的投资者：为了全面了解您的投资需求和投资意向，也为了提高我司的服务质量，敬请您花1分钟时间填写我们的问卷调查:姓名:________________________性别: □男□女手机:________________________职业:□公司职员□事业单位□自由职业□退休□其他Q Q: ________________________邮箱: ________________________通讯地址: ______________________________________________________________________ 1.是否有开通股票账户?□没有□有如果没有,原因: □暂时没有意向□没有时间□专业知识不够2.您的职业是：□公司职员□事业单位□自由职业□退休□其他3.您平时会选择何种方式进行投资理财?□股票□基金□存款□债券□理财产品□私募□黄金□外汇□期货4.您在哪家证券公司开的股票账户: _________________________您为什么选择在这家证券公司开户：□亲戚朋友介绍,口碑较好□佣金低□诚信度,安全性高□服务周到,人性化□营业厅离家/公司较近□对证券公司没有特别选择5.您投资的资金大概多少？□5万以内□10-20万□50-100万□100-300万□300-500万□500万以上5．您期望的年收益率是多少？□保本□10%左右□10%-30% □30%-50% □50%以上6．您的交易决策最主要受哪个因素影响？□与亲戚朋友交流□证券公司建议□电视股评类节目□网上评论□自己分析7．您一般喜欢进行何种期限的投资？□短线/速战速决□中期看好□长期投资□价值投资8．您通过哪种方式进行交易？□网络下单□电话交易□手机炒股终端□营业厅交易□别人下单9．您优选证券公司的条件和希望得到的是什么？□就近□公司服务（知识讲座培训等）□公司的知名度□优质的办公条件□有实力的调研报告□可投资的品种□国有企业10．您知道目前证券公司可以做的内容有哪些吗？□股票买卖□基金买卖□商品期货□股指期货□融资融券□新三板□企业债11．您可承受风险为：□5%内□5%-10% □10%-20% □20%-50%□即使深套也持有到解套。

尊敬的证券分析师：您好！为了更好地了解我国证券市场的发展状况、证券分析师的工作状态以及市场对证券分析师服务的需求，我们特此开展本次调查。

您的宝贵意见将有助于我们改进工作，提升服务质量。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您所在的城市：_________________________3. 您在证券行业工作的年限：（1）1-3年（2）4-6年（3）7-9年（4）10年以上4. 您所在的证券公司类型：（1）国有（2）民营（3）合资（4）其他5. 您担任的职位：（1）分析师（2）投资顾问（4）其他二、工作状况6. 您平均每周工作时间：（1）40小时以内（2）40-50小时（3）50-60小时（4）60小时以上7. 您认为当前证券市场的主要风险因素有哪些？（可多选）（1）宏观经济（2）政策风险（3）市场流动性（4）行业风险（5）个股风险（6）其他（请注明）：_________________________ 8. 您在工作中主要关注的行业领域是：（可多选）（1）金融（2）房地产（3）制造业（4）能源（5）消费（7）其他（请注明）：_________________________9. 您认为当前证券分析师的工作重点应放在哪些方面？（可多选）（1）宏观经济分析（2）行业研究（3）个股分析（4）投资策略（5）风险控制（6）其他（请注明）：_________________________三、市场服务需求10. 您认为投资者对证券分析师服务的需求主要集中在哪些方面？（可多选）（1）投资策略（2）个股推荐（3）市场动态分析（4）风险管理（5）其他（请注明）：_________________________11. 您认为证券分析师在以下哪些方面对投资者最有帮助？（可多选）（1）提高投资收益（2）降低投资风险（3）提供决策依据（4）培养投资理念（5）其他（请注明）：_________________________12. 您认为证券分析师在以下哪些方面需要提升自身能力？（可多选）（1）宏观经济分析能力（2）行业研究能力（3）个股分析能力（4）投资策略制定能力（5）风险管理能力（6）其他（请注明）：_________________________四、其他13. 您认为我国证券市场存在哪些问题？_________________________14. 您对证券分析师行业的发展有何建议？_________________________15. 您认为我国证券市场的发展前景如何？（1）非常看好（2）看好（3）一般（4）不看好（5）非常不看好感谢您的参与！祝您工作顺利，生活愉快！[问卷结束]。

证券公司问卷调查表
贵姓：联系方式（手机或者QQ号码）：
1、您是否在证券公司开户？
①是②否
2、您是在哪开的户呢？
①国泰君安②世纪③国盛④其它
3、您选择该证券公司的原因？
①离家近②经朋友介绍③服务较好④其它
4、投资经验几年？
①不足两年②两年以上
5、您习惯持股时间？
①1个星期之内②一个月之内③三个月内④中长期
6、您选择股票的主要依据：
①自已选票或者亲友介绍②电视和网络
③公司基本面和政策分析④证券公司推荐
7、您是否有在其它地方买过基金或者理财产品？
①是②否
8、您的基金或者理财产品一般是那种类型的？
①高风险高收益（股票型）②稳健性（指数型）
③低风险低收益（债券型）
9、冒昧的问下您或者您的朋友为什么不尝试股票基金等金融理财方式呢？
①没有时间②不懂这方面的知识
③没有很多余钱
10、您是否有兴趣参加在贵小区开展的有关股票、基金、债券等方面的投资咨询？
①是②否。

关于证券公司主要业务情况的调查[最终版]第一篇：关于证券公司主要业务情况的调查[最终版]我于8月8日至8月25日，在本溪证券公司进行社会实践活动，被公司领导安排在营业柜台服务窗口实习，由营业部副主任李凌同志作为我的指导老师，直接面对客户服务。

在近三周的实践活动中，我对本溪证券公司的整体情况和其开展的主要业务情况进行了调查了解，获得了第一手资料，这就是我实践活动的一点点收获和体会。

一、公司概况本溪证券公司，隶属于辽宁省证券公司。

现下设两个营业部和两个服务部，即解放北路营业部、风光街营业部和小市服务部、桓仁服务部。

公司机关设三部一室（财务部、业务部、网上交易部、办公室）。

本溪证券公司现有正式员工64人，其中，大专以上学历60人，占93.75%。

营业总面积8871平方米，拥有设备数量2181台套。

现有股民29359户，客户资金总量6.6亿元。

拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。

开展的业务主要有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

2004年实现股票、基金交易额达39.8亿元，比上年同期29.9亿元增加9.9亿元，同比增长33%；证券交易额40.12亿元，比上年同期30.25亿元增加9.87亿元，同比增长32.6%。

2004年股民开户净增加475户，全公司达到29279户。

全公司股票基金交易金额的市场占有率由2003年的万分之八点三五上升到2004年的万分之九点一五，增长了万分之零点八。

其下属营业部和服务部情况：1、解放北路营业部解放北路营业部与本溪证券公司同期成立，地址设在公司所在地：本溪市明山区解放北路79号。

解放北路营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。

交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务。

解放北路营业部现有正式员工18人，临时工9人。

其中正式员工包括：办公室5人，交易部5人，电脑部3人，客服部5人，正式员工全部为大专以上学历。

证券公司信息技术资源情况调查表
填表单位：
填表日期：
年月
目录
表1基本情况 (1)
表2运营情况 (3)
表3信息技术投入情况 (4)
表4信息技术人员情况 (5)
表5信息技术制度情况 (7)
表6自建机房情况 (8)
表7托管机房情况 (11)
表8集中交易系统情况 (13)
表9网上信息系统情况 (20)
表10第三方存管系统情况 (25)
表11融资融券系统情况 (28)
表12总部行情系统情况 (33)
表13呼叫中心及电话委托系统情况 (34)
表14营业网点基本情况 (35)
表15信息安全等级保护工作情况 (37)
表1基本情况
表2运营情况
表5信息技术制度情况
表6自建机房情况
表7托管机房情况
表8集中交易系统情况
表9网上信息系统情况
表10第三方存管系统情况
表11融资融券系统情况
表12总部行情系统情况
表13呼叫中心及电话委托系统情况
表14营业网点基本情况
表15信息安全等级保护工作情况。

证券公司证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。

第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。

第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。

第四条根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营业部的信息系统建设模式可以分为：A型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A型证券营业部。

部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为A型证券营业部。

B型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为B型证券营业部。

C型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为C型证券营业部。

证券公司可根据自身状况和业务发展需要，自主选择证券营业部信息系统建设模式。

第二章系统建设第五条 A型证券营业部应设机房。

B型和C型证券营业部可不设机房，但网络及通信等设备应集中放置和管理。

第六条机房选址应满足如下要求：（一）选择具备可靠供电的场所；（二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；（四）符合当地抗震强度要求；（五）符合当地消防主管部门的消防安全要求；（六）尽量避免低洼地带。

证监会：证券期货经营机构信息技术专项检查结果
证监会对证券经营机构信息技术等做了专项现场调查，那么调查的结果是怎么样呢？详情请看证券从业考试网为您整理“证监会：证券期货经营机构信息技术专项检查结果”，欢迎大家阅读！
按照年初既定工作计划,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。

检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告〔2015〕19号)不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

对此,证监会决定:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。

另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。

证券期货经营机构要认真落实证监会的监管规定和监管要求,对自身存在的违规问题、不规范问题,要继续全面深入查找原因,认真自查整改。

从检查结果看,目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。

但检查也发现,各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患,且不同程度地存在一些一般性合规问题。

对此,全行业要保持高度警觉,采取行之有效措施,提高风险控制、合规管理的意识和能力。