第十一市场失灵及其对策-PPT

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4
一、概念
外部性（Externalities，又称外在性）：
是企业或者个人向市场之外的其他人所强加的成 本或者收益。
是一种影响其无法完全地体现在价格和市场 交易之上的行为。（成本或者收益不能完全内生化
的行为）
例：污染、在公共场所抽烟、狗叫 阳台上的花、养蜂场的蜜蜂、
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5
二、外部性对市场效率的影响
科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得 到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交 易成本为零，那么在有外部性效应的市场上， 无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交易双 方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状 态。
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16
(1) 产 权 （ property rights ） 是 与 所 有 权 （ ownership rights）相联系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权 内涵，而且进一步描述人们可以对他们的财产做什么的法 律规则。
3000，4000，5000
B企业减少一吨污水的边际成本分别为：
5000，6000，7000
如果政府管制，规定A、B两企业各减少1吨污水排放， 每家企业付出的减污成本为？
排放费：规定每排放一吨污水向政府交纳4500元，此 时每家企业付出的减污成本为？
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12
管制和排放费的作用比较：
从社会减少污染总水平上，管制和排放费同样有效。
社会成本 供给
（私人成本）
需求曲线 最优产量 市场量 纸张数量
——当公私成本和利益不一致时，企业或个人最优
决策不一定是社会最优决策。
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8
2、从控制污染的成本收益角度衡量
120
受控 益 污 100

MR
------------------
P*
c
a
AC=MC
D
0 qM q*
q
二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
第二节
外部影响
在本章以前的论述中，西方学者的假设是：公共的效益和 成本与私人的效益的成本是相一致的。 由于外部经济正效果和负效果，私人和社会的效益和成本 并不一致。例如，教育的社会收益大于私人收益，而工厂的污 染则使生产的私人成本低于社会成本。 因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济正效果的 行业，如教育与卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果 的行业所带来的不良影响。此外，国家还可以用税收和转移支 付的方法来改变不合理的收入分配。 在目前的中国，教育与环境污染顺次为外部经济效果和负 效果的显著例子
（四）公共物品和成本---效益分析
P收益 P2 D2 S ----------------------------------------------D D1 P1 0
-----------
-----------
Q供给量
Q1
三、公共资源 四、公共选择理论 （一）集体选择的规则 1、一致同意规则 2、多数规则 3、加权规则 4、否决规则 （二）最优的集体选择规则 1、成本模型 2、概率模型
“如何应对外部性？ 经济分析史很长时期，主流应对意见认为，应由政府通过 税收或补贴等干预手段解决。因而，经济学原理通常在讨论外 部性之后直接讨论政府干预必要性。 “过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效 率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过界定产 权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实际上仍可能 是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大 这一假定基础之上的。也就是说，产权分析把外部性的行政干 预方案由一般命题变成了一个特殊命题。”

法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。

19
公共资源
公共资源：具有竞争性， 不具有排他性的物 公共资源：具有竞争性，但不具有排他性的物 竞争性 品。 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 导致公共资源过度利用， 导致公共资源过度利用，从而造成灾难性的后 果。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。
4
3、对垄断的公共管制 、 4、反托拉斯法（反垄断法） 、反托拉斯法（反垄断法）
现实中反垄断法、 现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 的垄断。 的垄断。 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 刺激寻租活动 常常增加了生产者的利益， 活动； 刺激寻租活动；常常增加了生产者的利益，并 没有带来公共利益的增加。 没有带来公共利益的增加。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
1
市场失灵的几种情况
1. 2. 3. 4.
垄断 外部影响 公共物品 信息不完全
2
一、垄 断
P
1.纯损三角形 纯损三角形abc 纯损三角形 表示垄断所导致 的社会净福利损 失。
Pm Pc
b a MR MC=AC
c
0
Qm
Qc
Q
3
2.寻租 寻租Rent-seeking：为获得和维持垄 寻租 ： 断地位从而得到垄断利润的活动。 断地位从而得到垄断利润的活动。例 向政府官员行贿、游说。 如，向政府官员行贿、游说。 设租Rent-setting:权利拥有者谋取非 设租 权利拥有者谋取非 生产性经济利益的行为。 生产性经济利益的行为。

案例：微软反垄断案
针对这样一个具有里程碑意义的案件，美国司法部打出了 “推动创新”的旗号。在Jackson作出分割Microsoft的判 决前夕，当时的司法部长雷诺表示，对微软采取反垄断行 动是为了创造竞争环境，以增加消费者的选择。这种观点 得到不少反垄断问题专家的赞同。美国布鲁金斯学会反垄 断问题专家罗伯特·利坦认为，在美国的绝大部分行业中 ，创新是最重要的推动力，因此，微软一案必须具有开创 先例的价值。美国著名经济学家、“新增长理论”的创立 者保罗·罗默同样支持对微软采取反垄断行动。

张三和李四同住一间宿舍,张三非常喜欢安静,而李四则非 常喜欢打开彔音机收听迪斯科音乐。很显然,李四给张三 施加了外部成本。假定如果张三忍受或者李四不听音乐, 他们都无法忍受,比如说损失是100元;另一种可能的方案 是李四购买耳机,价格为10元。

根据科斯定理,假如学校规定张三有权保持安静,他可以向 学校有关部门报告,要求李四不要干扰他。这时,李四为了 能继续收听音乐,只好花10元买一个耳机。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
公司
主要内容
一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部影响 四、公共物品 五、信息的不完全和不对称
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效
配臵，即市场机制造成资源的配臵失当。
过渡放牧。
一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放 羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导 致大家都放不成羊。
3.公共物品和市场失灵
搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的
行为。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。即私人不愿意提供这 种物品。但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。 公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或 者政府来解决公共物品的供给问题。

市场失灵及其解决对策
第一章 市场失灵及解决对策
一、市场失灵的原因 二、市场失灵的解决对策
一、市场失灵的原因
市场失灵是指在资源配置方面因为存在 很多因素阻碍市场按理想方式而出现的 低效率。它包括
不完全竞争 外部效应 信息不对称 收入分配不平等
1、不完全竞争
不完全竞争使消费者部分或全部消费丧 失者剩余，使社会福利遭受损失。
科学管理之父泰勒曾经说：“一个有能力的工人会花时间研究怎样才 能更慢地工作，同时让他的雇主相信他在以正常的速度工作”。
控制败德行为的思路
1、加强监督
减少败德行为的一种方式是加强监督，即增加用于监督和核 查的资源。这种办法可以在一定程度上在败德行为出现以前加以 防止。这时监督的结果往往是奖励或惩罚的基础。
谈判成本分析
从社会的观点看，这种信息成本是一种资源浪费。获 得更多的信息能使交易商品的价格更准确地反映其实 际价值，但这并不能增加商品的价值。这种计量成本 仅是大量支出被用于取得有利谈判地位的一个例子。
很多类似的这类成本都是非生产的，但这类成本具 有私人价值，它可以在交易中改变利益分配的格局。 因此人们愿意为取得有利的谈判地位进行投资。
2、外部效应及解决对策
(1)解决外部性的传统思路 (2)现代经济理论解决外部效应的对策
(1)解决外部性的传统思路
通过国家干预经济活动的办法，使私人成本和社会成本相一致， 来减少外部性。
a.税收和补贴
例如对生产氟里昂的企业，征收相当于生产氟里昂的社会边际成本和企业边 际成本之差的税收，就可以使私人成本与社会成本相等，使企业少生产、消 费者少购买有外部不经济的产品。同样对使用可减少污染的新型空调给予补 贴，使私人成本与社会成本相一致，从而激励人们生产和消费具有外部经济 的产品。

税收、罚款、行政命令
-
4.公共物品
市场经济是资源配置的好办法。 绿化的城市，国防，清洁的空气，不收
费的公路，你消费它们的时候，你支付 了价格吗?市场在这里能起作用吗?
-
为什么政府要负责修建公共设施？
设想有两户相居为邻的农家，十分需要有一条好路从 居住地通往公路。修一条路的成本为4，每个农家 从修好的好路上获得的好处为3。如果两户居民共 同出资联合修路，并平均分摊修路成本，则每户居 民获得净的好处（支付）为3-4/2=1；当只有一户 人家单独出资修路时，修路的居民获得的支付为34=-1（亏损）， “搭便车”不出资但仍然可以使用 修好的路的另一户人家获得支付3-0=3，见下表。
-
劳动市场
劳动市场上存在信息不对称。 雇主为信息劣势方，雇员为信息优势方。
|在雇用前，雇主不知道谁的能力强。 |雇主只好按照相同的工资招聘所有的雇员。
p如果雇主降低工资，能力强的人就会离开。 p随着工资降低，雇员人数在减少，能力结构发生变化，低 效率的雇员所占比重越来越高。
-
3.外部性
（1）外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿影 响，即企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和 收益。私人成本或收益与社会成本或收益的不一致， 导致实际价格不同于最优价格。
全面了解。
| 健康的人知道自己风险低，不愿为保险支付高价； | 不健康的人，愿意接受较高的费用。保险公司为弥补损失 被迫提高保险价格。
p 随着保险价格上升，投保人结构发生变化，健康好的投保 人所占比例越来越小，若保险公司继续提高价格，投保人结 构会急剧恶化。 | 可能出现：所有想购买保险的人都是不健康的人。 | 这样保险公司出售保险无利可图，保险市场消失。
逆向选择：是卖者对所出售物品的特征了解得比买者多的 市场上产生的问题。从无信息买者的角度看，所出售物品 的的“选择”可能是“逆向”的。“柠檬市场”

科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产 权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响 就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确 的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来 消除污染，即解决外部影响问题。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。

垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
西方经济学·微观·第11章 7
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
西方经济学·微观·第11章 12
四、公共物品 public goods
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决， 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章 15
4.公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
“认可”意味着明确 赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则 相关议案即被否决。

– 外部消费经济性 增加某种产品的使用会增
加其他人的效用。
– 外部消费不经济性 使用的增加加对他人造
成不补偿的成本。
外部效应产生的形式
• 生产过程中产生的外部效应（正或负的）： A. 高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶
之灾; B. 一个企业扩大生产规模，造成供过于求，其他厂
商的产品价格随之下降； C. 渔民过度捕捞; D. 生产过程中的环境污染; ………….
例：谁愿意为节日焰火付钱？
节日放焰火可以烘托出节日气氛。然而， 如果向每位观看焰火的消费者收费来筹 集所需要的资金，这一做法行得通吗？ 你能够将那些不付钱的消费者排斥在外 吗？显然是很困难的。除非某人或某个 公司大发善心，否则只能由政府出面。
信息的市场价格？
大量的信息都是具有公共物品的特征。例如：“经常洗手可以 减少流行疾病的传播”，这一信息显然是有非常高的价值，但又有 多少人为此支付了费用呢？如果给这一结论授予知识产权，是否能 够保护发明人的利益呢？不幸的是，知识产权作为一种制度安排， 并非能够解决公共物品的问题。以计算机软件为例，由于复制软件 的成本极低，软件使用的范围越广，其社会效益越大。因此，按照 社会资源最优配置的要求，软件一旦生产出来后，价格应接近于零。 但这样又会有谁去开发软件？据估计，美国市场中盗版软件的比例 为 33%，而中国市场中的盗版软件比例高达90%。在这种情况下， 建立公共物品的排他性和确保以后的融资的法律就受限制于它们的 执行能力和它们在组织一些用户非法从公共物品中获益的有效性上。
MR私Biblioteka Q1 Q2 MC社Q MC私
Q1 Q2
MR Q
例：公地的悲剧
在一些明显无法赢利地区提供服务的交换。
反托拉斯法

消费者教育
政府通过教育和宣传活动，提高消费 者对市场失灵的认识和自我保护能力 。同时，培养消费者的理性消费观念 和环保意识，促进市场健康发展。
05 市场失灵的案例 分析
公共品案例：道路与桥梁的建设
总结词
搭便车、非排他性、非竞争性
详细描述
道路和桥梁作为公共品，具有非排他 性和非竞争性，导致市场机制无法有 效提供，容易出现搭便车现象，需要 政府干预。
03
外部性
市场价格无法反映某些活动的真实成本和效益，导致外部性问题的出现
。例如，环境污染、资源过度开采等行为可能对整个社会造成负面影响
，但市场机制无法有效约束这些行为。
资源配置效率低下
过度竞争
在某些市场中，企业为了获得市场份额和利润，可能会采取过度竞争的策略，导致资源配 置效率低下。例如，某些行业中的价格战、广告战等行为，可能会浪费大量资源并降低整 个行业的效率。
详细描述
垄断和寡头市场存在市场势力，导致市场价格高于竞争 价格，资源配置无效率。政府需要采取反垄断政策，打 破垄断，促进市场竞争。
信息不对称案例：保险市场与二手车市场
总结词
信息不对称、逆向选择、道德风险
详细描述
保险市场和二手车市场存在信息不对称问题，导致逆向 选择和道德风险。政府需要采取措施，如强制性信息披 露和监管，以减少信息不对称问题。
总结词
信息不对称是指市场上交易双方在信息获取方面存在差异，一方比另一方拥有更多的信息。
详细描述
信息不对称是指在市场经济活动中，交易双方在信息获取方面存在差异，一方比另一方拥有更多的信 息。这种信息差异会导致市场上的欺诈、逆向选择和道德风险等问题。由于信息不对称的存在，市场 机制无法实现资源的有效配置，导致市场失灵。

公共政策：制定相关法律法规，规范市场行为，保护消费者权 益
制定相关法律法规：政府需要制定相关法律法规，规范市场行为，保护消 费者权益。
加强监管：政府需要加强对市场的监管，防止市场失灵现象的发生。
提高消费者意识：政府需要提高消费者的意识，让消费者了解市场失灵的 危害，并学会保护自己的权益。
建立消费者保护机制：政府需要建立消费者保护机制，让消费者在遇到市 场失灵现象时，能够及时得到保护。
市场失灵的类型：公共品、外部性、不完全竞争、信息不对称
公共品：指那些无法通过市场机制进行有效分配的商品和服务，如国防、教育等。
外部性：指一个经济主体的行为对旁观者产生影响，但旁观者没有为此支付成本或获得收益的情 况。
不完全竞争：指市场参与者数量有限，存在垄断或寡头垄断的情况，导致市场价格偏离均衡价格。
垄断：企业拥有市场 支配地位，可以控制 价格，导致价格机制 失灵
寡头：少数企业控制 市场，形成价格联盟， 导致价格机制失灵
资源配置效率低下： 垄断和寡头企业可以 通过控制价格来获取 超额利润，导致资源 配置效率低下
市场失灵：垄断和寡 头企业可以通过控制 价格来获取超额利润 ，导致市场失灵，影 响经济效率和社会福 利。
信息不对称：市场交易中信息的不对称性，导致市场交易不公 平
信息不对称：买卖双 方对商品或服务的信 息掌握程度不同，导 致交易不公平
影响：信息不对称可 能导致市场价格扭曲， 影响市场效率
解决方案：政府可以 通过制定相关法律法 规，加强市场监管， 保护消费者权益
案例：二手车市场、 房地产市场等存在 信息不对称问题， 影响市场交易公平 性
社会保障：通过社会保障制度弥补市场失灵带来的社会福利损 失
社会保障制度的 定义和作用

B
E0
F
G MR
Qm Q1 QC Q2′ Q2
AC
d(AR)
Q
6
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❖ （3）最高限价为Pc（边际成本定价） ❖ 产量为Qc，PC=MC，实现帕累托最优，π>0 。
❖ （4）最高限价为P2（平均成本定价） ❖ 产量为Q2，P2=AC，π=0。 ❖ P<MC,违背帕累托最优条件。
7
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❖ 已经明晰的产权也不一定能够交易或交易 成本很高：化工厂和众多农民之间关于河 流污染权的交易成本很高。
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第三节 公共物品和公共资源
一、公共产品的定义与种类 二、公共产品的最优数量与市场失灵 三、公共产品有效提供的决策机制
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一、公共产品的定义与种类
❖ 私人产品具有“排他性”和“竞争性”。 ❖ 排他性是指只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。 ❖ 比如，付一定的费用，才能消费服装、汽车等。 ❖ 竞争性是指如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不
MRS ＞ MRP＝MCP ＝ MCS
即 MRS ＞ MCS
从社会角度来说，产量或消费量过少，资 源配置不合理。
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2、外部不经济导致市场失灵
假设 条件
私人生 产或消 费原则
外部不 经济
MRS＝ MRP＝MCP ＜ MCS
即 MRS ＜ MCS
从社会角度来说，产量或消费量过多，资源 配置不合理。
33
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二、公共产品的最优数量与市场失灵
1、私人产品的最优数量
❖ 消费者A与B的需求曲线
P
DA和DB水平相加即得到 某市场需求曲线D。

PPT课件
6
• 今年6月9日，山东顺通和山东华新分别与两家盐酸异 丙嗪生产企业签订《产品代理销售协议书》，垄断了 盐酸异丙嗪在国内的销售。协议书主要内容有：山东 顺通和山东华新分别独家代理两家企业生产的盐酸异 丙嗪在国内的销售；未经过山东顺通、山东华新授权 ，这两家企业不得向第三方发货。
• 发展改革委称，山东顺通、山东华新控制原料药货源 以后，立刻将销售价格由每公斤不足200元提高到300 元-1350元不等。多家复方利血平生产企业无法承受， 被迫于今年7月全面停产，目前仅靠库存向医疗机构维 持供货，市场已经出现供应紧张的情况。
排他性（excludability）：可以阻止一个人使用 某种物品
竞争性（rivalry）：一个人使用某种物品会减少 其他人对这种物品的使用
PPT课件
26
竞争性
是
否
私人物品
自然垄断
苹果
网络
是
衣服
有线电视
排
拥挤的收费的道路 不拥挤的收费的道路
他
性
共有资源
公共物品
海洋鱼类
国防
否
草地
路灯
拥挤的不收费的道 不拥挤的不收费的
PPT课件
22
现实生活中想通过界定产权来解决外部性不是一件容 易的事。
– 产权无法明晰
– 交易成本过高
PPT课件
23
d.环境管制
环境管制的主要形式：
规定最高排污量 要求企业采用某种能够降低污染的技术 禁止企业使用会产生污染的技术
PPT课件
24
题目：创造共享价值(Creating Shared Value)
路
道路
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27

图11-2 正外部性的影响
如图11-2所示，由于正外部性的作用，市场主体的私人需求小于社会需求，导致实际的市场均衡点 EP 偏离理想 的市场均衡点 ES ，其后果是实际的均衡数量 QP低于理想的均衡数量 QS。市场机制导致的这种结果是缺乏效率的，因 为在数量 QP 上，可以实现帕累托改进。
图11-3
三、外部性及其治理 1．外部性的含义及分类 （1）外部性的含义 一般来说，当一个消费者的福利或者一家企业的生产可能性直接受到经济中的另一个当事人的行为影响时，就 说该经济中存在着外部性。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致， 因此容易造成市场失灵。对于外部性，要理解以下几点： 第一，“直接受到”。即个人A的福利“直接受到”个人B的行为的影响。这种影响是直接的，不是通过市场价 格机制的中介而施加的。 第二，外部性存在于消费领域，也存在于生产领域。 第三，外部性可分为正的外部性和负的外部性。
2．寻租理论 从理论上分析，相对于完全竞争厂商，垄断厂商总经济福利减少图11-1中
abc 的面积。但是，事实上，垄断的
经济损失远远超过传统垄断理论中的“纯损”（deadweight loss）三角形，因为为了获得和维持垄断地位从而享受 垄断的好处，垄断厂商常常需要进行“寻租”活动。寻租（Rent-seeking）是指为获得和维持垄断地位从而得到垄断 利润（即垄断租金）的非生产性活动。 3．垄断治理与反垄断政策 针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、 经济和行政处罚以及实施反垄断法。对垄断行业进行管制（其中包括价格管制、价格和数量同时管制以及直接经 营），也是解决垄断问题的一种可供选择的政策。
图11-5

其他信息不对称和逆淘汰的例子
保险
为什么超过一定岁数的人几乎难以以任何价格买到 医疗保险？
解决方法——政府出面，提供医疗照顾方案。
信贷市场
信用卡公司和银行如何区分高质量借款人和低质量 借款人？“柠檬”问题出现了
解决方法——信用史
经验商品的收益矩阵
高质量 卖主
买主
支付高价
支付低价
情况更好
垄断者的MC线不会因限价而变化。问题是，限价 后垄断者的边际收益线是什么呢？答案是图中断 开的蓝色线
所以，在Q1之前，MR>MC,厂商应该增加产量； 在Q1之后，MR<MC,厂商应该减少产量，Q1是最 优产量。
反托拉斯法
美国的反托拉斯法
谢尔曼法（the Sherman Act ，1890） 克莱顿法（the Clayton Act ，1914） 联邦贸易委员会法（ the Federal Trade Commission
如果厂商能够识别人们的生产率，就会向工人 提供与他们边际收益产出相等的工资，甲组每 年会得到10 000元，乙组为20 000元，如果厂 商不能识别，就会向所有的工人支付等于他们 平均生产率的年工资－15 000元。
不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个人通过既 不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。
P
私
Da Db
S
人
物 品
D
0 Qa Qb Q
Q
公
P
共
物 品
P
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公共物品与市场失灵
如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁愿 意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东西呢？ 别忘了，当我们说让市场提供某种东西时，那是指，由 个人利益最大化的动机来提供这种东西。如果一种东西 的使用无法收费，自然没有或很少有人交费，即人人都 倾向于成为免费搭车者，生产者也就不能从这种东西的 生产中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类 东西。

(3) 信息不完全造成市场失灵 1.4 产生的原因
信息的收集不可能 信息的传递会失真 信息的正确处理不可能
二、道德风险 2.1 界定：指在合约条件下，代理人凭借自己
拥有的私人信息优势，可能采取“隐避信 息”、“隐避行为”等方式，以有利于自 己、有损于委托人的一种经济现象。 2.2 产生原因:代理人与委托人之间存在信息 不完全 2.3 风险规避： （1）确立激励方式。效率工资，产权 （2）维护信任关系 。
第四节 信息不完全
一、信息问题 1.1 信息完全遇到挑战
完全竞争模型：完全信息 非完全竞争模型：非完全信息 1.2 界定： （1）完全信息：单个经济主体可以得到所需 要的一切信息 （2）不完全信息：指单个经济主体不能充分 得到所需要的一切信息
1.3 信息不完全的危害 （1）市场体系不会有效率地运作。如价格机制 （2）第二，阻止某些市场的发展。如旧货市场
补贴：针对正外部性情况 效果：私人收益等于社会收益 （3）可交易的污染排放许可证 （4） 合并：外部性内部化
（5）产权：产权明确。只要产权明
确，并且可以自由交换，只要交易 成本为零，那么不论所有权在开始 如何分配，市场机制所导致的均衡 状态符合最有效率状态。
第三节 公共物品与公共资源
一、公共物品的特征及其分类 1.1 界定：公共物品主要是指是指由 政府部门生产，并向社会和个人 提供的一切物品和服务的总称。 如国防、警察、教育、消防等 1.2 特征： 非竞争性：可供大家共同使用 非排他性：公共物品是免费的
总课时：3-4
第一节 垄断和反垄断
一、市场失灵 是指市场在某种场合下不能提供符合社
会效率条件的商品或劳务,是市场价格机制不 能充分发挥作用，资料配置不能实现最优 化，不能实现帕累托最优。