QC080000-2017内部审核检查表(QC080000内 审检查表)

2017版QC080000内审检查表实用文档：审核日期：涉及条款：4.1 理解组织及其环境1.公司是否识别并确定了影响其HSPM体系实现HSF目标预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审？2.是否持续监视和评审环境法律法规要求，以及相关方HS要求的更新信息？审核记录审核员：4.3 确定HSPM体系的范围1.公司是否确定了HSPM体系的范围并形成了成文信息？4.4 HSPM体系及其过程1.公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进HSPM体系？2.公司是否已确定和管理了内部与HSPM体系有关的过程？3.公司是否进行了专门考虑对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现其预期结果所需的变更？4.公司是否存在影响产品符合要求的外包过程？是否明确了控制的方式？5.1 领导作用和承诺1.是否将HSF纳入管理评审？2.公司HSF方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发？3.是否确保提供了建立实施保持改进HSPM体系所需的资源？是否有实例佐证？4.是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性？5.2 方针1.是否在公司中树立了“以顾客为关注焦点”的经营理念？公司是否努力确保顾客的HSF要求得到确定和满足？2.HSF方针是否与公司的宗旨相适应？3.HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是否包含持续改进HSPM体系的承诺？4.HSF方针及其含义在公司各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？5.3 组织的岗位、职责和权限1.公司是否确定了各个部门、各级人员与HSF相关的职责和权限及其相互关系？2.公司所有员工是否清楚本职范围内与HSF相关的职责和权限，并被有效沟通履行？3.是否任命了一名指定管理者代表（DMR）？6 应对风险和机遇的措施1.公司确定HSPM体系的风险和机遇时，是否从内部、外部两个方向全面考虑？2.是否策划了应对这些风险和机遇所必需的措施？对这些措施的有效性进行评价？1.公司是否在各层次上建立了一致的HSF目标，并承诺持续改进？这些目标是否可测量、协调和相互保证？是否包含减少或消除已识别和使用的HS的时间表？公司是否进行了策划，分析所需资源、时间要求、责任人，并对目标实现结果进行评价？2.在进行HSPM体系变更时，公司是否考虑了变更的目的和潜在后果？是否考虑了资源的可获得性和管理体系的完整性？是否有充足的资源保证实现必要的变更？3.为实施、保持和改进HSPM体系过程，公司能否及时确定并提供所需资源？公司是否确定和配备了各岗位所需人员？公司是否确定、提供并维护了所需的基础设施，包括运行环境、测量和监视资源等？公司的测量和监视资源是否根据已确定的HSF要求配置，并满足规定要求？公司的HSF特性的测量设备是否得到有效的管理和校准？4.公司是否确定必要的知识，以保证实现HSF产品和服务的符合性？这些知识是否得到保持，并能在所需的范围内得到？公司如何确保从事影响产品HSF工作的人员是能够胜任的？是否制定了相应的岗位任职要求以确定人员的能力？公司是否按计划对人员进行了相应的培训，并评价了培训的有效性？5.公司总经理是否知晓违反HSF法律法规和顾客要求的后果？及时更新？5.公司是否对外部提供的过程、产品和服务进行监控和检验？8.4.2选择供应商1.公司选择供应商时是否考虑了其对HSF要求的符合性？2.公司如何评价供应商的HSF能力？3.公司是否建立了供应商评价的标准和程序？8.4.3供应商监控1.公司是否对供应商进行监控和检验？2.公司如何处理发现的供应商HSF问题？3.公司是否建立了供应商HSF问题的纠正和预防措施？4.公司是否与供应商建立了HSF沟通机制？5.公司是否定期审查和更新供应商的HSF能力？6.公司是否与供应商签署了HSF协议或合同？7.公司是否对外部提供的过程、产品和服务进行记录和追溯？8.4.4外部提供过程、产品和服务的控制1.公司如何确保外部提供的过程、产品和服务符合HSF要求？2.公司是否对外部提供的过程、产品和服务进行评价和审核？3.公司是否建立了外部提供过程、产品和服务的控制程序？4.公司是否定期审查和更新外部提供过程、产品和服务的控制程序？5.公司是否对外部提供过程、产品和服务的控制进行记录和追溯？不符合品管理1.公司是否有明确的不符合品管理程序，以确保不符合品的及时处理和纠正，并采取预防措施以防止再次发生？2.公司是否对不符合品进行评估和分类，并采取适当的纠正和预防措施？3.公司是否对不符合品的处理和纠正进行记录和跟踪，以确保问题得到解决并防止再次发生？4.公司是否对不符合品的处理和纠正进行分析和改进，以提高生产和服务过程的质量和HSF符合性。

IECQ CRF IECQ QC 08000: 2017 Ed.4.0June 2017Ver.3.0Page 1 of 12 INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMMISSIONCONFORMITY ASSESSMENT SYSTEM FOR ELECTRONICCOMPONENTS (IECQ)(IECQ SCHEME)IECQ Compliance Report FormCRF QC 080000 Ed.4.0 2017This Document provides a standardised Report format for the recording of assessment oforganisations for compliance with IECQ QC 0800004th Edition. This CRF is primarily applicable to initial assessment, re-assessment and special assessments.The purpose of this form is to act as a recording mechanisms by the IECQ CBs when assessingwhether an Organisation’s management system and procedures comply with IECQ QC 080000.While primarily intended for use by IECQ Certification Bodies (CBs)when processing applications forIECQ HSPM certification, this CRF may also be used by Organisations when conducting internal assessments for compliance to IECQ QC 080000.This CRF shall be read in conjunction with IECQ QC 080000.Document HistoryDate Summary2008 04 2013-04 2017-06 Original Issue (Version 1)Updated to align with IECQ QC 080000 Ed.3.0 2012 Updated to align with IECQ QC 080000 Ed.4.0 2017Contract No.: Job No.: Page 2 of 12Field of applicationThis report form is to be used to record results of assessment to IECQ QC 080000.This report form may also be used by organisations when conducting an internal evaluation for compliance toIECQ QC 080000.NOTE: This document is intended to be completed in conjunction with a Site Assessment Report (SAR) forQC 080000.Specification:IECQ QC 080000: 2017 Ed.4.0IEC Quality Assessment System for ElectronicComponents (IECQ)Electrical and Electronic Components and ProductsHazardous Substance ProcessManagement SystemRequirements (HSPM)Instructions for use to issuing IECQ CBsDocumentation reference + Comments of the Assessor” requires the assessor toThe column titled “record the documentation reference number of the Organisation, where applicable along with anycomments/remarks, e.g. why a requirements may not be applicable.Each clause in this CRF form must contain an entry of either “Y” for Yes does Comply or “N” for No does n comply.Remove Text and Pages above this line before use.Contract No.: Job No.: Page 3 of 12Audit DetailsAudit Team Leader: Date:Type of Audit:Audit Objective:1）Examination of the management documents of auditee; Collect necessary information regarding the scope of the management system, processes and location(s)of the auditee, and related statutory and regulatory aspects and sufficient evidence compliance being recorded. Review the client's status and understanding regarding requirements of the standard to determine the preparedness for the stage 2 audit;2）Review the allocation of resources for stage 2 audit and agree with the auditee on the details of the stage 2audit;3）Provide a focus for planning the stage 2 audit by gaining a sufficient understanding of the client's management system and site operations in the context of possible significant aspects.Audit Criteria:HSF Policy Documents Version:____A/0___________）HS List Documents Version:____A/0_____________）Procedures Version:____A/0_____________）Work Instructions Version:____A/0_____________）Relevant laws, regulations and directiveof Hazardous Substance(_ Rosh 2011/65/EU,__)Other:标Management System Standard(s): IECQ QC080000：2012Company DetailsCompany Name:Type(e.g. component manufacture): Total No of Employees:Part Time: Temporary: Contracted: Others:Address: Contact:Phone:Fax:Email:Contract No.: Job No.: Page 4 of 12 ScopeAudit Team Company Representatives (Name and position)1. 1.2. 2.The contents of this report are confidential to the company, as named above, and IECQ CB. As such, distribution to persons not under the employ of either party must be agreed by both parties prior to circulation.The non-compliances contained within this report are the resultof limited sampling and therefore it cannot be assumed that others do not exist.The signature of the company’s representative indicates their agreement and understanding of the non-compliances found andthat are the subject of this report.Signed:(Audit Leader)Name: Date: Signed:(Company)Name: Date:Contract No.: Job No.: Page 5 of 12Evidence of Assessment Stage 1 – IECQ HSPMIECQ QC 080000 reference ComplyY / N No. of NC Documentation reference + Comments of the Assessor.4 Context of the organization4.1 Understanding the organizationand its context4.2 Understanding the needs andexpectations of interested parties 4.3 Determining the scope of theHSPM system4.4 Hazardous substances processmanagement systemand itsprocesses4.4.1 General5 Leadership5.1 Leadership and commitment5.1.1 General5.1.2 Customer focus5.2 HSF Policy5.2.1 Establishing the HSF Policy5.2.2 Communicating the HSF Policy 5.3 Organizational roles,responsibilities and authorities 6 Planning6.1 Actions to address risks andopportunitiesContract No.: Job No.: Page 6 of 12Evidence of Assessment Stage 1 – IECQ HSPMIECQ QC 080000 reference ComplyY / N No. of NC Documentation reference + Comments of the Assessor.6.1.1 Planning for HSPM system6.1.2 Organization6.2 HSF objectives and planning toachieve them6.2.1 HSF objectives6.2.2 Planning for HSF objectives6.3 Planning of changes7 Support7.1 Resources7.1.1 General7.1.2 People7.1.3 Infrastructure7.1.4 Environment for the operation ofprocesses7.1.5 Monitoring and measuringresources7.1.5.1 General7.1.5.2 Measurement traceabilityContract No.: Job No.: Page 7 of 12Evidence of Assessment Stage 1 – IECQ HSPMIECQ QC 080000 reference ComplyY / N No. of NC Documentation reference + Comments of the Assessor.7.1.6 Organizational knowledge7.2 Competence7.3 Awareness7.4 Communication7.5 Documented information7.5.1 General7.5.2 Creating and updating7.5.3 Control of documented Information8 Operation8.1 Operational planning and control 8.2 HSF Requirements for productsand services8.2.1 Customer communication8.2.2 Determination of HSFrequirements for products andservices8.2.3 Review of requirements forproducts and services8.2.4 Changes to requirements forproducts and servicesContract No.: Job No.: Page 8 of 12Evidence of Assessment Stage 1 – IECQ HSPMIECQ QC 080000 reference ComplyY / N No. of NC Documentation reference + Comments of the Assessor.8.3 Design and development ofproducts and services8.3.1 General8.3.2 Design and development planning 8.3.3 Design and development inputs 8.3.4 Design and development controls 8.3.5 Design and development outputs 8.3.6 Design and development changes 8.4 Control of externally providedprocesses, products and services 8.4.1 General8.4.2 Type and extent of control8.4.3 Information for external providers 8.5 Production and service provision 8.5.1 Control of production and serviceprovision8.5.2 Identification and traceabilityContract No.: Job No.: Page 9 of 12Evidence of Assessment Stage 1 – IECQ HSPMIECQ QC 080000 reference ComplyY / N No. of NC Documentation reference + Comments of the Assessor.8.5.3 Property belonging to customersor external providers8.5.4 Preservation8.5.5 Post-delivery activities8.5.6 Control of changes8.6 Release of products and services8.7 Control of nonconformingoutputs9 Performance evaluation9.1 Monitoring, measurement, analysisand evaluation9.1.1 General9.1.2 Customer satisfaction9.1.3 Analysis and evaluation9.2 Internal audit9.3 Management review9.3.1 General9.3.2 Management review inputContract No.: Job No.: Page 10 of 12Evidence of Assessment Stage 1 – IECQ HSPMIECQ QC 080000 reference ComplyY / N No. of NC Documentation reference + Comments of the Assessor.9.3.3 Management review output10 Improvement10.1 General10.2 Nonconformity and correctiveaction10.3 Continual ImprovementAudit SummaryStage 1 Audit ConductedOn-SiteOff-Site (Justification shall be recorded) _______________________________________________________________Comments on major complaints/accidents and its processing:Comply ? Y NComments: (e.g. No complaints for HSF aspect.)Description and comments of how compliance is demonstrated with relevant legal, regulatoryrequirements and DirectivesComply ? Y NComments:General Comments regarding the client’s location and site specific conditions and processes, include information of site name, address, employees number its product & process coveredat each site:。

QC080000-2017 HSF有害物质内部审核全套资料(内审计划+检查表+报告等)+管理评审报告本文中存在格式错误，请重新编辑。

XXX内审材料管理评审材料(QC-2017)2021年7月目录：1.内部审核计划2.首次会议签到表3.首次内部会议记录4.总经理（XXX）高层内审检查表5.XXX内审检查表6.生产部内审检查表7.采购部内审检查表8.业务部（PMC）内审检查表9.品质部内审检查表10.物管部内审检查表11.技术中心内审检查表12.末次会议签到表13.末次内部会议记录14.内审不合格报告15.内审不合格分布图16.内部审核报告XXX内部审核计划表单编号：HC-WI-RS-001为验证公司（QC-2017)有害物质管理体系的符合性和有效性，以持续改进为目的，本次内审计划覆盖公司（QC-2017)有害物质管理体系的所有产品、部门、场所和过程。

审核依据：审核组长：QC-2017标准、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。

审核组员：日、*、*。

审核时间：2021年7月8日。

审核时间安排：首次会议8:30-9:00（各部门主管均要参加）时间受审核部门QC-2017审核要素审核员4.0、4.1、4.2、4.3、4.4、4.4.1、5.0、5.1、5.1.1、5.1.2、5.2、5.2.1、5.2.2、5.3、6.0、6.1、6.1.19:00-10:00总经理/管代6.1.2、6.2、6.2.1、6.2.2、6.3、7.3、7.4、9.2、9.3、9.3.1、9.3.2、9.3.3、10.0、10.1、10.2、10.310:00-11:XXX7.1、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2、7.3、7.4、10.0、10.1、10.2、10.313:30-14:30生产部8.5、8.5.1、8.5.2、8.7、10.0、10.1、10.2、10.314:30-15:30采购部8.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.5.3、9.1.215:30-16:30业务部（PMC）8.4、8.4.1、8.4.2、8.4.3、10.0、10.1、10.2、10.314:30-16:30技术中心*末次会议签到表和末次内部会议记录详见附件。

审核员：内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]审核员：内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]审核员：内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]审核员：、合同内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]审核员：的产品2、进货检验最终检验、测试审核员：检查记录，包括客观证据检查方式遇QC080000条款的质量管理体系文件绩效指标名称程拥有者内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]审核员：内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]视和测量设备清单2、合格的监视和测量装置2、新品开发要求3、控制计划4、监视和测量装表单编号：版本/版次：A0表单编号：版本/版次：A0视和测量装置审核员：表单编号：版本/版次：A0评审记录3、合同、订单更改记录交付后的活动）6、规定的用途或已知的预期用途表单编号：版本/版次：A0审核员：检查记录，包括客观证据机遇QC080000条款管理体系文件绩效指标新市场信息分析报告；名称程拥有者内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]4、行业通用要求表单编号：版本/版次：A0制2、过程验证不充分8.3产品和服务的设计划；3、过程流程图；范3、开发协议、样件订单；表单编号：版本/版次：A0复交样2次8.3.1总则8.3.2设计开发流则；书；求、产品要求、场信息分析报告；表单编号：版本/版次：A0审核员：2、过程验证不充分1、生产计8.3产品和服务的设计3、过程流程图；3、开发协议、样件订单；内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]表单编号：版本/版次：A0审核员：良率过高2、标识不清，导致混料3、没有按要求进行运行控制程序2、顾客供方财产控制程序伤害事故件数0次2、生产订单要求的合格产品；5、产品和过程记录；6、变更确认记录7、应急计划的3、变更需求4、安全生产要求及适宜的条件5. 产品标识、包装、搬运、贮存、防护要求制和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.4 防护内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]表单编号：版本/版次：A0准备验证，特殊更改控制，顾客投诉4、过程运8.5.4 防护8.5.6 更改控制8.2.1 顾客沟通 e)程序3、产品防护程序4、标识2、生产效率≥98%3、制程不良率变更通知2、采购计划7、应急计划的实施8、符合要求的工作环境9、标识和状态图纸/CP/检验/作业指导书/顾客特6、 应急计划(劳动力短缺、关键设备故障、公用设施中断、材料部主管过程表单编号：版本/版次：A0清，导致混料要求进行更改控的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.4 防护8.5.6 更改2、顾客供方财程序3、产品伤害事故件数02、生产效率≥记录；6、变更确认记7、应急计划的实施及适宜的条件5. 产品标识、包、防护要求6、 应急计划(劳部主过程清，导致混料和服务提供的控制制程序2、顾客伤害事程记录；6、变更确认及适宜的条件5. 产品标识、包审核员：更改控制，顾客产品或不合格品发给顾8.5.6 更改控制9.1.2顾客满意3、产品防护程序效率≥98%处理有效性率的实施8、符合要求8、安装、保修记录6、 应急计划(劳动力短缺、关键9、顾客退回产品、特殊通知部主管过程内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]碰，导致产品不合格；8.5.4 防护8.5.5 交付服务和满意度及时率100%5、对帐单6、收款发票品7、顾客投诉主管和服务审核员：内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]审核员：内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]审核员：能力不审核员：QC080000条绩效指程拥内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]告错误2、收集的（监视、测量、分析和措施控3、内/外部审核不符合4、顾客满意状况、数据2、各种决策3、纠正预防告错误2、收集的数据不准确或者无量、分析和评价）9.1.3分析措施控制程序2、预防项目完况不符合4、顾客满意状况数据5、过程监视测量3、纠正预防措施报告、8D报告审核员：2、客户反馈/退货内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]图、趋势图审核员：导致出现不符合要求的情况；2、作废文（形成文件4、有关的法律、法规、标准5、有关质量/HSPM体系的所有记录4、记录便于检索、按规定保存期限妥善保管5、受控文件审核员：件未被识内部质量管理体系审核检查表[ISO9O01&QC080000]3、顾客提供的各项工程规范、技的工程规范3、文件的正3、员工培训3、公司规章制度组织结构、岗位。