监理台账

建设工程施工

监 理 台 帐

（企业内部标准）

浙江联达建设监理咨询有限责任公司

2007年6月30日

浙江联达建设监理咨询有限责任公司

关于颁发企业标准

《建设工程施工监理台帐》的通知

公司各部门、各顼目监理机构：

随着公司监理业务资质范围的拓展，为进一步规范公司的建设工程监理行为，使公司的监理工作遵从《建设工程监理规范》（GB50319－2013）及相关法律、法规的要求,进一步提高监理的服务质量和管理水平，由公司工程部组织编制的《建设工程施工监理台帐》已经会审通过，现批准《建设工程施工监理台帐》自2013年9月1日起实施。

本标准由公司工程部负责解释和管理。

监理咨询有限责任公司

前 言

随着国家和地方有关建筑行业新规范和规程的相继出台，监理工作面临许多新问题。为全面提高员工的素质，充分体现公司为加强管理、提升形象、持续发展的信心和决心，

使公司监理工作的服务质量和管理水平创出品牌，进一步拓展公司的业务范围，领先行业，明确公司各项目监理机构日常的工作职责，公司工程部组织编写了《建设工程施工监理台帐》、《建设工程施工监理工作标准》和《建设工程施工监理工作用表》。

《建设工程施工监理台帐》、《建设工程施工监理工作标准》和《建设工程施工监理工作用表》的完成和执行将有效促进公司发展，提高公司各项目监理机构工作质量的水平，从而为建设单位提供更优质和规范的服务，为国家和社会做出贡献。

《建设工程施工监理台帐》、《建设工程施工监理工作标准》和《建设工程施工监理工作用表》既是公司各项目监理机构在执行监理任务时程序化、规范化、科学化所依据的指南之一，又是公司检查各项目监理机构监理工作质量的依据和标准。三本标准依照工程建设监理工作的要求配套使用，《建设工程施工监理工作标准》主要解决的是做什么的问题，而《建设工程施工监理工作用表》和《建设工程施工监理台帐》则是解决怎么做的问题。

《建设工程施工监理台帐》、《建设工程施工监理工作标准》和《建设工程施工监理工作用表》立足于监理业务实际应用的指导性，在编写过程中努力做到来源于实际，再上升为标准去指导实践。重点突出工程施工过程中监理工作的内容、依据、程序、要求和方法，并在有效性、实用性、指导性上做了强化和细化。

《建设工程施工监理台帐》、《建设工程施工监理工作标准 》和《建设工程施工监理工作用表》的编写是公司发展历史的见证，是公司规模由小到大，管理水平由低到高，监理工作由浅到深的真实反映。编写过程中，编者参照了几家兄弟监理公司的工作标准，在实际操作性和针对性上对它们进行了整理和补充，但由于编者水平的局限性，在本标淮的编写中难免有不足之处，恳请各位同仁对不足之处给予批评指正，提出宝贵意见。最后对参加本标准的有关人员的支持与配合表示衷心的感谢。

编者：

序 言

监理内部台帐资料管理的要求

1、监理内部台帐资料的管理工作应由总监理工程师负责，并由现场监理人员具体实施。

2、监理内部台帐资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。

3、项目监理部监理内部台帐资料的日常管理：

（1）、监理内部台帐资料管理的基本要求：及时整理、真实齐全、分类有序。

（2）、现场监理人员应管理好自身工作范围内的监理内部台帐资料，但总监理工程师为总负责人。

（3）、专业监理工程师应根据基本要求认真审核资料，不得接受经涂改的报验资料，并在审核签署后分类整理存放。

（4）、监理内部台帐资料按以下要求组卷，分盒归类存放，置于现场监理办公室由专人统一保管。工程施工期间，土建监理内部台帐资料和安装监理内部台帐资料分别由土建和安装监理人员签署意见后交资料员整理存放。因工程实际需要，现场监理人员可在以下主文件夹中再设置分文件夹，以便细分管理。工程竣工时，土建监理内部台帐资料和安装监理内部台帐资料按下述要求合并归档，统一汇总后移交给建设单位和公司存档。

①、质量保证体系组卷 ②、原材料质量控制组卷

③、工序质量控制组卷 ④、工程试验控制组卷

⑤、合同管理和投资控制组卷 ⑥、进度控制组卷

⑦、安全文明施工控制组卷 ⑧、监理文件组卷

⑨、工程变更联系单组卷 ⑩、监理归档资料组卷

序号 台 帐 归 类 文 件 夹 名 称 档 案 袋 名 称 页号

1 保

证

体

系 E-1

保证体系控制台帐 建设单位项目工程保证资料 1

E-2 监理单位项目工程保证资料 2

E-3 施工单位项目工程保证资料 3

E-4 施工安全监理核查台帐 4

E-5 施工组织设计、施工方案报审核查表

5

E-6 主要施工机械进场核查表 6

2 原

材

料 E-7-1

原材料质量控制台帐 钢材原材料台帐 7

E-7-2 水泥材料台帐 8

E-7-3 砖、砌块原材料台帐 9

E-7-4 其它土建材料、构配件进场台帐 10

E-7-5 安装材料、构配件、设备进场台帐 11

3 工

序

质

量 E-8-1

工序质量控制台帐 技术复核台帐 12

E-8-2 工程质量验评台帐 13

E-8-3 隐蔽工程质量验收台帐 14

E-8-4 阶段性验收记录台帐 15

E-8-5 质量缺陷修补记录台帐 16

4 工

程

试

验 E-9-1-1

工程试验控制台帐 混凝土试块台帐 17

E-9-1-2 混凝土试块台帐 18

E-9-1-3 混凝土试块台帐 19

E-9-2 砌筑砂浆试块封样台帐 20

E-9-3 钢筋焊接（机械连接）试件封样台帐 21

E-9-4 工程试验核查表 22

5 投资 E-10 投资控制监理台帐 23

6 进度 E-11 进度控制监理台帐 24

7 监

理

文

件 E-12-1

监理文件控制台帐 月报、专题报告台帐 25

E-12-2 监理通知台帐 26

E-12-3 会议纪要台帐 27

8 工

程

变

更 E-13-1

工程变更联系单台帐 工程变更联系单台帐（设计） 28

E-13-2 工程变更联系单台帐（业主） 29

E-13-3 工程变更联系单台帐（施工） 30

9 竣工 E-14 工程竣工资料核查表 31

10 档案 E-15 监理归档资料核查表 32

保证体系控制台帐

表 名 建设单位项目工程保证资料汇总表 编 号 E-1

工程名称 本表号

序号 文 件 内 容 份 数 备 注

1 施工许可证（编号）

2 质监委托书（编号）

3 施工图审查报告（施工图、消防、环保、防疫等审查报告）

4 建设行政部门批准的扩初设计会审纪要

5 施工图

6 地质报告

7 围护方案及其它施工文件

8 施工承包合同及中标通知书

9 施工单位投标文件

10 招标文件及招标答疑纪要

11 建设单位与施工单位其它约定书

12 工程定位书面依据

13 地下管线现状分布图

14 场地移交、接收记录

15 施工图会审纪要

16 灰线验收合格证

17 ±0.00复验合格证

18 建设单位第一次会议纪要

19 建设单位人员名录及电话号码

20

保证体系控制台帐

表 名 监理单位项目工程保证资料汇总表 编 号 E-2

工程名称 本表号

序号 文 件 内 容 份 数 备 注

1 监理单位资质证书、营业执照复印件

2 监理中标通知书

3 监理合同、廉政合同

4 项目监理部组织机构图

5 项目监理部人员名单及岗位证书复印件（调整函）

6 责任书（总监理工程师授权书）（调整函）

7 监理规划

8 监理细则

9 第一次监理交底纪要

10 见证取样和送检计划

11 旁站监理方案

12 “二材、二块”封样见证授权书

13 监理部公章和封样单启用通知

14

15

16

17

18

19

20

保证体系控制台帐

表 名 施工单位项目工程保证资料 编 号 E-3

工程名称 本表号

序号 文 件 内 容 份 数 核查日期 备 注

1 施工单位营业执照、企业资质证书

2 项目管理班子组织机构图（人员名单、资质复印件）

3 项目管理班子岗位职责（签字权限、图章权限）

4 施工技术标准（企业标准）

5 现场质量管理制度

6 质量责任制

7 工程质量检验制度

8 质量检验批划分和二材二块送检计划

9 检测单位资质文件（检测单位、试验单位）

10 结构检测方案

11 施工组织设计及报审表

12 工程开工报告及附件

13 分包单位资质与对分包单位的管理制度（资质文件及分包合同等）

14 主要专业工种操作上岗证书复印件

15 施工中标通知书

注：1、现场质量管理制度主要有：技术交底制度、三检及交接检验制度、质量检验评定制度、质量例会制度、 设计交底会制度、挂牌制度。

2、质量责任制：岗位责任制；月评比及奖罚制度；质量与经济挂钩制度。

3、主要专业工种是指：起重、塔吊、卷扬机、架子、电、木工、钢筋、砼、机械焊接、防水工等。

4、下列涉及安全质量的内容必须单独编制专项施工方案：深基坑围护及深度超过2米的土方开挖工程；承重支撑架搭设和拆除；爬模（滑模）施工；外脚手架搭设和拆除；施工临时用电系统；大型机具安装和拆除；装配式结构及大型构件吊装；新技术、新工艺应用；可能影响施工安全和工程质量的施