机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍试题100分

一、单项选择题1. 报价系统严守非公开发行公司债券的私募底线,对于发行、转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过()人A. 100B. 200C. 300D. 500描述:非公开发行公司债券的私募底线您的答案:B题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题2. 《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有公司制法人,但不包括()。

A. 证券公司B. 地方政府融资平台C. 中小企业D. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限制的范围描述:非公开发行公司债券的主体范围您的答案:D,B题目分数:10此题得分:10.03. 报价系统为质押式协议回购提供灵活的交易方式,目前主要包括()。

A. 做市交易方式B. 协议成交方式C. 拍卖竞价方式D. 集合竞价方式描述:报价系统为质押式协议回购提供的交易方式您的答案:C,B题目分数:10此题得分:10.04. 报价系统提供灵活的登记结算支持,其中资金支付渠道包括()等。

A. 中国结算B. 第三方支付机构C. 商业银行描述:报价系统的资金支付渠道您的答案:C,A,B题目分数:10此题得分:10.05. 中证报价对拟在报价系统发行的非公开发行公司债券进行审查的重点包括()等。

A. 公司盈利能力大小B. 信息披露是否充分C. 合规性审查是否到位D. 申请材料是否齐备描述:公司债券在报价系统挂牌发行转让的重要条件您的答案:C,B,D题目分数:10此题得分:10.0三、判断题6. 《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》规定了质押券包括在报价系统发行或转让的各类非公开发行公司债券。

描述:质押券您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.07. 开展质押式协议回购的投资者,必须符合质押券本身的投资者适当性规定。

描述:质押式协议回购交易投资者适当性管理您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.08. 《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制,对发行的非公开性、投资者适当性、备案、转让等内容进行了原则性规定。

一、单项选择题1. 目前，在报价系统收益凭证的投资者中，最大的投资方是（）A. 券商B. 银行C. 基金D. 基金子公司描述：报价系统的参与人主体您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 收益凭证是本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券，下列属于收益凭证特定标的的有（）A. 货币利率B. 基础商品C. 证券的价格D. 指数描述：收益凭证的挂钩标的您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.03. 目前,我国证券行业资金类业务主要包括( )等业务模式A. 信用交易B. 做市交易C. 衍生品交易D. 经纪业务描述：我国证券行业资金类业务的主要模式您的答案：D,B题目分数：10此题得分：0.04. 相比已有的券商融资工具，收益凭证产品的主要优势包括A. 约束机制相对较少B. 收益率竞争力较强C. 产品设计空间较大描述：收益凭证产品的主要优势您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》中指出，证券公司发行收益凭证，应当符合下列条件：A. 最近12个月风险控制指标持续符合要求B. 募集资金有合法用途C. 以现金或者中国证监会认可的其他形式募集D. 中国证监会规定的其他审慎性条件描述：收益凭证发行条件您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 2014年5月中国证监会发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》进行细节落实，鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。

描述：收益凭证政策依据您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 收益凭证的发行主体为证券公司、基金公司及其子公司、已在基金业协会备案的私募基金描述：收益凭证的发行主体您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 收益凭证的发行方式是公开发行。

描述：收益凭证的发行方式您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 2013年3月中国证监会发布《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》对收益凭证进行了定义。

一、单项选择题1. 证券公司短期公司债券是指证券公司以短期融资为目的，约定在（）（含）以内还本付息的公司债券。

A. 三个月B. 半年C. 一年D. 十八个月您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 并购重组私募债券的发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的（）。

A. 2倍B. 3倍C. 4倍D. 5倍您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 约定本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券是指（）。

A. 证券公司次级债B. 证券公司短期公司债C. 收益凭证D. 衍生品您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 机构间私募产品报价与服务系统衍生品交易平台支持签约类型有（）。

A. SAC主协议B. 补充协议C. 交易确认书D. 履约保障协议您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是（）。

A. 证券公司集合资产管理计划B. 证券公司专项资产管理计划C. 基金管理公司特定客户资产管理计划D. 基金管理公司子公司特定客户资产管理计划您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.06. 机构间私募产品报价与服务系统的资金支付渠道可选择（）。

A. 中国证券登记结算有限公司B. 中国人民银行C. 商业银行D. 第三方支付机构您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.07. 机构间私募产品报价与服务系统可以为证券期货经营机构参与人创设或承销的私募产品提供（）等服务。

A. 审批B. 发行C. 销售D. 转让您的答案：C,D,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》规定，证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务，直接创设或承销私募产品并按规定事前备案。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。

2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识（第二套）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常能够在( )交易。

A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行2、下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构3、根据( )划分，金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系4、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场6、实质上转移与资产所有权相关的全部或绝绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。

A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁7、因为记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且( )。

A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.收益性高8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构理应责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

A.10B.15C.20D.259、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能使用于( )。

A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种10、 ( )是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

2020年等级考试《金融市场基础知识》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤2.首次公开发行股票的简称为( )。

A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO3.关于公司债，下面说法正确的是( )。

①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.①④B.①③C.②③D.①②④4.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有( )。

1、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则2、投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户3、封闭式基金的交易需收取印花税4、封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A.1、2、3B.1、2、4C.1、3、4D.2、3、45.企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的( )。

A.50％B.70％C.80％D.100％6.多数情况下，( )并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约7.根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。

机构间私募产品报价与服务系统发行与转让服务返回上一级单选题（共5题，每题10分）1 . “机构间私募产品报价与服务系统”通过（）频道为参与人提供转让私募产品的平台。

∙ A.在线协商∙ B.在线签约∙ C.在线支付∙ D.在线转让我的答案：D2 . 机构间私募产品报价与服务系统参与人在发行注册时可以规定参加投标的人数限制，但最低不少于（）人。

∙ A.1∙ B.2∙ C.3∙ D.4我的答案：C3 . 根据《机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则》，发行注册通过确认后，簿记管理人应当按照（）在报价系统确认开始发行，接受参与人的申购申报。

∙ A.系统设定的固定时间∙ B.约定报名时间∙ C.簿记建档发行方案中确定的簿记开始时间∙ D.招标开始时间我的答案：C4 . “机构间私募产品报价与服务系统”的结算开始时间为每天的（），该时点以后的成交于次日结算。

∙ A.15:00∙ B.15:15∙ C.15:25∙ D.15:30我的答案：D5 . 以下属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品的购买方权限的是（）。

∙ A.投资类∙ B.创设类∙ C.推荐类∙ D.展示类我的答案：A多选题（共2题，每题10分）1 . 下列选项属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品转让基本流程涉及的环节的是（）。

∙ A.转让注册∙ B.转让信息披露∙ C.投资者申购与赎回∙ D.清算与交收∙ E.变更登记我的答案：ABDE2 . 下列关于“机构间私募产品报价与服务系统”做市转让的说法中，正确的有（）。

∙ A.做市商对于其发出的报价不具有成交义务∙ B.做市商对于其发出的报价具有成交义务∙ C.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统直接确认成交∙ D.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统在做市商点击“确认成交”后确认成交我的答案：BC判断题（共3题，每题10分）1 . “机构间私募产品报价与服务系统”通过“在线发行”频道为参与人提供发行、认购、申购、赎回私募产品的平台。

资产评估相关知识测试卷（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）1、下列情形中，属于《企业国有资产交易监督管理办法》规定的国有资产交易行为的是（）。

A、金融类国家出资企业的国有资产交易B、文化类国家出资企业的国有资产交易C、国有实际控制企业的重大资产转让行为D、上市公司的国有股权转让【答案】C【解析】为了规范企业国有资产交易行为，加强企业国有资产交易监督管理，防止国有资产流失，2016年6月24日，国务院国有资产监督管理委员会、财政部联合发布了《企业国有资产交易监督管理办法》，对除金融、文化类国家出资企业的国有资产交易和上市公司的国有股权转让以外的企业国有资产交易行为的监督管理做出了规定。

2、根据消费税法律制度的规定，下列各项中，不属于消费税应税项目的是（）。

A、粮食白酒B、调味料酒C、实木地板D、电池【答案】B【解析】选项B调味料酒不征消费税。

3、某企业本期应交房产税3万元，应交土地使用税2万元，印花税2万元，耕地占用税5万元，契税3万元，车辆购置税1万元，则本期影响应交税费科目的金额是（）万元。

A、5B、4C、16D、10【答案】A【解析】影响应交税费科目的金额＝3+2＝5（万元）。

房产税、土地使用税通过应交税费科目核算，其他的不通过该科目核算。

4、已知甲乙两个方案投资收益率的期望值分别为8%和12%，标准差分别为5%和6%，在比较甲乙两方案风险大小时应使用的指标是（）。

A、变异系数B、标准差C、协方差D、方差【答案】A【解析】在两个方案投资收益率的期望值不相同的情况下，应该用变异系数来比较两个方案的风险。

5、（2018年真题）企业在溢价发行债券，每年年末付息，到期还本的情况下，在债券存续期内，采用实际利率法摊销债券溢价时，债券的账面价值和利息费用的变化趋势为（）。

A、逐期增加B、先增加再减少C、逐期减少D、先减少再增加【答案】C【解析】溢价发行债券，每年的账面价值和利息费用呈下降态势。

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析34一、单选题(共60题)1.据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。

A：文化因素B：心理因素C：人口因素D：市场因素【答案】：C【解析】：案例属于其他因素的中人口因素对我国金融市场运行的影响。

2.记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。

A：0．1亿元B：0．15亿元C：0．2亿元D：0．25亿元【答案】：A【解析】：记账式国债投标量变动幅度为0．1亿元的整数倍。

3.基本分析法的主要内容包括（）。

①宏观经济分析②投资分析③行业和区域分析④公司分析A：①②③B：②③④C：①②④D：①③④【答案】：D【解析】：考查基本分析法的主要内容。

基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。

4.上证380指数样本股的选择主要考虑（）。

Ⅰ．盈利能力Ⅱ．成长性Ⅲ．流动性Ⅳ．规模A：Ⅱ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、ⅣC：Ⅰ、Ⅱ、ⅢD：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D【解析】：上证380指数于2010年11月发布，代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业。

这部分企业规模适中、具有成长为蓝筹企业的潜力，代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向。

它是在上证180指数之外的公司中，剔除亏损及近5年未分红送股公司，按中证二级行业的自由流通市值比例分配样本，在行业内选取规模、流动性、成长性和盈利能力综合排名靠前的380只样本股。

5.下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。

①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制A：③④B：①②③C：②③④D：①②③④【答案】：D【解析】：考查存托凭证的优点。