证券投资分析期末复习题

证券从业资格考试《证券投资分析》期末测试题（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在股指期货运行过程中，若产生与现货或各不同到期月份合约之间的价格偏离程度（）各项成本总和时，即可进行股指期货的套利交易。

A、小于B、大于C、小于等于D、大于等于【参考答案】：B【解析】考点：掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理。

见教材第八章第二节，P382。

2、国际金融市场动荡对（）上市公司影响最大，对其股价的冲击也最大。

A、内向型B、外向型C、单向经营型D、多角化经营型【参考答案】：B【解析】国际金融动荡会导致出口增幅下降、外商直接投资下降，对外向型上市公司的影响最大。

3、反映资产总额周转速度的指标是（）。

A、股东权益周转率B、总资产周转率C、固定资产周转率D、存货周转率【参考答案】：B4、（）是反映公司本期内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表。

A、资产负债表B、利润表C、现金流量表D、所有者权益变动表【参考答案】：D所有者权益变动表是反映公司本期内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表。

5、下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。

A、有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B、一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有和于空方占优C、十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D、小十字星表明窄幅盘整，交易清淡【参考答案】：A6、1998年，美国学者（）将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。

A、法玛B、米勒C、费纳蒂D、莫迪格里亚尼【参考答案】：C【解析】1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。

7、该公司的股利支付率是（）。

A、50%B、62.5%C、75%D、100%【参考答案】：B8、香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起（）天内不得发布关于该发行人的研究报告。

一、名词解释跳空 指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。

通常在股价大变动的开始或结束前出现。

回档 是指股价上升过程中，因上涨过速而暂时回跌的现象。

反弹 是指在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑面暂时回升的现象。

反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势。

套牢 买入的股票在当前价位上卖出发生亏损时称为被套，当被套的价位较深时称为套牢。

趋势 股价在一段时间内朝同一方向运动，即为趋势。

压力点·压力线 股价在涨升过程中碰到某一高点（或线）后停止涨升或回落，此点（或线）称为压力点（或线）。

反转 股价朝原来趋势的相反方向移动。

分为向上反转和向下反转 。

头部 股价长期趋势线的最高部分 。

空头市场 股价呈长期下降趋势的市场，空头市场中，股价的变动情况是大跌小涨。

亦称熊市。

多头市场 也称牛市，就是股票价格普遍上涨的市场。

10日乖离率 %1001010 日均价日均线—收盘价 市盈率=每股市价/每股前一年净盈利指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比率。

系统机会主动性买盘 主动性买盘是指以卖出价格主动成交的成交量，计算入外盘。

外盘就是股票在卖出价成交，成交价为申卖价，说明买盘比较积极，推动股价上涨。

主升浪 如果一个波浪的趋势方向和比它高一层次的波浪的趋势方向相同，那么这个波浪就被称为主升浪。

回调 所谓回调，是指在价格上涨趋势中，价格由于上涨速度太快，受到卖方打压而暂时回落的现象。

回调幅度小于上涨幅度，回调后将恢复上涨趋势。

盘整 通常指价格变动幅度较小，比较稳定，最高价与最低价相差不大的行情。

成长股 指新添的有前途的产业中，利润增长率较高的企业股票。

成长股的股价呈不断上涨趋势。

压力 当市场上的股价达到某一水平位置时，似乎产生了一条对股价起到压制作用，影响股价继续上涨的抵抗线，我们称之为压力线或是压力位。

支撑当市场上的股价达到某一水平位置时，似乎产生了一条对股价起到支撑作用，影响股价继续下跌的抵抗线，我们称之为支撑线或是支撑位。

证券投资期末复习题（完整版）1.有价证券有哪些类型和特点?按照发行主体的不同，有价证券可分为政府证券，金融证券和公司证券；按照表现内容的不同，有价证券可以分为商品证券，货币证券和资本证券；按是否在证券交易所挂牌交易划分可分为上市证券和非上市证券；按证券的发行方式和范围划分，可分为公募证券和私募证券；特征有:产权性，期限性，收益性，流动性，风险性，价格波动性2.股票的基本特征有哪些?收益性，风险性，流通性，决策性，永久性，价格的波动性，投机性3.股票的种类有哪些?普通股和优先股4.股票的价值形式有哪几种，各有什么意义?股票的票面价值，股票的账面价值。

股票的清算价值，股票的内在价值，股票的市场价值。

5.股票指数有什么作用和类型?1.是反映国民经济运行及其发展趋势的晴雨表，2.是描述股票市场行情的指示器，3.是为投资者进行投资决策提供重要依据，4.是分析，观察企业的主要技术指标；类型:综合指数，成分指数，分类指数6.何谓牛市熊市?所谓“牛市”，也称多头市场，指市场行情普遍看涨，延续时间较长的大升市。

所谓“熊市”，也称空头市场，指行情普遍看淡，延续时间相对较长的大跌市。

7.何为市盈率，市净率?有何作用?a)市盈率=普通股每股市场价格÷普通股每年每股盈利市净率的计算方法是：市净率=股票市价/每股净资产b)市盈率简称PE，指在一个考察期(通常为12个月)内，股票价格和每股收益的比例。

同一行业的上市公司的股票，市场可能赋予不同的估值水平，这一现象可能就隐含了不同企业在盈利能力、产品竞争力、产品定价能力、企业治理等反映企业可持续核心竞争力方面的差异，同时也隐含了市场预期和情绪上的差异。

市净率简称PB，是股票价格与每股净资产的比例。

意义：对上市公司的真实账面价值判断有导向作用。

对于基础性行业如钢铁类行业B值往往是其资产安全的底线，当某家公司的PB值到达1的时候，则表明其现在的股价与本身净资产价值是相等的，而一些高成长性、创新类的企业则往往行业PB值较高。

证券投资学期末复习重点经典例题及其答案1、P28 债券的收益率计算（债券的特征、划分等一般性常识也要看一遍）基本要素：证券面值，票面利率，付息期，偿还期特征：偿还性，流通性，安全性，收益性按债券券面分类：实物债券，凭证式债券，国家储蓄债，记账式债券优点：资金成本低，具有财务杠杆作用，所筹集资金属于长期资金，债券筹资的范围广金额大缺点：财务风险大，限制性条款多，资金使用缺乏灵活性债券收益率=（到期本息和-发行价格）/（发行价格*偿还期限）*100%债券出售者的收益率=（卖出价格-发行价格+持有期间的利息）/(发行价格*持有年限)*100% 债券购买者的收益率=（到期本息和-买入价格）/(买入价格*剩余期限)*100%债券持有期间的收益率=（卖出价格-买入价格+持有期间的利息）/（买入价格*持有年限）*100%2、P33 优先股与普通股的区别股息：优先股相对于普通股可优先获得股息剩余财产优先分配股权：当企业破产，先偿还优先股股东。

投票权：当企业长期无法派发优先股息时，优先股东有权派代表加入董事会优先购股权：普通股股东在企业发行新股时，可获优先购买与持股量相称的新股，但优先股东无权获得优先发售3、P34 股票的内在价值股票的内在价值是指股票未来现金流入的现值，它是股票的真实价值，也叫理论价值。

根据公式，股票的内资价值依赖于公司的资本成本和对未来股利分配的预期。

4、P38 证券投资基金的特点a集合理财，专业管理b组合投资，分散风险c利益共享，风险共担d严格监管，信息透明e独立托管，保障安全5、P40 开放式基金与封闭式基金封闭式基金是指基金的单位数目在基金设立是就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。

开放式基金是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。

基金单位总数的变动必然带来基金资产的变化。

B 、能够比较全面地把握证券价格的基本走势D 、进行证券买卖见效慢、获得利益的《证券投资分析》期末考试试卷本试卷总分100分，闭卷考试，时间90分钟姓名 班级 学号一、 单项选择题（每小题2分）1、 技术分析的优点是（）。

A 、同市场接近考虑问题比较直接 C 、应用起来相对相对简单 2、 下列说法是正确的（）oA 、分散化投资使系统风险减少C 、分散化投资使非系统风险减少 B 、分散化投资使因素风险减少D 、分散化投资既降低风险又提高收益3、 学术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。

A 、对价格与所反映信息内容偏离的调整B 、对价格与价值偏离的调整C 、对市场心理平衡状态偏离的调整D 、对市场供求均衡状态偏离的调整4、 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

（）只能用于综合 指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

A 、ADRB 、PSYC 、BIASD 、WMS%5、 根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（ 九A 、扇形线B 、百分比线C 、通道线D 、速度线6、 收入政策的总量目标着眼于近期的（）oA 、产业结构优化B 、经济与社会协调发展C 、宏观经济总量平衡D 、国民收入公平分配7、 （）是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结 果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。

A 、ADLB 、ADRC 、OB OSD 、WMS%8、 证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适 当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。

A 、 1B 、 2C 、 3D 、 59、 （）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

A 、紧缩性B 、扩张性C 、中性D 、弹性10、 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）。

A 、到期收益率等于票面利率B 、到期收益率大于票面利率C 、到期收益率小于票面利率D 、无法比较11、 CR 指标选择多空双方均衡点时，采用了（ 九A 、开盘价B 、收盘价C 、中间价D 、最高价12、 在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从 一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。

证券投资分析复习题及答案证券投资分析是金融领域中一个重要的分支，它涉及到对证券市场、证券价值以及投资策略的深入研究。

以下是一些证券投资分析的复习题及答案，供学习者参考。

一、选择题1. 证券投资分析的主要目的是什么？A. 预测市场走势B. 评估证券价值C. 管理投资组合D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是基本分析的主要内容？A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 技术分析D. 公司分析答案：C3. 技术分析的三大假设是什么？A. 市场行为包含一切信息B. 价格呈趋势运动C. 历史会重演D. 所有以上选项答案：D4. 投资组合理论中，风险和收益的关系是？A. 风险越高，收益越低B. 风险越高，收益越高C. 风险和收益无关D. 收益越高，风险越低答案：B5. 以下哪个指标不是财务分析中常用的比率指标？A. 流动比率B. 速动比率C. 市盈率D. 市场渗透率答案：D二、简答题1. 请简述证券投资分析的基本步骤。

答案：证券投资分析的基本步骤包括：确定分析目标、收集和整理数据、进行定性分析和定量分析、形成投资建议、撰写分析报告。

2. 什么是宏观经济分析？它在证券投资分析中的作用是什么？答案：宏观经济分析是研究整体经济状况及其对证券市场的影响。

它的作用在于帮助投资者理解经济周期、政策变化等因素对证券市场的影响，从而做出更合理的投资决策。

3. 请解释什么是有效市场假说，并简述其对投资策略的影响。

答案：有效市场假说认为市场价格已经包含了所有可获得的信息，且投资者无法通过分析这些信息来获得超额收益。

这一假说对投资策略的影响在于，它支持被动投资策略，即投资者应选择指数基金等被动投资工具，而不是试图通过选股或市场时机来获得超额收益。

三、论述题1. 论述技术分析与基本面分析的区别，并分析它们在实际投资中的应用。

答案：技术分析主要关注价格和交易量等市场数据，试图通过图表和模式来预测市场趋势。

基本面分析则侧重于评估公司的财务状况、行业地位和宏观经济因素。

一、名词解释1.市盈率：市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。

2.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。

3.可转换债券：简称可转债，指在特定时期内可以按照某一固定的比例转换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。

4.债券的内在价值：债券内在价值是指债券的理论价格，债券的内在价值等于未来各期利息支付额的现值加到期偿还本金的现值之和。

5.资产重组：资产重组是指企业改组为上市公司时将原企业的资产和负债进行合理划分和结构调整，经过合并、分立等方式，将企业资产和组织重新组合和设置。

6.有价证券:具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权和债券凭证。

7.优先股: 股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产清偿方面比普通股股票优先的股票。

8.开放式基金: 基金的资本总额和发行份数不是固定不变得，而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。

9.股价指数: 金融机构编制的，对股票市场上有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比所得出的数值。

反映股票价格涨跌。

10.证券上市: 将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易11.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。

12.现货交易：现货交易是指买卖双方出自对实物商品的需求与销售实物商品的目的,根据商定的支付方式与交货方式，采取即时或在较短的时间内进行实物商品交收的一种交易方式。

13.黄金交叉：上升中的短期移动平均线由下向上穿过上升的长期移动平均线的交叉，这时候压力线被向上突破，表示股价奖继续上涨，行情看好。

14.证券投资基金：证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。

15.普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票16.溢价发行：是指股票发行人以高于票面额度的价格发行股票。

证券投资期末考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票的内在价值是指：A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益的现值答案：D2. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 短期投机D. 长期投资答案：C3. 股票的股息率是：A. 股息总额除以股票价格B. 股息总额除以公司总资产C. 股息总额除以公司净利润D. 股票价格除以股息总额答案：A4. 以下哪种投资策略属于积极型投资？A. 买入并持有策略B. 指数化投资策略C. 定期定额投资策略D. 技术分析投资策略答案：D5. 债券的面值与市场价格之间的关系是：A. 总是相等B. 总是不等C. 只有在债券发行时相等D. 只有在债券到期时相等答案：C...（此处省略其余选择题）二、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除投资风险。

（错误）2. 股票的市盈率是衡量股票价格是否合理的一个指标。

（正确）3. 债券的信用评级越高，其风险越低。

（正确）4. 股票市场的波动性与投资者情绪无关。

（错误）5. 期权是一种衍生金融工具，它赋予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。

（正确）...（此处省略其余判断题）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。

答案：证券投资的基本原则包括风险与收益相匹配、分散投资、长期投资、市场时机选择和信息分析等。

投资者在进行证券投资时，需要根据自己的风险承受能力和投资目标来选择合适的投资策略，同时要注重信息的收集和分析，以做出明智的投资决策。

2. 解释什么是股票的β系数，并说明其对投资决策的意义。

答案：股票的β系数是衡量股票相对于整个市场波动性的一个指标。

β系数大于1表示股票的波动性高于市场平均水平，小于1则表示波动性低于市场平均水平。

β系数对投资决策的意义在于，投资者可以通过β系数来评估股票的风险水平，从而决定是否投资于该股票，以及投资的比重。

一、名词解释题1、证券是各类财产所有权或债权凭证的统称，是用来证明持有人取得相应权益的凭证。

2、证券投资：自然人、法人及其他社会团体通过购买、持有或转让证券以期获得收益的行为。

3、证券市场：证券发行和买卖的场所。

可分为证券发行市场和证券交易市场。

4、股票：股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份并能获得一定收益的凭证。

5、债券：指政府、企业、金融机构为筹集资金而向社会发行的一种表明债权、债务关系的借款凭证。

6、证券投资基金：是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具的投资。

7、第三市场：指已上市股票的场外交易市场。

为了降低佣金。

8、金融衍生工具：建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。

9、第四市场：指投资者和筹资者不经过券商，利用计算机网络进行大宗股票交易的场外交易市场。

10、股票价格指数：简称股价指数，是金融服务机构编制的，通过对股票市场上一些有代表性的公司发行的股票价格，进行平均计算和动态对比后得出的数值，是对股市动态的综合反映。

11、基本分析法：投资者根据经济学、金融学、财务管理以及投资学的基本原理，通过对决定投资价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等的分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，从而得出相应的投资决策与参考的一种分析方法。

12、技术分析法：通过对证券市场行为所做的分析，来预测未来价格的变化趋势。

技术分析要点是通过观察分析证券在市场中过去和现在的具体表现，应用有关逻辑、统计方法、归纳总结出在过去的历史中所出现的典型市场行为特点，得到一些市场行为的固定模式，并利用这些模式预测证券市场未来的变化趋势。

二、问答题1．股票的特征有哪些？（1）收益性。

投资于股票可能得到的收益。

证券投资分析期末考试复习题一.单选题（共19题,28.5分）1、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）A、到期收益率等于票面利率B、到期收益率大于票面利率C、到期收益率小于票面利率D、无法比较正确答案：B2、普通股具有如下基本特点（）。

A、优先认股权B、优先清偿C、股息优先D、有限表决权正确答案：D3、甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格( )元。

A、15B、13C、20D、25正确答案：A4、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值（）。

A、单利：12.4万元复利：12.6万元B、单利：11.4万元复利：13.2万元C、单利：16.5万元复利：17.8万元D、单利：14.1万元复利：15.2万元正确答案：A5、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）。

A、资本利得B、资本收益C、资本升值D、基本收益正确答案：D6、股东有权参加公司经营管理的股票属于（）。

A、成长股B、蓝筹股C、普通股D、累积优先股正确答案：C7、基本分析主要适用于（）。

A、周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求高的领域B、短期的行情预测C、预测精确度要求高的领域D、周期相对比较短的证券价格预测正确答案：A8、属于持续整理形态的有（）。

A、菱形B、钻石形C、旗形D、W形态正确答案：A9、技术分析适用于（）A、短期的行情预测B、周期相对比较长的证券价格预测C、相对成熟的证券市场D、适用于预测精确度要求不高的领域正确答案：A10、下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有（）。

A、流动比率B、速动比率C、存货周转率D、股东权益比率正确答案：D11、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,估算该股票的价格（）元A、15B、13C、20D、25正确答案：A12、在深交所上市的用港币购买的人民币特种股票是（）股。

证券投资统计分析复习题一一、单选题3、p18. 用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性 CA.历史资料B.媒体信息C.实地访查D.网上信息5、p20. “市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点 BA.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派7、p20. 基本分析的优点有 AA.能够比较全面地把握证券价格的基本走势,应用起来相对简单B.同市场接近,考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短20、p115. 流通中的现全和各单位在银行的话期存教之和被称作 AA.狭义货币供应量M1B.贫币供应量 M0C.广义货币供应量 M2D.准货市M2-M121、p113. 恶性通货膨张是指年通胀率达 C 的通货影胀;A.10%以下B.两位数C.三位数以上D.四位数以上22、p131. 在经济周期的某个时期,产出、销售、就业开始下降,直至某个低谷,说明经济处于 BA.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏29、p169. 道-琼斯分类法把大多数股票分为 AA.三类B.五类C.六类D.十类31、一般地,在投资决策过程中,投资者应选择 A 行业投资;A.增长型B.周期型C.防御型D.初创型32、p128. 按经济结构划分,行业基本上可分为 DA.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B.公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争C.完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断D.完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断33、p128. 石油行业的市场结构属于 CA.完全竞争B.不完全竞争C.寡头垄断D.完全垄断48、p83. 四支股票出现了不同的换手情况,最应该买入的是 DA.连续多日平均换手率在7%-8%的水平上B.突然有一日换手高达20%,随后几天交投消淡C.连续两周换手频繁,行情发动以来已经上涨将近30%D.十个交易日均保持较高换手,换手率不断有所增加49、p219. 某股上开行情中,o 指标的线倾斜度趋于平级,出现这种情况,则股价 BA.需要调整B.是短期转势的警告讯号C.要看慢线的位置D.不说明问题50、一般情况下,公司股票价格变化与盈利变化的关系是 AA.股价变化领先于赢利变化B.股价变化滞后于赢利变化C.股价变化同步于赢利变化D.股价变化与赢利变化无直接关系51、p218. MACD 指标出现顶背离时应 BA.买入B.卖出C.观望D.无参考价值52、p213. 早晨之星通常出现在 BA.上升趋势中B.下降趋势中C.横盘整理中D.顶部53、p86. 外盘大于内盘,通常股价会 AA.上涨B.下跌C.盘整D.无法判断55、波浪理论的最核心的内容是以 D 为基础的;A.K线理论B.指标C.切线D.周期56、下面指标中,根据其计算方法,理论上所给出买、卖信号最可靠的是 B A,MAB.MACDC.WR%D.KDJ57、p77. 下列情况下,最不可能出现股价上涨继续上涨情况的是 BA.低位价涨量增B.高位价平量增C.高位价涨量减D.高位价涨量平二、多选题10、影响股票投资价值的外部因素有 ACDA.投资者对股票价格走势的预期B.公司净资产C.货币政策D.经济周期E.公司每股收益14、p117. GDP 变动有如下哪几种变动情况 ABCEA.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下的GDP增长C.宏观调控下GDP 减速增长D.波动形的CDP调整E.转折性的GDP 变动15、p120. 财政政策的手段主要包括 ABCDEA.国家预算B.税收C.国债D.财政补贴E.转移支付17、p116. 一国汇率会因该国的 ABDE 等的变化而波动;A,国际收支状况B.通货膨胀率C.就业率D.利率E.经济增长率18、p121. 财政政策的种类大致可以分为 ABCA.扩张性B.紧缩性C.中性D.弹性E.偏松21、p122. 货币政策的调控作用表现在 ABDEA.通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡B.通过调控利率和货币总量控制通货膨胀,保持物价总水平的稳定C.通过货币政策来改变经济运行趋势D.调节国民收入中消费与储蓄的比例E.引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置25、p179. 下列哪些属于上证分类指数 ACA.工业类指数B.农业类指数C.商业类指数D.金融类指数E.其他类指数27、p135. 汽车制造业属于 CEA.完全垄断型市场B.不完全竞争市场寡头垄断市场D.衰退型行业E.成熟期行业32、p141. 财务报表分析的方法主要有 CDEA.国民经济相关相标之间的比权分析B.与其他行业之间的比较分析C.单个年度的财务比率分析D.不同时期比较分析E.与同行业其他公司之间的比较分析42、p213. 三角形形态是一种重要的整理形态,根据图形可分为 ADEA.对称三角形B.等边三角形C.直角三角形D.上升三角形E.下降三角形复习题二一、单选题1、p16. 证券投资是指投资者购买 D 以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程;A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衔生品2、p7. 进行证券投资分析涉及到 BA.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3、p17. 下列哪项说法是正确的 DA.投资者投资证序以盟利为目的;因此,在制定投资目标时,不必考虑亏被的可能B.基本分析是用来解决“何时买类证券”的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复,可以忽略不做D.组建证券投资组合时,投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题20、p112. 在宏观经济分析中,总量分析法是 CA.动态分析B.静态分析C.主要是动态分析,也包括静态分析D.主要是静态分析,也包括动态分析22、p113. 在计算失业家时所指的劳动力指的是 CA.年龄在18 岁以上的人的全体B.年龄在18 岁以上的具有劳动能力的人的全体C.年龄在16 岁以上的具有劳动能力的人的全体D.年龄在15 岁以上的具有劳动能力的人的全体28、p123. 下列属于选择性货币政策工具的是 DA.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制29、p123. 中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于 CA.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制30、下列哪些资金不能进入我国股票市场 BA.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金32、p180. 下列哪项不属于深证分类指数 CA.工业类指数B.金融类指数C.农业类指数D.综合类指数33、p128. 生产者众多,各种生产资料可以完全流动的市场属于 AA,完全竞争B.不完全竞争C.寡头竞争D.完全垄断34、p129. 耐用品制造业属于 BA.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.衰退型行业39、p146. 反映资产总额周转速度的指标是 CA.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率42、p143. 速动比率的计算公式为 BA.流动资产流动负债B.流动资产-存货/流动负债C.长期负债/ 流动资产-流动负债D.长期资产一长期负债44、p152. 公司分立属于 CA.扩张型公司重组B.收缩型公司重组C.调整型公司重组D.控制权变更型公司重组47、p198. 下列哪一项不是技术分析的假设 DA.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动48、不适合短线买进的股票是 AA.买卖量都较小,股价轻度下跌B.遇个股利空但放量不跌C.无量大幅急跌D.分红除权后上涨54、光头光脚的长阳线表示当日 BA.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断56、p200. 波浪理论认为一个完整的周期分为 AA.上升5浪,调整3浪B.上升5浪,调整2 浪C.上升3浪,调整3 浪D.上升4浪,调整2 浪二、多选题5、p20. 下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中,正确的是 ACDA.基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势,技术分析考虑问题的范围较窄,对市场长远的趋势不能进行有益的判断B.基本分析应用较复杂,技术分析应用较简单C.基本分析预测的时间跨度较长,技术分析预测的时间跨度较短,只能给出相对短期的结论;D.基本分析离市场比较远,技术分析同市场比较接近E.基本分析和技术分析是相互独立的两个流派,不能混淆使用11、影响股票投资价值的内部因素有 BDEA.投资者对股票价格走势的预期B.公司盈利水平C.行业因素D.公司股份分割E.公司资产重组15、p120-124. 宏观经济政策有哪些 CDEA.法律手段B.行政手段C.财政政策D.货币政策E.收入政策17、p124. 收入政策目标包括 ADA.收入总量目标B.收入均量目标C.收入来源目标D.收入结构目标E.收入差距目标18、p120. 税收具有下列哪些特征 BCDA.灵活性B.强制性C.无偿性D.固定性E.可控性20、p120. 国债的主要功能有 BEA.调节国民收入初次分配形成的格局B.调节国民收入的使用结构和产业结构C.调节社会总供求结构D.调节国际收支平衡E.调节资金供求和货币流通量21、p124. 收入总量调控政策通过下列哪些机制来实施 ABCDA.财政机制B.货币机制C.行政干预D.法律调整E.市场机制23、119. 在下列通货膨胀对证券市场的影响中,哪些描述是正确的 BDEA.温和的,稳定的通货膨胀对股票和证券的影响较小B.如果通胀在可容忍的范围内持续,而经济处于扩张阶段,那么股价也将持续上升C.在严重的通货膨胀期间,人们囤积商品,从而使上市公司销售旺盛,盈利水平上升D.当通货膨胀长期存在时,政府通常要采取政策来抑制通货膨胀E 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性30、p128. 垄断竞争型产品市场的特点包括 ACDA.生产者众多且各种生产资料可以流动B.技术密集程度高C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.生产的产品同种但不同质E.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量31、p137. 在分析公司产品的竞争力时,应注意分析 ABDA.成本优势B.技术优势C.价格优势D.质量优势E.品牌优势33、p142. 财务报表分析的原则有 AEA.坚持全面原则B.坚持客观原则C.坚持公正原则D.坚持独立原则E.坚持考虑个性原则复习题三一、单选题3、p20.与基本分析相比,技术分析具有 A 的特点;A.对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强B.比较全面地把握证券的基本走势C.应用起来比较简单D.适用于周期相对比较长的证券价格预测16、p125.行业经济活动是 B 的主要对象之一;A 微观经济分析B.中观经济分析C.宏观经济分析D.技术经济分析23、p134.分析某行业是否属于增长型行业,可采用的方注有 DA.用该行业的历年统计资料来分析B.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较29、p198.进行证券投资技术分析的假设中,从人的心理因素方面考虑的假设是 CA.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的33、p79. B 是普通股每股市价与每股收益的比率,亦称“本益比”A.市净率B.市盈率C.股利支付率D.每股净资产39、p85.委比是用来街量买实盘相对强弱的指标,以下描述正确的是 BA.委比值负值越大,买盘相对比较强劲B.委比值正值越大,买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度42、p215.消耗性缺口一般发生在 CA.行情趋势之初B.行情趋势中途C.行情趋势末端D.无法判断45、p138. D 不是品牌所具有的功能;A.创造市场B.联合市场C.巩固市场D.规范市场60、p152.以下属于控制权变更型资产重组的是 DA.公司的分立B.资产配负债剥离C.收购公司D.股权的无偿划拨16、p113.下列关于通货膨胀的说法,错误的是 BA.通货膨胀有被预期和末被预期之分,从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种B.温和的通货膨胀是指年通货膨胀率低于1%的通货膨胀C.恶性通货膨胀是指三位数以上的通货够胀D.严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀17、p114.国际收支中的居民是指在国内居住 C 以上的自然人和法人;A.5年B.2年C.1年D.半年27、p129.对经济周期性波动来说,提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于 A 行业;A.增长型B.幼稚型C.防守型D.周期型33.p143.通常认为正常的速动比率是 AA.1B.2C.4D.636、p153.实质性重组一般要将被并购企业 B 以上的资本与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并;A.30%B.50%C.60%D.75%41、p169.在道琼斯指数中,工业类股票选取工业部门的 D 家公司A.10B.15C.25D.3043、p220.当KD处在高位,并形成两个依次向下的峰,而此时股价还在一个劲地上涨,这就是所谓的 AA.底背离B.顶背离C.双重项D.双重底49、p123.当社会总需求大于总供给时,中央银行会采取 B 货币政策以减少总需求;A.松的B.紧的C.中性D.弹性55、p121. A 财政政策将使过热的经济受到控制,证券市场将走弱;A、紧缩性B、扩张性C、中性D、弹性67、p140.反映公明在某一种定时点财务状况的静态报告是 AA、资产负债表B、损益表C、利润及利润分配表D、现金流量表17、p118.在下列哪种情况下,证券市场行情将呈现下跌走势 BA.持续、稳定、高速的CDP增长B.高通货膨胀下的GDP增长C.宏观调整下的GDP 减速增长D.转折性的GDP 变动19、p123.货币政策工具中, B 是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法;A.再贴现率B.间接信用指导C.公开市场业务D.直接信用指导20、p124.收入政策的总量目标着眼于近期的 CA.经济与社会协调发展B.产业结构优化C.宏观经济总量平衡D.国民收入公平分配24、p130.下列行业类型中, C 行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务;A.周期型B.增长型C.防守型D.初创型31、p140.反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是 CA.所有者权益变动表B.资产负债表C.利润表D.现金流量表二、多选题2、p19.法玛1970根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为 ABCA.强势有效市场B.弱势有效市场C.半强势有效市场D.半弱势有效市场5、p18.证券投资分析的信息来源包括 ABCDA.上市公司的年度报告和中期报告B.国家的法律法规、政府部门发布的政策信息C.通过家庭成员、朋友、邻居等获得的有关信息,甚至包括内幕信息D.投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得的有关信息5、p18.证券市场信息的发布媒体包括 ABCDA.电视B.报纸C.广播D.互联网11.p112.宏观经济分析的基本方法包括 BCA.因素分析法B.总量分析法C.结构分析法D.比较分析法13、p114.按我国现行管理体制划分,全社会固定资产投贷包括 ACD ;A.更新改造B.国有经济单位投资C.基本建设D.房地产开发投资15、p123.货币政策的运作可以分为 AB 等几类;A 松的 B、紧的 C、中性 D.弹性17、p132.产业结构政策是一个政策系统,主要包括 BCDA.市场秩序政策B.对战略产业的保护和扶植C.产业结构长期构想D.对衰退产业的调整和援助18、p133.产业技术政策是促进产业技术进步的政策,是产业政策的重要组成部分;它主要包括 ACA.产业技术结构的选择和技术发展政策B.产业布局政策C.促进资源向技术开发领域投入的政策D.产业合理化政策20、p115.按照流动性大小,我国将货币供应量划分为三个层次,即 BCD ;A.准货币B.流通中现金C.狭义货币供应量D.义货币供应量22、p138.健全的公司法人治理机制体现在 ABCDA.规范的股权结构B.完善的独立董事制度C.董事会权力的合理界定与约束D.优秀的职业经理层31、p199-201.属于技术分析理论的有 ABCDA.随机漫步理论B.切线理论C.相反理论D.道琼斯理论32、p199.按道氏理论的分类,趋势分为 ABC 等类型;A、主要趋势B、次要趋势C、短暂趋势D、无趋势40、p116.一国汇率会因该国的 ABD 等的变化而波动;A、国际收支状况B、通货膨胀率C、就业率D、利率61、p115.通常,利车水平的变化主要影响人们的 ACDA.储蓄行为B.就业行为C.投资行为D.消费行为62、p111.宏观经济分析的意义包括 ABCA.有助于把握证券市场的总体变动趋势B.有助于判断整个证券市场的投资价值C.有助于掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D.有助于了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济,了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因66、p147.关于每股收益,下列说法中正确的是 ACDA.每股收益不反映股票所含的风险B.每股收益与股利支付率存在正相关关系C.每股收益多,不一定意味着多分红D.每股收益是反映公司获利能力的一个重要指标73、在一个开放的证券市场中,影响公司股票市场价格的外部因素有 ABCDA.国家的货币政策B.国际金融市场形势C.通货膨胀率D.投资者对股票市场变化趋势的预期85、以下说法中,正确的是 ADA.当收盘价和开盘价分别与最高价和最低价中的一个相等时为光头光脚的阳线和阴线B.当最高价与最低价相同时,就会出现十字线C.当收盘价、开盘价和最低价三价相等时,就会出现T字形K线D.当收盘价、开盘价、最高价、最低价四价相等时,就会出现一字形K线。