风险管控措施落实情况检查表(主要负责人每季度)

控制措施落实情况月检记录序号风险描述管控措施落实情况E306 工作面接架； 1、制定专项安全技术措施，严格按措施要求施工，1工作面过原进风顺 加强支护。

槽巷道2、过老巷期间加强对进风顺槽的围岩移近理观测。

E306 回风顺槽临近2掘进期间揭露的老 1、严格按规程措施要求，加强顶板管理。

空区，向面里延伸 2、遇未知构造及时补充措施或复审意见，加强支护。

最长为 15m北翼采区掘进迎头1、制定过老空专项安全技术措施，严格按措施进行 3 过采空区；临近 Q3 施工，对采空区后路进行加固，加强后路顶板管理。

积水区警戒线。

2、制定探放水设计，按照设计施工。

雷雨天气供电系统1、定期做应急预案的演练4出现故障，易造成2、定期实验发电机组，确保完好； 上级两回路失电，3、及时汇报矿调度，发出撤人命令。

造成全矿停电。

主提升机检修未按1、绞车保护齐全，灵敏可靠；5规程进行检查或检2、每天检修工要对绞车保护进行试验，发现问题及修，易造成人身伤时处理。

害或设备损坏 排水泵检修操作，1、雨季前做好清仓及水泵联合试运行； 6 备用水泵不完好，2、定期对吸水龙头的杂物进行清理； 造成淹井3、加强水泵检修，保证所有水泵完好。

E306 工作面回采期间瓦斯容易集聚在1、加强通风管理，保证通风系统稳定，及时排放有 7工作面上隅角，上 毒有害气体。

隅角瓦斯浓度最大 2、加强工作面瓦斯巡查管理，防止上隅角瓦斯集聚为 0.26%。

掘进的 3#煤为Ⅲ类及时打探眼对掘进前方进行探查，及时发现采空区和不易自燃煤层，揭并及时8 瓦斯情况， 对探眼内的气体情况要加强检测， 露采空区，也不完对探眼进行封堵，发现探眼内气体异常应立即汇报进全排除采空区遗煤行处理有自燃的可能。

检查人员控制措施落实情况月检记录序号风险描述管控措施落实情况E306工作面存在多处小窑1、加强汛期期间地面塌陷裂缝治理及井下水文观测工作。

破坏区，破坏区分布无规2、每天对工作面排水设备进行试验，对水仓1律，存在少量老塘残余水。

雄山振义煤业有限公司7月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司8月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司9月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司10月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司11月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录重大安全风险管控措施落实情况记录表山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年山西长治县雄山振义煤业有限公司一通三防安全风险控制措施落实情况旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司采掘重大安全风险控制措施落实情况旬检记录重大安全风险控制措施落实情况及管控效果旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年七月山西长治县雄山振义煤业有限公司重大安全风险管控措施检查分析会议签字表日期：年月日2017年8月重大安全风险管控措施落实情况及管控效果月检报告为确保重大安全风险管控措施得到有效落实，保证作业人员安全，保证矿井各种设备安全运行，保证我公司安全生产工作有序进行，按相关管理制度于8月3日对矿井重大安全风险管控措施落实情况进行了检查，并召开会议对管控措施落实情况及管控效果讨论分析，针对管控过程中出现的问题对管控措施进行调整完善，布置了本月度安全风险管控工作重点。

检查及会议召开时间：2017年8月3日组织人：张建军检查分析参与人员：郭自信、尤纯旺、韩付青、毕海波、张文生、李忠、常晶、李涛、武亚男、王辉、李树林、徐玉胜、窦常浩、张玉华、马国堂、冯红刚、崔旭兵重大风险及管控措施内容：检查结果E306运回两巷掘进工作已经结束，工作面正在进行安装工作。

一、对采掘工作面顶板重大安全风险的管控措施落实情况进行检查，检查结果如下：1、制定了《E306工作面安装安全技术措施》、《E306工作面初次放顶安全技术措施》、《150106工作面回撤作业规程》和《150106工作面回撤安全技术措施》；E306采煤工作面现场能够严格按照《措施》进行安装作业；150106采煤工作面能够按相关作业规程和安全技术措施进行作业，现场作业人员能够明确相关安全技术措施，该风险项得到有效管控。

集团公司生产安全六项较大风险管控措施落实情况检查表六项较大风险1节假日管理力量单薄的风险检查项目检查方法和内容通过查阅剖析制度的方式 :检查加强节假日管理制度检查是否制定了加强节假日管理制度或方案，是否明确了严禁节假日安排高危作业的要求，或方案的制度或方案制定是否明确了风险施工作业升级管理要求，情况。

是否明确了原来不需要审批的低风险或一般性作业也要由区域属地单位负责人进行审批的要求。

通过查看工作痕迹和人员访谈的方式 :检查加强节假日管理制度检查节假日管理制度或方案是否全面宣贯，相关人员是否掌握节假日安全生产要求，或方案宣贯落实情况。

是否建立了节假日管理情况的考核机制，是否明确了对节假日管理情况检查考核的频次，是否明确规定了奖惩事项，是否实施了检查、考核与奖惩。

从工作痕迹中或现场实际查看等方式 :检查节假日期间禁止高危检查节假日期间是否进行过、或正在进行高危作业，是否有过开停工或生产负荷的重大调整，作业要求的执行情况。

是否安排过装置或设备的计划检修，大规模连续性危险施工作业在节假日是否停工；对于必须开展的作业是否有风险升级管控措施。

检查除禁止项目之外作业通过对节假日已经实施或正在进行的风险施工作业管理情况进行剖析:检查作业方案的制定、审批和报备情况，工作前安全分析或工艺安全分析情况，风险削减措项目的升级管理执行情况。

施的制定和执行情况，应急处置方案的制定和演练情况。

通过查阅剖析制度的方式 :检查企业是否建立了领导干部带班制度。

检查节假日领导干部带班通过查看工作痕迹的方式 :检查企业是否设置了领导干部带班记录，是否真实记载在了领导干部带班期间的具体工作。

的执行情况。

通过节日期间的实际查看和访谈 :检查带班领导干部是否在岗，是否有效履职。

六项较大风险检查项目检查方法和内容通过工作痕迹和现场实际查看的方式:2季节转换期人员不适应的风险检查节假日期间升级管理检查节假日期间领导干部是否到现场指挥协调，有关部门是否到现场检查指导，基层管理人的施工作业现场监管情况。

集团公司生产安全六项较大风险管控措施落实情况检查表六项较大风险检查项目检查方法和内容通过查阅剖析制度的方式:检查加强节假日管理制度或方案的制度或方案制定情况。

检查是否制定了加强节假日管理制度或方案，是否明确了严禁节假日安排高危作业的要求，是否明确了风险施工作业升级管理要求，是否明确了原来不需要审批的低风险或一般性作业也要由区域属地单位负责人进行审批的要求。

通过查看工作痕迹和人员访谈的方式:检查加强节假日管理制度检查节假日管理制度或方案是否全面宣贯，相关人员是否掌握节假日安全生产要求，或方案宣贯落实情况。

是否建立了节假日管理情况的考核机制，是否明确了对节假日管理情况检查考核的频次，是否明确规定了奖惩事项，是否实施了检查、考核与奖惩。

从工作痕迹中或现场实际查看等方式:1 节假日管理力检查节假日期间禁止高危检查节假日期间是否进行过、或正在进行高危作业，是否有过开停工或生产负荷的重大调整，量单薄的风险作业要求的执行情况。

是否安排过装置或设备的计划检修，大规模连续性危险施工作业在节假日是否停工；对于必须开展的作业是否有风险升级管控措施。

检查除禁止项目之外作业项目的升级管理执行情况。

通过对节假日已经实施或正在进行的风险施工作业管理情况进行剖析:检查作业方案的制定、审批和报备情况，工作前安全分析或工艺安全分析情况，风险削减措施的制定和执行情况，应急处置方案的制定和演练情况。

通过查阅剖析制度的方式: 检查企业是否建立了领导干部带班制度。

检查节假日领导干部带班的执行情况。

通过查看工作痕迹的方式: 检查企业是否设置了领导干部带班记录，是否真实记载在了领导干部带班期间的具体工作。

通过节日期间的实际查看和访谈:检查带班领导干部是否在岗，是否有效履职。

1六项较大风险检查项目检查方法和内容通过工作痕迹和现场实际查看的方式:检查节假日期间升级管理检查节假日期间领导干部是否到现场指挥协调，有关部门是否到现场检查指导，基层管理人的施工作业现场监管情况。

重大安全风险管控措施落实情况旬检记录表县雄山振义煤业二〇一七年十月县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录检查专业：采掘检查日期：2017年10月8日县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录检查专业：机电运输检查日期：2017年10月8日县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录检查专业：一通三防检查日期：2017年10月18日县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录检查专业：机电运输检查日期：2017年10月18日县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录检查专业：一通三防检查日期：2017年10月28日县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录重大安全风险管控措施落实情况旬检记录表县雄山振义煤业二〇一七年十一月县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录检查专业：一通三防检查日期：2017年11月8日县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录检查专业：防治水检查日期：2017年11月8日县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录检查专业：一通三防检查日期：2017年11月18日县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录检查专业：机电运输检查日期：2017年11月18日县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录检查专业：一通三防检查日期：2017年11月28日县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录县雄山振义煤业安全风险管控措施落实情况旬检记录。

主要负责人履职情况表
（一季度）
公司级（安全部）风险（隐患）检查表
填报单位：编号
注：1、此表每旬公司安全管理员检查填写，每月10日前汇总存档；
2、存在风险源及时报告处理（重大事故隐患上报上级主管部门），并在信息反馈栏中说明处理情况。

责任部门（车间）风险（隐患）检查表
填表单位：部门：年月
注：此表责任部门主管每周检查填写，每月5日前上交安全部，安全部存档；
岗前岗后确认表
班组（岗位）风险（隐患）检查表
填表单位：部门：班组：编号：
检查人：
注：1、此表每班班长检查填写，每周上交部门；部门收集汇总，每月5日前上报安全部，安全部汇总存档；
双重预防机制工作奖惩台帐
违章罚款通知单
双重预防机制工作奖励通知单
奖励单位：被奖励单位：编号：。

河北省非煤矿山双重预防机制建设规范培训试题一、选择题（每题 1 分，共计50 分）1、根据组织机构设置不同，确定隐患排查组织级别，一般包括矿（厂）级、部门（车间）级、班组级和（ C ）级。

A、人员B、员工C、岗位D、职位2、按照隐患排查清单制定综合检查表、日常检查表、（C ）检查表和专项检查表。

每次的检查结果应如实记录，分类整理存档。

A、定期B、不定期C、专业D、季节性3、全员安全培训内容除工艺、设备、技术及其更新改造、年度和专项辨识评估结果以外，还应包括（ D ）。

A、安全生产法律法规、标准及规范B、双重预防机制的基本知识C、与本岗位相关的风险因素辨识及管控措施D、以上都对4、班组（岗位）级别的风险辨识由班组长组织，对所属设备设施、作业环境、（ B ）、人员行为、管理制度等方面存在的风险进行辨识。

A、作业行为B、作业活动C、组织活动D、组织行为5、风险管控层级一般分为矿（厂）级、部门（车间）级、班组和岗位级，较大风险的管控责任由（ C ）管控。

A、岗位B、矿（厂）、部门（车间）、班组和岗位C、部门（车间）、班组和岗位D、岗位、部门（车间）6、风险辨识的方法应符合GB/T 27921-2011 的规定，其中安全检查表分析法（SCL）适用于（ B ）危险源辨识。

A、车间、班组岗位B、设备设施C、作业活动D、人员行为7、对存在（ A ）安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化风险监测和预警。

A、重大B、较大C、一般D、低8、风险评估方法的适用范围、技术特点应符合GB/T 27921-2011 的规定，推荐选择（D）。

A、风险矩阵分析法B、作业条件危险性分析法C、风险程度分析法D、以上均可9、作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。

其中L 的含义是（A ）。

A、事故发生的可能性B、一旦发生事故可能造成的后果C、人员暴露于危险环境中的频繁程度D、对于特定危害的控制措施的状态10、下列（ C ）不属于金属非金属地下矿山重大生产安全事故隐。

风险管控措施落实情况检查表
风险管控措施落实情况检查表检查日期：_____________检查人员：_____________被检查单位：
_____________________________________________________序号检查内容是否符合要求存在问题整改措施整改完成时间备注。

1 是否建立了风险管理制度和相应的管理流程是否。

2 是否对可能出现的风险进行了评估和分类是否。

3 是否制定了相应的风险管控措施是否。

4 是否对风险管控措施进行了落实和监督是否。

5 是否对风险管控措施进行了定期评估和调整是否。

6 是否对风险管控措施的效果进行了评估是否。

7 是否建立了应急预案和相应的应急演练是否。

8 是否对应急预案进行了定期评估和调整是否。

9 是否对应急演练进行了定期组织和实施是否。

10 是否对应急演练的效果进行了评估是否。

11 是否对员工进行了风险管理培训是否。

12 是否对员工进行了应急演练培训是否。

13 是否建立了风险管理档案是否。

14 是否对风险管理档案进行了定期更新和归档是否。