证券《证券投资基金》章节知识点附练习

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A.本期已实现收益B.本期利润C.期末可供分配利润D.未分配利润【答案】 B2、( )又称为选择权合约。

A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】 C3、已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。

A.夏普指数B.特雷诺指数C.詹森指数D.信息比率【答案】 A4、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。

A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】 D5、下列关于零息债券的说法，不正确的是( )。

A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】 C6、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于( )的利益。

A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】 B7、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（）。

A.应加强对投资者的教育B.相关信息应当通过多渠道发放C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D.在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术【答案】 C8、以下哪一项投资的回报可以被视作无风险收益（）A.投资货币基金回报B.投资银行理财产品回报C.一年期国债的利息D.投资保险公司理财产品回报【答案】 C9、关于基金估值程序，以下说法错误的是（）。

基金从业《证券投资基金》知识点一、知识概述《证券投资基金》①基本定义：证券投资基金呢，简单说就是有好多投资者把钱凑一块儿，交给专业的基金管理人帮着去投资证券，像股票啊、债券之类的东西。

就是大家组队投资，减少风险，发挥专业人士的优势。

②重要程度：在基金从业里可是超级重要的。

这就好比我们玩游戏要先了解游戏规则一样，想要在基金行业工作或者投资基金，不懂这个就像没带武器上战场。

③前置知识：至少得先对基本的金融概念有点了解吧，比如什么是股票、债券，还有一些基础的经济常识。

④应用价值：对于投资者来说，能通过它让钱生钱。

对从业人员来说，这是工作的核心知识，就像厨师得知道食材怎么做菜一个道理。

二、知识体系①知识图谱：在基金从业《证券投资基金》这门学科里，那可是处于核心位置的，就像人的心脏，很多别的知识都跟它有联系。

②关联知识：和金融市场的知识紧密相连呀，像货币政策对基金投资的影响。

还和会计学有点关系呢，毕竟要算收益什么的。

③重难点分析：- 掌握难度：说实话还挺难的。

那概念又多又杂，特别是一些风险评估的内容。

- 关键点：我觉得是理解基金的运作模式，比如它怎么募集资金，怎么管理，又怎么分配收益。

④考点分析：- 在考试中的重要性：超级重要啊，相当大的一部分题目都是出自这里的。

- 考查方式：选择题、判断题，还有可能出案例分析题呢。

三、详细讲解【理论概念类】①概念辨析：- 证券投资基金有公募基金和私募基金之分。

公募是对大众公开募集，门槛低；私募基金是针对特定的少数人或者机构募集，门槛高。

- 还可以从投资方向上分类，比如股票型基金主要投资股票，债券型基金主要投债券。

②特征分析：- 它是一种集合投资，就是把大家的小钱集合成大钱。

就像大家凑份子买东西一样。

- 由专业管理人管理，这些人就像足球队的教练，指挥着资金往哪儿投资。

- 分散风险，不能把鸡蛋放在一个篮子里嘛，通过投资好多不同的证券来分散风险。

③分类说明：- 除了前面说的公募私募、股票型债券型，还有混合型基金，它是既投股票又投债券的。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、下列对于回购协议的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。

A.无风险证券B.最优证券组合C.切点投资组合D.任意风险证券组合【答案】 C3、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。

A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】 B4、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（）A.2001年安然公司事件B.2008年次贷危机C.1998年亚洲金融风暴D.2001年美国“911”恐怖袭击事件【答案】 A5、流动比率小于1时，赊购原材料若干，将会（）A.增大流动比率B.降低流动比率C.降低营运资金D.增大营运资金【答案】 A6、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。

A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】 A7、P公司2014年报表显示，当年P公司经营活动产生的现金流量为5亿元，投资活动产生的现金流量为-8亿元，筹资活动产生的现金流量为2亿元，则下列说法正确的是（）。

A.P公司2014年现金净流出1亿元B.P公司资产负债表中的现金科目在2014年减少1亿元C.P公司股东权益中盈余公积科目在2014年减少1亿元D.P公司2014年亏损8亿元【答案】 A8、可以体现基金盈利的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额能力和分红能力【答案】 B9、以下关于股票型基金风险的说法错误的是（）。

2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()。

A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积B.以面值发行的股票称之为平价发行C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义【答案】 C2、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。

A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次【答案】 D3、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。

A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】 A4、全国银行间债券市场创立于（）。

A.1996年 7月B.1997年 6月C.1998年 7月D.1997年 9月【答案】 B5、美国纳斯达克市场采用的交易制度是( )。

A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】 B6、UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。

A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露【答案】 D7、通常采用（）来确定不同债券的违约风险大小。

A.收益率差B.风险溢价C.信用评级D.信用利差【答案】 C8、复利现值的计算公式为( )。

A.AB.BC.CD.D【答案】 D9、下列不属于系统性风险特点的是（）。

A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C10、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。

A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D11、（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》必背手册第2章权益投资【本章练习】单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．关二风险和收益关系，以下表述错误的是（）。

A．投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波劢大B．投资者承担风险期望得到更高的风险报酬C．投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高D．金融市场上风险不收益常常是相伴而生的【答案】C【解析】风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高，但这幵丌意味着实际收益率高。

2．以下不属二可转换债券基本要素的是（）。

A．市场利率B．回售条款C．转换期限D．赎回条款【答案】A【解析】可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

3.下列说法正确的是（）。

A.股票回贩会减少流通在外的股份，贩回的股票均被注销B.场内公开市场回贩是指股票収行方通过约定价格向一个戒几个大股东回贩股票C．股票拆分又称股票拆细，通常会引起每股收益和每股市价上升D．定向增収的特定对象通常包括公司控股股东、戓略投资者、实际控制人及其控制的企业等【答案】D【解析】非公开収行股票，也称为定向增収，是上市公司向特定对象収行股票的增资方式。

特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业、戓略投资者等。

A项，股票回贩会减少流通在外的股份，贩回的股票会被注销戒以库存股的形式存在；B项，场内公开市场回贩是指按照目前市场价格回贩企业股票，此种方法的透明度比较高，场外协议回贩是指股票収行方通过协议价格向一个戒几个大股东回贩股票；C 项，股票拆分又称为股票拆细，即将一股面值较大的股票拆分成几股面值较小的股票，每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持丌发。

3．在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索叏权排在最后。

A．普通股B．累计优先股C．资本性债券D．非累计优先股【答案】A【解析】债权资本是一种借入资本，代表了公司的合约义务，因此债券持有者／债权人拥有公司资产的最高索叏权。

证券从业资格考试题库《证券投资基金》题知识点总结第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金治理人治理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题：一、证券投资基金通过发行基金份额的方式召募资金。

二、个人投资者或机构投资者通过购买必然数量的基金份额参与基金投资。

3、基金所召募的资金在法律上具有独立性。

4、基金资产由基金托管人保管。

五、基金资产由基金治理人进行组合投资。

六、基金投资者是基金的所有人。

7、基金盈余全数归基金投资者所有。

八、证券投资基金是一种间接投资工具。

九、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。

10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。

1一、证券投资基金在美国被称为“一起基金”;在英国及中国香港被称为“单位信托基金”;在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”;在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资打算”。

二、证券投资基金的特点(重要考点，常常以多项选择题显现)(一)集合理财，专业治理(二)组合投资，分散风险(三)利益共享，风险共担(四)严格治理，信息透明(五)独立托管，保障平安三、证券投资基金与其他金融工具的比较(一) 基金与股票、债券的不同(共3条，常以多项选择题显现)一、反映的经济关系不同。

股票反映的是一种所有权关系;债券反映的债权债务关系;基金反映的是一种信托关系。

二、所筹资金的投向不同。

股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金要紧投向实业领域。

基金是间接投资工具，所筹集的资金要紧投向有价证券等金融工具。

3、投资收益与风险大小不同股票：高风险、高收益。

债券：低风险、低收益。

基金：介于股票和债券之间，风险相对适中、收益相对稳健。

(二)基金与银行存款的不同(有3条不同，常以多项选择显现。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共200题）1、对公司的不同资本类型，以下说法错误的是（）A.债券无投票权B.优先股和普通股同属权益证券C.优先股和债券都有现金流量权D.普通股有投票权，但无分红权【答案】 D2、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）A.风险利差B.风险评价C.风险溢价D.风险收益【答案】 C3、( )在交易中执行投资者的指令。

A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D4、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】 B5、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%。

A.5B.10C.15D.20【答案】 D6、QDII基金可以投资的范围包括（）。

A.金融衍生品B.房地产抵押按掲C.不动产D.实物商品【答案】 A7、下列不属于系统性风险特点的是（）。

A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C8、非系统性风险的别称不包括( )。

A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】 C9、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。

A.房地产B.大宗商品C.私募股权D.收藏品【答案】 B10、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有1天(隔夜)、7天、14天、1个月、3个月、6个月、9个月和1年。

同业拆借的利息是按日结算的。

拆息率则根据剔除该品种每天最高和最低的报价后的算术平均数得到，并于每天上午( )对外发布。

A.9：00B.10：00C.9：30D.11：30【答案】 D11、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】 B12、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。

2013年证券《证券投资基金》章节知识点(附练习) 《证券投资基金》第一章考纲要求：证券投资基金概述考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：(1)证券投资基金的概念与特点。

(2)契约型基金与公司型基金的概念与区别。

(3)封闭式基金与开放式基金的概念与区别。

需要熟悉和了解的内容有：(1)证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;证券投资基金市场的运作与参与主体。

(2)证券投资基金的起源与发展;我国证券投资基金业的发展概况。

(3)基金业在金融体系中的地位与作用。

《投资基金》第一章同步练习题：证券投资基金概述一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构2.证券投资基金不包括( )。

A.封闭式基金B.开放式基金C.创业投资基金D.债券基金3.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括( )。

A.股票基金B.国债基金C.债券基金D.指数基金4.第一家证券投资基金诞生于( )。

A.美国B.英国C.德国D.法国5.证券投资基金中的( )基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

A.封闭式B.开放式C.公司型D.契约型6.在美国，证券投资基金一般被称为( )。

A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资计划7.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。

A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金8.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。

A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人9.以下( )不是基金合同的当事人。

第一部分章节精练（含历年真题）第一章投资管理基础单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为（）元。

[2016年4月真题]A．13310B．13000C．13210D．13500【答案】A【解析】根据复利终值的计算公式，该投资人三年投资期满将获得的本利和为：FV=PV×（1+i）n=10000×（1+10%）3=13310（元）。

2．1年和2年期的即期利率分别为s1=3％和s2=4％，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为（）。

[2016年4月真题]A．2%B．3.5%C．4%D．5.01%【答案】D【解析】将1元存在2年期的账户，第2年末它将增加至（1+s2）2；将1元存储于1年期账户，同时1年后将收益（1+s1）以预定利率f贷出，第2年收到的货币数量为（1+s1）（1+f）。

根据无套利原则，存在（1+s2）2=（1+s1）（1+f），则f=（1.04）2／1.03-1=0.0501=5.01％。

3．证券X的期望收益率为12%，标准差为20%，证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（）。

[2016年4月真题]A．13.5%B．15.5%C．27.0%D．12.0%【答案】A【解析】根据公式，可知该组合的期望收益率为：E(r p)=w x E（r x）+w y E（r y）=12%×50%+15%×50%=13.5%。

4．用复利计算第n期期末终值的计算公式为（）。

[2015年12月真题]A．PV=FV×（1+i）nB．FV=PV×（1+i）nC．PV=FV×（1+i×n）D．FV=PV×（1+i×n）【答案】B【解析】第n期期末终值的一般计算公式为：FV=PV×（1+i）n。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、关于可转换债券有如下四种表述，其中正确的个数是（）。

A.3B.1C.4D.2【答案】 C2、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。

A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险【答案】 C3、现金流量表的作用不包括( )。

A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力【答案】 B4、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。

因此，基金的表现不能仅仅看回报率。

以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。

A.基金风险水平B.基金规模C.时期选择D.基金的价格【答案】 D5、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】 D6、关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。

A.住房按揭支持证券B.所有的公募基金C.银行存款D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券【答案】 B7、基金会计报表不包括( )。

A.所有者权益表B.资产负债表C.利润表D.净值变动表【答案】 A8、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。

A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到IPO的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益，而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D9、按计息方式分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和（）。

基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关练习题库附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。

A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品【答案】 D2. 关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。

A.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款B.回售条款由发行人行使C.回售条款由可转债持有人行使D.回售价格根据回售时标的股票市价确定【答案】 C3. 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是（）。

A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价【答案】 D4. 假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2000万份。

运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）。

A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】 D5. （）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。

A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结构化债券【答案】 C6. 关于债券型基金组合构建，以下表述正确的是（）。

A.债券型基金债券类资产的投资比例不低于基金资产总值的80%B.债券型基金招募说明书中对投资理念、投资策略、投资范围不做规定C.债券型基金只能投资国债、金融债、公司债、企业债D.债券投资组合构建不需要考虑期限结构、组合久期【答案】 A7. 以下关于QDII基金说法错误的是（）A.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)B.QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（）。

A.越小B.不能确定C.越大D.无影响【答案】 C2、根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。

A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论【答案】 A3、某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元.长期股权投资为20亿元，则应计入流动资产的金额为（）亿元A.1070B.1000C.1020D.1050【答案】 B4、（）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。

A.事前分析B.事中分析C.事后分析D.全局分析【答案】 A5、基金运营过程中发生的増值税的缴纳主体是（）。

A.沪深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】 B6、关于另类投资的优点与局限性.以下表述错误的是（）.A.另类投资产品与传统证券相关性较高B.另类投资多采取高杠杆模式运作C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】 A7、下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()A.可赎回债券的赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的B.与一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低C.可赎回债券的赎回条款是发行人的权利，对债权人不利D.可赎回债券赋予发行人看涨期权的价值【答案】 B8、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（）。

A.看涨期权B.平价期权C.欧式期权D.美式期权【答案】 D9、关于债券当期收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()A.当期收益率总是与到期收益率反向变动B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率C.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率D.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益【答案】 A10、一只基金的月平均净值增长率为3％，标准差为4％，在标准正态分布下，在95％的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。

基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题附答案单选题（共20题）1. 根据基金的分类标准，正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是（）。

A.分红能力分析B.份额变动分析C.投资风格分析D.持合结构分析【答案】 B3. 基金的主会计责任方是（）。

A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管人D.证监会【答案】 B4. 股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。

A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】 D5. 公司债券的发行主体是（）。

A.有限责任公司B.股份公司C.集体所有制公司D.混合所有制公司【答案】 B6. 可转换债券实际上是一种普通股票的（）。

A.看涨期权B.看跌期权C.利率期权D.互换期权【答案】 A7. （）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。

A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具【答案】 D8. （）把未来现金流直接转化为相对应的现值。

A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 C9. 下列关于战术资产配置的说法，错误的是()。

A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置的周期较长，一般在1年以上【答案】 D10. 某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8.6%。

假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。