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基金公司专户合同模板甲方（基金公司）：乙方（投资者）：根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方为乙方提供专户资产管理服务事宜，达成如下协议：一、专户管理范围及投资目标1.1 甲方为乙方设立专户，对乙方的资产进行专门管理。
专户资产范围包括：乙方持有的甲方管理的基金产品份额、乙方自有资金以及其他可以用于投资的资产。
1.2 甲方根据乙方的风险承受能力、投资期限、投资目标等实际情况，为乙方制定合适的投资策略，实现资产的稳健增值。
二、专户管理费用2.1 甲方按照乙方的资产规模，向乙方收取一定比例的管理费。
管理费率由双方另行商定。
2.2 甲方在实现投资收益后，按照约定的比例向乙方收取业绩报酬。
业绩报酬比例由双方另行商定。
三、专户管理期限3.1 专户管理期限为____年，自乙方向甲方支付首笔资产管理费之日起计算。
3.2 双方如需延长管理期限，应提前书面协商一致。
四、专户管理决策4.1 甲方设立专门的投资决策团队，负责专户的投资决策。
投资决策团队应具备丰富的投资经验和专业能力。
4.2 甲方应根据市场情况、乙方需求和投资目标，制定投资策略，并定期调整。
4.3 甲方应确保专户资产的独立性，不得将专户资产与甲方其他资产混合管理。
五、信息披露与报告5.1 甲方应定期向乙方披露专户资产的投资情况、账户净值、费用支出等信息。
5.2 甲方应在每年结束时，向乙方提供年度资产管理报告，详细说明专户资产的管理情况、投资收益、费用支出等内容。
六、风险控制与合规6.1 甲方应根据乙方的风险承受能力，制定合适的风险控制措施，确保专户资产的安全。
6.2 甲方应遵守相关法律法规，确保专户管理活动的合规性。
七、合同的变更、解除与终止7.1 双方同意，合同的变更、解除与终止，应书面协商一致。
7.2 合同解除或终止后，甲方应按照乙方指令，办理专户资产的清算、转移等事宜。
基金专户理财合同范本甲方（委托人）：______________________身份证号码：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________乙方（受托人）：______________________法定代表人：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________鉴于甲方有投资理财的需求，乙方是一家具备专业资产管理能力的机构，双方经友好协商，本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行基金专户理财事宜达成如下协议：一、委托事项1. 甲方自愿将其合法拥有的资金委托给乙方进行管理，乙方同意接受甲方的委托。
2. 委托资金的金额为人民币（大写）______________________元整（小写：￥______________________元）。
3. 委托期限为______年，自本合同生效之日起计算。
二、委托资金的交付1. 甲方应在本合同签订后的______个工作日内，将委托资金足额汇入乙方指定的银行账户。
2. 乙方指定的银行账户信息如下：开户银行：______________________账户名称：______________________账号：______________________三、投资范围和投资策略1. 乙方应根据甲方的风险承受能力和投资目标，制定合理的投资策略，并在本合同约定的投资范围内进行投资。
2. 投资范围包括但不限于股票、债券、基金、货币市场工具等。
3. 乙方应根据市场情况和投资目标，适时调整投资组合，但应提前通知甲方并说明调整的理由。
四、投资收益与分配1. 乙方应按照本合同的约定，努力实现委托资金的保值增值。
2. 委托期限内，甲方有权获得委托资金的投资收益。
投资收益的计算方式为：投资收益 = 委托资金期末净值委托资金初始净值。
基金专户理财合同模板这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！基金专户理财合同模板甲方：__________乙方：__________鉴于甲方愿意将资金人民币____万元（大写：____________________________元整）委托乙方进行投资管理，乙方愿意接受甲方的委托，按照本合同的约定进行投资管理，双方经协商一致，订立本合同。
一、投资管理金额及期限1.1 甲方同意将人民币____万元的资金（以下简称“本基金”）委托乙方进行投资管理。
1.2 本基金的委托投资期限为____年，自本合同签订之日起计算。
二、投资管理方式及范围2.1 乙方应根据甲方的投资意愿、风险承受能力及市场情况，运用专业知识和经验，通过合理的投资组合，采取分散投资等风险控制措施，以实现甲方资金的保值增值。
2.2 乙方投资管理的范围包括：股票、债券、基金、权证、期权及其他金融衍生品等。
三、投资收益及分配3.1 投资收益是指甲方资金在投资期间所获得的所有收益，包括但不限于股息、红利、利息、资本利得等。
3.2 投资收益的分配原则如下：（1）甲方所得投资收益的5%作为乙方的管理费；（2）剩余的投资收益归甲方所有，按照甲方出资比例进行分配。
3.3 投资收益分配的时间和方式由双方另行约定。
四、投资风险及责任4.1 甲方理解并同意，投资活动存在一定的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
甲方应根据自身的风险承受能力进行投资。
4.2 乙方应尽最大努力管理投资风险，但不对投资收益作任何保证。
4.3 甲方因投资产生的损失，由甲方自行承担。
五、合同的解除、终止和违约5.1 在合同期限内，甲方可以书面通知乙方解除合同。
解除合同的，乙方向甲方支付的投资管理费用不予退还。
5.2 在合同期限内，乙方因故不能履行合同义务的，应提前通知甲方，并尽快协商解决。
基金交易服务协议范文6篇篇1甲方（投资者）：_________，身份证号码：_________，联系方式：_________。
乙方（服务方）：_________，统一社会信用代码：_________，联系方式：_________。
鉴于甲方有意愿通过乙方进行基金交易，乙方有意愿向甲方提供基金交易服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1. 乙方提供基金交易服务，包括基金买卖、投资咨询、市场分析等。
2. 甲方需在乙方处开设基金交易账户，并通过该账户进行基金交易。
3. 乙方将按照甲方的指示进行基金买卖操作，并实时更新甲方的账户信息。
4. 甲方可通过乙方的线上或线下渠道进行基金交易，具体渠道由甲方自行选择。
二、服务费用1. 基金交易服务费：乙方将按照每笔基金交易金额的一定比例收取服务费，具体比例根据基金类型、交易金额等因素确定。
甲方需在每次交易时支付相应的服务费。
2. 其他费用：如甲方需要乙方提供其他增值服务（如投资咨询、市场分析等），乙方将根据实际情况收取相应的费用。
具体费用及支付方式由双方另行协商确定。
三、风险提示1. 基金交易存在风险，甲方应充分了解并评估自身的风险承受能力。
3. 市场波动可能导致基金净值波动，甲方应谨慎投资，理性买卖。
四、账户安全1. 甲方应妥善保管其基金交易账户的用户名和密码，避免账户信息泄露。
2. 乙方将采取技术措施保护甲方的账户安全，但甲方应配合乙方进行账户安全验证和风险防范工作。
3. 如甲方发现其账户存在异常或安全隐患，应及时联系乙方进行处理。
五、争议解决1. 双方应友好协商解决本协议履行过程中存在的争议。
如协商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
2. 在争议解决过程中，双方应继续履行本协议的其他部分，确保基金交易的顺利进行。
六、协议终止与解除1. 双方可协商一致解除本协议。
协议解除后，乙方将停止向甲方提供基金交易服务。
2. 本协议终止后，甲方应将其基金交易账户中的余额全部提取或转移至其他账户。
专项基金合作协议范本7篇篇1甲方（出资方）：____________________乙方（运营方）：____________________根据中华人民共和国相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的基础上，就共同合作设立专项基金事宜达成如下协议：一、协议目的双方同意共同合作设立并管理专项基金，旨在支持____________________（项目/领域）的发展，促进双方长期稳定的合作关系。
二、基金设立1. 基金名称：____________________专项基金。
2. 基金规模：双方根据实际需求共同确定基金规模，初始规模为人民币______元。
3. 资金来源：甲方出资______%，乙方出资______%，其余部分可通过社会募资、政府资助等方式筹集。
三、合作期限1. 合作期限：本协议自双方签字之日起生效，有效期为______年。
2. 续约：合作期限届满后，经双方协商一致，可续签本协议。
四、基金管理1. 管理机构：设立专项基金管理委员会，负责基金的日常管理和决策。
2. 决策机制：管委会成员由甲乙双方共同委派，重大事项需经管委会讨论并表决通过。
3. 资金管理：基金资金实行专款专用，独立核算，确保资金安全。
4. 风险控制：建立风险预警机制，对可能出现的风险进行识别、评估、控制和应对。
五、基金投资与收益分配1. 投资方向：基金投资方向应符合本协议目的，主要用于支持____________________（项目/领域）的发展。
2. 投资决策：投资方案需经管委会审批，确保投资决策的科学性和合理性。
3. 收益分配：基金收益按照出资比例进行分配，其中甲方获得______%的收益，乙方获得______%的收益。
六、保密条款1. 双方应对本协议内容、基金运营过程中的商业秘密等信息予以保密。
2. 未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露涉及本协议的信息。
七、违约责任1. 任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
基金专户理财合同协议书这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！基金专户理财合同协议书甲方（委托人）：【甲方全称】乙方（受托人）：【乙方全称】鉴于甲方愿意将一定金额的资金委托给乙方进行专户理财，乙方愿意接受甲方的委托，按照约定的条件和方式为甲方提供理财服务，双方经友好协商，达成如下协议：第一条 委托资金1.1 甲方同意将人民币【金额】元（大写：【金额】元整）委托给乙方进行专户理财。
1.2 甲方应在本协议签订后【时间】内将委托资金划转至乙方向甲方指定的理财账户。
第二条 理财产品及策略2.1 乙方应根据甲方的风险承受能力、投资期限和收益期望等要求，为甲方选择合适的理财产品进行投资。
2.2 乙方应根据市场情况，运用专业知识和技能，为甲方制定合适的理财策略，并定期调整。
第三条 理财收益及费用3.1 甲方享有理财收益的所有权，乙方不收取任何收益分成。
3.2 乙方向甲方提供理财服务，应收取一定的管理费，费率为【费率】%。
3.3 理财过程中产生的税收及其他相关费用，由甲方承担。
第四条 理财期限及终止4.1 本协议的理财期限为【期限】年，自甲方划转委托资金之日起计算。
4.2 在理财期限内，甲方不得要求提前终止理财。
4.3 理财期限届满，甲方应按照乙方的建议，选择是否继续理财或提取本金和收益。
第五条 信息披露及报告5.1 乙方应定期向甲方披露理财产品的投资情况、资产净值、收益情况等信息。
5.2 乙方应在理财期限届满时，向甲方提供完整的理财报告。
第六条 风险提示及防范6.1 甲方应充分了解并确认理财产品的风险，同意承担理财过程中可能产生的全部风险。
6.2 乙方应积极采取措施，防范理财过程中的各种风险，确保甲方资金的安全。
第七条 违约责任7.1 任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。
7.2 乙方因违反约定导致甲方资金损失的，应承担赔偿责任。
有关专项基金合作协议范本8篇篇1甲方：[甲方公司名称]地址：[甲方公司地址]法定代表人：[甲方法人姓名]乙方：[乙方公司名称]地址：[乙方公司地址]法定代表人：[乙方法人姓名]鉴于甲乙双方共同关注并致力于[关注领域]的发展，为支持该领域的创新、研究及项目推进，双方本着平等互利、合作共赢的原则，经友好协商，就共同设立专项基金达成如下合作协议：一、协议目的双方共同出资设立专项基金，旨在支持[领域名称]的研究、创新及项目发展，推动行业技术进步，实现甲乙双方共同发展。
二、合作基金设立1. 基金名称：[专项基金名称]。
2. 基金规模：基金总额为____元人民币。
其中，甲方出资____%，即____元人民币；乙方出资____%，即____元人民币。
3. 基金管理：双方共同设立基金管理委员会，负责基金的管理和使用。
管委会主任由双方协商确定。
三、基金使用与管理1. 基金使用方向：基金应用于支持[领域名称]相关的研究、创新项目，包括但不限于技术研发、人才培养、学术交流等。
2. 项目管理：申请使用基金的项目需经过基金管理委员会审批。
审批标准、程序及评估方式由双方共同制定。
3. 财务报告：基金管理委会应定期向双方提供基金使用情况的财务报告。
4. 审计：双方或委托第三方对基金使用情况进行定期审计，确保基金使用的透明度和合规性。
四、合作期限本协议有效期为____年，自双方签署本协议并完成基金设立之日起生效。
期满后，经双方协商一致，可续签。
五、权益分配1. 基金产生的收益或回报，按照双方出资比例进行分配。
2. 若因合作产生其他形式的资产或权益，双方按照本协议约定的比例共享。
六、风险承担1. 双方共同承担基金运作过程中产生的风险。
2. 对于因不可抗力导致的损失，双方应协商解决。
七、保密条款1. 双方应对本协议内容、基金运作信息及其他非公开信息予以保密。
2. 未经对方同意，任何一方不得对外泄露相关信息。
八、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。
专项基金合作协议范本6篇篇1甲方（专项基金设立方）：___________________乙方（合作机构）：_________________________根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定，甲、乙双方本着平等互利、诚实守信的原则，就共同设立专项基金事宜达成如下协议：一、协议目的双方共同设立专项基金，旨在支持特定领域的发展，推动双方合作项目的实施，实现资源共享和互利共赢。
二、合作内容1. 专项基金设立：双方共同出资设立专项基金，基金总额为人民币______万元。
其中甲方出资______万元，占基金总额的______%；乙方出资______万元，占基金总额的______%。
2. 基金管理：设立专项基金管理委员会，负责基金的日常管理和运营。
管委会成员由双方共同推荐产生。
3. 资金使用：专项基金主要用于支持双方共同确定的特定领域项目，包括但不限于技术研发、市场推广、人才培养等方面。
4. 收益分配：专项基金的收益按照出资比例进行分配。
在保障基金安全的前提下，努力实现基金的保值增值。
三、双方责任与义务1. 甲方责任与义务：（1）按照协议约定及时足额出资；（2）协助乙方共同设立专项基金管理委员会；（3）参与基金的管理和运营；（4）监督专项基金的使用情况。
2. 乙方责任与义务：（1）按照协议约定及时足额出资；（2）共同参与基金管理委员会的工作；（3）负责专项基金的日常管理工作；（4）定期向甲方报告专项基金的使用情况。
四、合作期限本协议的合作期限为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。
合作期限届满后，经双方协商一致，可续签本协议。
五、保密条款1. 双方应对本协议的内容进行保密，未经对方书面同意，不得向第三方透露。
2. 双方应妥善保管因签订和履行本协议而获得的对方商业秘密及其他相关信息，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
基金交易服务协议5篇篇1甲方（投资者）：__________________乙方（基金管理人）：__________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方参与乙方提供的基金交易服务事宜，达成以下协议：一、协议前言1. 本协议是甲乙双方开展基金交易服务的基础性文件，甲乙双方应共同遵守。
2. 甲乙双方应本着诚实信用、风险共担的原则，充分了解和认知基金投资风险，审慎参与基金交易活动。
二、服务内容1. 乙方提供基金交易服务，包括但不限于基金产品的宣传推介、开户、申购、赎回、资产查询等业务。
2. 乙方根据基金合同约定，向甲方提供基金收益分配、基金信息披露等服务。
三、基金交易规则1. 甲方应按照乙方规定的程序办理开户手续，并妥善保管账户密码等相关信息。
2. 甲方在参与基金交易时，应遵循乙方的交易规则，按照规定的交易时间和方式进行申购、赎回等操作。
3. 乙方有权根据市场情况和基金管理需要，调整交易规则、限制交易量等，并应及时公告。
四、基金风险揭示与承担1. 甲方应充分了解基金产品的风险特性，认真评估自身风险承受能力，谨慎参与基金交易。
2. 乙方应向甲方充分揭示基金产品的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
3. 甲乙双方应按照基金合同的约定，共同承担基金投资风险。
五、基金信息披露1. 乙方应按照法律法规和基金合同的规定，及时向甲方提供基金相关信息，包括但不限于基金净值、收益情况、投资组合等。
2. 甲方应关注基金信息披露情况，充分了解基金运作状况。
六、账户安全1. 甲方应妥善保管账户密码等相关信息，不得泄露给他人。
因甲方泄露账户信息导致的损失，由甲方自行承担。
2. 乙方应采取有效措施保障甲方账户安全，防止甲方账户信息泄露。
七、费用与税收1. 乙方根据服务内容和基金管理需要，按照有关规定收取管理费、服务费等费用。
基金专户理财合同范本甲方（委托人）：姓名：____________________身份证号码：____________________联系地址：____________________联系电话：____________________乙方（受托人/基金管理人）：名称：____________________法定代表人：____________________注册地址：____________________联系电话：____________________鉴于甲方具有委托理财的需求，乙方具备专业的基金管理能力和资质，双方经友好协商，本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行基金专户理财事宜达成如下协议：一、委托事项1. 甲方自愿将其合法拥有的资金委托给乙方进行专户理财投资管理。
2. 委托资金的金额为人民币（大写）____________________元整（小写：￥____________________元）。
二、委托期限本委托理财的期限自______年______月______日起至______年______月______日止。
三、委托资金的交付开户银行：____________________户名：____________________账号：____________________四、投资范围和限制1. 乙方应根据甲方的风险承受能力和投资目标，在法律法规允许的范围内进行投资。
投资范围包括但不限于股票、债券、基金、货币市场工具等。
（1）投资于法律法规禁止投资的领域；（2）进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为；（3）将委托资金用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等；（4）投资于乙方关联方发行的证券或承销期内承销的证券。
五、投资策略和风险控制1. 乙方应制定合理的投资策略，并根据市场情况及时调整投资组合，以实现委托资金的保值增值。
2. 乙方应建立健全风险控制制度，对投资过程中的风险进行监测和评估，采取有效的风险控制措施，确保委托资金的安全。
-迪信基金专户协作文件基金策略协作备忘录 (4)诚意金协议书 (10)专户产品要素表 (2)专户内部风控要素表 (3)专户产品要素表策略合作方签字专户内部风控检查要素表策略合作方签字基金策略协作备忘录甲方：基金管理有限公司法定代表人：地址：乙方：上海迈科迪信投资管理有限公司法定代表人：地址：鉴于甲方拟设立“ --迪信资产管理计划”（以下简称“上述专户产品”）并聘用乙方为上述专户产品的投资运作策略相关环节的事项提供建议。
经甲乙双方友好协商，本着平等互利的原则，一致达成本协作备忘录。
第一条合作内容及期限1.1 乙方将以其特定的业务专长协助甲方开发和跟踪上述专户产品的投资运作策略。
甲方作为投资管理人，可以就上述专户产品的投资运作策略开发相关环节的事项向乙方咨询。
对于乙方提出的咨询意见或建议（以下合称“建议”），甲方有权全部采纳、修改调整或全部拒绝。
1.2 乙方在协助甲方的过程中，应遵守中国证券监督管理委员会颁布的各项法律法规、规范性文件以及上述专户产品合同的规定，为实现资产委托人的最大利益履行相应的职责。
1.4 合作期限为：期限为一年。
到期后若双方均未提出异议，签署书面协议后，本协作备忘录可延期。
第二条乙方协助的内容及方式2.1乙方提供的协助内容（1）乙方可向甲方就本资产管理计划投资运作策略开发提供建议；（2）乙方可根据甲方最终确认的投资运作策略向甲方提供上述专户产品的日常建议；（3）乙方应于每季度末，向甲方提供《投资策略执行情况说明及下季度策略观点》（5）乙方在提供策略建议时，应当充分考虑上述专户产品的投资范围、策略与限制等投资运作相关内容。
2.2 协助方式（1）乙方通过双方认可的形式提供建议。
（2）甲方对乙方交易策略提交的字段根据《资产管理合同》和甲方风险控制要求进行检查，经甲方风险控制检查通过形成指令，通过甲方的交易系统进行交易。
（3）甲方在交易时段对投资组合进行实时的风险管理监控，甲方有权随时对投资组合进行调整。
第三条关于乙方无法履行职责的约定3.1 当出现下列情形之一时，视为乙方无法履行职责：（1）乙方因依法解散、被依法撤销、被宣告破产、被依法注销、吊销营业执照而无法继续履行职责；若乙方为自然人，则为乙方不再具有民事行为能力或者死亡；（2）其他导致乙方无法履行职责的情形。
3.2 若出现乙方无法履行职责的情形，乙方应立即书面通知甲方；若甲方获知乙方出现无法履行职责但未收到乙方的书面通知或甲方根据乙方履行职责的情况认为乙方可能处于无法履行职责的状态时，甲方应及时向乙方发送书面的确认函，以确认乙方是否能够继续履行投资职责。
自甲方发出书面确认函之日起的5个工作日内，如果甲方未收到乙方的回复，则可认定乙方无法履行职责。
3.3 出现下列情形之一时，甲方有权终止本协作备忘录：（1）甲方收到乙方就无法继续履行职责的书面通知。
（2）甲方收到乙方回复的无法继续履行职责的确认函。
（3）甲方向乙方发送确认函后5个工作日内仍未收到回复的。
第四条保密条款4.1甲乙双方应当对本协作备忘录的内容、因履行本协作备忘录或在本协作备忘录期间获得的或收到的对方的信息等保守秘密，除非得到另一方的书面许可，甲乙双方均不得将本协作备忘录中的内容及在本协作备忘录执行过程中获得的对方的商业信息向任何第三方泄露。
4.2本保密义务应在本协作备忘录期满、解除或终止后仍然有效。
第五条违约责任5.1 协作备忘录当事人应严格遵守协作备忘录的约定，任何一方不履行协作备忘录义务或者履行协作备忘录义务不符合协作备忘录约定的，均应向守约方承担违约责任，并赔偿因其违约给守约方造成的损失。
5.2 如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的最快捷的方式通知对方，并在十五日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履行本协作备忘录的原因，然后由各方协商是否延期履行本协作备忘录或终止本协作备忘录。
5.3 其他文件相关约定与此约定相冲突的，以本备忘录为准。
第六条法律适用与纠纷解决6.1 本协作备忘录的订立、生效、履行、解释、修改和终止等事项均适用中华人民共和国现行法律、行政法规及规章。
6.2 本协作备忘录项下的任何争议，各方应友好协商解决；若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院起诉。
第七条通知7.1 除非本协作备忘录另有规定，本协作备忘录一方向其他方发出本协作备忘录规定的任何通知或书面通讯应以专人送达、传真、挂号信件或特快邮递的方式发出。
一切通知和书面通讯均应发往下列有关地址，直到本协作备忘录任何一方发出书面通知更改该地址为止：甲方：基金管理有限公司地址：邮政编码：电话：传真：乙方：上海迈科迪信投资管理有限公司地址：邮政编码：2电话：传真：7.2 本条第1款所指的任何通知或书面通讯的收到日是指：（1）如由专人送达，送达之日；（2）如以挂号信送达，发出通知一方持有的挂号信回执所示日；（3）如经特快邮递传递，为向特快邮递公司交件后的第三日；（4）如由传真传递，收到回复码或成功发送确认条当日。
7.3 本协作备忘录任何一方通讯地址或联络方式发生变化，应自发生变化当日以公示或书面形式通知其他方。
7.4 如果通讯地址或联络方式发生变化的一方（简称“变化一方”）未将有关变化及时通知其他方，变化一方应对由此而造成的影响和损失负责。
第八条服务报酬8.1 策略服务费策略服务费用及支付方式由甲乙双方另行协商确定，作为本协议附属文件。
第九条其他条款9.1 本协作备忘录未尽事宜，由双方另行协商。
9.2 本协作备忘录一式两份，甲方和乙方各执一份，每份均具有同等法律效力。
（以下为签字盖章，无正文）甲方：乙方：法定代表人法定代表人或委托代理人：或委托代理人：年月日年月日诚意金协议书甲方：基金管理有限公司地址：乙方：上海迈科迪信投资管理有限公司地址：在甲方设计和发行《 -迪信资产管理计划》（以下简称“上述专户产品”）前，甲、乙双方经友好协商，在自愿的前提下签署本诚意协议书。
双方约定如下：一、乙方承诺在甲方初始销售上述专户产品期间按照本协议承诺的份额（或金额）和时限认购或推荐客户认购上述专户产品。
二、乙方同意在签署本协议书同时，向甲方交纳诚意金叁拾万元人民币，并确认间按约定事项操作的诚意。
双方同意，上述诚意金不具有定金的性质，任何时候不得解释为定金或具有定金的性质。
三、乙方按本协议交齐诚意金后，甲方负责开发和申报上述专户产品，甲方通知乙方具体销售时间和安排，乙方应做好相应准备。
四、若乙方未按协议要求认购或推荐客户认购本产品达到协议规定数量，则认定为不再履行本协议。
乙方缴纳的诚意金需作为对甲方的补偿。
五、上述专户产品销售期间，乙方若已经按本协议要求按时足额成功认购或推荐客户认购达到约定的份额，乙方可持本协议书及有效身份证件到甲方办理诚意金的退还手续（不计利息）。
六、由于不可抗力因素，上述专户产品停止开发、停止发行或未能募集成立，则经双方沟通确认后，乙方可持本协议书及有效身份证件到甲方办理诚意金退款手续（不计利息），甲方不承担双倍返还诚意金的责任。
七、在任何情况下，甲方的责任以归还诚意金为限，本协议的任何条款都不得将该诚意金解释为具有定金的性质或增加甲方除归还诚意金之外的任何责任。
八、其它未尽事宜，甲乙双方应协商解决。
九、本协议书最终解释权归诺德基金管理有限公司所有。
十、本协议一式两份，甲方持一份，乙方持一份，自双方签署之日起生效。
甲方：基金管理有限公司乙方：上海迈科迪信投资管理有限公司年月日年月日【编号：】尽职调查表基金管理有限公司目录1 背景情况 (13)1.1 基本信息 (13)1.2 组织结构及成员信息 (13)2 投资策略 (15)2.1 投资理念 (15)2.2 投资流程、策略和风格 (15)3 资产管理及历史业绩 (15)3.1 资产管理 (15)4 风险管理 (17)5 拟发产品要素表 (18)6 其他补充信息 (19)说明：请根据自身实际情况，如实作答。
为更有效的进行评估，作答请尽可能详细，并请提供尽可能丰富的支持数据和相关文档等辅助性材料。
标记星号*的问题为重点问题，建议尽量详细回答。
非常感谢您的宝贵时间和您对尽职调查工作的支持，谢谢。
1、背景情况1.1 基本信息* 公司名称：上海迈科迪信投资管理有限公司* 联系地址：* 电话号码：* 传真：* 公司邮箱：* 网址：* 联系人姓名：* 联系人职级：* 联系人电话：* 电子邮箱：1.2 组织结构及成员信息* 公司背景、股东构成及股权结构（成立时间、股东名称、出资金额、持股比例等)。
上海迈科迪信投资管理有限公司系迈科投资控股集团全资子公司。
注册资金3000万元人民币。
迪信投资管理有限公司主要从事商品价格研究及期货投资方面的业务。
迈科投资控股集团创立于1993年，是一家以国际金属贸易为主导，集金融、房地产开发、餐饮服务、工业制造、有色金属信息服务等为一体的多元化发展的大型企业集团。
由西安迈科金属国际集团有限公司、上海迈科金属资源有限公司、深圳迈科金属有限公司、迈科期货经纪有限公司、香港迈科（国际）期货有限公司、上海迈科迪信投资管理有限公司、迈科集团香港有限公司、香港红风筝资本管理有限公司等组成。
* 公司组织结构图，部门员工数量。
公司现有员工数量12人，其中策略研究部5人、交易执行部2人、风险管理部1人、财务综合部2人。
其他能体现公司特点的介绍。
*公司核心管理人介绍。
（负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员的简历，包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、简要工作经历等）。
* 现任及拟任投资经理介绍。
其他可提供和展示内容。
2、投资策略2.1 投资理念* 公司投资理念。
* 公司目前主要涉及的投资品种。
公司研究理念和研究方法，与业内其他公司相比，有何特点和优势。
* 公司认为最理想的管理规模是多少？2.2 投资流程、策略和风格* 公司的投资决策流程。
（包括研究过程、决策机制、投资组合构建方法、组合调整等。
可附加流程图）* 公司主要的投资策略和风格？3、资产管理及历史业绩3.1 资产管理* 公司目前的资产管理规模（不加杠杆。
个人帐户、有限合伙）请提供公司1个或以上产品，自创立以来的业绩表现（电子版形式），包括：月度和年度的回报，各年度的收益、风险值和夏普比率、连续亏损次数、连续盈利次数、最大亏损比率等数据。
请列示公司产品成立至今最大的三次单月下跌情况，并说明原因。
4、风险管理* 公司风险管理理念和相关制度、组织架构。
（可以附件形式直接提供）* 是否有专人负责投资风险的管理，在投资的事前、事中、事后如何做好风控。
* 公司如何控制产品的下行风险？特别是在产品净值低于面值的情况下将采取哪些具体措施进行控制？* 公司如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益？实际运作中是否发生过利益输送行为。
