基础知识精华预测判断题

三、判断题：101、远期交易是期货交易的一种形式。

对错标准答案：错误解析：P153远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易。

102、中国证券业协会是证券业的自律性组织、是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的，由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。

对错标准答案：错误解析：（见P370），中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的，由经营性证券业务的金融机构资源组成的行业性自律组织。

103、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监视、高级管理人员职务。

对错标准答案：正确解析：被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

104、2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着建立全国集中、统一的证券登记结算机制的组织构架已经基本形成。

对错标准答案：正确解析：P377105、私募证券发行时采取公示制度对错标准答案：错误解析：199公募证券与私募证券的区别106、上海证券交易所于1990年7月3日正式营业对错标准答案：错误解析：P79上海证券交易所和深圳证券交易所于1990年12月19日和1991年7月3日正式营业107、截止到2008年底，分别有12家内地证券公司。

6家内地基金你公司获准在香港设立分支机构。

对错标准答案：错误解析：P41新加内容：对我国香港和澳门特别行政区的开放。

截止到2008年底，分别有12家内地证券公司，4家内地基金你公司获准在香港设立分支机构108、从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后的股价。

对错标准答案：正确解析：P51109、债券基金的收益率与市场利率成正比。

标准答案：错误解析：P123国债基金的收益率与市场利率成反比。

110、封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。

对错标准答案：正确解析：P122111、可转换公司债券兼并债券投资和股权投资的双重优势。

对错标准答案：正确解析：P178112、大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。

对错标准答案：错误解析：P226113、我国的股票发行实行注册制。

对错标准答案：错误解析：P200114、指数基金的费用比较贵。

标准答案：错误解析：P126指数基金的优势：1.费用低2.风险小3.可以获得市场平均收益4.避险套利的工具115、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具。

对错标准答案：正确解析：P146金融衍生产品的杠杆性116、金融工具现货交易的首要目的是套期保值，而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。

对错标准答案：错误解析：P156金融工具现货交易的首要目的是筹资或者投资，而金融期货交易的主要目的是套期保值。

117、金融期货交易大多数合约到期进行实物交收，极少数合约通过做相反交易实行对冲而平仓。

对错标准答案：错误解析：金融期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交是拥有或介入全部资金或基础金融工具。

118、因为金融期货有价格发现功能，因此期货的价格等于未来现货价格。

标准答案：错误解析：价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格，正好相反，多数研究表明，期货价格不等于未来现货价格才是常态。

119、CDoS的场外交易特征及过快的增长速度是导致信用危机放大的重要原因。

对错标准答案：正确解析：P191120、金融衍生工具的价值以基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。

对错标准答案：正确解析：P145121、1992年10月，国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。

对错标准答案：正确解析：P348122、在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为运作风险。

对错标准答案：错误解析：P147在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为市场风险。

123、基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。

对错标准答案：正确解析：P137基金资产净值=基金资产总值-基金负债总值。

124、金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约。

对错标准答案：错误解析：P156金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

125、证券投资基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。

对错标准答案：错误解析：P132基金托管人又称基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

126、证券交易所制定股票价格的涨跌停板规定，主要目的是促进股票价格上涨。

对错标准答案：错误解析：P230对涨跌幅限制：为了保护投资者的利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证交所可以根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制127、证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的。

对错标准答案：正确解析：P235128、债券发行人为降低筹资成本，当预测未来市场利率趋于下降时，应发行长期债券;反之，则应发行短期债券。

对错标准答案：错误解析：P79市场利率对债券期限的影响129、国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。

对错标准答案：正确解析：P109130、政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和宏观调控。

对错标准答案：正确解析：P8131、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具，使主合同的全部或部分现金流量随着特定变量的变动而调整。

对错标准答案：正确解析：P146对定义得考察132、因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。

对错标准答案：错误解析：P197证券发行市场和交易市场的关系133、通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。

对错标准答案：正确解析：P45股票的五大特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性134、境内居民个人所购B股可以向境外转托管。

对错标准答案：错误解析：P72135、美国是证券投资基金的发源地。

对错解析：P116基金起源于英国136、ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。

对错标准答案：错误解析：P127137、ETF的双重交易特点表现在，它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，是在不同市场中进行的。

对错标准答案：正确解析：P127138、对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。

对错标准答案：正确解析：P83139、看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量标的资产的权利。

对错标准答案：正确解析：P174140、开放式基金的交易价格主要取决于每一基金份额资产净值的大小。

对错解析：P123141、购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。

对错标准答案：正确解析：P90142、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。

对错标准答案：错误解析：P46我国《公司法》规定向社会公众发行的股份可以为记名股票也可以为不记名股票。

143、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于6个月。

对错标准答案：错误解析：P208首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于12个月。

第十段144、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券。

（）对错标准答案：正确解析：P2145、持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额应予公告。

（）对错标准答案：正确解析：P351持续信息公开制度146、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。

（）对错标准答案：正确解析：P341发行程序的规定147、有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

（）对错标准答案：正确解析：P369如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：该公司的股票交易发生异常波动;有投资者发出收购该公司股票的公开要约;上市公司依据上市协议提出停牌申请;中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。

148、在证券市场起中介作用的机构是证券登记结算公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

（）对错标准答案：错误解析：P271证券市中介机构是证券经营机构和证券服务机构两类149、单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。

（）对错标准答案：错误解析：P356单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。