农商银行“内控合规管理深化年”工作总结.doc

第1篇农商银行风险合规工作总结风险合规工作总结风险合规部按照打造标杆银行和流程银行的总体目标，大力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的合规文化氛围，加强风险防范，确保各项业务稳健运行。

现就风险合规部今年来的工作汇报如下一、抓好合规队伍建设，提高履职水平为加强我行风险合规经理队伍建设，建立健全风险合规工作激励约束机制，推动风险合规管理水平提升，根据省联社的要求及我行《**农商银行风险合规经理管理办法》规定，按照风险管理全面性原则，实行“风险合规经理岗位设置机构全覆盖”，在全行各部门、各支行、各营业网点均设置了风险合规经理岗。

今年5月我部已下发重新聘任风险合规经理的通知，各科室、支行、网点已推荐**名兼职风险合规经理，由我部审查任职资格，最终由分管领导审定聘任人员名单并下发聘任文件。

我部按照要求每月召开风险合规经理例会，并组织学习培训。

二、加强合规管理工作1、抓好合规审查。

制定了《**农商银行合规审查管理办法》，通过召开会议和内网传达，学习合规审查的范围，掌握合规审查的流程，明确合规审查的分工。

201*年对各部门草拟的多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了合规审查，合计**份，对其中的**份出具了合规审查意见书。

2、及时下发合规风险提示。

为有效规范业务操作，规避风险，发出了《关于及时调整相关机构组成人员的风险提示》、《关于农村中小金融机构行政许可事项实施办法正式实施的提示》、《关于加强存款偏离度管理的合规提示》、《关于做好员工行为整治年重考工作的合规提示》、《关于加强内部控制的合规提示》、《关于加强合规审查的提示》共**期风险合规提示和转发省联社风险合规部**期风险提示和**期法律咨询。

3、处理各部门、支行的法律咨询。

针对各部门、各支行提出的有关法律方面的问题咨询，我部及时与我行的法律顾问沟通，律师为我行提供律师回复函**份，对各部门草拟的**多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了法律审查。

2024年农商行合规与风险管理部工作总结尊敬的领导、各位同事：时光飞逝，转眼间2024年即将结束，回首过去一年，我们合规与风险管理部取得了一系列的成绩并面临了一些挑战。

在上级领导的正确指导和全体同事的共同努力下，我们圆满完成了年度工作目标，为保障农商行的合规运营和风险防控作出了积极贡献。

一、贯彻落实合规法规，建设良好合规文化在2024年度，我们全面贯彻落实了相关法规和监管规定，对法规进行了深入研究和学习，及时制定内部合规制度，确保合规工作符合最新法规要求。

通过开展内部培训和宣传活动，加强了全体员工的法规意识和合规风险防控意识，建设了良好的合规文化。

二、完善合规体系，提升内部合规管理水平在2024年度，我们继续完善合规体系，建立了规范的合规制度和操作流程，进一步提升了内部合规管理水平。

我们加强了风险事前预防和事后监测，加强了对重要环节的风险控制，规避了多起潜在风险。

同时，我们建立了风险管理数据库，实现了风险信息的统一管理和快速查询，为合规监控提供了有力支持。

三、加强风险管控，提高风险防范能力在2024年度，我们加强了风险管控工作，进一步提高了风险防范能力。

通过加强风险评估，建立了完善的风险分类和评级制度，准确识别和量化了各类风险。

我们积极参与内控审计，及时发现和纠正存在的问题，做到了风险的有效监控和管控。

同样，我们也加强了与其他部门的沟通与协作，形成了合力，共同推动风险防范工作。

四、加强监管沟通，提升合规工作透明度在2024年度，我们加强了与监管机构的沟通和合作，积极参与行业研讨和交流会议，及时了解监管政策变化和行业动态，提高了合规工作的透明度。

我们积极主动地回应监管要求，主动配合监管机构的检查工作，并按照要求提供相关报告和数据，增强了监管机构对我们的信任和支持。

五、挑战与展望在2024年度的工作中，我们也面临了一些挑战。

市场环境的不稳定和政策变化对合规工作提出了更高要求，风险防控的难度也进一步加大。

2024年农商行合规与风险管理部工作总结尊敬的领导、同事们：随着2024年的结束，我谨向大家呈上一份合规与风险管理部的年度工作总结报告。

在过去的一年里，由于全球经济形势的不稳定和我国金融市场的动荡，合规与风险管理部面临着巨大的挑战。

在领导的指导下，我们以“迎难而上，勇于创新”的工作态度，紧密团结，攻坚克难，取得了长足的发展和重要的成绩。

以下是我们的工作总结：一、加强合规管理今年，合规管理一直是我们工作的重点。

我们加强了对银行的内部流程和制度的监控，确保所有业务和操作符合监管要求。

同时，我们深入研究并跟进了各国和地区的合规法规变化，并及时更新我们的流程和制度。

我们与各部门建立了良好的沟通机制，为他们解决合规问题提供了支持和帮助。

此外，我们还组织了合规培训和宣传活动，提高了员工的合规意识和法律素养。

二、加强风险管理风险管理是银行经营中不可忽视的重要环节。

今年，我们加强了对风险的识别和评估，并制定了相应的风险控制措施。

我们成立了风险管理专业团队，负责每日的风险监控和报告。

我们督促各部门落实风险管理要求，确保风险的及时发现和处置。

我们还加强了与外部风险管理机构的交流与合作，获取最新的风险信息，并将其应用到我们的风险管理体系中。

三、改进内部控制为了进一步提高银行的内部管理水平，我们加强了内部控制的建设和改进。

我们完善了内部控制指标体系，制定了一系列的内部控制制度，并对其进行了培训和宣传，确保全体员工了解和遵守。

我们还加强了内部审计的工作，及时发现和纠正内部控制存在的问题。

同时，我们建议使用新的技术手段，如人工智能和大数据分析，提高内部控制的效率和精度。

四、加大对金融犯罪的打击力度今年，金融犯罪依然是我们工作中的重要问题。

我们加大了对洗钱、欺诈等金融犯罪行为的打击力度。

我们与公安、检察院、法院等相关部门加强了合作，建立了信息共享机制，及时获取相关的线索和信息，并进行调查和处理。

我们加强了员工的培训和教育，提高他们对金融犯罪的认识和识别能力。

第1篇一、前言随着金融市场的不断发展和金融监管的日益严格，内控合规管理已经成为金融机构稳健经营和持续发展的基石。

本年度，我行在总行和监管部门指导下，紧紧围绕内控合规管理的核心要求，强化风险防控，提升合规意识，全面推进内控合规工作。

现将本年度内控合规工作总结如下：二、工作概述（一）合规管理体系建设1. 完善制度体系：根据监管要求和业务发展需要，我们对现有的内控合规制度进行全面梳理，修订完善了《内控合规管理办法》、《风险管理制度》等20余项制度，确保制度体系的完善性和适用性。

2. 加强制度宣贯：通过组织内控合规培训、开展专题讲座等形式，向全体员工传达内控合规理念，提高员工合规意识，确保制度有效执行。

3. 合规管理平台建设：投资建设了内控合规管理平台，实现合规制度、合规风险、合规检查、合规培训等信息的集中管理和共享，提高了合规管理效率。

（二）合规风险管理1. 风险识别与评估：对业务流程、关键岗位、重要环节进行全面梳理，识别出80余项合规风险点，并对其进行风险评估，制定风险应对措施。

2. 风险监控与预警：建立风险监控体系，对合规风险进行实时监控，及时发现和预警潜在风险，确保风险得到有效控制。

3. 风险处置与应对：针对发生的合规风险事件，及时采取处置措施，追究相关责任，并总结经验教训，完善风险防控机制。

（三）合规检查与监督1. 内部审计：开展年度内控合规审计，对全行各部门的合规管理工作进行全面检查，发现问题及时提出整改意见。

2. 专项检查：针对重点业务、重点岗位、重点环节，开展专项合规检查，确保合规风险得到有效控制。

3. 外部监管：积极配合监管部门开展监管检查，及时整改监管发现的问题，确保合规经营。

三、工作成效（一）合规经营水平显著提升通过加强内控合规管理，我行合规经营水平显著提升，合规风险事件发生率大幅下降，合规风险得到有效控制。

（二）合规文化建设成效显著通过开展合规文化建设活动，全体员工的合规意识得到显著提高，合规文化氛围日益浓厚。

____年农商银行“内控合规管理深化年”工作总结范文____年是农商银行“内控合规管理深化年”，该年度主要目标是进一步加强内控合规管理，提高风险控制能力和合规水平，确保银行运营稳定和健康发展。

以下是____年农商银行“内控合规管理深化年”工作总结的示例稿，共____字。

一、总体工作进展____年，农商银行以“内控合规管理深化年”为主题，按照年度计划和工作要求，从策略制定、组织架构优化、业务流程优化、风险管理、合规管理和内部审计等方面进行了一系列的工作。

在策略制定方面，农商银行着眼于风险和合规管理的重要性，制定了相关战略目标和具体措施，明确了内控合规管理的重点和方向。

在组织架构优化方面，农商银行重视内控合规管理部门的职能和角色定位，完善了工作流程和责任分工，加强了内控合规队伍建设，提高了管理效能。

在业务流程优化方面，农商银行结合内控合规管理的需求，对各项业务流程进行了梳理和改进，优化了各项业务流程，提高了工作效率和风险控制能力。

在风险管理方面，农商银行以全面风险管理为基础，建立了完善的风险管理体系，加强了对各项风险的监测和评估，及时采取了相应的风险控制措施，确保了银行运营的稳定性和安全性。

在合规管理方面，农商银行注重内控合规管理的标准化和规范化，强化了对各项合规要求的宣传和培训，加强了对各项合规风险的监管和控制，确保了银行业务的合法性和合规性。

在内部审计方面，农商银行加强了对各项业务的内部审计，进一步提高了审计工作的覆盖面和深度，发现并解决了一批风险和问题，净化了银行内部环境。

总体而言，____年农商银行在“内控合规管理深化年”工作中取得了显著成效，为银行的稳定发展和风险控制提供了固定保障。

二、工作亮点回顾在____年农商银行“内控合规管理深化年”工作中，取得了一系列的亮点和成果，具体表现在以下几个方面：1. 策略制定明确，目标达成有力。

在____年度计划中，农商银行明确提出了全年内控合规管理的目标和工作重点，将内控合规管理列为精细化管理的核心内容之一。

巨野农商银行“合规管理深化年”活动开展工作总结今年以来，巨野农商银行按照省联社及办事处工作部署，牢固树立“合规人人有责、合规创造价值”的经营理念，积极开展“合规管理深化年”活动，有效增强了全员合规意识及合规从业的内生动力，为实现全县农商银行由高速发展向高质量发展转变奠定了坚实基础。

一、工作开展情况为确保合规管理深化年活动落到实处，取得实效，我行紧紧围绕省联社“123456”总体工作思路，从工作体系、平台建设、教育培训入手，把合规管理与企业文化、风险化解相结合，扎实开展各项活动，不断把活动引向深入。

（一）成小组、定方案，建立工作体系。

我行高度重视“合规管理深化年”活动开展，成立了由董事长任组长，其他班子成员任副组长，各部室经理为成员的活动领导小组。

及时召开了动员会，传达上级精神，对活动各项工作进行了安排部署。

制定了《巨野农商银行“合规管理深化年”活动方案》（巨农商银发【2018】110号），明确了活动内容，细化了责任分工。

合规部充分发挥职能作用，紧紧围绕活动方案和工作目标，强化工作落实，狠抓督导督促，确保了各项活动落到实处。

各业务条线立足条线职责，把活动开展与业务推进、市场乱象整治、风险排查紧密结合，统筹兼顾，科学安排，稳步有序开展了各项活动。

（二）抓载体、搭平台，营造合规氛围。

一是开展“讲制度、善作为”主题教育培训。

采取每周一讲的方式，由条线负责人和业务骨干轮流授课，搭建了展示才华、发现人才的平台，促进了部室交流，培养了学习习惯和规矩意识，现已开展授课14期。

二是开展合规履职承诺宣誓活动。

分总行和支行两个层级，分别开展了合规宣誓及签订承诺书活动，共开展合规宣誓41场，其中总行宣誓1场、支行宣誓39场、新入职员工宣誓1场；共签订合规履职承诺书614份，合规宣誓及签订承诺书覆盖全员。

大家用铮铮誓言和庄严承诺，表达了遵规守纪、有诺必行、从严治行、严于律己的决心。

三是开展合规宣讲。

组建了由班子成员、各业务条线骨干和业务标兵为成员的合规宣讲团14个，涵盖合规管理、贷款审批、贷款管理、贷后检查、信访监察、资产管理、内部控制、安全保卫、电子银行、信息科技、业务发展等各业务条线，共开展现场宣讲15次。

2024年农商行合规与风险管理部工作总结范本一、工作概述____年，农商行合规与风险管理部在总行的统一领导和各级支行的积极配合下，认真履行职责，全面推进合规与风险管理工作。

在金融市场竞争加剧、风险形势更加复杂的背景下，本部门坚持稳健合规、风险可控的原则，全面落实风险管理制度，加强内控建设，持续优化各项合规与风险管理工作，为农商行的健康发展提供了坚实的保障。

二、合规管理工作1.进一步完善合规管理制度本年度，本部门针对新的法规政策和内外部环境变化，及时修订完善各项合规管理制度，确保与时俱进、符合监管要求。

同时，加强对各项制度的宣贯和培训，提高全体员工的合规意识和合规操作能力。

2.加强合规培训与教育为了确保全体员工的合规素养和业务水平，本部门组织了一系列合规培训与教育活动。

通过组织内部培训、邀请外部专家授课等形式，加强对各项合规规定的宣传和解读，提高员工对合规要求的理解和熟悉程度。

3.落实合规检查和自查工作本部门积极落实上级的合规检查要求，认真开展内部合规自查工作。

通过制定详细的检查指引和自查表格，对各项合规规定进行全面检查和评估，发现问题及时整改，并向上级报告。

三、风险管理工作1.建设风险管理框架为了更好地抵御各种风险，本部门建立了全面的风险管理框架，涵盖了信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等各类风险的识别、测量、监控和控制。

同时，根据农商行的实际情况，量身定制风险管理指标体系和风险评估模型，为风险管理决策提供科学依据。

2.加强信用风险管理信用风险是农商行面临的主要风险之一，本部门加强了对信贷业务的审核、审批和监控，采取了一系列措施降低不良资产风险。

同时，加强对大额、关联方等重点客户的风险评估和管理，提高风险防控能力。

3.完善市场风险管理市场风险是由利率、汇率、商品价格等市场变动引起的风险，本部门注重对市场风险的监控和控制。

通过建立完善的风险测量模型和监测系统，及时识别潜在风险，采取相应的对冲措施，保障农商行的资产安全。

一、活动目标巨野农商银行一直高度重视合规管理工作，为确保银行业务风险的合理控制，提高银行经营安全性和可持续性，银行于今年开展了“合规管理深化年”活动。

该活动的目标是进一步加强内部合规管理，提升员工的法律法规意识，强化风险意识，保障银行的合规运营。

二、活动开展情况1.制定活动方案：活动开始前，银行成立了“合规管理深化年”活动领导小组，并制定了详细的活动方案，包括活动的目标、内容和进度安排等。

2.宣传活动：银行充分利用内部通讯平台、官方网站等媒介，宣传活动的目标和重点，提高员工对活动的关注和参与度。

3.培训学习：银行组织了一系列的培训和学习活动，包括开展合规知识培训、举办合规政策解读会、组织创新形式的合规知识竞赛等。

培训内容涵盖了法律法规、风险管理、内控制度等各个方面的相关内容。

4.风险管理措施加强：为了进一步加强风险管理和合规控制，银行对内部审查和监控机制进行了全面评估，并及时修订和完善相关制度和流程。

同时，加强了对业务部门的检查和巡视，发现问题及时整改，并对违反合规规定的行为进行处理。

5.合规责任落实：银行与各部门建立了合规工作责任制，明确了各个部门和个人的合规工作职责和要求，并加强了对合规责任的考核和评价。

三、取得的成绩通过“合规管理深化年”活动的开展，巨野农商银行取得了以下成绩：1.提高员工合规意识：通过培训和学习活动，员工的合规意识得到了明显提高，掌握了更深入的合规知识，对风险防范和合规运营有了更清晰的认识。

2.完善合规框架：银行对内部合规制度进行了修订和完善，确保了内部合规管理的有效执行。

同时，通过加强风险管理措施，银行的风险管理能力得到了进一步提升，有效降低了业务风险。

3.建立合规工作机制：银行与各部门建立了合规工作责任制，明确了全行各部门和个人的合规工作职责和要求，形成了合力推动合规管理的良好局面。

4.提升银行声誉：通过“合规管理深化年”活动的开展，巨野农商银行在社会上树立了良好的形象，提升了银行的声誉和信誉度。

2024年农商银行“内控合规管理深化年”工作总结2024年是农商银行“内控合规管理深化年”的第一年，我们全体员工团结一心、积极努力，在上级的指导下，切实履行职责，全面推进银行内控合规工作的深化和提高。

在过去的一年中，我们取得了一系列显著成绩，现将工作总结如下：一、组织架构建设为了保证内控合规工作的顺利开展，我们通过调整组织架构，成立了专门的内控合规部门，明确了部门的职责和权责。

同时，我们加强了内控合规人员的培训和学习，提高了他们的专业能力和素质素养，为银行内控合规工作提供了有力的人员支持。

二、制度建设在今年的工作中，我们加强了对内控合规制度的建设和完善。

通过深入调研和学习，我们对已有的制度进行了修订和完善，使其更加适应当前的银行业务环境和法律法规的要求。

我们还新制定了一系列的内控合规制度，提高了银行的内控合规水平。

三、内控合规责任制落实在内控合规工作中，我们强化了责任制落实。

明确了各岗位的职责和任务，加强了层层把关，确保每个环节都能够按照规定进行操作。

同时，我们加强了内部的监督和检查，及时发现和纠正问题，防范风险。

四、风险评估和监控在今年的工作中，我们加强了对风险的评估和监控。

通过建立完善的风险评估和监控体系，我们能够及时了解银行面临的各类风险，并采取相应的措施进行风险防范。

同时，我们也加强了风险信息的共享和沟通，保障了风险管理的有效性。

五、培训和教育在今年的工作中，我们加强了对员工的培训和教育。

通过组织内控合规培训班和岗位培训，我们提高了员工的业务素质和专业能力，增强了员工的内控合规意识。

同时，我们还充分发挥内控合规人员的示范作用，引导员工树立正确的内控合规观念，提高员工的自觉性和主动性。

六、信息系统建设在今年的工作中，我们加强了对信息系统的建设。

通过引进先进的信息系统和技术，我们提高了银行的信息化水平，为内控合规工作提供了有力的支持。

同时，我们加强了对信息系统的监管和管理，加强了信息安全防护，保护客户的信息安全。