农商银行“内控合规管理深化年”工作总结.doc

第1篇农商银行风险合规工作总结风险合规工作总结风险合规部按照打造标杆银行和流程银行的总体目标，大力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的合规文化氛围，加强风险防范，确保各项业务稳健运行。

现就风险合规部今年来的工作汇报如下一、抓好合规队伍建设，提高履职水平为加强我行风险合规经理队伍建设，建立健全风险合规工作激励约束机制，推动风险合规管理水平提升，根据省联社的要求及我行《**农商银行风险合规经理管理办法》规定，按照风险管理全面性原则，实行“风险合规经理岗位设置机构全覆盖”，在全行各部门、各支行、各营业网点均设置了风险合规经理岗。

今年5月我部已下发重新聘任风险合规经理的通知，各科室、支行、网点已推荐**名兼职风险合规经理，由我部审查任职资格，最终由分管领导审定聘任人员名单并下发聘任文件。

我部按照要求每月召开风险合规经理例会，并组织学习培训。

二、加强合规管理工作1、抓好合规审查。

制定了《**农商银行合规审查管理办法》，通过召开会议和内网传达，学习合规审查的范围，掌握合规审查的流程，明确合规审查的分工。

201*年对各部门草拟的多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了合规审查，合计**份，对其中的**份出具了合规审查意见书。

2、及时下发合规风险提示。

为有效规范业务操作，规避风险，发出了《关于及时调整相关机构组成人员的风险提示》、《关于农村中小金融机构行政许可事项实施办法正式实施的提示》、《关于加强存款偏离度管理的合规提示》、《关于做好员工行为整治年重考工作的合规提示》、《关于加强内部控制的合规提示》、《关于加强合规审查的提示》共**期风险合规提示和转发省联社风险合规部**期风险提示和**期法律咨询。

3、处理各部门、支行的法律咨询。

针对各部门、各支行提出的有关法律方面的问题咨询，我部及时与我行的法律顾问沟通，律师为我行提供律师回复函**份，对各部门草拟的**多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了法律审查。

2024年农商行合规与风险管理部工作总结尊敬的领导、各位同事：时光飞逝，转眼间2024年即将结束，回首过去一年，我们合规与风险管理部取得了一系列的成绩并面临了一些挑战。

在上级领导的正确指导和全体同事的共同努力下，我们圆满完成了年度工作目标，为保障农商行的合规运营和风险防控作出了积极贡献。

一、贯彻落实合规法规，建设良好合规文化在2024年度，我们全面贯彻落实了相关法规和监管规定，对法规进行了深入研究和学习，及时制定内部合规制度，确保合规工作符合最新法规要求。

通过开展内部培训和宣传活动，加强了全体员工的法规意识和合规风险防控意识，建设了良好的合规文化。

二、完善合规体系，提升内部合规管理水平在2024年度，我们继续完善合规体系，建立了规范的合规制度和操作流程，进一步提升了内部合规管理水平。

我们加强了风险事前预防和事后监测，加强了对重要环节的风险控制，规避了多起潜在风险。

同时，我们建立了风险管理数据库，实现了风险信息的统一管理和快速查询，为合规监控提供了有力支持。

三、加强风险管控，提高风险防范能力在2024年度，我们加强了风险管控工作，进一步提高了风险防范能力。

通过加强风险评估，建立了完善的风险分类和评级制度，准确识别和量化了各类风险。

我们积极参与内控审计，及时发现和纠正存在的问题，做到了风险的有效监控和管控。

同样，我们也加强了与其他部门的沟通与协作，形成了合力，共同推动风险防范工作。

四、加强监管沟通，提升合规工作透明度在2024年度，我们加强了与监管机构的沟通和合作，积极参与行业研讨和交流会议，及时了解监管政策变化和行业动态，提高了合规工作的透明度。

我们积极主动地回应监管要求，主动配合监管机构的检查工作，并按照要求提供相关报告和数据，增强了监管机构对我们的信任和支持。

五、挑战与展望在2024年度的工作中，我们也面临了一些挑战。

市场环境的不稳定和政策变化对合规工作提出了更高要求，风险防控的难度也进一步加大。

2024年农商行合规与风险管理部工作总结尊敬的领导、同事们：随着2024年的结束，我谨向大家呈上一份合规与风险管理部的年度工作总结报告。

在过去的一年里，由于全球经济形势的不稳定和我国金融市场的动荡，合规与风险管理部面临着巨大的挑战。

在领导的指导下，我们以“迎难而上，勇于创新”的工作态度，紧密团结，攻坚克难，取得了长足的发展和重要的成绩。

以下是我们的工作总结：一、加强合规管理今年，合规管理一直是我们工作的重点。

我们加强了对银行的内部流程和制度的监控，确保所有业务和操作符合监管要求。

同时，我们深入研究并跟进了各国和地区的合规法规变化，并及时更新我们的流程和制度。

我们与各部门建立了良好的沟通机制，为他们解决合规问题提供了支持和帮助。

此外，我们还组织了合规培训和宣传活动，提高了员工的合规意识和法律素养。

二、加强风险管理风险管理是银行经营中不可忽视的重要环节。

今年，我们加强了对风险的识别和评估，并制定了相应的风险控制措施。

我们成立了风险管理专业团队，负责每日的风险监控和报告。

我们督促各部门落实风险管理要求，确保风险的及时发现和处置。

我们还加强了与外部风险管理机构的交流与合作，获取最新的风险信息，并将其应用到我们的风险管理体系中。

三、改进内部控制为了进一步提高银行的内部管理水平，我们加强了内部控制的建设和改进。

我们完善了内部控制指标体系，制定了一系列的内部控制制度，并对其进行了培训和宣传，确保全体员工了解和遵守。

我们还加强了内部审计的工作，及时发现和纠正内部控制存在的问题。

同时，我们建议使用新的技术手段，如人工智能和大数据分析，提高内部控制的效率和精度。

四、加大对金融犯罪的打击力度今年，金融犯罪依然是我们工作中的重要问题。

我们加大了对洗钱、欺诈等金融犯罪行为的打击力度。

我们与公安、检察院、法院等相关部门加强了合作，建立了信息共享机制，及时获取相关的线索和信息，并进行调查和处理。

我们加强了员工的培训和教育，提高他们对金融犯罪的认识和识别能力。

第1篇一、前言随着金融市场的不断发展和金融监管的日益严格，内控合规管理已经成为金融机构稳健经营和持续发展的基石。

本年度，我行在总行和监管部门指导下，紧紧围绕内控合规管理的核心要求，强化风险防控，提升合规意识，全面推进内控合规工作。

现将本年度内控合规工作总结如下：二、工作概述（一）合规管理体系建设1. 完善制度体系：根据监管要求和业务发展需要，我们对现有的内控合规制度进行全面梳理，修订完善了《内控合规管理办法》、《风险管理制度》等20余项制度，确保制度体系的完善性和适用性。

2. 加强制度宣贯：通过组织内控合规培训、开展专题讲座等形式，向全体员工传达内控合规理念，提高员工合规意识，确保制度有效执行。

3. 合规管理平台建设：投资建设了内控合规管理平台，实现合规制度、合规风险、合规检查、合规培训等信息的集中管理和共享，提高了合规管理效率。

（二）合规风险管理1. 风险识别与评估：对业务流程、关键岗位、重要环节进行全面梳理，识别出80余项合规风险点，并对其进行风险评估，制定风险应对措施。

2. 风险监控与预警：建立风险监控体系，对合规风险进行实时监控，及时发现和预警潜在风险，确保风险得到有效控制。

3. 风险处置与应对：针对发生的合规风险事件，及时采取处置措施，追究相关责任，并总结经验教训，完善风险防控机制。

（三）合规检查与监督1. 内部审计：开展年度内控合规审计，对全行各部门的合规管理工作进行全面检查，发现问题及时提出整改意见。

2. 专项检查：针对重点业务、重点岗位、重点环节，开展专项合规检查，确保合规风险得到有效控制。

3. 外部监管：积极配合监管部门开展监管检查，及时整改监管发现的问题，确保合规经营。

三、工作成效（一）合规经营水平显著提升通过加强内控合规管理，我行合规经营水平显著提升，合规风险事件发生率大幅下降，合规风险得到有效控制。

（二）合规文化建设成效显著通过开展合规文化建设活动，全体员工的合规意识得到显著提高，合规文化氛围日益浓厚。

____年农商银行“内控合规管理深化年”工作总结范文____年是农商银行“内控合规管理深化年”，该年度主要目标是进一步加强内控合规管理，提高风险控制能力和合规水平，确保银行运营稳定和健康发展。

以下是____年农商银行“内控合规管理深化年”工作总结的示例稿，共____字。

一、总体工作进展____年，农商银行以“内控合规管理深化年”为主题，按照年度计划和工作要求，从策略制定、组织架构优化、业务流程优化、风险管理、合规管理和内部审计等方面进行了一系列的工作。

在策略制定方面，农商银行着眼于风险和合规管理的重要性，制定了相关战略目标和具体措施，明确了内控合规管理的重点和方向。

在组织架构优化方面，农商银行重视内控合规管理部门的职能和角色定位，完善了工作流程和责任分工，加强了内控合规队伍建设，提高了管理效能。

在业务流程优化方面，农商银行结合内控合规管理的需求，对各项业务流程进行了梳理和改进，优化了各项业务流程，提高了工作效率和风险控制能力。

在风险管理方面，农商银行以全面风险管理为基础，建立了完善的风险管理体系，加强了对各项风险的监测和评估，及时采取了相应的风险控制措施，确保了银行运营的稳定性和安全性。

在合规管理方面，农商银行注重内控合规管理的标准化和规范化，强化了对各项合规要求的宣传和培训，加强了对各项合规风险的监管和控制，确保了银行业务的合法性和合规性。

在内部审计方面，农商银行加强了对各项业务的内部审计，进一步提高了审计工作的覆盖面和深度，发现并解决了一批风险和问题，净化了银行内部环境。

总体而言，____年农商银行在“内控合规管理深化年”工作中取得了显著成效，为银行的稳定发展和风险控制提供了固定保障。

二、工作亮点回顾在____年农商银行“内控合规管理深化年”工作中，取得了一系列的亮点和成果，具体表现在以下几个方面：1. 策略制定明确，目标达成有力。

在____年度计划中，农商银行明确提出了全年内控合规管理的目标和工作重点，将内控合规管理列为精细化管理的核心内容之一。

巨野农商银行“合规管理深化年”活动开展工作总结今年以来，巨野农商银行按照省联社及办事处工作部署，牢固树立“合规人人有责、合规创造价值”的经营理念，积极开展“合规管理深化年”活动，有效增强了全员合规意识及合规从业的内生动力，为实现全县农商银行由高速发展向高质量发展转变奠定了坚实基础。

一、工作开展情况为确保合规管理深化年活动落到实处，取得实效，我行紧紧围绕省联社“123456”总体工作思路，从工作体系、平台建设、教育培训入手，把合规管理与企业文化、风险化解相结合，扎实开展各项活动，不断把活动引向深入。

（一）成小组、定方案，建立工作体系。

我行高度重视“合规管理深化年”活动开展，成立了由董事长任组长，其他班子成员任副组长，各部室经理为成员的活动领导小组。

及时召开了动员会，传达上级精神，对活动各项工作进行了安排部署。

制定了《巨野农商银行“合规管理深化年”活动方案》（巨农商银发【2018】110号），明确了活动内容，细化了责任分工。

合规部充分发挥职能作用，紧紧围绕活动方案和工作目标，强化工作落实，狠抓督导督促，确保了各项活动落到实处。

各业务条线立足条线职责，把活动开展与业务推进、市场乱象整治、风险排查紧密结合，统筹兼顾，科学安排，稳步有序开展了各项活动。

（二）抓载体、搭平台，营造合规氛围。

一是开展“讲制度、善作为”主题教育培训。

采取每周一讲的方式，由条线负责人和业务骨干轮流授课，搭建了展示才华、发现人才的平台，促进了部室交流，培养了学习习惯和规矩意识，现已开展授课14期。

二是开展合规履职承诺宣誓活动。

分总行和支行两个层级，分别开展了合规宣誓及签订承诺书活动，共开展合规宣誓41场，其中总行宣誓1场、支行宣誓39场、新入职员工宣誓1场；共签订合规履职承诺书614份，合规宣誓及签订承诺书覆盖全员。

大家用铮铮誓言和庄严承诺，表达了遵规守纪、有诺必行、从严治行、严于律己的决心。

三是开展合规宣讲。

组建了由班子成员、各业务条线骨干和业务标兵为成员的合规宣讲团14个，涵盖合规管理、贷款审批、贷款管理、贷后检查、信访监察、资产管理、内部控制、安全保卫、电子银行、信息科技、业务发展等各业务条线，共开展现场宣讲15次。

2024年农商行合规与风险管理部工作总结范本一、工作概述____年，农商行合规与风险管理部在总行的统一领导和各级支行的积极配合下，认真履行职责，全面推进合规与风险管理工作。

在金融市场竞争加剧、风险形势更加复杂的背景下，本部门坚持稳健合规、风险可控的原则，全面落实风险管理制度，加强内控建设，持续优化各项合规与风险管理工作，为农商行的健康发展提供了坚实的保障。

二、合规管理工作1.进一步完善合规管理制度本年度，本部门针对新的法规政策和内外部环境变化，及时修订完善各项合规管理制度，确保与时俱进、符合监管要求。

同时，加强对各项制度的宣贯和培训，提高全体员工的合规意识和合规操作能力。

2.加强合规培训与教育为了确保全体员工的合规素养和业务水平，本部门组织了一系列合规培训与教育活动。

通过组织内部培训、邀请外部专家授课等形式，加强对各项合规规定的宣传和解读，提高员工对合规要求的理解和熟悉程度。

3.落实合规检查和自查工作本部门积极落实上级的合规检查要求，认真开展内部合规自查工作。

通过制定详细的检查指引和自查表格，对各项合规规定进行全面检查和评估，发现问题及时整改，并向上级报告。

三、风险管理工作1.建设风险管理框架为了更好地抵御各种风险，本部门建立了全面的风险管理框架，涵盖了信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等各类风险的识别、测量、监控和控制。

同时，根据农商行的实际情况，量身定制风险管理指标体系和风险评估模型，为风险管理决策提供科学依据。

2.加强信用风险管理信用风险是农商行面临的主要风险之一，本部门加强了对信贷业务的审核、审批和监控，采取了一系列措施降低不良资产风险。

同时，加强对大额、关联方等重点客户的风险评估和管理，提高风险防控能力。

3.完善市场风险管理市场风险是由利率、汇率、商品价格等市场变动引起的风险，本部门注重对市场风险的监控和控制。

通过建立完善的风险测量模型和监测系统，及时识别潜在风险，采取相应的对冲措施，保障农商行的资产安全。

一、活动目标巨野农商银行一直高度重视合规管理工作，为确保银行业务风险的合理控制，提高银行经营安全性和可持续性，银行于今年开展了“合规管理深化年”活动。

该活动的目标是进一步加强内部合规管理，提升员工的法律法规意识，强化风险意识，保障银行的合规运营。

二、活动开展情况1.制定活动方案：活动开始前，银行成立了“合规管理深化年”活动领导小组，并制定了详细的活动方案，包括活动的目标、内容和进度安排等。

2.宣传活动：银行充分利用内部通讯平台、官方网站等媒介，宣传活动的目标和重点，提高员工对活动的关注和参与度。

3.培训学习：银行组织了一系列的培训和学习活动，包括开展合规知识培训、举办合规政策解读会、组织创新形式的合规知识竞赛等。

培训内容涵盖了法律法规、风险管理、内控制度等各个方面的相关内容。

4.风险管理措施加强：为了进一步加强风险管理和合规控制，银行对内部审查和监控机制进行了全面评估，并及时修订和完善相关制度和流程。

同时，加强了对业务部门的检查和巡视，发现问题及时整改，并对违反合规规定的行为进行处理。

5.合规责任落实：银行与各部门建立了合规工作责任制，明确了各个部门和个人的合规工作职责和要求，并加强了对合规责任的考核和评价。

三、取得的成绩通过“合规管理深化年”活动的开展，巨野农商银行取得了以下成绩：1.提高员工合规意识：通过培训和学习活动，员工的合规意识得到了明显提高，掌握了更深入的合规知识，对风险防范和合规运营有了更清晰的认识。

2.完善合规框架：银行对内部合规制度进行了修订和完善，确保了内部合规管理的有效执行。

同时，通过加强风险管理措施，银行的风险管理能力得到了进一步提升，有效降低了业务风险。

3.建立合规工作机制：银行与各部门建立了合规工作责任制，明确了全行各部门和个人的合规工作职责和要求，形成了合力推动合规管理的良好局面。

4.提升银行声誉：通过“合规管理深化年”活动的开展，巨野农商银行在社会上树立了良好的形象，提升了银行的声誉和信誉度。

2024年农商银行“内控合规管理深化年”工作总结2024年是农商银行“内控合规管理深化年”的第一年，我们全体员工团结一心、积极努力，在上级的指导下，切实履行职责，全面推进银行内控合规工作的深化和提高。

在过去的一年中，我们取得了一系列显著成绩，现将工作总结如下：一、组织架构建设为了保证内控合规工作的顺利开展，我们通过调整组织架构，成立了专门的内控合规部门，明确了部门的职责和权责。

同时，我们加强了内控合规人员的培训和学习，提高了他们的专业能力和素质素养，为银行内控合规工作提供了有力的人员支持。

二、制度建设在今年的工作中，我们加强了对内控合规制度的建设和完善。

通过深入调研和学习，我们对已有的制度进行了修订和完善，使其更加适应当前的银行业务环境和法律法规的要求。

我们还新制定了一系列的内控合规制度，提高了银行的内控合规水平。

三、内控合规责任制落实在内控合规工作中，我们强化了责任制落实。

明确了各岗位的职责和任务，加强了层层把关，确保每个环节都能够按照规定进行操作。

同时，我们加强了内部的监督和检查，及时发现和纠正问题，防范风险。

四、风险评估和监控在今年的工作中，我们加强了对风险的评估和监控。

通过建立完善的风险评估和监控体系，我们能够及时了解银行面临的各类风险，并采取相应的措施进行风险防范。

同时，我们也加强了风险信息的共享和沟通，保障了风险管理的有效性。

五、培训和教育在今年的工作中，我们加强了对员工的培训和教育。

通过组织内控合规培训班和岗位培训，我们提高了员工的业务素质和专业能力，增强了员工的内控合规意识。

同时，我们还充分发挥内控合规人员的示范作用，引导员工树立正确的内控合规观念，提高员工的自觉性和主动性。

六、信息系统建设在今年的工作中，我们加强了对信息系统的建设。

通过引进先进的信息系统和技术，我们提高了银行的信息化水平，为内控合规工作提供了有力的支持。

同时，我们加强了对信息系统的监管和管理，加强了信息安全防护，保护客户的信息安全。

2024农商银行“内控合规管理深化年”工作总结2024年是农商银行“内控合规管理深化年”，在这一年里，农商银行通过加强内控体系建设和合规管理，取得了一系列重要成果。

一、内控体系建设方面
1. 建立了完善的内控制度和流程。

农商银行制定了一套符合银行实际的内控制度和流程，明确了各部门的职责和权限，规范了各项业务操作。

2. 加强了风险管理能力。

农商银行建立了风险评估和监控机制，及时识别和评估各种风险，采取措施加以应对，有效降低了风险的发生概率和影响程度。

3. 提升了信息安全保障水平。

农商银行加强了信息安全管理，完善了信息安全技术体系，加强了信息安全意识培训，确保了客户信息的安全和保密。

二、合规管理方面
1. 加强了合规培训和教育。

农商银行组织开展了大规模的合规培训和教育活动，提升了员工的合规意识和素质，确保了各项业务的合规性。

2. 建立了健全的合规检查机制。

农商银行建立了合规检查制度和评估机制，定期对各项业务进行合规性检查，及时发现和纠正问题，确保各项业务符合法律法规和监管要求。

3. 主动配合监管部门的检查和审计工作。

农商银行积极主动配合监管部门的检查和审计工作，加强了与监管部门的沟通和协作，及时整改了发现的问题，营造了良好的合规环境。

以上是2024年农商银行“内控合规管理深化年”工作的总结，通过持续加强内控和合规管理，农商银行提升了运营效率和风险防控能力，为实现长期稳定发展奠定了坚实的基础。

农商银行“内控合规管理深化年”工作总结一、工作背景作为一家中国农村商业银行，农商银行一直以来高度重视内控合规管理工作。

为了进一步加强和完善内控合规管理，提升风险防控能力，农商银行在过去一年开展了“内控合规管理深化年”工作。

二、工作目标1. 完善内部控制机制，确保农商银行各项业务合规运行；2. 提升内控风险防范能力，确保农商银行的稳健经营；3. 建立健全合规管理体系，确保农商银行的合规经营。

三、工作内容1. 完善风险管理体系在“内控合规管理深化年”工作中，农商银行注重完善风险管理体系。

通过制定和完善各项风险管理规章制度，明确各级部门和岗位的风险管理职责，加强风险管理培训和知识普及，提高员工的风险意识和风险管理能力。

2. 加强内控制度建设农商银行加强内控制度建设，制定和修订了一系列内控制度，包括风险评估制度、内部控制制度、内部审计制度等。

这些制度的制定和实施，有效地规范了农商银行的各项业务活动，并确保了农商银行的合规经营。

3. 加强合规审查工作农商银行加强合规审查工作，建立了合规审查项目库，对农商银行的各项操作活动进行全面审查。

通过合规审查，农商银行可以及时发现和解决存在的合规风险问题，并采取相应的措施加以修正。

4. 加强内部控制自评工作农商银行加强内部控制自评工作，建立了内部控制自评体系，对各项内控制度的贯彻执行情况进行自主评估。

通过内部控制自评，农商银行能够及时发现并纠正存在的内控风险问题，提高内控的有效性和可持续性。

5. 建立合规培训体系为了提高员工的合规意识和合规管理能力，农商银行建立了合规培训体系，组织了各类合规培训和学习活动。

通过培训，农商银行的员工能够更好地理解和遵守相关法律法规和农商银行的各项规章制度，确保农商银行的合规经营。

四、工作成果在“内控合规管理深化年”工作中，农商银行取得了一系列突出成果。

1. 内控管理指标逐步提升通过“内控合规管理深化年”工作，农商银行的内控管理指标逐步提升。

农村商业银行合规管理工作总结今年以来，我行在省联社的领导和监管部门的指导下，认真贯彻落实省联社工作会议精神，紧紧围绕“深化体制改革，优化运营机制，强化内部管理，提升管控能力，树立农商行品牌”，这一目标，通过加强合规管理工作，建立有效的合规风险管理机制，推进合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营，通过不懈努力，取得了一定成效。

现将本年工作总结如下：一、ⅩⅩ年主要工作完成情况（一）高度重视，建立健全合规管理组织体系随着农商银行成立和挂牌开业，合规风险管理基础性作用日趋凸显，建立健全合规风险管理组织体系是强化合规风险管理的重要内容。

1、为理顺和加强合规风险管理工作，年初对部门职能作用重新进行了定位和调整，将风险部更名为合规风险部，设立了合规管理岗位，选配了行业工作经验比较丰富的员工充实到合规风险部的合规岗位，制定了合规管理岗位责任制度，落实了合规管理责任。

2、为防范法律风险，维护我行合法权益，根据国家有关法律法规和省联社有关规定，制定外聘律师管理工作办法，聘请××律师事务所和××律师事务所律师担任法律顾问。

23、修订ⅩⅩ年员工薪酬管理办法，取消岗位工资，设立合规津贴，将全员岗位合规履职情况纳入薪酬考核范围，建立合规风险管理约束机制，为营造“人人合规、事事合规、时时合规”氛围奠定了基础。

（二）尽职尽责，扎实做好日常合规管理工作1、扎实做好行内规章制度梳理工作。

规章制度是全行经营管理活动的指南和操作行为规范，为了顺应农商行成立后规范运行的需要，进一步提高全行员工坚持制度、按章办事的自觉性，我行对规章制度进行了全面梳理修订，合规管理人员参与了对董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、风险管理、会计结算财务、资金运营、信息电子银行、稽核监察、安全保卫等十大类×××个制度办法的审核编纂工作，使全行初步形成了科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系，进一步规范了经营管理，发挥了制度在提升合规管理过程中的重要作用，形成了规范自律的长效机制。

____年农商银行“内控合规管理深化年”工作总结一、工作背景____年是农商银行“内控合规管理深化年”，为了进一步强化银行内控合规管理，提升风险防控能力，确保银行经营安全稳健，我们团队全年紧密结合业务工作实际，积极开展各项内控合规管理工作。

二、工作目标1. 提升内控合规管理水平，保持银行经营风险在可控范围内；2. 根据监管要求，完善内控制度和管理规范；3. 建立健全风险预警机制，及时发现和应对各类风险；4. 加强内部培训，提高员工风控意识和能力。

三、工作内容及成效1. 完善内控制度和管理规范本年度我们根据监管要求，对现有的内控制度进行全面梳理和修订，并制定了一批新的内控制度和管理规范。

通过制度的完善，有效规范了各项业务流程，提高了操作规范性和风险防控能力。

2. 健全风险预警机制我们建立了风险预警机制，通过对各项风险指标的监测和分析，及时预警和控制风险。

同时，加强了与其他金融机构和监管部门的沟通与协作，共同应对风险挑战。

3. 内部培训和能力提升为了提高员工的风控意识和能力，我们组织了一系列内控培训和能力提升活动。

通过培训，员工对内控合规管理的重要性有了更深刻的认识，能够更好地履行职责，防范各类风险。

四、存在问题及改进措施1. 内控制度的执行有待加强虽然我们完善了内控制度和管理规范，但在实际操作中发现，有些员工对制度执行不够严格，导致风险防控工作受到一定影响。

为此，我们计划加强制度的宣传和培训，提高员工的执行力。

2. 风险预警机制需要进一步优化当前的风险预警机制还存在一定的不足，需要进一步完善和优化。

我们计划引入新的风险监测工具，提高风险预警和监测的准确性和及时性。

3. 内控培训要创新方式方法尽管我们组织了一些内控培训活动，但还需要进一步创新培训方式和方法，提高培训效果。

我们将探索建立在线培训平台，并通过多种形式的培训形式，如讲座、研讨会、案例分析等，提高培训的效果和实效。

五、工作总结____年是农商银行“内控合规管理深化年”，通过全年的努力，我们在内控合规管理方面取得了一些成效。

2023年农商银行“内控合规管理深化年”工作总结一、工作概述2023年是农商银行“内控合规管理深化年”，为进一步加强内控合规管理，确保银行业务的稳健发展，我们制定了一系列工作计划，并通过全员共同努力，取得了一定的成绩。

二、组织体系建设在2023年，我们深入贯彻落实国家银行监管部门和农商银行总行的各项要求，通过完善内控合规机构设置、明确职责权限、完善工作流程等措施，逐步构建了完善的组织体系。

组织体系的建设为后续的工作奠定了基础。

三、内控合规政策制度建设我们在2023年建立和完善了一系列内控合规的政策制度，包括风险管理制度、内部控制制度、合规管理制度等。

这些制度的建设，为银行业务的风险管控提供了有力的支撑，规范了员工的行为准则。

四、内部控制体系建设通过2013年的工作，我们进一步完善了内部控制体系，健全了内控流程和内控制度，提高了银行业务的风险防控能力。

我们注重内控的实施和监督，加强对各项业务流程的把控，确保内控措施的有效性。

五、风险管理能力提升在2023年，我们不断提升了风险管理能力，加强了风险评估和监测，及时发现和应对各类风险。

我们加强了对信贷、市场、操作等各类风险的管理，推进了风险防控工作，为银行的健康发展提供了有力保障。

六、合规管理能力提升我们在2023年加强了合规管理能力的培养和提升，通过加强员工的培训和学习，提高了业务人员的合规意识和能力。

同时，我们建立了合规检查和考核机制，加强了对合规风险的管理和防控。

七、信息技术支持在2023年，我们加强了对信息技术的投入和支持，通过引进先进的信息技术工具，提高了内控合规的效率和准确性。

我们建立了信息系统风险管理制度，做好信息系统的风险评估和监控工作，确保数据的安全和合规性。

八、宣传教育工作在2023年，我们加强了内控合规的宣传教育工作。

通过组织各类培训、会议等形式，向全员宣传了内控合规的重要性和要求。

我们注重培养员工的合规意识，着力提高员工的自律能力和合规能力。

合规管理深化年工作总结在过去的一年中，我们公司在合规管理方面取得了显著的进步。

通过全体员工的共同努力，我们成功深化了合规管理工作，为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。

在此，我将对过去一年的合规管理工作进行总结，并对未来的发展提出一些建议。

首先，我们在合规政策的制定和执行方面取得了重要的进展。

我们不仅对公司内部的合规政策进行了全面的审查和更新，还加强了对员工的培训和教育，以确保每个员工都能够遵守公司的合规规定。

此外，我们还加强了与外部合作伙伴的沟通和协调，以确保他们也能够遵守我们的合规要求。

其次，我们在风险管理和监督方面取得了显著的成绩。

我们建立了一套完善的风险管理体系，对公司的各项业务进行了全面的风险评估，并采取了相应的措施进行控制和监督。

我们还建立了一支专业的监督团队，对公司的各项业务进行了全面的监督和检查，确保公司的运营活动符合法律法规和公司的内部规定。

最后，我们在合规文化建设方面取得了积极的成果。

我们不仅加强了对员工的合规教育和培训，还建立了一套完善的奖惩机制，对员工的合规行为进行了激励和约束。

我们还积极开展了各种形式的宣传活动，营造了良好的合规文化氛围，使每个员工都能够自觉地遵守公司的合规规定。

总的来说，过去一年，我们在合规管理方面取得了显著的成绩。

然而，我们也清楚地意识到，合规管理工作仍然存在一些不足之处，需要进一步加强。

未来，我们将继续加大对合规管理工作的投入，加强对员工的培训和教育，建立更加完善的合规管理体系，努力营造更加良好的合规文化氛围，为公司的可持续发展提供有力的保障。

在新的一年里，我们将继续努力，不断提高公司的合规管理水平，为公司的发展创造更加良好的环境。

相信在全体员工的共同努力下，我们一定能够取得更加辉煌的成绩！。

2024年农商行合规与风险管理部工作总结中明确指出，各支行需严格遵循省联社确立的“打基础、抓规范、提素质、促发展”的创建指导思想，以五大规范为核心，精心策划、全力推进，有效加速了我行创建工作的进程并显著提升了其实效。

历经三年的不懈努力，全行基础管理水平实现了稳步提升，风险防控能力显著增强，员工合规意识普遍提高，服务品质与社会形象均得到大幅度改善。

我们致力于增强风险导向型经营与管理能力，全面推动全行合规经营迈向新台阶，管理水平跃上新层次，并成功打造出一批优质的支行网点。

2. 为确保创建工作的持续性与有效性，我们实行按季考评、动态管理的机制。

____次标准行社创建工作考评，覆盖____支行次，并发布了二期考评通报，对发现的问题进行全行通报与曝光。

依据省联社《____省农村合作金融机构标准基层行社创建验收考评实施细则（____版）》（____农信联发〔____〕____号）的规定，标准行社等级的有效期通常不超过____年。

对于在____年____月____日前已获得相应等级的支行，其有效期将延长至____年____月底，并需按原等级重新申报。

我行于____月____日启动了为期一周的标准行社创建验收工作，严格依据五大规范内容，逐条进行考核验收，最终确定了各支行的等级。

针对存在的问题，我们逐行下发了督查整改通知书，并在全县范围内进行通报，此举引起了各支行的高度重视，进一步推动了本年度标准行社创建工作的深入开展，促使各支行积极查找问题、弥补不足、奋力追赶。

我们还于____月____日至____日对塔畈、王河两家支行申报的一级和二级支行进行了验收，并根据验收结果确认了两家支行均达到了相应的申报等级。

3. 在验收过程中，我们始终坚持高标准、严要求的原则。

为此，我们制定了《____农商行标准基层行社创建等级验收方案》，并严格按照《____省农村合作金融机构标准基层行社创建等级确认实施细则》的要求执行。

对于申报一级、二级创建单位且不良贷款率分别超过____%、____%的支行，我们坚决不予验收。