深圳市物业发展(集团)股份有限公司内部控制体系全面建设工作方案

物业公司物业管理内部控制流程(一)物业公司物业管理内部控制流程(一)概述流程步骤以下是物业公司物业管理内部控制流程的具体步骤：步骤一：设定目标和指标在开始物业管理工作前，物业公司需要设定明确的目标和指标。

目标可以是提高物业管理效率、提升服务质量等。

指标可以是物业维护工作的完成率、客户满意度调查结果等。

步骤二：制定管理计划根据设定的目标和指标，物业公司制定物业管理的具体计划。

计划包括物业维护工作的安排、人员的分工和职责等。

步骤三：建立内部控制制度物业公司需要建立内部控制制度，确保物业管理工作的规范和有序进行。

制度可以包括物业维护流程、工作记录要求等。

步骤四：培训员工为了确保员工能够正确执行物业管理流程，物业公司需要对员工进行培训。

培训内容包括物业维护技能、工作流程等。

步骤五：执行物业管理工作根据制定的计划和内部控制制度，物业公司开始执行物业管理工作。

工作内容包括房屋维修、设备保养、安全巡检等。

步骤六：监控和评估物业公司需要对物业管理工作进行监控和评估。

监控包括对物业维护工作和服务质量的检查，评估可以通过客户满意度调查等方式进行。

步骤七：改进和优化根据监控和评估的结果，物业公司需要对物业管理流程进行改进和优化。

改进可以包括制定更合理的计划、完善内部控制制度等。

结论物业公司物业管理内部控制流程是确保物业管理工作正常运行的关键。

通过设定目标和指标、制定管理计划、建立内部控制制度，培训员工，执行物业管理工作并进行监控和评估，物业公司能够不断改进和优化物业管理流程，提高工作效率和服务质量，满足客户的需求和期望。

目录手册修改一览表前言（公司简介）深圳市万科物业管理有限公司成立于1998年8月，是专业从事物业管理，具有独立法人资格的物业管理企业。

公司设有财务部、社区服务中心、经营部、品质部、行政部五个部门，现有员工65多名。

公司经营范围包括物业综合经营管理、修缮等业务。

公司成立几年来，一直致力于以一流的管理、一流的服务、一流的信誉为公司方向，尽可能及时周到地为顾客提供优质的服务。

在管物业——万科花园在深圳市首家取得了“广东省城市优秀物业管理住宅小区”的荣誉，同时还获得了“深圳市安全文明小区”、“深圳市安全文明小区”等称号。

公司注重管理人员的培训，于2002年3月与深圳航海高等专科学校合作在万科花园设立了“物业管理实习基地”为公司管理人才以及为即将步出校园的物业管理专业学生提供了良好的学习环境。

今年ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系在公司得到推广和应用，以提高企业的竞争实力，为广大客户提供更加优质、高效、周到的服务。

本公司所持有种类证书名称及编号邮政编码：XXXXXX电话：XXXXXXXX传真：XXXXXXX法定代表人：王石管理者代表任命书任命书兹任命：解冻先生为本公司质量、环境和职业健康安全管理者代表，其职责和权限为：1.负责组织建立、实施和保持公司质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系；2.定期向最高管理者汇报质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的运行情况及改进的需求，并为质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的改进提供依据；3.负责组织公司管理手册的编写和修改；4.代表公司负责就质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系有关事宜与外部各方面进行联络；深圳万科物业管理有限公司总经理：二OO二年五月二十日方针、目标批准令一、关于批准公司“质量方针”和“质量目标”的决定公司的质量方针为：持续改进，不断提高物业管理的科学性、改善服务态度、提高服务质量，实现顾客满意。

完善物业企业内部控制的有效措施
1.明确权责清单：建立健全物业企业内部控制的基础是明确岗位职责和权限，每个岗
位应有明确的权责清单，明确岗位职责和权限的界定有助于明确工作内容和工作范围，避
免职责不清、权限不明等问题。

2. 建立规章制度：制定有关物业企业内部控制的相关规章制度，明确各项流程和制
度要求，例如人事制度、财务制度、资产管理制度等，规范各项工作流程，确保员工按规
章制度办事，减少内部控制的风险。

3.内部审计机构：建立内部审计机构，负责对物业企业内部控制的监管和评估，对各
项工作流程进行审核，及时发现并纠正问题，提出改进建议，确保内部控制的有效性。

4.风险管理机制：建立风险管理机制，针对物业企业中可能出现的风险进行预防和控制，制定风险管理政策，建立风险识别、评估和应对的体系，及时发现和应对潜在的风险，避免风险对物业企业带来的不良影响。

5.信息系统和网络安全：加强信息系统和网络安全管理，确保物业企业的信息系统和
网络安全，采取合适的安全措施，包括加密、防火墙等技术手段，保护企业的信息资产和
业务数据，防止外部黑客攻击和内部数据泄露。

6.内部控制培训和意识提高：加强员工内部控制的培训和意识的提高，提升员工对内
部控制重要性的认识，加强员工对内部控制流程的理解和操作，增强员工对内部控制的责
任感和自我约束能力。

8.建立举报制度：建立公开、透明的举报制度，鼓励员工积极参与内部控制监督工作，及时举报违法违规行为，保护举报人的合法权益，确保内部控制的有效性和公正性。

物业经营企业的内部控制要点1.风险管理控制要点：（1）编制风险评估和预防机制，明确各项风险的概率和可能带来的损失。

（2）建立完善的信息收集、分析和处理机制，及时获取内外部风险信息。

（3）制定相关规章制度，明确职责分工，确保风险能得到有效控制和防范。

2.财务管理控制要点：（1）建立健全的会计制度和财务管理制度，确保企业财务信息准确、完整、及时。

（2）制定财务控制流程，确保财务活动的准确性和合规性。

（3）严格执行财务预算管理，合理控制成本，提高经营效益。

3.采购管理控制要点：（1）建立合理的采购管理制度，规范采购程序和相关的内部审批流程。

（2）建立供应商评价体系，对供应商进行综合评估，确保采购合理性和效益。

（3）设立采购与供应链管理部门，统一管理采购活动，确保采购流程的顺畅和透明。

4.资产管理控制要点：（1）建立固定资产管理制度，确保固定资产的入库登记、折旧、报废等工作规范进行。

（2）设立资产清查机构，定期对企业资产进行清查，确保资产的准确性和完整性。

（3）加强资产保密管理，设立完善的资产保密制度，确保公司资产安全。

5.人力资源管理控制要点：（1）建立健全的员工管理制度，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等环节。

（2）制定明确的职责分工和权限范围，确保员工行为符合公司的规章制度和职业道德规范。

（3）建立健全的员工档案管理制度，确保员工信息的记录和管理的准确性。

6.运营管理控制要点：（1）建立规范的运营管理流程，包括维修保养、设施设备管理、客户服务等环节。

（2）建立健全的维护报修机制，及时响应用户需求，提高用户满意度。

（3）加强对外部承包商和供应商的管理，建立供应商评价体系，确保合作伙伴的质量和信誉。

综上所述，物业经营企业的内部控制要点包括风险管理控制、财务管理控制、采购管理控制、资产管理控制、人力资源管理控制和运营管理控制。

这些要点的实施将有助于保护企业资产、提高经营效益，确保企业持续稳定发展。

物业公司物业管理内部控制流程(一)标题：物业公司物业管理内部控制流程(一)引言概述：物业管理是指对房地产物业进行综合管理的活动，包括房屋维护、保养、修缮、安全管理等方面。

而物业公司在进行物业管理过程中，需要建立一套完善的内部控制流程，以确保物业管理工作的顺利进行。

本文将从五个方面详细介绍物业公司物业管理内部控制流程。

一、人员管理1.1 确定岗位职责和权限：明确每个岗位的职责和权限范围，避免职责不清、权限混乱的情况发生。

1.2 建立完善的人员考核机制：制定明确的绩效考核标准，定期对员工进行考核评估，激励员工提高工作绩效。

1.3 培训和培养员工：定期组织培训，提升员工的专业技能和管理水平，培养未来的管理人才。

二、财务管理2.1 建立完善的财务制度：制定财务管理制度和流程，确保资金的安全管理和合理使用。

2.2 定期进行财务审计：定期对公司的财务状况进行审计，发现问题及时整改，确保财务数据的真实性和准确性。

2.3 控制成本：对物业管理过程中的各项费用进行监控和控制，降低管理成本，提高经济效益。

三、设备设施管理3.1 建立设备设施档案：对物业管理中的设备设施进行登记和档案管理，定期检查维护，延长设备寿命。

3.2 定期设备设施检查：定期对设备设施进行检查，发现问题及时处理，确保设备设施的正常运行。

3.3 设备设施更新维护：根据设备设施的使用情况和使用寿命，制定更新和维护计划，确保设备设施的正常运行。

四、安全管理4.1 制定安全管理制度：建立物业安全管理制度和流程，确保物业管理过程中的安全问题得到有效控制。

4.2 定期安全检查：定期对物业管理中的安全隐患进行检查，及时整改，确保居民生命财产安全。

4.3 做好安全培训：对物业管理人员和居民进行安全培训，提高安全意识，减少安全事故发生。

五、客户服务管理5.1 建立客户服务机制：建立客户服务中心，接受业主的投诉和建议，及时处理问题，提高客户满意度。

5.2 定期客户满意度调查：定期对业主进行满意度调查，了解业主需求和意见，改进服务质量。

内控企业运营方案摘要内控是企业的重要保障，通过科学规范化的运作，可以提高企业的经济效益和效率，减少企业的风险。

本文主要介绍内控企业运营方案，包括内控管理架构、内控管理流程、内控管理体系以及内控管理的实施措施等方面。

内控管理架构内控管理架构是指企业内控的组织结构，包括监督机构、内控管理部门、内控管理员和内控执行者。

其中监督机构是内控管理的最高组织机构，负责内控运作的组织协调和监控评估。

内控管理部门是企业内控管理的实际执行者，主要负责内控规则的制定和实施，内控监督的贯彻和落实，内控管理的监督和检查。

内控管理员则是内控管理岗位的职责人员，负责内控管理工作的日常事务，提供内控建设和运转过程中的支持和服务。

内控执行者是实际操作内控程序的工作人员，在工作中必须遵照内控制度和程序要求，执行操作。

内控管理流程内控管理流程是指内控管理的全过程，包括内控制度制定、内部风险评估、内部控制测试、内部审计等步骤。

企业内控的流程应当按照内部有关规定和管理程序进行，确保内控目标和控制要求的实现和落实。

1.内控制度制定企业应当制定适合自身特点和业务特点的内部控制制度，并将该制度体现在企业各个管理环节之中，使之成为企业日常管理的一部分。

同时必须保证内部控制制度的合法性、科学性和适用性，并对制定的内部控制制度进行审定和批准。

2.内部风险评估内部风险评估是企业内部控制的重要组成部分。

企业需要对自身存在的风险进行评估、识别和监控，以便及时采取相应的预防和控制措施。

3.内部控制测试内部控制测试是评估企业内控的一个重要方法。

企业应当对自身内部控制制度的运行情况和效果进行测试，以保证内控制度的完善和精细化。

4.内部审计内部审计是确保企业内部控制有效性和可行性的核心手段之一。

企业应当建立内部审计机构或与专业机构合作进行内部审计，并对审计结果进行整合和分析，确保内部控制有效执行。

内控管理体系内控管理体系是指企业为达成内部控制目标和要求，建立的一系列组成部分和相互关联的体系。

物业企业内部控制管理中存在的问题及解决措施物业企业是一个以管理物业为主要业务的企业，其内部控制管理的健全与否直接影响着企业的运作和发展。

随着物业行业的快速发展，物业企业内部控制管理中也存在着一些问题，这些问题严重影响了企业的发展和运营。

本文将就物业企业内部控制管理中存在的问题进行分析，并提出相应的解决措施。

一、存在的问题：1. 内部控制制度不健全物业企业在管理过程中，常常存在着内部控制制度不健全的问题。

企业缺乏完善的内部审计制度，导致企业在日常运营中难以及时发现和解决问题，管理中存在空白和漏洞。

2. 权责不清在物业企业内部，常常存在着岗位职责不明确、权限过大或者过小的问题，这就容易造成责任的不清晰，导致一些问题的不到及时的处理。

3. 内部监管不力物业企业内部的监管与约束措施不够，导致一些员工容易出现违规行为，而企业本身也难以及时发现和制止这些违规行为。

4. 信息化水平不高目前很多物业企业的管理还停留在传统的模式上，对于信息化的建设和应用并不够重视，这就导致了企业内部信息的不透明，管理水平难以有效提升。

二、解决措施：物业企业应该建立健全的内部控制制度，包括完善的内部审计制度、审批流程和文件管理制度等。

通过健全的制度，对企业的运营管理进行有效的监督和管理。

2. 清晰岗位职责，划分权限在企业内部应该明确每个岗位的职责，划分每个员工的权限，明确员工的工作职责范围和权限，这样可以使企业内部的管理更为有序和规范。

加强企业内部的监管力度，建立健全的内部监督机制，对员工的行为进行有效的监管和约束，对一些重要环节进行全面的监控和控制。

加大对信息化建设和应用的投入力度，提升企业的信息化水平，使企业的信息化管理更加完善，提高企业内部信息的透明度和实时性，为企业的管理提供更好的技术支持。

物业企业内部控制管理中的问题影响着企业的健康发展和长远规划，需要企业高层领导及时采取有效的措施来解决这些问题。

只有将内部控制管理做好，才能提高企业的管理水平，提升企业的核心竞争力，进而实现企业的可持续发展。

完善物业企业内部控制的有效措施
物业企业内部控制是指企业在运营过程中，为了保障企业资源的合理利用及提高经济效益，建立起的一套规范管理体系。

下面将从六个方面介绍完善物业企业内部控制的有效措施。

第一，制定规章制度和内控制度。

物业企业应建立健全各项管理规章制度和内部控制制度，明确岗位职责和权限，规范各项经营活动。

第二，明确企业目标和经营方针。

物业企业应建立明确的战略目标，明确企业的经营方针，确保各项经营活动符合企业整体发展规划。

健全会计核算制度和财务管理制度。

物业企业应建立完善的会计核算制度和财务管理制度，确保财务信息真实可靠，提高财务管理的效率和水平。

第四，建立健全审计和风险管理制度。

物业企业应建立独立的审计机构，进行经常性的内部审计，及时发现和纠正违规行为和风险隐患。

建立风险管理制度，科学合理地评估和管理各种风险。

第五，严格人员招聘和培训。

物业企业应制定严格的人员招聘制度，确保招聘的人员素质符合企业的需要。

针对不同岗位的员工，开展定期培训，提高员工的专业素质和管理能力。

第六，增强信息化建设。

物业企业应加强信息化建设，建立信息化管理系统，实现对企业各项业务的全面监控和数据的及时分析，提高企业的管理水平和效率。

完善物业企业内部控制的有效措施包括：制定规章制度和内控制度、明确企业目标和经营方针、健全会计核算制度和财务管理制度、建立审计和风险管理制度、严格人员招聘和培训、增强信息化建设。

通过采取有效的措施，可以提高物业企业的管理水平和效率，实现企业可持续发展。

企业内部控制规范体系及配套指引篇一：企业内部控制基本规范及配套指引word版企业内部控制基本规范及配套指引目录企业内部控制基本规范................................................................................................. .. (4)第一章总则................................................................................................. (4)第二章内部环境................................................................................................. .. (5)第三章风险评估................................................................................................. .. (6)第四章控制活 (7)第五章信息与沟通................................................................................................. .. 8第六章内部监督................................................................................................. .. (8)第七章附则................................................................................................. (9)企业内部控制应用指引................................................................................................. .. (9)企业内部控制应用指引第1号——组织架构 (9)第一章总则................................................................................................. .. (9)第二章组织架构的设计 (9)第三章组织架构的运企业内部控制应用指引第2号——发展战略 (11)第一章总则................................................................................................. (11)第二章发展战略的制定 (11)第三章发展战略的实施 (11)企业内部控制应用指引第3号——人力资源 (13)第一章总则................................................................................................. (13)第二章人力资源的引进与开发 (13)第三章人力资源的使用与退出 (13)企业内部控制应用指引第4号——社会责任 (15)第一章总 (15)第二章安全生产................................................................................................. .. (15)第三章产品质量................................................................................................. (15)第四章环境保护与资源节约 (16)第五章促进就业与员工权益保护 (16)企业内部控制应用指引第5号——企业文化 (17)第一章总则................................................................................................. (17)第二章企业文化的培育 (17)第三章企业文化的评估 (17)企业内部控制应用指引第6号——资金活动 (19)第一章总则................................................................................................. . (19)第二章筹资................................................................................................. . (19)第三章投资................................................................................................. . (20)第四章营运................................................................................................. . (21)企业内部控制应用指引第7号——采购业务 (22)第一章总则................................................................................................. . (22)第二章购买................................................................................................. . (22)第三章付 (23)企业内部控制应用指引第8号——资产管理 (24)第一章第二章第三章第四章总则................................................................................................. .......... 24 存货管理................................................................................................. ... 24 固定资产管理.............................................................................................25 无形资产管理.............................................................................................25企业内部控制应用指引第9号——销售业务 (27)第一章总则................................................................................................. . (27)第二章销 (27)第三章收款................................................................................................. (27)企业内部控制应用指引第10号——研究与开发 (29)第一章总则................................................................................................. . (29)第二章立项与研究.................................................................................................29第三章开发与保护.................................................................................................30企业内部控制应用指引第11号——工程项目 (31)第一章总则................................................................................................. . (31)第二章工程立 (31)第三章工程招标................................................................................................. (32)第四章工程造价................................................................................................. (32)第五章工程建设................................................................................................. (33)第六章工程验收................................................................................................. (33)企业内部控制应用指引第12号——担保业务 (35)第一章总则................................................................................................. . (35)第二章调查评估与审批 (35)第三章执行与监36企业内部控制应用指引第13号——业务外包 (37)第一章总则................................................................................................. . (37)第二章承包方选择.................................................................................................37第三章外包业务实施.............................................................................................38企业内部控制应用指引第14号——财务报告 (39)第一章总则................................................................................................. . (39)第二章财务报告的编制 (39)第三章财务报告的对外提供 (40)第四章财务报告的分析利用 (40)企业内部控制应用指引第15号——全面预算 (42)第一章总则................................................................................................. . (42)第二章预算编制................................................................................................. (42)第三章预算执行................................................................................................. (42)第四章预算考核................................................................................................. (43)企业内部控制应用指引第16号——合同管理 (44)第一章总则................................................................................................. . (44)第二章合同的订立.................................................................................................44第三章合同的履行.................................................................................................45企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递 (46)第一章总则................................................................................................. . (46)第二章内部报告的形成 (46)第三章内部报告的使用 (46)企业内部控制应用指引第18号——信息系统 (48)第一章总则................................................................................................. . (48)第二章信息系统的开发 (48)第三章信息系统的运行与维护 (49)企业内部控制评价指引................................................................................................. (50)第一章总则................................................................................................. (50)第二章内部控制评价的内容 (50)第三章内部控制评价的程序 (51)第四章内部控制缺陷的认定 (51)第五章内部控制评价报告 (52)企业内部控制审计指引................................................................................................. (52)第一章总则................................................................................................... . (52)第二章计划审计工作...............................................................................................53第三章实施审计工作...............................................................................................53第四章评价控制缺陷...............................................................................................54第五章完成审计工作...............................................................................................54第六章出具审计报告...............................................................................................55第七章记录审计工作...............................................................................................56附录：内部控制审计报告的参考格式 (57)1.标准内部控制审计报告 (57)2.带强调事项段的无保留意见内部控制审计报告 (57)3.否定意见内部控制审计报告 (58)4.无法表示意见内部控制审计报告 (58)企业内部控制基本规范第一章总则第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》和其他有关法律法规，制定本规范。

浅谈物业管理企业的内部控制物业管理企业的内部控制是指企业为了实现企业目标，保证企业经营活动的正常进行，遵守相关法律法规和内部规章制度，规范企业内部各项工作，保护企业资产安全和减少经营风险而设置的一套管理措施和流程。

物业管理企业的内部控制体系包括企业制度建设、流程规范、岗位职责、授权管理、财务管理、审计监督等方面。

物业管理企业需要建立健全的制度体系。

制度是企业运行的基础，是指导和约束员工行为的法规规范。

物业管理企业应根据企业的规模、性质和经营特点等因素，制定并完善各类制度，如人事制度、财务制度、采购制度、资产管理制度等，明确各部门和岗位的职责和权限，规定各类业务流程，并定期进行制度评价和修订。

物业管理企业需要规范各项工作流程。

流程规范是对企业各项工作进行规定，并落实到每个操作环节中，以确保工作的规范性、高效性和安全性。

物业管理企业可以通过制定各项工作流程，如物业服务流程、收费管理流程、维修保养流程等，明确各个环节的责任和要求，减少工作环节中的漏洞和风险。

物业管理企业需要明确岗位职责和授权管理。

明确岗位职责意味着每个岗位的工作职责应该清晰，并与岗位的权限相匹配。

物业管理企业应设置合理的岗位架构，明确各个岗位的职责，避免职责模糊或交叉，确保每个岗位能够承担相应的责任。

企业还需要建立授权管理制度，明确岗位的授权范围和权限，确保决策和行为的合法性和规范性。

物业管理企业需要加强财务管理。

财务管理是企业内部控制的重要环节之一。

物业管理企业应建立健全财务管理制度，规范财务核算和处理业务资金的流程，强化对资金的监管和使用。

企业还应采取一些财务监控手段，如财务报表的及时编制和审计监督等，确保财务信息真实、准确和完整。

物业管理企业需要开展审计监督。

审计是内控评价和监督的重要手段之一。

物业管理企业应及时组织内部审计或委托专业机构进行审计，对企业的内部控制进行评价和监督，发现存在的问题和风险，并提出改进意见和建议。

企业应主动接受外部审计的监督，提高内控的透明度和可信度。