《投资分析》考试大纲.doc

金融学专业硕士研究生考试中的投资分析投资分析是金融学专业硕士研究生考试中的重要内容之一。

随着金融市场的不断发展和金融产品的不断创新，投资分析的重要性也日益凸显。

本文将从投资分析的基本概念、方法和实践等方面进行探讨。

一、投资分析的基本概念投资分析是指对投资对象进行全面、系统和科学的研究，以确定投资价值和风险，并做出相应的投资决策。

投资分析的基本目的是为了获得最大的投资回报，同时控制风险。

投资分析的对象可以是股票、债券、房地产等各种金融资产，也可以是企业、行业等实体经济。

二、投资分析的方法1. 基本面分析基本面分析是投资分析的核心方法之一。

它通过对投资对象的财务状况、经营业绩、市场前景等进行全面分析，以确定其内在价值。

基本面分析主要包括财务分析、经济分析和行业分析等。

财务分析主要通过对财务报表的分析，评估企业的盈利能力、偿债能力和运营能力等。

经济分析主要通过对宏观经济环境的分析，评估企业所处行业的发展前景。

行业分析主要通过对行业竞争格局、市场需求和供应等进行分析，评估企业在行业中的竞争地位。

2. 技术分析技术分析是投资分析的另一种重要方法。

它主要通过对股票价格、交易量等技术指标的分析，以预测市场走势和股票价格的变动。

技术分析主要包括趋势分析、形态分析和量价分析等。

趋势分析通过对股票价格的历史数据进行统计和分析，识别出市场的主要趋势，并做出相应的投资决策。

形态分析主要通过对股票价格的图表形态进行分析，识别出市场的短期波动和长期趋势，并判断股票的买入和卖出时机。

量价分析主要通过对股票价格和交易量的关系进行分析，评估市场的买卖力量和市场的热度。

三、投资分析的实践投资分析的实践是将理论知识应用于实际投资中的过程。

在投资分析的实践中，投资者需要根据自己的投资目标和风险承受能力，选择适合自己的投资策略和投资组合。

投资策略是指投资者在投资过程中所采取的方法和策略，如价值投资、成长投资和指数投资等。

投资组合是指投资者将资金分散投资于多种不同的投资标的，以降低风险和提高收益。

附件3广东省高等教育自学考试《投资学原理》（课程代码：07250）课程考试大纲目录一、课程性质与设置目的二、课程内容和考核目标第1篇总论第1章导论1.1投资概论1.2投资学的研究对象1.3投资学的理论基础和研究方法第2章投资与经济发展2.1投资与经济增长2.2投资与技术进步第3章投资机制3.1投资体制概述3.2中外投资体制比较研究3.3我国投资体制改革的历史回顾与现状分析第4章投资结构4.1投资结构概述4.2投资结构与国民经济结构4.3我国投资结构格局的演进4.4投资结构选择第2篇融资第5章融资概论5.1融资概述5.2直接融资与间接融资5.3融资决策第6章项目融资6.1项目融资概述6.2项目融资模式6.3项目融资的资金来源6.4项目融资的风险管理第7章证券融资7.1证券融资概述7.2股票融资7.3债券融资7.4证券融资的风险第3篇投资第8章项目投资8.1项目投资概述8.2项目投资的市场调查与预测8.3项目投资的成本分析8.4项目投资条件评价第9章可行性研究与投资决策9.1可行性研究的内容与作用9.2投资项目评价9.3投资项目决策第10章项目投资的风险管理10.1项目投资的风险概述10.2项目投资的不确定性分析10.3项目投资的风险决策第11章证券投资分析11.1证券投资分析概述11.2证券投资分析的主要方法11.3证券投资理念与决策第12章证券市场12.1证券市场概述12.2证券交易所12.3我国的证券市场第13章投资组合与证券定价原理13.1证券投资组合管理13.2资本资产定价模型与套利定价理论13.3利率的期限结构和利息免疫第14章现代投资银行14.1现代投资银行概述14.2现代投资银行的本源业务14.3现代投资银行的派生业务第15章国际投资15.1国际投资概述15.2国际投资对东道国的影响15.3我国的对外投资15.4国际投资的外汇风险15.5风险投资三、关于大纲的说明与考核实施要求附录：题型举例一、课程性质与设置目的（一）课程的性质与特点《投资学原理》是全国高等教育自学考试经济管理类投资理财专业（独立本科段）的必修课程，是为培养和检验自学应考者的投资学基本知识和实践能力而设置的一门专业基础课程。

2024年度咨询工程师(投资)职业资格考试大纲标题：2024年度咨询工程师（投资）职业资格考试大纲解析与备考指南文档正文：一、引言本篇文档旨在全面解读2024年度咨询工程师（投资）职业资格考试大纲，为考生提供清晰的复习方向和备考策略。

咨询工程师（投资）是连接投资项目与资本市场的关键角色，具备扎实的专业知识和卓越的职业素养至关重要。

因此，本年度考试大纲在设计上，将继续强化对基础知识、专业技能以及职业道德等方面的考核。

二、考试大纲概览1. **基础理论模块**：- 投资项目经济评价方法论- 工程技术基础知识- 国家相关政策法规与行业标准- 金融与财务管理基本原理2. **专业技能模块**：- 投资项目策划与可行性研究- 投资项目管理与控制- 投资风险评估与防范- 投后管理及绩效评价3. **职业道德与综合素质模块**：- 职业道德规范与诚信体系- 沟通协调能力与团队协作精神- 创新思维与持续学习能力- 对国际工程咨询行业的理解和适应能力三、备考建议- **系统性学习**：根据大纲要求，系统梳理各知识点，构建完整的知识框架。

- **案例实践**：结合实际案例进行深度分析，提升解决实际问题的能力。

- **法律法规更新**：密切关注国家最新的政策法规变化，确保信息的时效性和准确性。

- **职业道德培养**：在提高专业技能的同时，注重职业道德和社会责任的修养。

四、结语通过深入理解和掌握2024年度咨询工程师（投资）职业资格考试大纲，考生们能够有针对性地规划学习路径，全面提升自身的专业素质和实战能力。

预祝各位考生备考顺利，成功取得咨询工程师（投资）职业资格证书！以上内容仅供参考，具体考试大纲以官方发布为准，请广大考生密切关注相关权威渠道的通知公告。

对外经济贸易大学远程教育学院2009－2010学年第二学期《权益证券投资分析》期末考试复习大纲〔请和本学期公布的大纲核对，答案供参考〕本复习大纲适用于本学期的期末考试，所列题目为期末试卷试题的出题范围。

本次期末考试题型分为三种：单项选择题、单多项选择题和判断对错题。

其中单项选择题分值占30％，多项选择题分值占40％，判断对错题分值占30％。

注：红字答案来自答疑系统一、单项选择题1.(C )是在证券交易所之外交易上市证券的市场。

2.从收益分配的角度看，〔B 〕。

A.公司债券在普通股之后B.普通股在优先股之后C.普通股先于优先股D.根据公司具体情况，自行决定3.〔Ｃ〕的基本职能是专门从事代理证券发行，帮助证券发行人筹集资金。

A.证券自营商B. 证券经纪商4.某公司每年均发给股东每股股利2元，市场价格为10元，则该股票的内部收益率为〔 D 〕。

A.10%B. 12.5%C. 8%D. 20%5.某权益证券的市场价格为20元，每股股利每年均为1.25元,投资者所期望的最低必要报酬率为10％。

则该股票〔 B 〕。

A.值得投资B. 不值得投资C. 无法确定6.某公司去年支付的每股股利为1.8元，预计今后该公司的每股股利将以每年5％的固定速度增长，投资者预期该公司股票的最低投资收益率为11％。

如果当时该种股票的市场价值为40元，则该种股票的价值被〔B 〕。

7.一般而言，在总股本和市盈率已定的前提下，税后利润越高，发行价格就〔A 〕。

A.8.某股票的每股净盈利为1.5元,发行市盈率为18倍，则该股票的发行价格为〔C 〕。

A.12B. 25C.27D. 329.某投资者以10元的价格购买某股票，持有6个月后以12.5元卖出，则他的资本年收益率是〔 C 〕。

A.25%B. 22.5%C. 50%D. 60%10.假定去年某公司支付每股股利为2.0元。

预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速率增长。

股东投资该种股票预测的最低必要报酬率为10%，则该公司—股股票的理论价值为〔C 〕。

考试大纲：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。

熟悉证券投资分析理论发展史。

熟悉证券投资分析的基本要素；熟悉我国证券市场现存的主要投资方法、理念及策略；掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义、理论基础和内容；熟悉证券投资分析应注意的问题。

掌握证券投资分析的信息来源。

第一章名称虽没变，但是内容全部重写。

第一节证券投资分析的含义及目标一、证券投资分析的含义证券投资：指的是投资者购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。

证券投资分析：是指通过各种专业分析，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。

二、证券投资分析的目标（一）实现投资决策的科学性；科学的投资决策有助于保证正确性。

但由于背景情况不同，不同的投资者，要努力寻找到相应的投资对象。

相应：在风险性、收益性、流动性和时间性方面的相应，相匹配。

（当幸福来敲门）（二）实现证券投资净效用最大化。

证券投资的目的：净效用（收益带来的正效应和风险带来的负效应的权衡）最大化。

在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。

1.正确评估证券的投资价值。

2.降低投资者的投资风险。

例题，单选：证券投资的目的是（）。

A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券投资预期收益与风险固定化D.证券流动性最大化『正确答案』B[page]第二节证券投资分析理论的发展与演化证券投资分析最古老、最著名的股票价格分析理论可以追溯到道氏理论。

1922 年，汉密顿在《股票市场晴雨表》系统阐述。

威廉姆斯1938 年提出公司股票价值评估的股利贴现模型（DDM），为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。

1939 年，艾略特，波浪理论1952 年，马柯维茨，证券组合理论，标志着现代组合投资理论的开端。

中央财经大学同等学力申请硕士学位题库考试
《投资学》课程考试大纲
一、课程性质
该课程的教学目的是提供投资学的基本理论与知识，使学生理解：投资的机会是什么，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时怎样来处理。

该课主要包括以下主要内容：微观市场结构理论与实践、投资收益与投资风险研究、投资工具与投资市场研究、资产组合理论、资本市场理论、证券投资分析以及衍生金融工具定价等。

本课程在介绍基本投资原理的同时，着重于讲解投资理论的最新发展和实际运用案例。

二、课程要求
本课程的先导课程是微观经济学、公司理财、金融市场学、概率论与数理统计等。

由于本门课程具有侧重定量分析、综合强、计算多、涉及知识面广等特点，因此，在教学中应针对学生的具体知识水平和能力，做到所教学的内容能与学生先前所学的有关知识结合，适当安排一些作业并要求学生认真完成，以加深学生对本门课程的基本理论与业务知识的理解和掌握，培养学生的相关业务技能，同时适当安排一些实际案例，加强教学过程中理论与实践的结合。

三、考核方式
（一）考核形式：笔试、闭卷
（二）答题时间：100分钟
四、题型结构（满分为100分）
（一）名词解释（占20%，共5题，每题4分）
（二）简答题（占40%，共5题，每题8分）
（三）计算题（占20%，共1题，每题20分）
（四）论述与分析题（占20%，共1题，每题20分）
五、主要参考书目
（1）Zvi.Bodie：《投资学（第9版）》，机械工业出版社，2011
（2）Aswath Damodaranl：《投资估价（第2版）》，清华大学出版社，2012
（3）成其谦：《投资项目评价》，中国人民大学出版社，2004
六、考核内容。

《证券投资分析》考核方式和标准一、考核原则高职高专教学应当培养符合企业要求、能为企业创造效益的实用性人才。

证券投资分析师应当具备通过提供专业咨询服务，为客户金融资产提供保值增值建议的技能。

在探索工学结合的过程中，通过走访用人单位和往届毕业生，并结合教学实践，我们发现对于本课程的考查体系应当遵循在引导中评价，以评价促引导的原则，争取从多方面、全方位考核学生的考证能力、咨询服务能力、实际操盘和解盘能力以及应变能力。

改变以往单纯注重知识识记，忽略对学生技能应用能力考核，以及仅以期末考试作为课程成绩评定，忽略对学生平时学习过程考核的做法。

本课程考核体系的设计思路分为以下几个构想：1、适应本课程的考证需要，适当保留笔试形式，但是在总成绩中的比重有所降低，并按照资格考试大纲确定出题方向和题型。

2、由于实践教学所占比重大，应采取口试形式对学生口头和动手能力进行评价。

并且为提高口试的客观性和公正性，应组成以专业带头人、骨干教师、行业专家和任课教师组成的考评委员会对学生以小组方式进行考核。

3、引进模拟投资收益率作为评估标准。

以投资收益率作为评估标准不仅在国内外相关专业使用，同时也是企业考核证券分析专业人员绩效的一个标准。

教学实践证明以投资收益率作为评估标准有利于促进学习积极性和团队合作精神。

4、考虑到学生人数和教师考核工作量的平衡，建议除笔试成绩按照个人来评定外，其他成绩应当以小组来评定，同时以此培养学生的团队合作精神，让学生学会与人共处。

二、考核方式和标准根据经验总结和调研结果，《证券投资分析》课程综合考评体系设计为由笔试和平时成绩按照4：6的比例组成，其中笔试成绩由平时书面作业和期末闭卷考试按照1：1的比例构成；平时成绩由口试成绩和投资收益率评估按照1：1的比例构成。

考核体系内容和操作设计方案如下:（一）、笔试部分《证券投资分析》是证券从业人员资格考试的一个组成部分，是提供证券投资咨询业务的从业人员必考科目，按照证券投资与管理专业人才培养方向的要求，本课程结束后学生应当掌握考试大纲要求的考试内容，并具备相应的考试技巧，为参加全国统一考试打下基础。

2014年咨询工程师考试《工程咨询概论》考试大纲考试目的通过本科考试，检验应试人员运用规范的方法和手段，从事工程咨询服务的基本素质和综合能力。

考试内容一、工程咨询基本内容 (1) 工程咨询的原则、特点、范围 (2) 投资建设与工程咨询的关系 (3) 投资项目、项目周期、项目管理层次和相应的工程咨询服务 (4) 工程咨询在经济建设中的作用及服务对象 (5) 国内外工程咨询发展沿革二、注册咨询工程师(投资) (1) 注册咨询工程师(投资)执业范围、权利、义务 (2) 注册咨询工程师(投资)的基本素质 (3) 注册咨询工程师(投资)的时代责任 (4) 注册咨询工程师(投资)职业资格制度 (5) 注册咨询工程师(投资)资格取得方式 (6) 注册咨询工程师(投资)继续教育三、工程咨询单位 (1)工程咨询单位的组织设计和市场准入 (2)工程咨询单位的业务管理 (3)工程咨询单位的服务质量(4)工程咨询单位的风险管理与工程保险四、工程咨询服务(1)规划咨询 (2)专题与政策研究咨询 (3)项目前期阶段咨询(4)项目准备阶段咨询 (5)项目实施阶段咨询 (6)项目竣工及投资运营准备咨询 (7)项目后评价 (8)工程项目管理五、现代工程咨询方法和信息化手段 (1)现代工程咨询方法体系 (2)调查法与对比法的应用 (3)系统分析法的应用 (4)逻辑框架法的应用 (5)综合评价法的应用 (6)工程咨询信息化手段六、工程咨询服务采购 (1)工程咨询服务采购实务 (2)工程咨询服务招标实务 (3)工程咨询服务投标实务 (4)工程咨询服务费用计算七、中国工程咨询行业组织和管理 (1)中国工程咨询待业组织构成 (2)中国工程咨询业的自律性管理 (3)中国工程咨询业的行政性管理(4)其他相关的行政性资质管理八、国际工程咨询行业组织和管理(1)国际咨询工程师联合会(FIDIC)参与和交流(2)FIDIC 合同条款、工作指南应用(3)国际工程咨询行业导向(4)英、美工程咨询行业组织和管理九、工程咨询的法律责任(1)工程咨询相关的法律、法规、规章、技术规范应用(2)工程咨询争端的裁定与处理(3)工程咨询服务中的法律责任界定与判析(4)知识产权及其归属界定与判析2014年咨询工程师考试《宏观经济》考试大纲考试目的通过本科考试，检验应试人员对与工程咨询相关的国害宏观经济政策和发展规范的掌握程度及运用能力，自觉执行国家政策和提高业务水平。

为了更加直观地了解知识点分布情况和重点，我做了张表，大家看一下。

第三节工作规程一、掌握证券投资咨询业务分类。

P405证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

（基本原则必考）1、发布证券研究报告（分析师）。

基本原则是合法原则，独立、客观、公平、审慎原则。

不特定客户，一般服务于机构。

分析师还可以从事财务顾问业务。

2、证券投资顾问业务（投顾）。

基本原则是守法合规、诚实守信、忠实客户利益。

接受客户委托，特定客户。

一般服务于普通投资者。

两者都具有证券投资咨询执业资格，但是向协会注册登记要区别，不得同时两者都注册，只能选择其一。

二、掌握证券研究报告的分类。

（考了）1、按内容分：宏观研究、行业研究、公司研究、策略研究、量化研究。

（专业技能6种分析方法中的5种，就是没有技术研究）2、按品种分：股票研究、债券研究、衍生品研究、基金研究。

三、掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求。

P4081、基本要素：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析，上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级。

相关信息披露和风险提示。

2、组织结构：暂缺。

3、撰写要求：暂缺。

四、掌握证券研究报告的质量控制要求。

P408（考了质量审核）研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对分析前提、分析逻辑、使用工具和方法等进行审核，控制报告质量。

五、掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。

（考了质量控制、隔离墙）1、主体职责：暂缺。

2、业务流程管理：选题、撰写、质量控制、合规审查（符合法律法规、非公开信息、利益冲突）、发布。

3、合规管理：一是隔离墙制度与跨越隔离墙管理，公开侧、保密侧，防范内幕交易和利益冲突。

二是静默期制度，担任承销商或财务顾问。

第四节执业规范一、掌握发布证券研究报告业务的相关法规。

（考到了）1、《证券法》。

2、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》证监会1997年。

3、《发布证券研究报告暂行规定》2010年10月。

2024版咨询工程师（投资）职业资格考试大纲主要包括以下内容：
一、工程咨询导论
1. 工程咨询的概念、内容和任务
2. 工程咨询的分类和特点
3. 工程咨询业的地位和作用
二、投资项目经济评价基础
1. 投资项目的概念、特点和分类
2. 投资项目的经济评价方法和步骤
3. 投资项目的经济效益分析和评价指标
三、投资项目财务评价基础
1. 投资项目财务评价的概念和内容
2. 投资项目财务评价的方法和步骤
3. 投资项目财务评价的重点和难点
四、投资项目可行性研究基础
1. 投资项目可行性研究的概念和内容
2. 投资项目可行性研究的方法和步骤
3. 投资项目可行性研究的重点和难点
五、投资项目管理基础
1. 投资项目管理的概念和内容
2. 投资项目管理的方法和步骤
3. 投资项目管理的重点和难点
六、工程咨询实务
1. 工程咨询报告的结构和写作技巧
2. 工程咨询报告的审查和修改技巧
3. 工程咨询实务中的案例分析和实践经验分享
以上大纲仅供参考，具体考试大纲以中国工程咨询协会发布的正式文件为准。

考生应密切关注中国工程咨询协会官方网站或相关考试机构发布的最新通知，以获取准确的考试信息。

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名证券从业资格考试复习全套5门科目在每科内容上各有侧重和自己的特点，但也有重复的知识点。

其中证券交易和发行与承销中属于强记性的知识点比较多;投资分析和基金在知识点上有一些重复。

整体讲，最难的是证券发行与承销，其中需要记忆的数字太多，有深度的则是证券投资分析和基金的组合投资部分，会有许多计算题目。

每科考试120分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题最多分配30-40秒时间。

如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间，其它题目就得加速完成。

一、证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。

如果同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。

我开始看时感觉债券和金融衍生工具这两章比较稍复杂些，也可能是自己不熟悉的缘故。

二、证券交易：这科强记性的知识点，尤其是一些数需要记忆。

如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交易费用啊什么的。

其中的一些知识点和证券发行与承销有重复。

三、证券投资分析：同样这一科如果有炒股的经验会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。

如果有一些财务会计的知识更好，尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。

其中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。

四、证券投资基金：本科目和投资分析有重复。

基本分基金和投资组合两大部分。

其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。

五、证券发行与承销：本科目是书最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。

其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。

证券从业资格考试考试题型全国统考；机考，闭卷，每科考试60分为合格线。

证券投资分析考试大纲第一章证券投资分析概述掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。

熟悉证券投资分析理论发展史。

熟悉证券投资分析的基本要素；熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略；掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容；熟悉证券投资分析应注意的问题。

掌握证券投资分析的信息来源。

大纲变化的有：熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略；掌握量化分析法的定义、理论基础和内容；熟悉证券投资分析应注意的问题。

第二章有价证券的投资价值分析与估值方法熟悉证券估值的含义；熟悉虚拟资本及其价格运动形式；掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系；熟悉货币的时间价值、复利、现值和贴现的含义及其例证；掌握现金流贴现和净现值的计算；掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性；熟悉资产价值；熟悉衍生产品常用估值方法。

掌握债券估值的原理；掌握债券现金流的确定因素；掌握债券贴现率概念及其计算公式；熟悉债券报价；掌握不同类别债券累计利息的惯例计算和实际支付价格的计算；熟悉债券估值模型；掌握零息债券、附息债券、累息债券的订价计算；掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算；熟悉利率的风险结构、收益率差、信用利差等概念；熟悉利率的期限结构；掌握收益率曲线的概念及其基本类型；熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。

熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制；熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用；熟悉计算股票市场价格的市盈率估价方法及其应用缺陷；熟悉市净率的基本概念及其在股票估值方面的运用。

熟悉金融期货合约的定义及其标的；掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。

熟悉金融期权的定义；掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。

掌握可转换证券的定义；熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法；掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算；熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。

高级经济师金融专业考试大纲高级经济师金融专业考试大纲一. 金融市场与金融机构1.金融市场概论2.货币市场3.债券市场4.股票市场5.外汇市场6.衍生金融产品市场7.风险管理市场8.金融机构9.商业银行10.证券公司11.保险公司12.基金公司13.信托公司14.金融控股公司15.中介金融公司二. 财务管理1.财务概论2.会计基础3.财务报表分析4.财务预测与决策5.投资决策6.融资决策7.资本结构决策8.分红决策9.经营风险管理三. 证券投资分析1.证券市场分析2.股票投资分析3.债券投资分析4.证券投资基金分析5.风险管理与投资策略四. 金融法律与监管1.金融法律概论2.货币银行法3.证券法4.保险法5.金融监管制度6.从业人员职业道德规范五. 经济全球化1.经济全球化的定义与背景2.全球化发展的历史和现状3.全球化的影响和挑战4.全球化的政策选择5.国际金融体系6.跨国公司六. 金融风险管理1.金融风险理论2.市场风险3.信用风险4.操作风险5.流动性风险6.人力资源风险7.战略风险7.风险管理工具八. 金融信息技术1.金融信息技术概述2.金融计算理论3.数据库技术4.网络技术5.云计算技术6.人工智能技术7.区块链技术以上仅为参考内容，实际有关考试内容以官方发布的考试大纲为准。

以下是《咨询工程师(投资)职业资格考试大纲》的主要内容：一、考试科目和内容1. 工程咨询概论2. 投资项目管理3. 投资决策与评价4. 投资项目融资5. 投资项目经济评价6. 投资项目环境影响评价7. 投资项目法律法规与政策二、考试形式和时间1. 考试形式：闭卷、笔试2. 考试时间：180分钟三、试卷结构1. 试卷总分：150分2. 试卷题型和分值：单项选择题（共35题，每题2分）多项选择题（共20题，每题3分）判断题（共10题，每题2分）3. 考试内容比例：工程咨询概论：约占15%投资项目管理：约占20%投资决策与评价：约占25%投资项目融资：约占15%投资项目经济评价：约占10%投资项目环境影响评价：约占5%投资项目法律法规与政策：约占5%四、考试重点和难点1. 工程咨询概论：工程咨询的概念、范围、方法和作用；工程咨询的组织形式和管理模式；工程咨询的职业道德和职业规范；工程咨询的发展趋势和前景。

2. 投资项目管理：投资项目的前期准备和立项审批；投资项目的规划、设计、建设和运营管理；投资项目的风险管理和应急预案。

3. 投资决策与评价：投资项目的决策方法和程序；投资项目的经济效益分析和评价；投资项目的财务分析和融资方案设计。

4. 投资项目融资：投资项目的融资渠道和方式；投资项目的融资成本和风险控制；投资项目的融资合同和融资担保。

5. 投资项目经济评价：投资项目的成本效益分析和敏感性分析；投资项目的经济可行性分析和社会效益分析；投资项目的环境影响评价和可持续发展分析。

6. 投资项目环境影响评价：投资项目的环境影响评价方法和程序；投资项目的环境保护措施和管理制度；投资项目的环境风险评估和应急预案。

7. 投资项目法律法规与政策：投资项目的法律法规和政策依据；投资项目的合规性审查和法律风险防控；投资项目的政策环境分析和应对策略。

对外经济贸易大学远程教育学院2005-2006学年第二学期《投资管理》期末考试大纲（请和本学期公布的大纲核对，答案供参考）一．考试题型：（一）判断正误（共20个题，每题1分，满分20分。

只需判断对与错，正确选A，错误选B，不用说明理由）（二）单项选择（共15个题，每题2分，满分30分。

每题四个选项，只有一个正确答案）（三）多项选择（共25个题，每题2分，满分50分。

每题四个选项，有两个或两个以上正确答案）说明：试题全部为客观题（判断或选择），因此期末复习方法上不必通篇刻板的背书，而应以理解为主，注重基本概念的掌握和主要知识点的灵活运用。

二．考试范围：以网上的课件（讲义）第1-13章为主要内容进行全面复习。

三．期末复习思考题（共260道，供同学们复习参考）：（一）判断正误(只需判断对与错，不用说明理由)1．（B ）投资就是为了获得确定的现在值而做出的可能的和不确定的未来值的牺牲。

A. 正确B. 错误2．（ B ）投资的期间越长，投资收益的未来值将越稳定，即投资风险越小。

A. 正确B. 错误3．（ A ）投资是指各种经济主体（个人、企业和机构等）对现时拥有的资金进行运作的经济行为，其资金来源于延期消费、筹措所得及暂时闲置的部分货币。

A. 正确B. 错误4．（ B ）互斥投资的风险和收益不会受到相关投资项目的影响。

A. 正确B. 错误5．（ A ）投机的显著特征是期望通过市场价格波动来获利，这在商品、证券、外汇或期货等交易中都普遍存在。

A. 正确B. 错误6．（A ）影响企业投资规模和投资选择的主要因素有投资报酬率、市场利率、税收政策、企业资金状况测等。

A. 正确B. 错误7．（ B ）政府投资一般以盈利为主要目的。

A. 正确B. 错误8．（ A ）投资市场按期限长短可分为货币市场和资本市场。

A. 正确B. 错误9．（A ）产业投资基金主要从事实业投资，以某一产业为主要投资对象，比如基础设施建设、环保产业、能源产业等等。

证券投资顾问业务考试大纲
证券投资顾问业务考试大纲包括以下内容：
1. 考查重点：以证券投资分析方法及技能为主，涉及投资分析方法、
财务分析、行业和公司分析、市场因素分析、风险管理等内容。

2. 考试形式：考试形式为闭卷机考。

3. 题型及分值：单项选择题：70题，每题1分；多项选择题：30题，每题2分；简答题：共4题，每题分数不同；计算题或案例分析题。

4. 考试时长：考试总时长为180分钟。

5. 试卷结构：简答题和案例分析题的得分总和占试卷总分的60%以上。

具体来说，证券投资顾问业务考试主要围绕以下几部分展开：
证券投资分析基础：这部分主要考察投资分析理论、方法、工具的基
本概念和使用技巧，包括基本分析和技术分析。

财务分析：这部分主要考察如何通过分析公司的财务报表来评估公司
的盈利能力、偿债能力、运营效率等。

公司分析：考察对公司行业竞争地位、经营管理能力、财务状况、战
略规划等方面的分析。

行业分析：考察对不同行业的市场结构、发展前景、风险收益特征的
分析方法。

市场因素分析：考察如何分析和解读宏观经济数据、政策变化、市场
利率、汇率等因素对证券市场的影响。

风险管理：考察如何识别、评估、控制投资风险的方法和策略。

以上就是证券投资顾问业务考试大纲的主要内容，希望能对你有所帮
助。

请注意，这只是参考大纲，具体的考试内容和难度可能会因地区和考试机构而异。

咨询工程师(投资)职业资格考试大纲咨询工程师（投资）职业资格考试大纲是针对咨询工程师职业资格的考试标准，其目的是为了评估和认证咨询工程师在投资领域的专业知识和技能水平。

以下是咨询工程师（投资）职业资格的考试大纲：一、考试科目与考试方式1. 考试科目：《宏观经济政策与发展规划》、《工程项目组织与管理》、《项目决策分析与评价》、《现代咨询方法与实务》。

2. 考试方式：闭卷、笔试。

二、各科目考试内容与要求1. 《宏观经济政策与发展规划》考试内容：主要涉及国家宏观经济政策、发展规划和相关法律法规。

要求考生掌握宏观经济政策的基本原理、国家发展规划的制定与实施、相关法律法规及其对投资项目的影响等。

2. 《工程项目组织与管理》考试内容：主要涉及工程项目的组织、管理、实施等方面的知识。

要求考生掌握工程项目的特点、项目管理的核心要素、项目实施的过程等。

3. 《项目决策分析与评价》考试内容：主要涉及项目决策的分析、评价和风险评估等方面的知识。

要求考生掌握项目决策的基本原理、风险评估的方法、项目财务分析的技能等。

4. 《现代咨询方法与实务》考试内容：主要涉及现代咨询方法、工具和技术等方面的知识。

要求考生掌握市场调研、数据处理、预测分析、风险评估等方面的技能，以及能够根据项目实际情况选择合适的咨询方法与工具等。

三、考试题型与答题要求1. 考试题型：各科目考试题型包括单项选择题、多项选择题、案例分析题等。

具体题型和题量根据每年的考试大纲可能会有所调整。

2. 答题要求：考生需按照考试要求，在规定时间内完成试卷，并保证答题的准确性和完整性。

对于选择题，考生需在答题卡上填涂正确答案；对于案例分析题，考生需按照题目要求，结合实际案例进行分析和解答。

四、考试合格标准咨询工程师（投资）职业资格考试的合格标准是根据每年的考试难度和考生成绩情况而定的。

一般来说，考试成绩合格分数线为试卷满分的60%，即《宏观经济政策与发展规划》、《工程项目组织与管理》、《项目决策分析与评价》三科成绩合格分数为84分，满分140分，《现代咨询方法与实务》成绩合格分数为72分，满分120分（总分和单科是否都要求成绩合格以人事部下发文件为准）。