sacs操作流程

XX证券股份有限公司证券投资基金托管业务估值核算操作流程第一章总则第一条为规范XX证券股份有限公司（以下简称“公司”）证券投资基金托管业务（以下简称“基金托管业务”），切实履行托管人职责，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进基金托管业务的健康发展，依据《XX证券股份有限公司托管业务管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定，制定本流程。

第二条本流程适用于公司开展托管业务所涉受托证券投资基金（以下简称“受托基金”）估值核算的相关事宜。

第三条本流程所称基金估值核算是指以受托基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，计算基金资产净值、基金份额净值，并对管理人计算的基金资产净值和基金份额净值进行复核以及编制基金财务会计报告、实施必要的会计监督等事项。

第四条托管部估值核算岗及估值核算复核岗负责受托基金的估值核算相关事项。

第二章估值方法第五条证券交易所上市的有价证券的估值。

（一）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（二）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（三）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去其中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（四）交易所上市不存在活跃市场的有价证券（包括资产支持证券等），采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

一、资产证券化価介幣产证券化是描将缺乏流动性但能够产生可预见的、穗定的现全流的说产, 通过结构性Ifi组，转变为可以在金融市场上悄售和流通的债券型证券，并据以融齋的过喪.在这一过程中，发起人(原始权益人)将证券化资产转让给特设机构(Special Purpose Vehicle), SPV以该资产所产生的现金流为担保向投资者发行资产支持证券，并且以发行收入购买证券化资产，最终以证券化资产所产生的现金收入偿还投资者。

＞资产证券化中各参与主体及其作用：发起人：基础資产的原姐权益人、憐金的最终使用人，转让墓础资产，募集资金；管理人:设立专项资产管理计划来募集资金、购买淮础资产并提供集台计划悄售、茶础资产管理、现金流回收和分配，以及计划份额流通等方面的服奔；托管人：指具备托管说格的商业银行，管理与计划有关的所有账户；担保机构：商业银行、担保公司、保险公司、第三方企业，为发起人提供连带责任担保；评级机构：为专顶资产悴理计划来提供信用评级；投诜者：机构（議厅、保险公司、养老金、投诜堆金、公司）及个人-资产证券化主要有以下几个优点期限灵活：证监会规定一般不超过5年即可，在此限制内企业可以灵活安排期限；融资成本低：一般比帳行贷款低1-2个百分点；对企业业绩硬求不高：只紺企业內某类资产能产生総定的现金流，并不过多关注企业是否盈利；操作简便：项目设计、申报材料制作、项目审批、项目发行、顼目运行，2・5个月左右；政策支持：中国证监会正在积极推动券商开展资产支持收益专顶资产管理计划业务。

二、资产证券化实务操作流稅资产证券化操作实务主要包括调査立顶、初步方枭设计、详细方案确定、申请设立和推广发行五个阶段，每一个阶段又包含若干洋细的操作。

一个完整的资产证券化流程田如下:对发九人i!Hj尽駅调15・填耳瓜调报»iT 议》規金流分斷：対发起人的历史现金淹状况进钉分用・x4X*%^i«状况进“胡算呑户池分析：根W发起人的駿资需求.对#选枣户池进行分析槌透转定的姿户组俚昧户池正式5：根斃发彳j人主灵分析结果庆耳立及报吿.出公E皴导审批立顶•签定<«/^i£券化项U协汉书》•底奴仪IWRL根*資产池的未耒厦金淹状况・丹结合发也人的融賁省*来确定俑用ma：垃额夜产支扒优先■次緩花构.户（内q I wn.押保公m或敢t方金业归保（外部》例M牧益^以巾场期眼杈资MH的牧益專水牛为參瓠并酩介墓咄姦产收水半、tii用尊级!n■尊确定茨动性，巾诗住交貝所戏tTIIHjIWhb场为讣中介机构进场，引入介计帅爭药所.竇产评幺公同.协帅爭外繪、长備评圾机构尊曲场对初步设计方案进行巾场测试•祜求投竇/：对产&期限、倫用程度.預期牧左的倉%料制件：制件证莽化产品说朗节及Kfe巾张材料论Uh ifM^ffl织法律.介计专家及交易厉、中登公同等村顶U进行论UE・與出修改◎見巾报及评附仝：恕证出金正式｝报勒料.证程公组织召开评审会签需相关协谏'签订《資产尖卖协议》《押ftL»tt>议》《产比侑色协议〉寻Itr «lr：丿弘週过审批.由证养公可开鮒韬色户弘・集农模心.专玻55户$理计勺正募集竇金划仕计财成立启.托曾人样竇金■入IMS人■定床户.以支付购买墓0费产的对价对发九人i!Hj尽駅调15・填耳瓜调报»iT 议》后垛■务：支何对价圧・曽妊人将继垛奧俱现金茨的回收.期同旻戈计划的茨动・及«期向找资"支付車金和投资枚益尊燉务・更具体的说，资产证券化的核心是破产隔离，包括两个方面：一是资产转移必须是真实销售的，二是SPV本身是破产隔离的。

SACS 中文教程建模流程简叙.1启动程序启动SACS 5.2 Executive程序，出现如下主界面：点击左下角的“Directory”选项卡，在“CURRENT DRIVE”中选择文件所在的硬盘盘符； 在CURRENT DIRECTORY 窗口中选择文件存储目录。

CURRENT DIRECTORY窗口CURRENT DRIVE 选项框双击“INTERACTIVE”窗口中的“MOEL”按纽，出现如下界面：选择“Create new model”,点击“OK”按纽确认。

出现如下界面：中选择“JACKET “（导管架）类型，使用向导建模。

根据向导出现的界面，依次输入以下数据：根据以上步骤，已建立了导管架的主框架，见下图，我们可以根据设计图纸或设计思路，接下来建更详细的模型。

灵活的运用向导可以节省建模的时间。

尤其是对于有斜度的导管架、塔等采用向导建模会相对简单些，且不容易出错。

通用的建模规则.1点的建立2.1.1点坐标系的定义一般以平台轴线围成的四边形的中心作为原点；X轴： 平台北向为X轴正向；Y轴： 平台东向为Y轴正向；Z轴： 垂直水面向上为Z轴正向，零点为海图面；2.1.2 点的命名一个平台整个模型包括有很多模块，大概有成千上万个点构成，为方便建模（模型的导入等）及校对，有序的点编号将使模型变得有条理，便于管理。

根据以往设计的经验对整个平台每个模块结构上的点的命名进行了规范。

z导管架点的命名规则以下我们以四条腿的导管架举例来说明导管架点的命名方法：1、导管架腿上的点命名以xxxL(L代表leg)，第一个x为其导管架的层数。

后两个根据实际需要编号；2、每层平面内点的命名以Hxxx（H代表HORIZONTAL）,第一个x为层数。

后两个xx根据实际需要编号；3、对立面上x支撑的交点的命名以Xxxx（x代表x－brace）第一个x跟第二个x代表上下两层的层数，第三个x根据实际情况编号；z上部组块点的命名规则以下我们以四条腿的上部组块举例来说明上部组块点的命名方法：1、上部组块上的点命名以A（B/C/D..）xxx(L代表leg)，第一个字母表示层数，第一层为A开头，第二层为B开头依次类推，第二、三不用字母，均使用数字编号，如果表示的点是在腿上，则最后一个数字用L表示。

证券有限责任公司见证式开户业务操作流程模版证券有限责任公司见证式开户业务操作流程模版一、客户资料的获取1.1 向客户索要身份证明文件，如身份证、护照、台胞证等，并进行验证。

1.2 向客户索要开户所需信息，如姓名、性别、出生日期、国籍等，并填写开户申请表格。

1.3 将客户资料录入系统并生成客户编号、交易账户编号等。

二、准备开户材料2.1 打印并核对客户开户申请表格及其他必备材料。

2.2 客户签署开户申请表格及其他相关文件，进行归档。

2.3 给客户提供有关交易规则、费用、合同及风险提示等材料，并让其确认。

三、资金账户开立3.1 客户选择开立资金账户，填写《资金账户申请表》。

3.2 资金账户申请表由客户本人亲笔签名，并由开户专员审核无误后签署。

3.3 开户专员审核资金账户申请表和客户资料，确保准确无误后执行账户开立操作。

3.4 客户账户开立完成后，指导客户办理银证转账授权，并将客户相关信息录入商户系统，进行对账流程。

四、交易账户开立4.1 客户选择开立交易账户，并填写《交易账户申请表》。

4.2 交易账户申请表由客户本人亲笔签名，并由开户专员审核无误后签署。

4.3 开户专员审核交易账户申请表和客户资料，确保准确无误后执行账户开立操作。

4.4 客户账户开立完成后，说明交易规则，并指导客户如何使用交易系统。

五、见证开户完成5.1 见证人核对客户资料和相关文件的真实性，并在开户申请表上签署确认。

5.2 客户资料的真实性和开户流程的合规性已经得到充分确认，见证人将相关文件归档。

5.3 开户专员告知客户开户结果，并提供客户的相关信息。

5.4 若因客户提供不准确资料等问题导致开户失败，开户专员将告知客户具体原因。

以上即为证券有限责任公司见证式开户业务操作流程模版。

在执行中，应严格遵守相关法律法规，并在客户资料获取以及材料审核环节保证安全性和准确性，以确保开户流程的合规性和准确性。

SACS教程版本：A目录第一章SACS软件简介第一节SACS总体介绍第二节SACS版本类型一、SACS 5.2二、SACS 5.3的新功能第三节SACS安装步骤第四节SACS适用范围第五节SACS的主要分析功能第六节SACS各模块功能介绍一、Executive介绍二、Precede介绍二、Data Generator介绍三、Prevue介绍四、帮助文档第七节SACS软件在国内外工程实例中的应用简介第八节本章小结建议增加一章：SACS软件使用常见问题及关键问题汇总；第一章 SACS软件简介第一节软件总体介绍美国Engineering Dynamics公司成立于1973年，具有丰富的工程软件开发经验，其代表产品为有限元分析软件系统SACS，英文全称:Structural Analysis Computer System。

该软件最早起源于航空航天技术及其程序代码，现已发展成当今海事结构设计分析中应用最广泛的结构有限元分析软件。

目前有超过300家专业海事结构设计公司采用SACS软件。

SACS 软件包含有多个程序模块，这些程序模块之间采用文件接口连接方式以方便用户使用。

该系统所有的程序模块都包含有比较完整的英制及公制单位的缺省工程参数以简化用户的输入。

该软件不仅适用于各类海事结构分析，也适用于各种民用建筑结构分析。

SACS软件能够在单机或者网络环境下运行于Windows 9x、NT、XP和Vista等各种操作平台。

下面的程序流程图用于解释各程序模块之间的连接关系。

所有的结构数据：几何形状、构件尺寸、材料特性以及环境条件都是通过交互方式输入以文件方式存储，然后求解程序对这些数据进行分析计算，得出最终的求解文件，这个文件中包含所有节点的位移以及单元内力。

后处理软件使用求解文件中的数据，采用相应的规范对结构作规范校核。

不符合规范要求的部分，程序可自动进行重新设计。

结构分析及规范校核结果也可以用图形的方式输出，其结果可直接用于生成工程图纸及结构料表。

sacs使用手册SACS（Structural Analysis Computer System）是一种用于结构分析和设计的计算机软件。

以下是一份简要的SACS使用手册，以帮助您更好地使用该软件：1. 概述SACS提供了一套强大的工具，用于模拟和评估各种结构的行为。

通过本手册，您将了解SACS的主要功能和使用方法。

2. 系统要求在开始使用SACS之前，请确保您的计算机系统符合以下最低要求：操作系统：Windows 10或更高版本处理器：英特尔酷睿i5或更高级别内存：8GB或更高硬盘空间：至少50GB可用空间3. 软件安装与启动下载并安装SACS软件。

打开SACS软件，进入初始界面。

4. 文件操作新建项目：点击“文件”->“新建”->选择项目类型->填写项目信息->点击“确定”。

打开项目：点击“文件”->“打开”->选择项目文件->点击“打开”。

保存项目：点击“文件”->“保存”->选择保存位置和文件名->点击“保存”。

5. 工具栏操作点击工具栏上的按钮，选择相应的工具进行操作。

可通过右键菜单自定义工具栏。

6. 结构建模与参数设置使用绘图工具在界面上绘制结构模型。

在属性面板中设置结构参数，如材料、截面尺寸等。

7. 模拟分析选择模拟类型（如静力分析、动力分析等）。

设置模拟参数，如边界条件、载荷等。

点击“开始模拟”按钮，进行模拟分析。

8. 结果查看与导出在结果面板中查看模拟结果，如应力、应变等。

可将结果导出为Excel或其他格式，方便进一步处理和分析。

9. 帮助与技术支持可通过SACS的帮助文档获取更多使用说明和教程。

如遇到问题，可联系SACS技术支持获取帮助。

10. 软件更新与维护建议定期检查软件更新，以确保获得最新的功能和修复已知问题。

可通过SACS的维护工具进行软件清理和修复。

以上是SACS使用手册的简要介绍，具体操作请参考官方文档或联系技术支持获取更详细的指导。

SACS→X-STEEL→PDMS三维模型转换操作手册油建工程设计研发中心（湛江）二零零六年十月目录1SACS 三维模型转换为X-STEEL三维模型 (3)1.1总体说明 (3)1.2转换方法 (3)1.3注意事项 (6)1.4SACS模型导入X-STEEL实例（涠洲6-1上部组块） (6)2X-STEEL 三维模型转换为PDMS 三维模型 (11)2.1总体说明 (11)2.2转换方法（两种） (11)2.3两种方法的优缺点对比： (15)3附页----技术攻关项目简介 (16)1 SACS 三维模型转换为X-STEEL三维模型1.1 总体说明SACS 是海洋工程钢结构设计中常用的模拟计算软件，X-STEEL 是钢结构设计中功能强大的绘图软件。

在我们的海洋工程设计中，需要先进行计算，然后绘图。

以往的项目都是两个软件分开使用，各自建模，这样结果就是对同一个钢结构建了两次模，导致工作重复、效率不高。

本操作手册给出了SACS三维计算模型转换为X-STEEL三维制图模型解决方案，通过本手册进行模型转换可以节省了X-STEEL的建模时间，从而大大提高结构专业工作效率。

1.2 转换方法1.2.1 把SACS文件导出为sndf文件：用SACS 的precede pro 模块打开模型文件，然后点击如下菜单：File—export---multisteel sdnf file ，生成两个文件：filename. Prt 和filename.dat，其中filename.prt 是截面库文件，filename.dat是模型文件。

1.2.2 修改X-STEEL 的截面库文件prfexp_v文件在如下目录查找：\安装路径\TeklaStructures\版本号（比如10.1）\environments\china\profil\修改方法如下：prfexp_v 有两列数据，第一列是X-STEEL的截面列表，第二列是要转换的文件的截面列表，每一行一一对应。