Walmart沃尔玛FCCA验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求

Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释参考资料（详见附件）1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following keyareas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。

3.Facility has separate inspection area for eachdepartment with inspection tables and proper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pestscontrol program which includes frequentinspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。

更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。

3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。

玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。

Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。

►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。

►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。

►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。

►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。

►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。

►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。

提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 0.1工厂自我评估表 Wal-Mart Factory Pre-Audit Questionnaire□ □ □□ □0.2工厂简介 Brief introduction of factory□ □ □◇ □0.3营业执照 Business license□ □ □◇ □0.4公司组织架构图 Organization chart□ □ □□ □0.5(公司)厂区/厂房平面图，必要时包括验证机的所在位置 Factory’s planefigure-factory floor plans, including the area where metal detectorlocated.□ □ □□ □0.6生产工序流程图 Production process chart□ □ □□ □0.7管理系统证书 (质量/环保/社会责任等) Certificate of variousmanagement systems ISO9001/ ISO14001/ ICTI/ GSCP, etc.□ □ □□ □0.8设备清单（生产和检测用）Production and inspection equipment list□ □ □□ □1.1害虫控制程序和记录 Pest control program and records□ □ □□ □1.2物料存储防潮防霉控制程序和记录 Material storage mold/mildew controlprogram and records(WM霉菌预防检查表)□ □ □□ □1.3利器控制程序和记录 Sharp tool control procedure and records□ □ □□ □1.4断针控制程序和记录 Broken needle control procedure and records□ □ □□ □1.5验针机效验记录和测试记录 Metal detector calibration records and testrecords□ □ □□ □1.6环境相关的评估报告，工业废弃物处理记录和排放许可证 Environmentrelated materials， assessment report, industrial waste disposalrecords, emission permit□ □ □□ □1.7设备保养计划和记录 Equipments maintenance schedule and records□ □ □□ □1.8检测设备计量计划,计量作业指导书，内外校报告 Inspection/testequipments calibration schedule，calibration working instructionand reports□ □ □□ □1.9设备(生产机器检验设备/工具/备件)清单 List of machines, tools, spareparts and equipments□ □ □□ □2.1质量手册 Quality manual□ □ □□ □2.2客户投诉程序和处理记录 Complaint handling procedure and records□ □ □□ □2.3召回程序和(模拟)记录 Recalling procedure and simulation records□ □ □□ □2.4品管组织架构图 Organization chart of QMS/QC□ □ □□ □2.5质量管理体系/控制关键人员职责 Role and Responsibility of QCpersonnel□ □ □□ □2.6质量会议记录和实施 Quality meeting records and following□ □ □□ □2.7追溯程序和记录 Traceability procedure and test records□ □ □□ □2.8风险评估程序(物理异物如金属, 玻璃等/化学/电/微生物方面的对产品和人员的危害 ) Risk assessment procedure(physical, chemical, electricaland biological contamination that may damage the product andpersonnel as well)□ □ □□ □2.9风险评估控制记录(生产及产品受物理异物/化学/电/微生物/原料/过程设备/工具等)污染风险的控制程序及记录(可能对产品或人造成伤害) Risk Auditsto identify hazards from chemicals, electrical and other processequipments and tools.□ □ □□ □3.1来料中免检产品的质量保证书或测试报告，包括重金属含量，SVHC等 Qualityguaranty for exempt from inspection of incoming material，includingheavy metal test, SVHC,etc.□ □ □□ □3.2来料验货标准及规格书 IQC standard and specifications□ □ □□ □3.3各种来料检验标准及缺陷分类 Inspection criteria (e.g. sampling plan/AQL/ defective classification)□ □ □□ □3.4来料检查、测试报告 IQC reports□ □ □□ □3.5不合格品控制程序和不良品处理(退货,挑选及让步接收等)记录 Non-conforming control procedure and records for rejected items andconcession when applicable.□ □ □□ □3.6物料库存/周转控制的程序或规定 Procedure/rules of materials rotationcontrol and inventory management warehouse (e.g. FIFO)□ □ □□ □项目与内容 Items No.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 项目与内容 ItemsNo.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/AYES NO项目与内容 ItemsNo.。

沃尔玛Walmart验厂标准、沃尔玛FCCA验厂标准新规则之一
从沃尔玛Walmart重夺全球500强龙头老大的王者位置以后，一直对沃尔玛Walmart持观望态度的供应商（贸易行、工厂）无不挤破脑袋地想从中分到一杯羹。

众所周知，想要得到沃尔玛Walmart的青睐，入门槛必须是通过了沃尔玛Walmart的验厂。

当然，我们也相信，做过沃尔玛Walmart验厂的企业（思航验厂，保证100%通过），无不清楚沃尔玛Walmart验厂的严格和困难的，然而，“专业事、专人办”，“合适的人做合适的事”这是有道理的，如企业自身内部确实欠缺验厂这方面的专业人员，可考虑与咨询公司合作的。

沃尔玛Walmart验厂内容有3种，人权（社会责任ES）、质量（FCCA）、反恐（SCS或GSV）。

质量FCCA（思航验厂，保证100%通过），全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估。

目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，具体内容主要包括7大方面：
序号 中文对照 英文对照
1 工厂设施和环境 Factory Facilities and Environment
2 机器校准和维护 Machine Calibration and Maintenance
3 质量管理体系 Quality Management System
4 来料控制 Incoming Materials Control
5 过程和生产控制 Process and Production Control
6 内部实验室测试 In-House Lab-Testing
7 最终检验 Final inspection。

沃尔玛（Wal-mart）FCCA验厂文件资料什么是FCCA验厂？沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA - 文件清单1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory controlprocedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive actionprocedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessmentand approval procedure and records17. 客户验货报告Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction andspecification and records19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specificationand records20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification andrecordsFCCA验厂要求提供的资料|工厂生产能力评估FCCA要求提供的资料1．工厂简介15．客户投诉记录2．营业执照16．纠正预防措施3．质量手册17．生产设备清单4．操作规程18．保养维修记录5．组织结构19．计量器具校准记录6．岗位职责描述20．测量仪器的检验书7．质量会议记录21．测试程序、记录8．产前会议记录22．不合格品的控制程序、记录9．生产计划及生产进度表23．首件样品评估确认程序10．供应商管理24．员工培训记录（上岗、技能）11．生产工序流程图25．外发产品检验报告12．文件控制程序26．产中检验报告13．来料检验规范及记录27．货检验报告14．生产作业指导书。

W AL-MART验厂道德标准Ethical S tandards审核实施步骤(一)审核前见面会(二)工厂巡视(三)员工访谈(四)工厂文件审阅W AL-MART社会责任评审文件清单·Labor and Wage (劳动力及蕲酬)·Business License (营业执照)·Factory floor plan (工厂平面图)·Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)·Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)·Employee handbook(员工手册)·Labor contact (group contract not allowed) (劳动合同-不接受集体合同) ·Personal file with ID copy and joining date (人事档案资料-包括身份证复印件和入厂日期)·Health examination report and registration for workers’ age between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工上岗证和体检报告)·Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)·12 months’ payroll records: (最近一年的工资记录)(a)Punch card / time card / attendance record (打卡/工时卡/考勤记录)(b)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(c)Pay slip with worker’s signature (有工人签名的工资条)(d)Production Records (生产记录)·Working hour’s waiver from local labor bureau (当地劳动局关于工作时间的证明文件)·Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)·Insurance - 60% of total workforce for injury, medical & retirement insurance(保险-60%的工人参加工伤,医疗和养老保险)·Leave application (请假单)·Resignation letter / record (离职信/记录)·Warning letter (警告信) Health and Safety (卫生安全)·Evacuation plan / map / procedure (消防疏散计划/消防疏散图/消防疏散程序) ·Fire protection equipment inspection record (消防保护设备检查记录)·Fire drill record for factory (minimum once a year) (工厂消防演习记录-最少一年一次)·Fire drill record for dormitory (minimum once a year) (宿舍消防演习记录-最少一年一次)·Chemical inventory list (化学品清单)·Material Safety Data Sheet (MSDS) for chemicals (化学物品安全资料) ·Personal protective equipment (PPE) release / training record(个人保护用品发放/培训记录)·First aid procedure / training record (急救程序/培训记录)·Accident / incident record (突发事件/事故记录)·Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)·Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)·Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)·Special equipment operator permit / certificate (特殊设备操作许可证明) ·Waste / waste water discharge permit (废物/废水排放许可证明)(五)总结会议(六)签署审核报告掌握工厂以及其相关的管理运作情况。

沃尔玛百货有限公司由美国零售业的传奇人物山姆沃尔顿先生于1962年在阿肯色州成立。

经过40余年的发展，沃尔玛百货有限公司已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售商。

目前，沃尔玛在全球15个国家开设了超过8,000家商场，下设53个品牌，员工总数210多万人，分布在美国、墨西哥、波多黎各、加拿大、阿根廷、巴西、中国、韩国、德国和英国等地，每周光临沃尔玛的顾客2亿人次。

2002年2月份，沃尔玛百货集团公司为了便于管理公司的直接进口业务和跟工厂的直接采购创建了沃尔玛全球采办。

沃尔玛全球采办主要负责鉴定新的供应商，挖掘新的产品，并且与现有的供应商建立良好的合作关系从而使沃尔玛的直接进口供应链更好的运作。

全球采办在全球多达70多个不同国家采购商品，超过1400名员工分别在23个不同国家的27的公司工作。

由于公司的全球化运作，我们的员工能迅速的判断出客户的新倾向并把新的产品带到了各地沃尔玛的零售市场。

这些团队让沃尔玛的全球采办更加成功。

编辑本段沃尔玛验厂标准所谓的沃尔玛验厂就是针对供应商品到沃尔玛的工厂，也就是沃尔玛的供应商的关于社会责任（COC）方面的审核。

沃尔玛验厂的对象是沃尔玛的供应商；沃尔玛验厂的准则是沃尔玛道德标准；沃尔玛验厂并不是由沃尔玛直接进行审核，而是通过第三方验厂审核机构来进行，比如ITS。

Wal-Mart验厂特点1、工时：（黄灯）每日工作8小时，每周工作40小时，24小时内累计作业时间不得超过14小时，每周累计作业时间不超过72小时；（绿灯）每日工作8小时，每周工作40小时，每天最多加班3小时，每月加班不超过36小时。

2、休息原则：确保第七天休息的原则。

3、休息日加班：补休必须在同一支付周期内，或者支付不低于工资的200%的工资报酬。

4、综合计时：不接受综合计时。

5、审核范围：与生产无直接或间接关系的人员一般不在审核范围内，但要求符合相关法律法规。

6、社保购买要求：根据当地法律法规购买社保，如果工厂不能满足相关要求时，可以提供当地政府部门出具的社保购买符合证明。

Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释(非电器类杂货)-2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following key areas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。

3.Facility has separate inspection area for each department with inspection tables andproper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pests control program which includesfrequent inspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。

walmart工厂生产能力评估fcca验厂要求Wal-mart工厂生产能力评估(FCCA)----验厂要求·工厂质量体系1.0工厂的设备和环境1.0.1在生产，修整，成品，检验，包装和装载等车间的照明充足。

1.0.2在生产，成品和包装车间，工具设备要保持干净整齐，1.0.3工具设备等有单独的校验区域，配备校验工作台，并有适当的通风条件1.0.4要有书面的对设备工具的有害物/发霉和潮湿的管理计划，和经常进行检查的纪录。

1.0.5不能发现有窗户破损和屋漏等情况。

1.0.6必须有检针器1.0.7工厂必须严格执行尖锐物管理程序，防止剪刀，刀子，刀片，碎玻璃和断针等混在产品里面。

（非常重要！）1.0.8工厂有备用的电力供应设备：发电机等。

1.1机器的校准和维护1.1.1工厂的机器和设备适与生产沃尔玛的产品。

1.1.2工厂有定期清洁和修理机器设备的书面制度和程序1.1.3工厂的机器设备清洁，运行状况良好。

1.1.8工厂拥有具有一定的技术水准和设备的维修组，以对机器进行必要的维修和校准。

2.0质量管理体系2.0.1工厂已经建立起适合他们产品和程序的质量管理体系2.0.2.工人和检查员熟悉该质量政策和目标2.0.3工厂有书面的客户反馈体系和书面的召回程序。

2.0.4工厂的质检人员和生产活动是相分离的。

（非常重要！）2.0.5生产管理人员和质检小组一起工作并讨论解决质量问题。

2.0.6工厂要有适当的制度和程序控制物理上的，化学上的和生物学上的玷污和污染，以避免损坏产品，危及工作人员的健康。

2.0.7工厂要对化学品，原料和设备和工具的使用进行风险评估，确认其是否具有风险。

3.0来料控制3.0.1熟练的执行原料先进先出制度。

3.0.5.工厂有书面的程序和参考样品，以确保购入的原材料符合规格和说明。

3.0.6工厂要有对原料的隔离制度，以避免被不合格品意外玷污。

（非常重要！！）3.0.7.工厂需要将质量合格的产品同不合格的产品隔离，识别并替换不一致的产品或原料。