我国产品出口遭遇知识产权壁垒的原因及对策

我国产品出口遭遇知识产权壁垒的原因及对策

Study on causes and countermeasures of intellectual propertyright barrierrr

trade facing exporting industries

【摘 要】随着经济全球化和贸易自由化的发展，关税、配额、许可证等传统的贸易壁垒逐步弱化，知识产权被许多发达国家及其跨国公司用作保护本国市场的屏障和侵占他国市场的贸易大棒，知识产权壁垒已经成为我国企业贸易发展的主要障碍之一。据统计，我国有60％的出口企业遭遇过国外的专利技术壁垒，使我国出口额每年损失500亿美元左右。而一旦知识产权壁垒被更广泛地使用，我国企业将面临更大的损失。因此，知识产权壁垒应当引起国内的高度重视。本文从对知识产权壁垒的概念、特点、形式、原因等几个方面简要地阐述了知识产权壁垒，同时主要分析了我国面临的现状和障碍以及应对措施方面具体分析了知识产权壁垒对我国的影响。

【关键词】知识产权壁垒 原因 对策

随着经济全球化和贸易自由化的发展，关税、配额、许可证等传统的贸易壁垒逐步弱化，而以技术性贸易壁垒为主的贸易保护主义急剧抬头，且有愈演愈烈的趋势。美国、日本、欧盟等发达国家凭借在科技、管理、环保等方面的优势，设置了以计数法、标注、合格评定程序为主要内容的技术性贸易壁垒，对市场准入设置了极为严格的条件。如今，知识产权已经被许多发达国家及其跨国公司用作保护本国市场的屏障和侵占他国市场的贸易大棒。一旦知识产权壁垒被更广泛地使用，我国企业将面临更大的损失，因此，知识产权壁垒应当引起国内的高度重视。

一、知识产权壁垒的特征

知识产权壁垒是指一国在保护知识产权名义下，采取与贸易有关知识产权保护的立法、行政、司法等方面的措施，违反世界贸易组织的《与贸易有关的知识产权协定》，构成贸易壁垒，从而阻碍了正常的国际贸易与国际投资。

知识产权壁垒作为知识经济突现出来的新的壁垒形式，与其他贸易壁垒无论在特征性质还是在经济生活中的作用都有所不同，其与技术壁垒的区别主要存在于：

1. 定义不同

知识产权壁垒主要指一国实施或支持的，以保护知识产权为名义的对含有知识产权的商品的进口限制措施或者凭借拥有的知识产权优势，滥用法律垄断权，对国际贸易造成不合理障碍的其他措施；而技术壁垒主要是指在现代国际贸易中，通过颁布法律等方式提高对产品的技术要求，增加进口难度已达到限制进口的目的

2. 表现形式不同

知识产权壁垒具有实践性、地域性报复性、防御性与进攻性等特征；技术壁垒具有灵活性、针对性和很强的歧视性，法规标准的日趋严格性和适用范围的广泛性以及对国际经济合作的制约大等特征。

二、我国产品出口遭遇知识产权壁垒的现状

据有关统计，全世界科技创新90％以上都掌握在发达国家手中，我国花费巨额资金建立起来的许多企业，却由于缺少知识产权，不得不向发达国家的跨国公司缴纳巨额的知识产权费。

西方发达国家一方面利用其占优势的技术专利，主持国际标准的领导和起草修订工作；另一方面却打着保护知识产权的幌子，垄断技术标准，为我国产品的生产，出口设置新的障碍。而我国企业也确实存在着足以致命的产业技术“硬伤”，“中国制造”的技术短缺、专利缺陷的客观存在，使跨国公司们设下的种种知识产权陷阱让我国企业付出了高昂的代价。目前，在全球范围内，知识产权壁垒对自由贸易产生的影响将日益严重。

三、 我国出口企业遭遇知识产权壁垒的原因分析

（一）外部原因

1、新贸易主义抬头

随着WTO组织成员之间的贸易逐渐实行零关税，这意味着关税壁垒作为贸易保护的主要手段之一，将不能继续发挥其保护本国市场的作用。在这种形势下，20世纪70年代以来开始出现了一些更为隐蔽的非关税壁垒，其中知识产权壁垒更是成为发达国家对发展中国家实行“不公平贸易”的重要手段之一。目前各国的经济发展主要取决于科学技术水平的高低，所以许多发达国家已经把知识产权作为在国际市场上屹立的重要筹码之一，知识产权保护已经成为国际贸易中最重要的游戏规则。

2、激励相容机制失效

基于共同的利益考虑，发达国家在知识产权保护上相互策动，利用WTO、WIPO等多边场合，将符合其利益的立场体现在一些国际规则中。但是，在利益最大化的驱动下，因为信息不对称等原因，各国最终都由于采取知识产权保护力度不一，产生设置知识产权壁垒的内在动机和意愿的不同。发达国家利用知识产权保护协定中存在的缺陷，建立知识产权壁垒，不断滥用这些国际规则进行保护，从而产生了一系列有关专利保护问题。

（二）内部原因

1、知识产权立法不健全

我国知识产权立法起步比较晚，虽然相继颁布实施了专利法、商标法、著作权法、计

算机软件保护条例等众多相关法律法规，但相对于发达国家的知识产权立法体系而言，我国的知识产权体系显然是不够健全的。目前，我国国内企业的知识产权意识不高，企业依法维护自身利益的法律武器不够。虽然我国为了与国际法例相接轨，已开始履行入世时的承诺，相继对专利法、商标法和著作权法作了与TRIPS相一致的修改。但在某些具体内容上与国际贸易的规定大相径庭，甚至留有空白，所以仍需要做好更进一步的、细致的完善工作。

2、企业知识产权意识薄弱

我国国内大部分企业知识产权意识比较薄弱，缺乏对知识产权价值的认识及建立知识产权保护体系的意识。至今我国还有很多企业没有树立建立品牌的意识，对商标的保护也不够重视。同时，我国大多数企业都还没能设立独立的知识产权部门，没有专门的员工负责知识产权工作，更没能建立起知识产权工作制度。而相比之下，国外企业却非常注重知识产权的保护。

3、自主创新能力不强、动力不足

当前，一个国家或企业拥有的专利数量的多少已经成为衡量其国际竞争力的一项重要指标，创新是提高企业核心竞争力的关键所在，没有创新就不可能在竞争中占有优势地位。但由于我国是发展中国家，科学技术能力不强，研发意识比较薄弱。最重要的是我国国内企业的专利创新源头不足，创新能力不强并且因研发费用较高，所以许多企业自主研发的积极性不强，而国外企业却十分注重自主研发与创新。在此对比下，我国企业的产品在国际上的竞争力就显得非常薄弱，这对国内企业的出口贸易额产生了一定的影响。

4、不尊重他人的知识产权，仿制、仿冒现象严重

仿制、仿冒别人的产品涉及到知识产权保护问题，早就引起国外企业的关注，而中国入世使对方等到了向我国国内企业发难的机会。

四、我国应对知识产权壁垒的对策

在经济全球化和知识化风起云涌的今天，一些发达国家已经把知识产权政策提升到国家战略的高度。知识产权战略体系实际上是一个系统工程，需要集中全社会的智慧和力量，并且要在知己知彼的基础上做到切实可行。

（一）政府应对知识产权壁垒的措施

1、体系制度的建立

我国政府应该大力加强对知识产权战略的研究和运用，积极构建知识产权壁垒预警与应急机制及知识产权壁垒的管理体系。政府应该加大对知识产权的执法力度，加强对知识产权的保护。同时，政府应积极掌握各国对我国贸易政策的发展趋势及其对华贸易所采取

的知识产权壁垒措施，为国内各产品出口企业提供可用的出口贸易决策信息。

2、合理运用法律手段

我国应该建立相关机制或渠道，使国内的企业能及时向政府反映它们在进出口贸易中遭遇的不公，使我国政府能够及时得到各方面有关信息并在必要时及时合理启用WTO争议解决程序，积极利用作为WTO成员的权利，合理利用法律设置自身的保护条件以降低知识产权壁垒产生的影响。

3、对国内企业的自主创新给予更多的政府优惠及专项资金支持。

在国内企业普遍缺乏研发资金时，政府机关应该予以支持，积极实施优惠政策及专项资金，支持我国企业向国内及国外申请取得具有技术创新性质的知识产权。

（二）行业应对知识产权壁垒的措施

1、加强企业间的合作，形成行业联盟

在一定的条件下，利用一定地域内的特有资源、开发独特的自主的知识产权，同时加强企业间的合作。我国各行业的企业应当结成行业联盟，在相关行业联盟的组织下可以共同确立产业标准、以壮大用户基础和分散标准化风险。在国外遭到知识产权的诉讼时，可以有行业协会联合各结盟企业一起应诉、联手抗争，以此可以降低每个企业的诉讼费用、减少风险。

2、联合行业内的企业进行行业自律

行业内部应该制定有关规则对本行业内部的恶意竞争的行为进行约束。譬如，现在连锁店发展得非常快，而这一情况产生的原因非常明显，除了连锁店集中采购、配送可以大幅度地降低成本外，更重要的是它制定了统一的生产及销售标准，这样极大地提高了流通的组织化程度。

3、明确行业协会的职责

行业协会应主动向行业内的各个企业提供相关的生产销售和政策法律信息；积极参与政府行政部门对行业内的企业的监督监管；在遭遇知识产权壁垒时，应对有关问题进行详细地调查和研究，并向有关部门反映情况，利用政府资源积极应对知识产权侵权问题。

（三）企业应对知识产权壁垒的措施

面对国际贸易中的知识产权壁垒，企业不仅要落实以上宏观和中观的知识产权战略，而且要根据自身的特点和国际贸易环境的变化制定和实施企业自己的知识产权战略。

1、强化知识产权意识

企业知识产权的核心主要是专利，而专利战略就自然成为知识产权战略的核心。面对知识产权壁垒时，出口企业应该加强知识产权意识，积极了解国际相关知识产权的法律法规，收集各国相关信息，更应该加强对于商标和技术专利的保护，应该正视发达国家在科技知识产权方面的优势以及我们对此所面临的压力，尽快发挥自己的财力、物力进行自主

研发。

2、自主创新，掌握核心技术

自我创新对我国出口企业竞争力起着重要的决定性作用。我国企业必须从两方面着手：一方面应促进科学技术创新，自主研究和开发，掌握自主专利技术，以提高产品的附加值；另一方面应尽可能增加技术研发投资并有效利用知识产权，制定知识产权战略。3、转变企业的经营战略

出口企业应转变自身的经营战略，适时调整产品的出口战略方针。而当下区域化集团贸易已成为世界经济贸易发展的一大趋势，因此，我国国内企业应该积极转变经营思路和营销策略，像发达国家的企业那样在国外建立分支机构，这样会在很大程度上躲过知识产权壁垒的限制。

4、深入了解研究国际公约及主要国家知识产权法

我国是WTO成员国之一，因此，国内企业在与别国进行进出口贸易时应注意国际公约的有关规定。所以各出口企业应先去深入了解一下WTO以及TRIPS对知识产权的规定及主要出口国有关知识产权法的法律法规。TRIPS协议对待对出口货物可以进行知识产权检查，而对进口货物进行知识产权是TRIPS规定的最低标准。我国是发展中国家，科学技术水平落后，在知识产权国际保护中处于不利的地位。为此我国应积极研究TRIPS协议，这样才能充分利用WTO框架下的贸易规则，维护自身的合法权益，降低知识产权壁垒的产生，从而积极参与到国际竞争中去。

5、建立监管机制，设立专门人员对知识产权进行全程的监控、跟踪和管理

一方面要确保本企业在知识产权运营过程中要合理并合法；另一方面，为了在维护知识产权，还要投入人力、无力与财力进行打假维权，积极配合政府有关部门对侵犯知识产权行为进行严厉打击以确保企业无形资产不受损害。