董事、监事、高级管理人员培训管理制度

【考点2】董事、监事、高级管理人员（★★★）1.高级管理人员的范围高级管理人员，是指公司的：（1）总经理；（2）副总经理；（3）财务负责人；（4）上市公司董事会秘书；（5）公司章程规定的其他人员。

【提示】上市公司董事会秘书是指掌管董事会文件并协助董事会成员处理日常事务的人员。

董事会秘书是董事会设置的服务席位，既不能代表董事会，也不能代表董事长。

上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理、办理信息披露事务等事宜。

2.不得担任董事、监事、高级管理人员的情形“不懂事”无民事行为能力或者限制民事行为能力把“自己整进去”因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年（2017年简答题）把“企业被整死”担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该企业破产清算完结之日起未逾3年担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年“穷光蛋”个人所负数额较大的债务“到期未清偿”【考题1·单选题】根据公司法律制度的规定，下列人员中，符合公司董事、监事、高级管理人员任职资格的是（）。

（2016年）A.张某，曾为甲大学教授，现已退休B.王某，曾为乙企业董事长，因其决策失误导致乙企业破产清算，自乙企业破产清算完结之日起未逾3年C.李某，曾为丙公司董事，因贷款炒股，个人负有到期债务1000万元尚未偿还D.赵某，曾担任丁国有企业总会计师，因贪污罪被判处有期徒刑，执行期满未逾5年【答案】A【解析】（1）选项B：担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的，不得担任董事、监事、高级管理人员；（2）选项C：个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任董事、监事、高级管理人员；（3）选项D：因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年的，不得担任董事、监事、高级管理人员。

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理规则证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理规则是指对证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员及从业人员进行监督和管理的一系列规定和制度。

监督管理的目的是保护投资者的合法权益，维护市场秩序，促进证券基金行业的健康发展。

具体的监督管理规则主要包括以下内容：1. 董事、监事、高级管理人员的选拔和任职条件：制定了合格的董事、监事、高级管理人员的条件，包括资格要求、学历背景、从业经验等方面的要求。

2. 董事、监事、高级管理人员的职责和义务：规定了董事、监事、高级管理人员在行使职权时应当遵守的法律法规、公司章程以及业务准则，明确了他们的责任和义务。

3. 董事、监事、高级管理人员的禁止行为：禁止董事、监事、高级管理人员从事与其职责不符的行为，包括利用职权谋取私利、利用内幕信息交易等违法违规行为。

4. 董事、监事、高级管理人员的报告和披露义务：规定了董事、监事、高级管理人员应当定期向公司和监管机构报告其个人的财务状况、利益关系等信息，并对其进行公开披露。

5. 董事、监事、高级管理人员的培训和考核：要求董事、监事、高级管理人员进行必要的培训，并定期进行考核，以提高他们的专业素养和工作能力。

6. 从业人员的资格要求和业务行为准则：规定了从业人员的资格要求，包括教育背景、职业资格等，并制定了业务行为准则，要求从业人员遵守道德规范和职业操守。

7. 监督和处罚措施：规定了监管机构对董事、监事、高级管理人员及从业人员违法违规行为的监督和处罚措施，包括警告、罚款、禁业等。

上述规则的实施可以有效提高证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的素质和职业操守，保护投资者利益，维护市场秩序。

同时也对违法违规行为进行严厉打击和惩罚，维护了市场的正常运行。

XX股份有限公司董事、监事及高级管理人员培训管理制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高级管理人员、主要行政管理人员及控股子公司主要管理人员行为，强化自律意识，完善公司治理结构，推动公司规范运作，加强对董监高和主要管理人员的培训管理，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。

第二条本制度适用于中国证监会组织实施的针对公司董事、监事和高级管理人员的岗位培训及公司内部自行组织的培训。

培训对象包括：上市公司董事、监事、高级管理人员、主要行政管理人员及控股子公司主要管理人员。

第三条公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，须接受中国证监会组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。

第二章培训内容及要求第四条公司董事长、副董事长、总经理、副总经理培训内容主要包括董事长和总经理的基本权利、义务和法律责任，国内外资本市场基本状况、以及收购兼并、境内外证券市场融资等政策法规。

要求通过培训系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识。

第五条公司董事（独立董事除外）、监事培训内容主要包括公司董事、监事的权利、义务和法律责任、公司运作法律框架、上市公司信息披露基本要求、上市公司治理的基本原则、以及公司关联交易、收购兼并、再融资政策。

要求通过培训强化公司行为规范，树立风险意识和为投资者服务的理念。

第六条公司独立董事培训内容主要包括独立董事的权利、义务和法律责任，境内外证券市场法律法规及政策、会计准则以及上市公司运作的法律框架。

要求通过培训系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，切实履行职责，维护广大股东利益。

第七条公司财务总监培训内容主要包括公司运作法律框架，最新会计准则，上市公司关联交易、收购兼并、再融资等政策，公司证券发行的信息披露编报规则。

要求通过培训提高业务水平，树立风险意识和规范运作意识。

外派董事、监事、高级管理人员管理制度第一章总则第一条为建立和完善甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）法人治理机制，科学有效地管理外派董事、监事、高级管理人员，提高公司内部控制与经营管理水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条外派董事、监事、高级管理人员（以下简称“外派人员”）是指本公司对外投资时，由公司按本管理制度规定的程序提名，并代表公司在全资、控股子公司或参股公司出任董事、监事、高管的人员。

第三条本公司通过外派人员对全资、控股子公司或参股公司董事会和经营层经营管理进行监督。

外派人员代表本公司行使《公司法》及其《公司章程》赋予董事、监事、高级管理人员的各项责权；必须勤勉尽责，切实保障公司作为法人股东的各项合法权益。

第四条凡公司派往全资、控股子公司或参股公司任董事长、副董事长、董事和监事会主席（或召集人）、监事以及总经理、副总经理、财务总监等高级管理职务的人员均适用本管理制度。

派往全资、控股子公司或参股公司担任中层管理干部的人员参照本制度进行管理。

第二章外派人员的任职条件及委派程序第五条公司向全资、控股子公司或参股公司派出的外派人员必须具备下列任职条件：1、自觉遵守国家法律、法规和本公司及所任职公司的《公司章程》，勤勉尽责，诚实守信，忠实履行职责，维护本公司和所任职公司利益；2、熟悉本公司和所任职公司的经营管理业务，具备贯彻执行本公司战略和部署的能力，具有相应的专业技术知识；3、过去五年内未在所任职的任何机构遭受重大内部纪律处分，亦未遭受过重大行政处罚或任何刑事处分；4、具有足够的时间和精力履行派出董事、监事、高级管理人员职责；5、公司认为担任派出董事、监事、高级管理人员必须具备的其他条件。

第六条有下列情形之一的，不得担任外派人员：1、有《公司法》规定不得担任董事、监事、高管情形的人员；2、被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入处分尚未解除的人员；3、与派驻公司存在关联关系，有妨碍其独立履行职责情形的人员；4、曾经由本公司派往全资、控股子公司或参股公司担任职务，但在履行职务时严重违反法律、法规或相关规定，给本公司或派往的公司造成严重损失，被撤销其委派职务或劝辞的；5、本公司董事会、监事会认为不宜担任外派人员的其它情形。

保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法【法规标题】中国保监会关于印发《保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法》的通知【颁布单位】中国保险监督管理委员会【发文字号】【颁布时间】2015-4-10第一章总则第一条为推进保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作，培养一支具备合规经营理念、风险防范意识、科学发展能力的董事、监事和高级管理人员队伍，依据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》和有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称保险机构是指经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）批准设立的保险集团（控股）公司、保险公司及其分支机构、保险资产管理公司等。

第三条保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作应遵循以下原则：（一）联系实际，学以致用。

培训内容紧扣保险业发展的形势和特点，提升解决实际问题的能力。

（二）分类分级，按需施教。

在做好综合性培训的基础上，根据培训对象工作性质和职务的不同，分类分级地开展培训，增强培训的针对性。

（三）统筹规划，整体推进。

对保险机构董事、监事和高级管理人员培训进行统一规划部署，明确相应的责任主体和工作侧重点，形成整体推进合力。

（四）与时俱进，改革创新。

积极适应保险业改革发展的需要，推进培训内容、形式、方法、制度等方面的创新。

．第四条保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作由中国保监会统一指导、监督，中国保监会及其派出机构与保险机构分工合作、共同组织完成。

第二章培训对象第五条保险机构董事、监事和高级管理人员在任职期间，须接受中国保监会及其派出机构组织的培训并满足相关要求；根据履职需要，积极参加所在保险机构、保险业社团组织和其他社会机构举办的各类培训。

第六条本办法所称保险机构高级管理人员包括：（一）总公司总经理、副总经理、总经理助理；（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人、审计责任人和首席风险管理执行官；（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理；（四）支公司、营业部经理；（五）与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法
证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法，具体包括：
一、董事、监事
1. 证券基金经营机构应当由董事会或者监事会负责决策。

2. 董事、监事应当合法、准确、完整地履行义务，不得违反法律法规及规章制度，不得滥用职权，不得侵占证券基金经营机构的利益。

3. 董事、监事应当定期参加董事会、监事会会议，积极参与证券基金经营机构的管理工作，并熟知有关法律法规。

4. 董事、监事应当保证证券基金经营机构的管理结构合法，避免存在交叉监管和滥用职权等问题。

二、高级管理人员
1. 高级管理人员应当以诚实、守信的原则履行职责，严格执行法律法规及规章制度，确保证券基金经营机构的秩序。

2. 高级管理人员应当认真履行自身职责，积极开展投资经营业务，并正确处理投资者投资事务，落实财务审计责任。

3. 高级管理人员应当定期参加董事会或者监事会会议，对有关投资经营活动情况及风险情况进行汇报，并审查有关财务报表。

4. 高级管理人员应当按照规定的时间、方式向董事会或者监事会报告投资经营情况，保护投资者的合法权益。

三、从业人员
1. 从业人员应当按照法律法规及规章制度的规定，认真履行职责，遵守证券市场法律法规，维护证券市场秩序。

2. 从业人员应当尊重投资者的合法权益，正确处理投资者投资事务，落实财务审计责任。

3. 从业人员应当认真履行基金经营机构的监管要求，如实反映基金经营机构的实际情况，不得有任何隐瞒、编造和捏造虚假信息的行为。

4. 从业人员应当遵守法律法规，避免出现违法违规行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的秩序。

中国保险监督管理委员会关于印发《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2008.04.15•【文号】保监发[2008]27号•【施行日期】2008.04.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会关于印发《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》的通知（保监发〔2008〕27号）各保险公司、保险资产管理公司，各保险中介机构：为加强保险公司董事、监事及高级管理人员队伍建设，规范保险公司董事、监事及高级管理人员行为，强化风险意识、创新意识和诚信意识，推动保险公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》及中国保监会有关规章制度，我会制定了《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。

二○○八年四月十五日保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法第一章总则第一条为加强保险公司董事、监事及高级管理人员队伍建设，规范保险公司董事、监事及高级管理人员行为，强化风险意识、创新意识和诚信意识，推动保险公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》及中国保监会有关规章制度，制定本办法。

第二条本办法所称保险公司高级管理人员是指：（一）保险公司总公司总经理、副总经理、总经理助理；（二）保险公司总公司财务负责人、合规负责人、总精算师、董事会秘书；（三）保险公司分支机构负责人；（四）中国保监会认为应当参加培训的其他高级管理人员。

保险资产管理公司及保险中介机构的董事、监事及高级管理人员的培训参照本办法执行。

第三条保险公司董事、监事及高级管理人员培训工作应当遵循以下原则：（一）分类培训，按需施教。

根据培训对象职务和工作性质的不同，分级分类地开展培训，增强培训的针对性和实效性。

（二）联系实际，学以致用。

中国证券业协会关于发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.05.10•【文号】中证协发〔2022〕116号•【施行日期】2022.05.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的通知中证协发〔2022〕116号各有关主体：为贯彻落实《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令〔第195号〕）等的要求，规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，促进证券公司合规稳健经营，保护投资者合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，经协会第七届理事会第七次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

附件：证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则中国证券业协会2022年5月10日附件证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则第一章总则第一条为规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，促进证券公司合规稳健经营，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《监督管理办法》）等法律法规、监管规定，制定本规则。

第二条证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的道德品行、专业能力、执业行为等的管理，适用本规则。

本规则所称高级管理人员是指《监督管理办法》第二条第二款规定的证券公司相关人员。

本规则所称从业人员是指在证券公司从事证券业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。

国企参股公司管理制度为了规范国有企业参股公司的管理，保护国有资产，促进国有企业健康发展，特制订本管理制度。

二、管理范围本管理制度适用于国有企业参股公司的管理工作。

三、管理机构国有企业参股公司的管理机构包括董事会、监事会和高级管理人员。

（一）董事会1、董事会是国有企业参股公司的最高决策机构，负责公司的整体管理和决策工作。

2、董事会由董事长、副董事长和董事组成，董事的任职方式和董事会的成员资格由国有企业确定。

3、董事会每年至少召开4次会议，会议决议由出席会议的董事以简单多数表决通过。

4、董事会对公司的重大决策和事项负有最终责任。

（二）监事会1、监事会是对董事会及高级管理人员进行监督的机构，负责监督公司的经营工作和决策是否符合法律法规和公司章程。

2、监事会的成员由监事长、副监事长和监事组成，监事的任职方式和监事会的成员资格由国有企业确定。

3、监事会每年至少召开2次会议，会议决议由出席会议的监事以简单多数表决通过。

4、监事会对董事会的决策和高级管理人员的行为进行监督和检查，并及时报告国有企业。

（三）高级管理人员1、高级管理人员是公司的决策执行者，负责具体的经营管理工作，在董事会的监督下开展工作。

2、高级管理人员由公司任命，任职期限由公司确定。

3、高级管理人员应遵守公司的章程和决议，维护公司的利益，推动公司的发展。

四、资产管理1、国有企业参股公司的资产由公司所有，任何公司成员不得挪用或侵占公司的资产。

2、董事会、监事会和高级管理人员必须加强对公司资产的管理和监督，确保资产的安全和有效利用。

3、资产管理部门应建立健全的资产管理制度，对资产进行分类、登记、保管和评估，定期进行资产清查和盘点。

五、财务管理1、国有企业参股公司的财务管理应遵守国家财务法规，建立健全的财务管理制度，保证财务数据的真实性和准确性。

2、财务管理部门应定期进行财务报表的编制和审计，确保财务信息的及时性和可靠性。

3、董事会、监事会和高级管理人员应对公司的财务状况进行定期分析和评估，及时发现和解决财务风险。

证券培训制度范本第一章总则第一条为了加强公司证券业务管理，提高公司证券从业人员的业务素质和专业能力，确保公司证券业务合规运作，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司从事证券业务的董事、监事、高级管理人员及从业人员。

第三条公司应定期组织证券业务培训，针对新的法律法规、监管要求、业务流程和风险控制等方面进行培训。

第四条公司应建立健全证券业务培训管理制度，确保培训内容的合规性、实用性和针对性。

第二章培训组织与管理第五条公司董事会秘书室负责证券业务培训的组织管理工作，包括制定培训计划、确定培训内容、选择培训机构和讲师、组织培训活动等。

第六条培训计划应根据公司业务发展需要、法律法规变化和监管要求进行制定，确保培训计划的科学性和实用性。

第七条公司应选择具备相关专业资质和经验的培训机构和讲师进行培训，确保培训质量。

第八条培训活动应包括授课、讨论、案例分析等多种形式，以提高培训效果。

第三章培训内容与要求第九条培训内容应包括证券法律法规、证券市场知识、公司治理、风险控制等方面的知识。

第十条培训要求参训人员掌握相关法律法规和业务知识，提高业务操作能力和风险意识。

第四章培训考核与评估第十一条公司应建立培训考核制度，对参训人员进行考核，确保培训效果。

第十二条考核方式可以包括书面考试、口头考试、案例分析等多种形式。

第十三条公司应定期对培训工作进行评估，针对培训效果、培训内容和培训方式等进行总结和改进。

第五章培训记录与档案管理第十四条公司应建立培训档案，记录参训人员的基本信息、培训内容、培训时间、考核结果等。

第十五条培训档案应作为公司人力资源管理和绩效考核的重要依据。

第六章违规处理第十六条对未按规定参加培训或培训考核不合格的从业人员，公司应进行严肃处理，包括警告、罚款、停职等。

第十七条对违反培训管理制度的公司董事、监事和高级管理人员，公司应依法依规进行处理。

第七章附则第十八条本制度自发布之日起实施，如有未尽事宜，公司可根据实际情况予以补充。