西安交通大学17年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题100分答案

《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。

答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。

答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

西安交通大学17年3月课程考试《投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。

）1. H股是指在中国内地注册，在（）上市的股票A. 纽约B. 新加坡C. 伦敦D. 香港正确答案：2. 市场预期理论认为，期限结构完全取决于对未来（）的市场预期A. 利率B. 汇率C. 收益率D. 贴现率正确答案：3. 融资是以信用方式调剂资金余缺的一种经济活动。

其基本特征是具有（）A. 收益性B. 偿还性C. 强制性D. 固定性正确答案：4. 证券融资属于（）A. 直接融资B. 间接融资C. 项目融资D. 信贷融资正确答案：5. 投资基金在日本被称为是（）A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 互助基金正确答案：6. 投资者可以在规定时期内按协议价格买入一定数量的某种股票的权利，称为（）A. 看涨期权B. 看跌期权C. 实值期权正确答案：7. 项目投资属于（）A. 直接投资B. 间接投资C. 金融投资D. 财政投资正确答案：8. 1936年，（）出版了《就业、利息和货币通论》一书，成为当时西方发达国家制定政府经济政策的指导思想A. 菲利普B. 凯恩斯C. 希克斯D. 卡塞尔正确答案：9. 投资项目的微观决策也称为（）A. 财务决策B. 社会决策C. 直接决策D. 间接决策正确答案：10. 流动比率是流动资产与（）的比率A. 流动负债B. 长期负债C. 应收账款D. 存货正确答案：11. 盈亏平衡分析时假定变动成本是产销量的正的（）。

A. 非线性函数B. 线性函数C. 反函授D. 倒数正确答案：12. 一定时期内，每期等额的系列付款，称为（）A. 单利B. 复利C. 年金D. 现值正确答案：13. 由于过去的决策已经发生的，而不能由现在或将来的任何决策改变的成本称为（）A. 市场成本B. 生产成本C. 沉没成本D. 直接成本14. 测定证券风险的指标通常是用（）A. 均方差和期望值B. 方差和期望值C. 均方差和预期收益率D. 均方差和标准差正确答案：15. 按复利方式计算以后若干时期一定数量资金现在的价值称为（）A. 现值B. 终值C. 年金D. 等值正确答案：16. 项目融资中的政治风险属于（）A. 系统风险B. 非系统风险C. 财务风险D. 经营风险正确答案：17. 投资体制是（）的重要组成部分A. 政治体制B. 经济体制C. 金融体制D. 财政体制正确答案：18. 风险分析是对投资项目中的（）及其产生原因进行调查分析，并计算它们对投资效益产生的影响后果。

证券投资考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券投资中，以下哪项不是投资组合理论中的风险来源？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：C2. 根据现代投资组合理论，以下哪项不是分散投资的主要目的？A. 降低非系统性风险B. 提高投资收益C. 减少投资组合的波动性D. 优化投资组合的风险收益比答案：B3. 在证券市场中，股票的内在价值通常由以下哪个因素决定？A. 市场情绪B. 公司盈利能力C. 宏观经济状况D. 股票的交易价格答案：B4. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数量分析答案：C5. 债券的到期收益率是指？A. 债券的票面利率B. 债券的购买价格C. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率D. 债券的年利息收入与债券面值的比率答案：D6. 以下哪项不是股票投资的风险？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 股票的市盈率是指？A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率答案：A8. 证券投资中，以下哪项不是债券的主要类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 金融债券D. 优先股答案：D9. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 多样化投资D. 只投资熟悉的领域答案：D10. 以下哪项不是影响股票价格的主要因素？A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 投资者情绪D. 公司的地理位置答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 以下哪些因素会影响债券的市场价格？A. 利率水平B. 通货膨胀预期C. 债券的信用评级D. 债券的到期时间答案：A、B、C、D2. 以下哪些指标可以用来衡量股票的投资价值？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 股票的交易量答案：A、B、C3. 以下哪些因素会影响股票的波动性？A. 宏观经济状况B. 行业发展趋势C. 公司的财务状况D. 市场情绪答案：A、B、C、D4. 以下哪些是证券投资的风险管理方法？A. 资产配置B. 止损策略C. 对冲交易D. 增加投资答案：A、B、C5. 以下哪些是证券投资的收益来源？A. 股息收入B. 资本利得C. 利息收入D. 投资组合的再平衡答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。

《证券投资与管理》习题三答案第一篇：《证券投资与管理》习题三答案西安交通大学网络教育学院《证券投资与管理》习题三答案一、单项选择题（本大题共30小题，每小题2分，共60分）1、证券按其性质不同，可以分为（A）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券3、有价证券是（C）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（C）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性7、债券是由（C）出具的。

Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者8、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。

Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权9、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。

Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体10、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。

Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券11、贴现债券的发行属于（C）。

Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是12、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。

Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式13、公债不是（D）。

Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证西安交通大学网络教育学院14、安全性最高的有价证券是（B）。

西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。

A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。

A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。

A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。

A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。

A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。

A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。

A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。

A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。

A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。

A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。

西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。

）1. 集合竞价确定成交价的原则是（）A. 价格优先原则B. 时间优先原则C. 价格优先和时间优先原则D. 最大成交量原则正确答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A. 会员制B. 公司制C. 契约制D. 合同制正确答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A. 债权凭证B. 可转让凭证C. 所有权凭证D. 股权凭证正确答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）A. 交易性过户B. 非交易性过户C. 账户挂失转户D. 都不属于正确答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）A. 柜台自营买卖比较集中B. 交易手续较烦琐C. 仅为债券买卖D. 交易量较大正确答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D. 托管证券公司制度正确答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）A. 收付B. 登记C. 结算D. 过户正确答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）A. 净额清算原则和钱货两清原则B. 净额清算原则和双向过户原则C. 钱货两清原则和双向过户原则D. 逐日盯市原则和钱货两清原则正确答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A. 证券营业部自办资金存取B. 证券公司自办存取C. 委托银行代理资金存取D. 银证联网转账存取正确答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）A. 1986B. 1987C. 1988D. 1989正确答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）A. 金融产品B. 金融期货C. 金融衍生工具D. 金融期货合约正确答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大债务C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动正确答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差正确答案：14. 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日正确答案：15. 对于B股交易说法不正确的是（）A. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位B. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位C. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D. B股目前实行T+3回转交易制度正确答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A. 人民币一亿元B. 人民币二亿元C. 人民币三亿元D. 人民币五亿元正确答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案一、单项选择题1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动率，反映了（）。

A. 以往数据的变化情况B. 市场对未来的预期C. 波动率变化对期权价格的影响D. 标的资产真实的波动情况您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入另一个希腊字母（）。

A. VegaB. VommaC. GammaD. Theta您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品？（）A. 远期B. 期货C. 掉期D. 期权您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。

A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就能降低风险B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.05. 以下哪些因素会影响利率的变动？（）A. 通货膨胀预期B. 货币政策预期C. 经济周期D. 国际利率水平您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和重要影响因素。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。

西安交通大学17年3月课程考试《金融学（高起专）》作业考核试题试卷总分：100? ? ? ?测试时间：--
一、单选题（共?30?道试题，共?60?分。

）
1. 下列不属于资本市场的是（）
A. 长期债券市场
B. 股票市场
C. 国内债券市场
D. 票据市场
答案:D
满分：2 分
2. 货币均衡的自发实现主要依靠的调节机制是（）
A. 价格机制
B. 利率机制
C. 汇率机制
D. 中央银行宏观调控
答案:B
满分：2 分
3. 外债的负债率指标的计算方法是（）
A. 外债余额/GNP
B. 外债还本付息/GNP
C. 外债余额/年出口额
D. 外债还本付息/年出口额
答案:A
满分：2 分
4. 股票的价格与其市盈率和市场利率分别是那种变动关系（）
A. 反方向，反方向
B. 同方向，同方向
C. 反方向，同方向
D. 同方向，反方向
答案:D
满分：2 分
5. 下列属于短期资金市场的是（）
A. 票据市场
B. 债券市场
C. 资本市场
D. 股票市场
答案:A
满分：2 分
6. 马克思认为利息产生的直接原因是（）。

西安交通大学智慧树知到“工商管理”《证券投资与管理》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则其价格将日益接近面值。

()A.对B.错2.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。

A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债3.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。

()A.正确B.错误4.认股权证只存在理论上的负值。

而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。

()A.正确B.错误5.零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。

假定增长率g=0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型。

()A.对B.错6.基金在美国的称谓是()。

A.共同基金B.互助基金C.单位信托基金D.证券投资信托基金7.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。

A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券8.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。

()A.正确B.错误9.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业10.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。

()A.正确B.错误第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.参考答案：A3.参考答案：A4.参考答案：A5.参考答案：A6.参考答案：A7.参考答案：ABC8.参考答案：A9.参考答案：B10.参考答案：B。

2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分配利润的（）。

A.315％B.320％C.515％D.520％参考答案：B2、当前，我国基金的主要持有者是（）。

A.机构投资者B.证券公司C.商业银行D.个人投资者参考答案：D3、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。

A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲参考答案：C4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）。

A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上均满足参考答案：D5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A.330％B.950％C.1230％D.2450％参考答案：D6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。

A.20％B.30％C.40％D.50％参考答案：C7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。

A.最近1期最近6个月B.最近1期最近12个月C.最近2期最近6个月D.最近2期最近12个月参考答案：B8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块。